해성옵틱스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210930)
제출인: 해성옵틱스

의결권대리행사권유참고서류
3.5
해성옵틱스㈜

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 09월 30일

권 유 자:
성 명: 해성옵틱스 주식회사
주 소: 경기도 화성시 봉담읍 효행로 184번길 66
전화번호: 031-292-1555

작 성 자:
성 명: 김호순
부서 및 직위: 재경그룹 , 이사
전화번호: 031-292-1555

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
해성옵틱스㈜
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021.09.30
라. 주주총회일
2021.10.15

마. 권유 시작일
2021.10.06
바. 권유업무
 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
임시 주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권주식회사

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

해성옵틱스㈜
기명식보통주식
146,818
0.18
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

이재선
최대주주 본인
기명식보통주식
13,121,318
16.08
대표이사
-

이을성
특별관계자
기명식보통주식
1,754,351
2.15
-
-

염혜자
특별관계자
기명식보통주식
839,964
1.03
-
-

이승희
특별관계자
기명식보통주식
799,045
0.98
-
-

이재곤
특별관계자
기명식보통주식
196,407
0.24
-
-

서광희
특별관계자
기명식보통주식
151,891
0.19
-
-

계
-
16,862,976
20.66
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

김호순
기명식보통주식
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

㈜케이지엔
법인
-
0
업무수탁법인
업무수탁법인
-

의결권대리행사권유수탁법인에관한사항

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

㈜케이지엔
이봉준
서울특별시 강서구 마곡중앙6로 66, 퀸즈파크텐 916
1. 주주 서명 의결권 동의서
2. 주주총회 참석 독려 등
1899-0249

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021.09.30
2021.10.06
2021.10.14
2021.10.15

나. 피권유자의 범위

2021년 09월 13일 현재 주주명부 상 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

임시주주총회의 원활한 진행을 위한 필요한 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

회사가 의결권 대리행사 권유를 위해 교부한 위임장용지를 작성하여 다음과 같이 의결권을 행사하실 수 있습니다. 
가. 피권유자에게 직접 교부하는 방법: 작성후 교부자에게 제출 
나. 우편 또는 모사전송에 의한 방법: 회사 주소로 송부 하거나 팩스로 전송
-보내실 곳: (16942)경기도 용인시 수지구 광교중앙로338, B동6층 해성옵틱스(주)광교지점, 재경그룹
-팩스번호: 031-292-1558

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 10월 15일 오전 09시

장 소
경기도 용인시 광교중앙로 338, 광교우미뉴브 B동 6층, 해성옵틱스㈜ 광교지점 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021.10.05~2021.10.14

전자투표 관리기관
삼성증권주식회사

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

조문

변경 전

변경 후

비고

제 2조 (목적)

당 회사는 다음 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 광학요소, 렌즈 제조업

2. 플라스틱 성형제품 제조업

3. 전자부품 제조업

4. 도, 소매업

5. 부동산 임대업

6. 의료기기 및 제품제조

7. 위 각호에 관련된 수출입업

8. 위 각호에 관련된 부대사업 일체

당 회사는 다음 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1.~6.(생략)

7. 모바일용 OIS 액츄에이터 제조 
8. 차세대 OIS 액츄에이터 개발 
9. 소프트웨어 기반의 플랫폼 사업
10. 3D 임플란트 플랫폼 사업
11. 의료용 스캐너 사업
12. 핀테크 플랫폼 사업
13. 차세대 모빌리티 사업
14. GIS 기반 철도, 선박 관제 및 블랙박스 사업
15. 메타버스 솔루션 및 서비스
16. 반도체 및 액츄에이터 제조 장비 사업
17. 위 각호에 관련된 수출입업

18. 위 각호에 관련된 부대사업 일체

제 10조 신주인수권

① (중략)

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.

１. 발행주식총수의
100분의 40
을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

２. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

３. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우

４. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

５. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

６. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

７
. 발행주식총수의
100분의 40
을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

８
. 발행주식총수의
100분의 40
을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

９
. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

１０
. 증권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

１１
. 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우

① (중략)

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.

１. 발행주식총수의
100분의 70
을 초과하지 않는 범위
내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

２. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

３. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우

４. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

５. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

(삭제)

６
. 발행주식총
수의
100분의 70
을 초과하지 않는 범위
내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

７
. 발행주식총수의
100분의 70
을 초과하지 않는 범위
내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

８
. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

９
. 증권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

１０
. 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우

제 17조 전환사채의 발행

① 당 회사는 사채의 액면총액이
2,000
억원을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회 결의로서 주주 및 주주 이외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

단, 주주 이외의 자에게 발행하는 경우는 상법 제 418조 제 2 항의 규정에 의하여 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우에 한한다.

② 제 1 항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

③ 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.

④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 1 월(30일)부터 그 상환기일의 직전일 까지로 한다. 그러나 위 기간내에서 이사회의 결의로서 전환청구기간을 조정할 수 있다

⑤ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

① 당 회사는 사채의 액면총액이
5,000
억원을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회 결의로서 주주 및 주주 이외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

단, 주주 이외의 자에게 발행하는 경우는 상법 제 418조 제 2 항의 규정에 의하여 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우에 한한다.

② 제 1 항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

③ 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.

④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 1 월(30일)부터 그 상환기일의 직전일 까지로 한다. 그러나 위 기간내에서 이사회의 결의로서 전환청구기간을 조정할 수 있다

⑤ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

⑥ 증권발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-23조 -전환가액의 조정”조항에 의거 전환가액을 조정한다. 단 제1항의 발행가능 사채액면 총액 이내에서 회사의 구조조정 및 경영정상화를 위한 차입금 상환, 재무구조개선, 시설투자, 자산매입, 인수합병 등을 위해 발행할 경우 전환가액 조정 최저한도를 액면 금액까지로 할 수 있다.

제 18조 신주인수권부사채의 발행

① 당 회사는 사채의 액면총액이
1,000
억원을 초과하지 않은 범위 내에서 이사회 결의로서 주주 및 주주 이외의 자에게 신주인수권부 사채를 발행할 수 있다. 단, 주주 이외의 자에게 발행하는 경우는 제17조 제1항단서의 경우에 한한다.

② 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

③ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.

④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 1 월(30 일)부터 그 상환기일의 직전일 까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로서 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑤ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의규정을 준용한다.

① 당 회사는 사채의 액면총액이
5,000
억원을
초과하지 않은 범위 내에서 이사회 결의로서 주주 및 주주 이외의 자에게 신주인수권부 사채를 발행할 수 있다. 단, 주주 이외의 자에게 발행하는 경우는 제17조 제1항단서의 경우에 한한다.

② 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

③ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.

④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 1 월(30 일)부터 그 상환기일의 직전일 까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로서 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑤ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

⑥ 증권발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-24조 -신주인수권부 사채의 발행”조항에 의거 행사가액을 조정한다. 단 제1항의 발행가능 사채액면 총액 이내에서 회사의 구조조정 및 경영정상화를 위한 차입금 상환, 재무구조개선, 시설투자, 자산매입, 인수합병 등을 위해 발행할 경우 행사가액 조정 최저한도를 액면 금액까지로 할 수 있다.

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

조철
1973.06.05
사내이사
-
-
이사회

임지윤
1979.03.21
사내이사
-
-
이사회

오영신
1969.10.18
사외이사
-
-
이사회

김남곤
1983.10.27
사외이사
-
-
이사회

총 (4) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

조철
해성옵틱스㈜ 사장
2019~2021.06
2021.07~현재
㈜해화 사장
해성옵틱스(주) 사장
연세대학교 법학석사 졸업
해당사항 없음

임지윤
㈜옵트론텍 사장
2005.09~현재
㈜우림 대표이사
㈜옵트론텍 사장
옵트론텍 천진 동사장
옵트론텍 동관 동사장
고려대학교 전자공학과 졸업
해당사항 없음

오영신
법무법인 여의 대표변호사
2011.09~2014.01
2014.01~2015.02
2015.02~2016.01
2018.08~2019.08
2020.01~2020.12
2020.05~2021.05
2021.01~현재
헌법재판소 헌법연구관
춘천지검 영월지청장
법무부 법무실 국가송무과장
서울남부지방검찰청 부장검사
건국대 법학전문대학원 겸임교수
서울특별시 행정심판위원
법무법인 여의 대표변호사
해당사항 없음

김남곤
법무법인 루트 변호사
2015~2020
2020~현재
법무법인(유한) 바른
법무법인 루트
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

조철
해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

임지윤

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

오영신

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

김남곤

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[오영신 사외이사 후보자]

1. 전문성

본 후보자는 법학박사학위 소지자로서

20여년간 검사로 재직하면서 부정부패 척결과 공정한 법집행을 위하여 노력하였으며,
변호사로서 주로 상장기업 자문, 금융 관련 업무를 수행하여 상법, 자본시장법등에 대한 이해도가 높은
바, 전문적인 식견을 바탕으로 해성옵틱스(주)의 이사회가 적법하고 윤리적이며 원칙을 준수하는 경영활동을 할 수 있도록 기여할 계획입니다.

2. 독립성
본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항을 기초로 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 이에 따라 투명하고 독립적인 의사 결정기준을 통해 회사의 의사결정이 적법하고 건전하게 이루어 질 수 있도록 감독할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 
본 후보자는 이사회에서 회사의 성장 및 기업 가치를 제고하는 방향으로 의사결정할 것이며, 기타 법령 및 정관, 이사회 운영 규정을 준수할 것입니다. 또한, 주주전체의 이익보호를 위해 경영이사에 대한 업무집행을 감시하고, 경영목표를 실현할 수 있도록 의사를 개진하고 표결할 것입니다. 

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수
선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호 업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 사외이사는 회사의 경영에 대한 최고의사결정기구의 일원이라는 책임감을 가지고 업무를 수행할 것입니다.

[김남곤 사외이사 후보자]

1. 전문성
본 후보자는 법무법인(유한) 바른에서 경력을 쌓아온 전문 변호사로서 금융 및 공공기관에 관한 전문성을 보유하고 있으며 법무법인 루트에서 금융팀을 맡고 있습니다. 이러한 전문성을 토대로 해성옵틱스(주)의 이사회에서 경영활동에 도움이 되는 의견을 개진하여 올바른 의사결정을 하도록 기여하겠습니다. 

2. 독립성
본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항을 기초로 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 이에 따라 투명하고 독립적인 의사 결정기준을 통해 회사의 의사결정이 적법하고 건전하게 이루어 질 수 있도록 역할을 다할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 
본 후보자는 이사회에서 이사회 규정을 준수하며, 경영이사에 대한 업무집행을 감시함과 동시에 주주의 이익을 극대화 하도록 의사를 개진하고 표결할 것입니다. 또한, 회사의 성장 및 기업 가치를 제고하도록 의사결정할 것입니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수
선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호 업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 사외이사는 회사의 경영에 대한 최고의사결정기구의 일원이라는 책임감을 가지고 업무를 수행할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[조철 사내이사 후보자]
후보자는 지난 7월부터 당사의 사장직을 수행하고 있으며, 당사와 동종관계에 있는 업계에서 사장직을 수행하는 등 기업경영에 관한 풍부한 경험과 지식을 보유하고 있습니다. 이와 같은 전문 역량 및 경험에 기반하여 향후 회사의 발전과 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단하였습니다. 이에 이사회에서 사내이사 후보자로 추천하고자 합니다

[임지윤 사내이사 후보자]
후보자는 당사가 속한 산업분야와 유사한 상장회사의 대표이사를 수행한 경험을 바탕으로 해당 산업에서 회사의 정확한 포지셔닝 전략 수립에 능하고, 조직관리 능력이 뛰어납니다. 이러한 경영관리 전문성 및 리더쉽을 바탕으로 회사 가치 제고에 기여할 것으로 판단한 바, 이사회에서 사내이사 후보자로 추천하고자 합니다

[오영신 사외이사 후보자]
후보자는 법학박사학위 소지자로서 20여년간 검사로 재직하면서 부정부패 척결과 공정한 법집행에 노력하였고, 법무부와 헌법재판소 근무를 통해 헌법, 행정법, 민사법등 법 전반에 관하여 해박한 지식을 소지하고 있으며, 변호사로서 주로 상장기업 자문, 금융 관련 업무를 수행하여 상법, 자본시장법등에 대한 이해도가 높습니다. 
또한, 사외이사로사 독립적인 지위에서 이사회 구성원으로서 주주전체의 이익보호를 위해 경영이사에 대한 업무집행을 감시하고, 기업 경영의 건전성을 확보하는데 있어 적임자로 판단하여 사외이사 후보자로 추천하고자 합니다. 

[김남곤 사외이사 후보자]
후보자는 법무법인 바른, 법무법인 루트의 변호사로서 특히 금융분야에 대한 전문성을 바탕으로 회사의 의사결정과 경영활동이 적법하게 이루어지도록 기여할 것으로 기대됩니다. 또한, 독립적인 위치에서의 의사결정 및 직무수행을 통해 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단하였는 바, 이사회에서 사외이사 후보로 추천합니다.

확인서

조철 사내이사 후보자 확인서.jpg
조철 사내이사 후보자 확인서

임지윤 사내이사 후보자 확인서(3).jpg
임지윤 사내이사 후보자 확인서

오영신 사외이사 후보자 확인서(경력 구분).jpg
오영신 사외이사 후보자 확인서

김남곤 사외이사 후보자 확인서.jpg
김남곤 사외이사 후보자 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

이용준
1973.01.31
-
이사회

총 (1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이용준
티알인베스트먼트 파트너
2007.02~2012.01
2012.02~2013.08

2013.10~현재
2015.03~현재
그린손해보험 운용심사역
에스크베리타스자산운용
PE팀 팀장
티알인베스트먼트 파트너
에스디옵틱스 사내이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이용준
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 전문 역량 및 경험에 기반으로 누구보다 당사의 사업 전반의 특성을 이해하고 건전한 경영과 주주의 권익보호 및 회사의 사회적 신뢰의 유지향상에 기여할 수 있을 것으로 기대합니다. 또한, 당사의 감사로 재직하는 동안 독립성과 공정성을 바탕으로 감사직무를 적정하고 효과적으로 수행 해주실 것으로 기대되는 바, 당사의 감사 적임자로 판단하여 이사회에서 감사 후보자로 추천합니다.

확인서

이용준 감사 후보자 확인서.jpg
이용준 감사 후보자 확인서

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□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

주식매수선택권을 부여함으로써 단기적으로 사업 구조조정을 마무리하고, 중장기적으로 기업가치 제고를 위한 주도적인 역할과 동기를 부여하여 주주 이익의 극대화를 이루고자 함 

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

조철
임원
경영총괄
보통주
2,000,000

임지윤
임원
경영총괄
보통주
2,000,000

총(2)명

총(4,000,000)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주 교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 4,000,000주
-

행사가격 및 행사기간

1) 행사가격: 주주총회 결의일 전일을 기산일로 관련 규정에 의하여 산정된 가액

2) 행사기간: 부여일로부터 2년이 경과한 날부터 3년 이내

-

기타 조건의 개요

※주식매수선택권의 취소에 관한 사항

1. 주식매수선택권을 부여받은 자가 본인의 의사에 따라 사임 또는 사직한 경우

2. 주식매수선택권을 부여받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3. 회사의 파산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4. 기타 주식매수선택권 부여 계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능 
주식수(주)
잔여
주식수(주)

81,619,749
발행주식총수의 
100분의 15
기명식 보통주
12,242,962
7,942,962

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

해당사항 없음

※ 기타 참고사항