eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
흥아해운 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20210923)
제출인: 흥아해운

흥아해운/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2021.09.23)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제18회 무기명식 무보증 공모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

18
2,736
1,482

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

18
965,280,516
352,807
651,336

5. 조정사유
유상증자에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
- 2019.04.11 공시한 주요사항보고서([정정]전환사채권
발행결정) 중 '9. 전환에 관한 사항'의 '전환가액 조정에 관한 사항' (가)항에 해당.

- (가) 본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 "발행회사"가 아래 (i) 또는 (ii)의 발행 당시 "시가"를 하회하는 발행가액으로 (i) 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 주식을 발행하거나, (ii) 신주인수권 또는 신주인수권이나 신주전환권이 부착된 회사채의 발행 등으로 신주인수권을 부여하는 증권을 발행하여 그 전환가액 또는 행사가액 조정에 관한 사항이 발생하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정합니다. 본 사유에 따른 "전환가액"의 조정일은 (i)의 경우 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 하며, (ii)의 경우 해당 증권의 발행일로 합니다.

- 아 래 -

▶ 조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수

B: 신발행주식수

C: 1주당 발행가격

D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재 "발행회사"의 발행주식 총수로 하며, (ⅱ)의 경우 "신발행주식수"는 동 신주인수권 혹은 전환권의 행사로 발행될 주식의 수로 합니다. (전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는, 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 함) 또한 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 주식분할, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 '그 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액'으로 하고, "시가"는 '당해 발행 가액 산정의 기준이 되는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조(후속규정이 있는 경우 그 후속규정을 포함함)에 따른 기준주가'로 하며, 위의 산식에 의한 '조정 후 전환가액'의 원단위 미만은 절사합니다.

2. 조정방법

▶1,482(원) = 2,736(원) × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수 = 26,121,481(주)

B: 신발행주식수 = 204,000,000(주)

C: 1주당 발행가격 = 500(원)

D: 시가 = 1,035(원)

7. 조정가액 적용일
2021-09-23

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 "6.조정근거 및 방법" 중 전환가액 조정을 위한 "시가"는 당사의 제3자배정 유상증자 효력발생일(6/22) 당시 주식매매거래정지의 사유로 시가 산정이 불가함에 따라 증/감자 후 평가가격을 기준으로 적용하여 최종 산정하였습니다.

※관련공시
2019-04-11 전환사채권발행결정
2019-04-18 증권발행실적보고서
2019-05-30 추가상장(국내CB전환)
2019-06-05 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2019-06-10 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2019-06-28 추가상장(유상증자(제3자배정))
2019-07-18 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2019-11-21 추가상장(국내CB전환)
2019-12-11 추가상장(국내CB전환)
2020-02-13 추가상장(국내CB전환)
2020-02-21 추가상장(국내CB전환)
2020-02-24 추가상장(국내CB전환)
2020-04-02 추가상장(국내CB전환)
2020-04-06 채권관련기타시장안내(채권상장폐지 관련 안내)
2020-04-09 상장채권매매거래정지및상장폐지
2021-06-18 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-06-21 유상증자결정
2021-06-21 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
체리부로 — 신주인수권행사가액의조정 (20210923)
제출인: 체리부로

체리부로/신주인수권행사가액의조정/(2021.09.23)신주인수권행사가액의조정

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

1
상장
2,030
1,825

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

1
14,999,987,350
KRW : South-Korean Won
7,389,156
8,219,171

3. 조정사유
시가하락에 따른 신주인수권행사가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
가. 조정근거

"본 사채" 발행일로부터 3개월 후 그리고 그 후 매 3개월마다 신주인수권 "행사가액"을 조정하되, 해당 '신주인수권 행사가액 조정일 전일'을 기준으로 하여 산정한 "발행회사"의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술평균한 가액과 최근일 "가중산술평균주가" 중 낮은가격이 직전 신주인수권 "행사가액"보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 "행사가액"을 조정합니다. 다만, 본 목에 따른 신주인수권 행사가액의 최저 조정한도는 발행 시 신주인수권 "행사가액"(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 신주인수권 "행사가액"을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%에 해당하는 가액으로 합니다.

나. 조정방법

a. 1개월 가중산술평균주가 : 1,776.60원
b. 1주일 가중산술평균주가 : 1,845.84원
c. 최근일 가중산술평균주가 : 1,850.80원
d. (a, b, c) 의 산술평균 : 1,824.41원
e. (d, c) 중 낮은가격 : 1,824.41원
f. 최저 조정한도(70%) : 1,629원
g. 조정전 행사가액 : 2,030원
h. 조정후 행사가액 : 1,825원 (원단위 미만절상)

5. 조정가액 적용일
2021-09-24

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기사항은 시가하락에 의한 행사가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

※관련공시
2021-09-17 신주인수권행사가액의조정
2021-03-23 신주인수권행사가액의조정
2020-12-23 신주인수권행사가액의조정(제1회차)
2020-09-24 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 국내공모 BW)
2020-09-17 신주인수권부사채행사가액결정(제1회차)
2020-09-04 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2020-06-25 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2020-06-16 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2020-06-05 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
판타지오 — 전환가액의조정(제5회차) (20210923)
제출인: 판타지오

판타지오/전환가액의조정/(2021.09.23)전환가액의조정(제5회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

5
비상장
114
106

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

5
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
87,719,298
94,339,622

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

본 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가: 110.47원

② 1주일 가중산술평균주가: 103.42원

③ 기산일 가중산술평균주가: 101.90원

④ 산술평균가액((①+②+③)/3): 105.26원

⑤ 기준가액(Max(③,④)): 106원(원단위 미만 절상)

⑥ 조정전 전환가액: 114원

⑦ 조정후 행사가액(Min(⑤,⑥)) : 106원(원단위 미만 절상)

⑧ 최저조정한도(액면가): 100원

⑨ 최종 행사가액(Max(⑦,⑧)) : 106원

5. 조정가액 적용일
2021-09-23

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 이 조정은 전환가액 조정사유에 의한 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-07-19 전환사채권발행결정(제5회차)
2021-07-21 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)
2021-08-23 전환가액의조정(제5회차)
메디포스트 — 불성실공시법인미지정 (20210923)
제출인: 코스닥시장본부

메디포스트/불성실공시법인미지정/(2021.09.23)불성실공시법인미지정

불성실공시법인미지정

1. 불성실공시법인 지정예고내역

불성실공시 유형
공시불이행

내용
타법인주식및출자증권취득결정(자율공시) 정정 지연

사유발생일
2021-07-09

공시일
2021-07-19

지정예고일
2021-08-30

2. 불성실공시법인 미지정 내역

결정일
2021-09-23

미지정 사유
감경사유로 인한 미지정

- 불성실공시법인 지정유예 여부
미해당

3. 근거규정
코스닥시장 공시규정 제27조 및 제32조

4. 기타
-
다산디엠씨 — 기타시장안내(상장폐지관련 이의신청서 접수 및 개선기간 부여) (20210923)
제출인: 코스닥시장본부

엔지스테크널러지/기타시장안내/(2021.09.23)기타시장안내(상장폐지관련 이의신청서 접수 및 개선기간 부여)

기타시장안내

제목 : (주)엔지스테크널러지 상장폐지관련 이의신청서 접수 및 개선기간 부여 안내

동사는 '20사업연도 감사의견 감사범위제한으로 인한 의견거절에 따른 상장폐지 사유와 관련하여 코스닥시장 상장규정 제40조에 따라 차기 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10일(영업일 기준, ~'22.04.14)까지 개선기간을 부여받은 바 있습니다.

이와 별도로 동사는 코스닥시장 상장규정 제28조에 따라 '반기 검토의견 부적정, 의견거절 또는 범위제한 한정'의 사유로 관리종목 지정사유가 추가('20.09.01)되었으며, '21.08.30 제출한 "반기 검토(감사)의견 부적정 등 사실확인(자본잠식률 100분의 50이상 또는 자기자본 10억원 미만 포함)" 공시에서 최근 반기의 재무제표에 대한 감사인의 감사의견이 의견거절임을 공시함에 따라 코스닥시장 상장규정 제38조에 의한 상장폐지사유가 추가로 발생하였고, 금일('21.09.23) 상장폐지에 대한 이의신청서를 제출하였습니다.

이와 관련하여, 거래소는 같은 규정 제40조에 따라 해당 반기를 포함하는 사업연도에 대한 사업보고서 제출기한의 다음날부터 10일('22.04.14*)까지 개선기간을 부여하였으며, 동 개선기간 중에는 매매거래정지가 지속됩니다.

* 사업보고서 제출기한 연장 신고 또는 금융당국의 제출지연 제재 면제 승인 등으로 변동 가능

또한 개선기간 종료 후 15일(매매일 기준) 이내에 개선계획 이행내역서, 개선계획 이행결과에 대한 전문가의 확인서 등을 제출받고 동 서류제출일로부터 20일(매매일 기준) 이내에 기업심사위원회를 개최하여 당해 주권의 상장폐지 여부를 심의.의결할 예정임을 알려드립니다.
다산디엠씨 — 주권매매거래정지기간변경(개선기간 부여) (20210923)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지 기간변경

1.대상종목
(주)엔지스테크널러지
보통주

2.변경사유

개선기간 부여

3.정지기간
가.변경전

2021년 04월 07일 17:37:00~
1. (2020사업연도 감사의견 상장폐지사유 관련)
- 개선기간 종료(차기 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10 영업일) 후
상장폐지여부 결정일까지

2. (상장적격성 실질심사 관련)
- 상장적격성 실질심사 대상여부에 관한 결정일까지

3. (2021사업연도 반기 감사의견 의견거절)
- 상장폐지에 대한 이의신청기간 만료일 또는 이의신청에 대한 상장폐지 여부
결정일까지

나.변경후

2021년 04월 07일 17:37:00~
1. (2020사업연도 감사의견 상장폐지사유 관련)
- 개선기간 종료(차기 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10 영업일) 후
상장폐지여부 결정일까지

2. (상장적격성 실질심사 관련)
- 상장적격성 실질심사 대상여부에 관한 결정일까지

3. (2021사업연도 반기 감사의견 의견거절)
- 개선기간 종료(2021사업연도 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10 영업일) 후 상장폐지여부 결정일까지

4.근거규정

코스닥시장상장규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조

5.기타

-
디케이앤디 — 자기주식처분결과보고서 (20210923)
제출인: 디케이앤디

자기주식처분결과보고서
2.8
주식회사 디케이앤디

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2021년 09월 23일

회 사 명 :

주식회사 디케이앤디

대 표 이 사 :

최 민 석

본 점 소 재 지 :
[15604] 경기도 안산시 단원구 별망로 345(성곡동)

(전 화) 031-491-6633

(홈페이지) http://www.dknd.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부 장 (성 명) 안 병 연

(전 화) 02-6931-6931

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 디케이앤디

나. 주 소 :

경기도 안산시 단원구 별망로 345(성곡동)

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2021년 09월 17일

나. 처분기간 :

2021년 09월 23일
부터
2021년 09월 23일
까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

보통주 33,000주

3. 처분내용

(단위 : 천원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당
처분가액
처분가액
총　　액
처분대상
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2021년 09월 23일
보통주식
-
33,000
9,338
308,154
-
-
-

계
-
-
33,000
-
308,154
-
-
-

※
처분 대상 주식가격은 이사회 결의일 전일(2021년 9월 16일) 종가인
9,830
원에 할인
율 5%를
적용한 금액입니다.

※ 처분방법은 당사 자기주식 계좌에서 계약 상대방 증권계좌로 이체하는 방식입니다.

※ 처분주식수가 발행주식총수의 1% 미만이므로 처분대상의 기재를 생략하였습니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치
여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

33,000
-
33,000
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2021년 09월 23일
현재]
(단위 : 천원, 주, %)

주식의
종　류
법제165조의3의
규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의
신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
-
-
-
-
-
-
0
0
0

계
-
-
-
-
-
-
0
0
0
와이투솔루션 — 투자판단관련주요경영사항 (20210923)
제출인: 와이투솔루션

와이투솔루션/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.09.23)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
최대주주 변경을 수반하는 주식매매 계약서 체결

2. 주요내용
1. 계약 당사자

- 양도인 : 이브이첨단소재(구 액트)

(회사와의 관계 : 최대주주)

- 양수인 : 덕우전자 주식회사

(회사와의 관계 : 해당사항 없음)

2. 계약 내용

- 매매 주식수 : 총 40,000,000주(총발행주식수 27.17%)

- 1주당 매매가액 : 590원

- 양수도대금 총액 : 23,600,000,000원

- 잔 금 : 21,240,000,000원(계약금 : 2,360,000,000원)

3. 기타

- 상기 주식매매 계약서는 2021년 9월 23일 체결하였으며, 매수자 및 매도자 각각의 선행조건이 모두 충족되는 것을 전제로 2021년 9월 30일 또는 당사자들이 달리 합의하는 일시에 완료될 예정이오며, 동 사항이 확인되는 대로 최대주주 변경공시 예정입니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2021-09-23

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 계약과 관련하여 추후 변동사항 발생시 재공시 하도록 하겠습니다.

※ 관련공시
2021-06-29 투자판단 관련 주요경영사항
SK디스커버리 — [기재정정]타인에대한채무보증결정(자회사의 주요경영사항) (20210923)
제출인: SK디스커버리

SK디스커버리/타인에대한채무보증결정/(2021.09.23)타인에대한채무보증결정

정정신고(보고)

정정일자
2021-09-23

1. 정정관련 공시서류
타인에 대한 채무보증 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-09-17

3. 정정사유
기재착오 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 채무보증내역
자기자본(원)
자기자본대비(%)
1,642,782,208,343
9.37
1,898,715,509,313
8.11

-

타인에 대한 채무보증 결정

자회사인
SK가스(주)
의 주요경영사항신고

1. 채무자
SK Gas Petrochemical Pte.Ltd.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
Advanced Global Investment Company

3. 채무(차입)금액(원)
153,897,300,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
153,897,300,000

자기자본(원)
1,898,715,509,313

자기자본대비(%)
8.11

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2021-09-17

종료일
2024-06-30

5. 채무보증 총 잔액(원)
626,497,300,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-09-17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 공시는 주요종속회사인 SK Gas International Pte.Ltd.이 100% 지분을 보유하고 있는 SK Gas Petrochemical Pte.Ltd.(이하'SKGP')에 대해 신규사업 추진을 위해 필요한 계약에 대해 당사가 이행보증을 결정한 공시입니다.

2) SKGP는 채권자인 Advanced Global Investment Company(이하 'AGIC')와 사우디 내 프로필렌(PDH)과 폴리프로필렌(PP) 및 이소프로필알콜(IPA)을 생산하는 신규사업을 추진하기 위해 APOC(Advanced Polyolefins Industry Co.)에 대한 주주간 합의서를 체결하였습니다. 관련하여 당사는 SKGP의 자본금 납입을 포함한 주주로서 제반의무에 대한 이행을 보증합니다.

3) 상기 3항의 채무금액 및 상기 4항의 채무보증금액은 투자에 대한 한도 개념으로서, 사업 진행 경과 및 환율 변동, 경영환경 변화에 따라 일부 변동될 수 있습니다.
- 투자예상금액 : USD 123.1백만*

① PDH/PP사업 : US$ 118.6백만

② IPA사업 : US$ 4.5백만

*사우디 기준으로 461,632,500 SAR이며, 각 보증 개시 시점 환율 적용하면 총 1,539억원임

① '20.3월 US$81백만 @1,300원/US$ ② '20.9월 US$3.6백만 @1,200원/US$ ③ '21.9월 US$38.5백만 @1,150원/US$

4) 상기 4항의 채무보증내역 중 자기자본은 당사의 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

5) 하기 채무자의 요약 재무상황은 2020년말 기준이며, 2020년 신규 설립 법인으로 당해연도 재무상황만 기재하였습니다.

6) 하기 채무자별 채무보증잔액은 이사회 결의를 받은 보증 한도의 개념으로, 출자납입 현황에 따라 채무보증잔액은 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
2021-09-23 타법인주식및출자증권취득결정
2021-09-17 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)
2021-09-17 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
19,366
15
19,351
19,366
-
-16

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

SK Gas Petrochemical Pte. Ltd.
계열회사
153,897,300,000
2021.9.17~2024.6.30
AGIC에 대한 채무보증금액(금번 공시)

SK Gas Trading LLC
계열회사
364,800,000,000
2021.6.11~2022.6.10
우리은행(NY), MIZUHO은행(LA),SMBC은행(NY),SC은행(USA),KEB하나은행(LA)에 대한 채무보증금액(2021.5.21 공시)

SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.
계열회사
107,800,000,000
2021.1.1~2021.12.31
Saudi Arabian Oil Company(ARAMCO), GLENCORE Energy UK Ltd., Trafigura Group Pte. Ltd 에 대한 채무보증금액(2020.12.18 공시)

※ 관련 공시법규
자본시장법
위지윅스튜디오 — [기재정정]주주총회소집결의(임시주주총회) (20210923)
제출인: 위지윅스튜디오

위지윅스튜디오/주주총회소집결의/(2021.09.23)주주총회소집결의(임시주주총회)

정정신고(보고)

정정일자
2021-09-23

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2021.08.25

3. 정정사유
임시주주총회 안건 세부내역 확정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 의안 주요내용
제1호 의안: 정관 변경의 건

제2호 의안: 임원 변경의 건
[부의안건]
1. 제1호 의안: 정관 변경의 건

2. 제2호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

3. 제3호 의안: 이사 선임의 건

- 제3-1호 의안: 사내이사 송병준 선임의 건
- 제3-2호 의안: 사내이사 안병태 선임의 건
- 제3-3호 의안: 기타비상무이사 홍승준 선임의 건
- 제3-4호 의안: 사외이사 김방현 선임의 건
- 제3-5호 의안: 사외이사 윤대현 선임의 건

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
임시주주총회 안건에 대한 세부내용은 추후 별도의 이사회 결의를 통해 재확정할 예정입니다.
1) 상기 의안 및 주요내용은 이사회에서 결의된 사항으로 향후 정기주주총회 결의과정에서 변경될 수 있습니다.

2) 금번 주주총회와 관련한 자세한 사항은 추후 공시할 주주총회소집공고를 참고하시기 바랍니다.

3)코로나19 등 비상상황 발생 시 장소변경 및 기타 집행과 관련된 세부사항은 대표이사에게 위임하였으며, 해당사항 발생 시 재안내할 예정입니다.

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2021-10-08

시간
오전 9시

2. 장소
서울특별시 강남구 언주로 170길 20 (신사동, 청호빌딩), 주식회사 위지윅스튜디오 본관 6층 대회의실

3. 의안 주요내용
[부의안건]
1. 제1호 의안: 정관 변경의 건

2. 제2호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

3. 제3호 의안: 이사 선임의 건

- 제3-1호 의안: 사내이사 송병준 선임의 건

- 제3-2호 의안: 사내이사 안병태 선임의 건

- 제3-3호 의안: 기타비상무이사 홍승준 선임의 건

- 제3-4호 의안: 사외이사 김방현 선임의 건

- 제3-5호 의안: 사외이사 윤대현 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2021-08-25

-사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
2

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 의안 및 주요내용은 이사회에서 결의된 사항으로 향후 정기주주총회 결의과정에서 변경될 수 있습니다.

2) 금번 주주총회와 관련한 자세한 사항은 추후 공시할 주주총회소집공고를 참고하시기 바랍니다.

3)코로나19 등 비상상황 발생 시 장소변경 및 기타 집행과 관련된 세부사항은 대표이사에게 위임하였으며, 해당사항 발생 시 재안내할 예정입니다.

※관련공시
2021-08-25 주주총회소집결의
2021-08-25 주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

송병준
1976-01
3
신규선임
- 서울대학교 전기공학부 학사
- 現 ㈜게임빌 의장
- 現 ㈜컴투스 의장

안병태
1974-09
3
신규선임
- 서울대학교 경영학과 학사
- 네이버㈜ 게임투자실 수석
- ㈜NHN엔터테인먼트 파트너사업실 책임
- 넷마블㈜ IP사업팀 부장
- 現 ㈜컴투스 신사업전략실 및 IP전략실 실장

홍승준
1975-01
3
신규선임
- 명지대학교 국어국문학 학사
- 現 (주)컴투스 개발운영센터 센터장

사외이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

김방현
1978-08
3
신규선임
- 서울대학교 경영학과 학사
- 김장법률사무소 변호사
- University of California, Davis Visiting Scholar
- 現 법무법인(유한)태평양 변호사
주식회사 큐로컴 사외이사

윤대현
1969-01
3
신규선임
- 서울대학교 의과대학 학사
- 서울대학교 의과대학 석사
- 건국대학교 의과대학 박사
- 現 서울대학교병원 정신건강의학과 교수
-

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
1. 영상, 웹툰, 출판물, 음악, 캐릭터 등의 제작, 배급 저작권의 관리 및 기타 관련 사업
1. 게임 소프트웨어 기획, 제작 및 유통업
1. 가상세계 및 가상현실 기반 상품 유통 및 판매업
사업 다각화

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

-
-
-

사업목적 삭제
-
-
체리부로 — 타인에대한담보제공결정 (20210923)
제출인: 체리부로

체리부로/타인에대한담보제공결정/(2021.09.23)타인에대한담보제공결정

타인에 대한 담보제공 결정

1. 채무자
(주)한국육계유통

- 회사와의 관계
관계회사

2. 채권자
한국산업은행

3. 채무(차입)금액(원)
8,525,000,000

4. 담보제공 내역
담보설정금액(원)
4,000,000,000

자기자본(원)
48,100,355,196

자기자본대비(%)
8.32

대기업해당여부
해당

담보제공재산
경기도 구리시 수택동 518번지(토지, 건물)

담보제공기간
시작일
2021-09-27

종료일
2026-09-26

5. 담보제공 총 잔액(원)
11,147,896,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 4. "자기자본"은 2020년말 연결재무제표 기준금액입니다.

2. 상기 5의 담보제공 총 잔액은 본 담보제공을 포함한 금액입니다.

3. 본 담보제공은 기제공한 담보 24억원을 상환하고 제공할 예정이며, 추후 상환일정에따라 채무자별 담보제공 잔액 등을 정정공시 할 예정입니다.

[채무자별 담보제공 잔액]

채무자
관계
담보설정잔액(원)
담보제공기간
담보제공재산
비고

농업회사법인 주식회사 한국원종
종속회사
378,000,000
2014-01-28~2024-01-10
예산군 대술면 화천리 4-1외 9필지외
-

농업회사법인 주식회사 한국원종
종속회사
1,400,000,000
2013-12-27~2028-12-27
예산군 대술면 화천리 4-1외 9필지외
-

농업회사법인 주식회사 한국원종
종속회사
1,353,896,000
2019-01-24~2024-01-24
예산군 대술면 화천리 4-1외 9필지외
-

농업회사법인 주식회사 한국원종
종속회사
1,616,000,000
2009-06-18~2024-06-18
예산군 대술면 화천리 4-1외 9필지외
-

㈜한국육계유통
관계회사
2,400,000,000
2021-03-19~2022-03-20
구리시 수택동 518번지(토지,건물)
-

㈜한국육계유통
관계회사
4,000,000,000
2021-09-27~2026-09-26
구리시 수택동 518번지
-

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)한국육계유통
대한민국
충남 당진시 송악읍
311-81-48204

직업(사업내용)
도축업 등

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)한국일오삼
1,206,000
52.83

대표이사
이수범
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2020년
결산기
12월말

자산총계
19,252
자본금
11,414

부채총계
10,544
매출액
39,259

자본총계
8,708
당기순손익
-337

외부감사인
대주회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
관계회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)한국일오삼
최대주주

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
담보제공 24억원

전년도
담보제공 24억원, 유형자산처분 0.95억원

전전년도
담보제공 24억원, 유형자산처분 0.06억원
SK가스 — [기재정정]타인에대한채무보증결정 (20210923)
제출인: SK가스

SK가스/타인에대한채무보증결정/(2021.09.23)타인에대한채무보증결정

정정신고(보고)

정정일자
2021-09-23

1. 정정관련 공시서류
타인에 대한 채무보증 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-09-17

3. 정정사유
기재착오 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 채무보증내역
자기자본(원)
자기자본대비(%)
1,642,782,208,343
9.37
1,898,715,509,313
8.11

-

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
SK Gas Petrochemical Pte.Ltd.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
Advanced Global Investment Company

3. 채무(차입)금액(원)
153,897,300,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
153,897,300,000

자기자본(원)
1,898,715,509,313

자기자본대비(%)
8.11

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2021-09-17

종료일
2024-06-30

5. 채무보증 총 잔액(원)
626,497,300,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-09-17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 공시는 주요종속회사인 SK Gas International Pte.Ltd.이 100% 지분을 보유하고 있는 SK Gas Petrochemical Pte.Ltd.(이하'SKGP')에 대해 신규사업 추진을 위해 필요한 계약에 대해 당사가 이행보증을 결정한 공시입니다.

2) SKGP는 채권자인 Advanced Global Investment Company(이하 'AGIC')와 사우디 내 프로필렌(PDH)과 폴리프로필렌(PP) 및 이소프로필알콜(IPA)을 생산하는 신규사업을 추진하기 위해 APOC(Advanced Polyolefins Industry Co.)에 대한 주주간 합의서를 체결하였습니다. 관련하여 당사는 SKGP의 자본금 납입을 포함한 주주로서 제반의무에 대한 이행을 보증합니다.

3) 상기 3항의 채무금액 및 상기 4항의 채무보증금액은 투자에 대한 한도 개념으로서, 사업 진행 경과 및 환율 변동, 경영환경 변화에 따라 일부 변동될 수 있습니다.
- 투자예상금액 : USD 123.1백만*

① PDH/PP사업 : US$ 118.6백만

② IPA사업 : US$ 4.5백만

*사우디 기준으로 461,632,500 SAR이며, 각 보증 개시 시점 환율 적용하면 총 1,539억원임

① '20.3월 US$81백만 @1,300원/US$ ② '20.9월 US$3.6백만 @1,200원/US$ ③ '21.9월 US$38.5백만 @1,150원/US$

4) 상기 4항의 채무보증내역 중 자기자본은 당사의 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

5) 하기 채무자의 요약 재무상황은 2020년말 기준이며, 2020년 신규 설립 법인으로 당해연도 재무상황만 기재하였습니다.

6) 하기 채무자별 채무보증잔액은 이사회 결의를 받은 보증 한도의 개념으로, 출자납입 현황에 따라 채무보증잔액은 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
2021-09-23 타법인주식및출자증권취득결정
2021-09-17 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)
2021-09-17 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
19,366
15
19,351
19,366
-
-16

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

SK Gas Petrochemical Pte. Ltd.
계열회사
153,897,300,000
2021.9.17~2024.6.30
AGIC에 대한 채무보증금액(금번 공시)

SK Gas Trading LLC
계열회사
364,800,000,000
2021.6.11~2022.6.10
우리은행(NY), MIZUHO은행(LA),SMBC은행(NY),SC은행(USA),KEB하나은행(LA)에 대한 채무보증금액(2021.5.21 공시)

SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.
계열회사
107,800,000,000
2021.1.1~2021.12.31
Saudi Arabian Oil Company(ARAMCO), GLENCORE Energy UK Ltd., Trafigura Group Pte. Ltd 에 대한 채무보증금액(2020.12.18 공시)

※ 관련 공시법규
자본시장법
희림 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20210923)
제출인: 희림

희림/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2021.09.23)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2021-09-23

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-09-21

3. 정정사유
계약기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간 종료일
2021-09-21
2022-09-21

계약기간 변경에 따른 정정공시

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
A-PROJECT 개발사업 사업계획서작성 및 건축설계용역

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
12,133,550,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
12,133,550,000

최근 매출액(원)
160,397,431,919

매출액 대비(%)
7.56

3. 계약상대방
신강산업개발관리(주)

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
-

-회사와의 관계
관계없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
경기도

5. 계약기간
시작일
2011-09-20

종료일
2022-09-21

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2011-09-20

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 최근매출액은 2010년말 기준임
- 부가세포함

※ 관련공시
2011-09-21 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)
2015-08-28 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)
2019-12-31 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)
2020-09-21 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)
2012-09-20 기타 경영사항(자율공시)
2014-11-25 기타 경영사항(자율공시)(A-PROJECT 개발사업 사업계획서작성 및 건축설계용역의 진행사항)
케어젠 — 기업설명회(IR)개최 (20210923)
제출인: 케어젠

케어젠/기업설명회(IR) 개최/(2021.09.23)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2021-09-28
2021-09-28
15:00
16:00

2. 장소
온라인 화상회의

3. 대상자
애널리스트 및 투자자

4. 실시목적
당사 사업 및 현황에 대한 투자자 이해증진

5. 실시방법
거래소 주관 코스닥 온라인IR 행사 참여

6. 주요내용
회사 소개 및 사업현황 설명, 질의 응답

7. 후원기관
한국거래소

8. 개최확정일
2021-09-23

9. 담당자
담당부서(담당자)
IR부 권은희 이사

전화번호(팩스번호)
031-420-9226

10. IR 자료게재
게재일시
2021-09-27

게재장소
당사 홈페이지(http://caregen.co.kr/)
블리츠웨이엔터테인먼트 — 기업인수목적회사의정관변경결정 (20210923)
제출인: 블리츠웨이엔터테인먼트

대신밸런스제9호스팩/기업인수목적회사의정관변경결정/(2021.09.23)기업인수목적회사의정관변경결정

기업인수목적회사의 정관변경 결정

1. 변경 내용
소멸법인인 (주)블리츠웨이의 정관 반영

2. 변경 이유
합병 후 소멸법인인 (주)블리츠웨이의 업무영위를 위한 정관 변경

3. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

4. 주주총회 개최 예정일
2021-11-05

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기의 정관 변경 결정 사항은 임시주주총회의 승인을 통해서만 이루어집니다.

※관련공시
2021-09-23 주주총회소집결의(임시주주총회)
블리츠웨이엔터테인먼트 — 기업인수목적회사의임원선임결정 (20210923)
제출인: 블리츠웨이엔터테인먼트

대신밸런스제9호스팩/기업인수목적회사의임원선임결정/(2021.09.23)기업인수목적회사의임원선임결정

기업인수목적회사의 임원선임 결정

1. 구분
사내이사(3명), 사외이사(1명), 감사(1명)

2. 선임 내역
가. 사내이사 선임내역(3명)

1) 배성웅

임기: 3년

신규선임여부: 신규선임

학력 및 경력사항:
- ㈜블리츠웨이 대표이사(18.04~ 현재)
- S.W.B Inc. 이사(18.08 ~ 현재)
- ㈜코스나인 사내이사(19.06 ~ 20.03)
- ㈜콘텐츠케이 사내이사(18.03 ~ 19.03)
- ㈜콘텐츠케이 대표이사(15.10 ~ 18.03)
- ㈜키이스트 사내이사(18.03 ~ 18.05)
- ㈜콘텐츠엔 대표이사(13.05 ~ 16.07)
- S.W.B Inc. 대표이사(10.04 ~ 18.08)
- ㈜디지털어드벤처(일본) 대표이사(18.02 ~ 19.03)
- ㈜키이스트 대표이사(06.03 ~ 18.03)
- 세종대학교 공연예술대학원 극장 및 전시 경영석사(13.03 ㈜ 15.02)

2) 최승원

임기: 3년

신규선임여부: 신규선임

학력 및 경력사항:
- ㈜블리츠웨이 사내이사(10.10 ~ 현재)
- ㈜블리츠웨이 대표이사(10.10 ~ 18.10)
- ㈜오리엔탈레코드 대표이사(05.10 ~ 06.01)
- ㈜와까하나다코리아 대표이사(05.07 ~ 14.12)
- ㈜씨케이픽쳐서 감사(07.11 ~ 10.05)
- ㈜씨케이픽쳐스 이사(00.07 ~ 07.11)
- ㈜오리엔탈레코드 감사(98.04 ~ 05.10)
- ㈜이지엔터테인먼트 대표이사(98.11 ~ 04.12)
- 영국 London Guildhall University, Business Studies 디플 로마(96.03 ~ 97.09)
- 경기대학교 법학과 졸업(89.03 ~ 96.02)

3) 권혁철

임기: 3년

신규선임여부: 신규선임

학력 및 경력사항:
- ㈜블리츠웨이 사내이사(10.10 ~ 현재)
- ㈜BOF MD사업팀 근무(04.05 ~ 06.07)
- 청운대학교 산업 대학(17.02 ~ 현재)

나. 사외이사 선임내역(1명)
1) 정지호

임기: 3년

신규선임여부: 신규선임

학력 및 경력사항:
- ㈜블리츠웨이 사외이사(19.10 ~ 현재)
- C47인베스트먼트 대표이사(17.04 ~ 현재)
- ㈜콘텐츠엔 대표이사(15.08 ~ 16.07)
- ㈜콘텐츠엔 사내이사(13.05 ~ 15.08)
- KB증권 대체투자본부 과장(12.05 ~ 13.05)
- KAIST 산업공학과 졸업(99.03 ~ 04.02)

다. 감사 선임내역(2명)
1) 허재혁

임기: 3년

신규선임여부: 신규선임

학력 및 경력사항:
- ㈜블리츠웨이 감사(18.04 ~ 현재
- ㈜에이오르 대표이사(19.07 ~ 현재
- 법률사무소 지명 변호사(13.01 ~ 현재
- ㈜콘텐츠케이 감사(19.03 ~ 19.08
- ㈜키이스트 감사(13.03 ~ 21.05
- 허재혁 법률사무소(09.01 ~ 12.12
- 법무법인 한빛(07.04 ~ 08.12
- 공익법무관(04.04 ~ 07.03
- 고려대학교 법학대학원 졸업(05.03 ~ 07.08
- 사법연수원 제33기 수료(02.03 ~ 04.02
- 고려대학교 법학대학원 졸업(94.03 ~ 99.08)

3. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

4. 주주총회 개최 예정일
2021-11-05

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기 이사들의 선임은 임시주주총회의 승인을 통해서만 효력이 발생됩니다.

※관련공시
2021-09-23 주주총회소집결의(임시주주총회)
포스코DX — 채무인수결정 (20210923)
제출인: 포스코DX

포스코 ICT/채무인수결정/(2021.09.23)채무인수결정

채무인수 결정

1. 채무인수대상자(원채무자)
(주)한양기초개발

-회사와의 관계
시행사

2. 채권자
메리츠종금증권 외

-회사와의 관계
-

3. 채무인수내역
채무의 내용
- 하남 신장동 스마트빌딩개발사업 관련, 책임준공 의무 미이행으로 인해 책임준공예정일('21.9.20.)로부터 2개월이 경과한 날까지 채권자에게 발생한 손해(대출약정상 차주의 미상환 대출원리금 및 연체이자에 한함)를 채권자에게 전액 배상

- 단, 공동 시공사인 승윤종건은 즉시 채무인수하고, 당사는 2개월의 유예기간이 있음.

채무인수금액(원)
28,800,000,000

자기자본 (원)
369,962,832,271

자기자본 대비 (%)
7.78

대기업해당여부
해당

4. 채무인수이유
책임준공 미이행으로 인한 기한이익상실

5. 채무인수일자
2021-09-23

6. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 3항의 채무인수금액은 책임준공 미이행 시점의 미상환 대출원리금임.

- 상기 3항의 자기자본은 2020년말 연결재무제표 기준 금액임.

- 상기 6항의 결정일은 채권자로부터 손해배상의무 이행 촉구 공문 수령일자임.

- 본건의 건축물 사용승인을 위해 일부 보완 진행중이며 사용승인 이후 분양잔금 및 미분양 물건 처분을 통해 PF대출원리금 상환 예정임.

※관련공시
-
육일씨엔에쓰 — 타인에대한채무보증결정 (20210923)
제출인: 육일씨엔에쓰

육일씨엔에쓰/타인에대한채무보증결정/(2021.09.23)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
SD GlOBAL Vietnam co,. LTD

-회사와의 관계
100% 종속회사

2. 채권자
Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank

3. 채무(차입)금액(원)
6,204,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
6,204,000,000

자기자본(원)
16,127,088,407

자기자본대비(%)
38.5

대기업해당여부
미해당

채무보증기간
시작일
2021-09-28

종료일
2022-09-28

5. 채무보증 총 잔액(원)
9,564,996,600

6. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 본 공시 건은 2020년 9월 23일에 공시 진행한 HD Bank 채무보증 관련하여 계약 내용 일부 변경하여 21/09/28 진행할 예정 건 임

나. 상기 항목 '3.채무금액(원)"은피보증채무의 원금 금액인 VND 120,000,000,000 의 원화 환산 금액이며, 적용환율은 100VND/KRW 5.17임(2021.09.23 서울외국환중개 매매기준환율)

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

SD GlOBAL Vietnam co,. LTD
100%종속회사
428,256,600
2021.09.10~
2022.03.10
USD 366,000
(USD/KRW 1,170.10)

SD GlOBAL Vietnam co,. LTD
100%종속회사
2,932,740,000
2020.12.11~
2021.12.11
USD 2,700,000
(USD/KRW 1,086.20)

SD GlOBAL Vietnam co,. LTD
100%종속회사
6,204,000,000
2021.09.28~
2022.09.28
VND 120,000,000,000(100VND/KRW 5.17)

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

SD GlOBAL Vietnam co,. LTD
VIETNAM
Lot XN 12, Dai An Industrial Zone, Km 51,
Highway 5, Tu Minh ward, Hai Duong city,
Hai Duong province, Vietnam
42043000189

직업(사업내용)
IT용 강화유리 생산

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)육일씨엔에쓰
-
100

대표이사
구자옥
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2020
결산기
12월31일

자산총계
61,979
자본금
28,200

부채총계
59,494
매출액
63,294

자본총계
2,485
당기순손익
-20,930

외부감사인
Grant Thonton
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

대표이사
구자옥
대표이사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
1.대여금:USD 2,700,000
2.대여금상환:USD 990,000
3.출자전환:USD 10,000,000

전전년도
-
오성첨단소재 — 전환가액의조정 (20210923)
제출인: 오성첨단소재

오성첨단소재/전환가액의조정/(2021.09.23)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

22
비상장
3,149
3,062

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

22
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,175,611
3,265,839

3. 조정사유
시가하락에 따른 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
- 본 사채 발행 후 1개월이 경과한 날부터 전환기간 종료일까지 매1개월(이하 "전환가액 조정일" 이라 한다.)마다 전환가액을 조정하되, 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 산정한 산술평균가액{1개월 가중산술평균주가 + 1주일 가중산술평균주가 + 최근일 가중산술평균주가)/3}과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮을 경우 그 낮은 가격으로 조정한다. 단, 전환가액의 최저 조정한도는 발행시 전환가액의 70%에 해당하는 가액으로 한다.

2. 조정방법
A. 1개월 가중산술평균주가 : 3,121.3원
B. 1주일 가중산술평균주가 : 3,035.0원
C. 최근일 가중산술평균주가 : 3,026.8원
D. 산술평균가격[(A+B+C)/3] : 3,061.1원
E. C와 D중 높은가액: 3,061.1원
F. 조정전 행사가액 : 3,149원
G. 조정후 행사가액 : 3,062원(원단위 미만 절상)

※ 조정가액 한도(발행가액70%) : 2,856원

5. 조정가액 적용일
2021-09-23

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

2) 상기 '2. 전환가능주식수 변동'에서 '조정전/후 전환가능주식수(주)'는 미전환사채의 권면총액을 '조정전/후 전환가액(원)'으로 나눈 주식수 입니다.

※ 관련공시
2021-03-17 전환사채권발행결정(제22회차)
2021-03-19 증권 발행결과(자율공시)
2021-05-20 전환가액의조정
2021-06-21 전환가액의조정
2021-07-20 전환가액의조정
2021-08-19 전환가액의조정
제이씨케미칼 — 타인에대한채무보증결정 (20210923)
제출인: 제이씨케미칼

제이씨케미칼/타인에대한채무보증결정/(2021.09.23)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
PT. NIAGAMAS GEMILANG

-회사와의 관계
종속회사

2. 채권자
산업은행

3. 채무(차입)금액(원)
11,776,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
11,776,000,000

자기자본(원)
98,040,590,553

자기자본대비(%)
12.01

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2021-09-23

종료일
2022-09-22

5. 채무보증 총 잔액(원)
32,103,600,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 오일팜플랜테이션 투자 및 사업운영 관련 자금조달에 대한 지급보증임.

- 위 채무보증기간은 서류진행 절차에 따라 일부 변경될 수 있음.

- 상기 자기자본은 2020년말 K-IFRS 연결기준임.

- 보증금액은 미화천만불이며,적용환율은 이사회 결의일(2021.9.23)기준 서울외국환중개소 최초고시 매매기준율 적용(1,177.60원)

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

PT. NIAGAMAS GEMILANG
종속회사
16,200,000,000
2020.11.06 ~
2026.11.05
PT. BANK MANDIRI (인도네시아)

PT. NIAGAMAS GEMILANG
종속회사
3,276,600,000
2021.01.06 ~
2022.01.05
신한은행 (인도네시아)

이지그린
관계기업
851,000,000
2021.06.21 ~
2022.06.21
우리은행

PT. NIAGAMAS GEMILANG
종속회사
11,776,000,000
2021.09.23 ~
2022.09.22
산업은행

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

PT. NIAGAMAS GEMILANG
인도네시아
KALIMANTAN TIMUR, INDONESIA
8120217040994

직업(사업내용)
Palm Plantation

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
Linked Holdings PTE. Ltd.
21,375,000
95

대표이사
김남일
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2020
결산기
12

자산총계
93,098
자본금
17,415

부채총계
85,884
매출액
33,007

자본총계
7,214
당기순손익
-36

외부감사인
HGK
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

이사
이종응
감사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
선바이오 — 풍문또는보도에대한해명(미확정) (20210923)
제출인: 선바이오

선바이오/풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)/(2021.09.23)풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

2021-05-26
일자 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)의 재공시 사항임

1. 풍문 또는 보도의 내용
"풋백옵션 부담에도 성장성 특례 선택한 바이오 IPO…왜?"

2. 풍문 또는 보도의 매체
머니투데이 외

3. 풍문 또는 보도의 발생일자
2021-05-25

4. 풍문 또는 보도에 대한 해명내용

1. 본 공시는 2021년 5월 25일(화) 머니투데이에서 보도한 "풋백옵션 부담에도 성장성 특례 선택한 바이오 IPO…왜?"에 대한 해명 공시(미확정)에 대한 재공시 입니다.

2. 당사는 주관사인 하나금융투자와 이전상장 추진과 관련하여 시기 및 방법을 검토중에 있으나 현재까지 확정된 사항은 없습니다.

3. 추후 구체적인 사항이 결정되는 시점 또는 3개월 이내에 재공시 하도록 하겠습니다. 단, 재공시 예정일 이전에 공시 의무사항이 발생하면 즉시 재공시 하도록 하겠습니다.

선바이오(주) 공시책임자 안응호 이사

5. 재공시예정일
2021-12-22

- 예정일 관련 사항
코스닥시장 이전상장이 확정될 경우 재공시 하도록 하겠습니다.

※ 관련공시
2021-05-26 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2021-06-23 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
블리츠웨이엔터테인먼트 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20210923)
제출인: 블리츠웨이엔터테인먼트

대신밸런스제9호스팩/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.09.23)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-10-08

2. 명의개서정지기간
-시작일
2021-10-09

-종료일
2021-10-18

3. 설정사유
임시주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
2021-09-23

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제 15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함

※관련공시
2021-09-23 주주총회소집결의(임시주주총회)
비츠로시스 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20210923)
제출인: 비츠로시스

비츠로시스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.09.23)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
독산역 등 승강장안전문 개량기타공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
906,256,534

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
906,256,534

최근 매출액(원)
3,656,597,108

매출액 대비(%)
24.78

3. 계약상대방
한국철도공사

-최근 매출액(원)
4,400,467,988,365

-주요사업
승강장안전문 외

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-09-17

종료일
2022-01-24

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-09-23

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기의 공시는 코스닥시장 공시규정 제6조(공시신고사항)의 최근사업연도 매출액의 100분의 10 이상 공급계약체결에 의한 공시의무사항입니다.

- 상기2. 계약내역의 계약금액 총액(원)은 부가가치세 제외금액입니다.

- 상기2. 계약내역의 최근매출액(원)은 제33기(2020년 04월 01일~2021년 03월 31일)의 매출금액입니다.

- 상기8. 계약(수주)일자는 최종계약체결일자입니다.

- 상기 계약금액 및 계약기간 등은 진행상황에 따라 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
비츠로시스 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20210923)
제출인: 비츠로시스

비츠로시스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.09.23)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
마두역 등 승강장안전문 개량기타공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
1,077,314,075

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
1,077,314,075

최근 매출액(원)
3,656,597,108

매출액 대비(%)
29.46

3. 계약상대방
한국철도공사

-최근 매출액(원)
4,400,467,988,365

-주요사업
승강장안전문 외

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-09-17

종료일
2022-01-24

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-09-23

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기의 공시는 코스닥시장 공시규정 제6조(공시신고사항)의 최근사업연도 매출액의 100분의 10 이상 공급계약체결에 의한 공시의무사항입니다.

- 상기2. 계약내역의 계약금액 총액(원)은 부가가치세 제외금액입니다.

- 상기2. 계약내역의 최근매출액(원)은 제33기(2020년 04월 01일~2021년 03월 31일)의 매출금액입니다.

- 상기8. 계약(수주)일자는 최종계약체결일자입니다.

- 상기 계약금액 및 계약기간 등은 진행상황에 따라 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
삼보산업 — 전환청구권행사 (20210923)
제출인: 삼보산업

삼보산업/전환청구권행사/(2021.09.23)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
4,584,520

-발행주식총수(주)
38,092,246

-발행주식총수 대비(%)
12.03

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2020-09-17 전환사채권발행결정(제2회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-09-23
2
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
3,200,000,000원
698
4,584,520
2021-10-07

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

2
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,800,000,000
KRW : South-Korean Won
698
2,578,796
한주에이알티 — 기타시장안내(개선기간 종료에 따른 상장폐지여부 결정 안내 ) (20210923)
제출인: 코스닥시장본부

일야/기타시장안내/(2021.09.23)기타시장안내(개선기간 종료에 따른 상장폐지여부 결정 안내 )

기타시장안내

제목 : (주)일야 개선기간 종료에 따른 상장폐지여부 결정 안내

거래소는 '20.09.21 기업심사위원회 심의를 거쳐 (주)일야에 1년의 개선기간을 부여한 바 있고, '21.09.23 동 개선기간이 종료되었습니다.

이에 동사는 동 개선기간 종료일로부터 15일('21.10.18, 영업일 기준) 이내에 개선계획 이행내역서, 개선계획 이행결과에 대한 해당분야 전문가의 확인서 등을 제출하여야 하고,

거래소는 동 서류를 제출받은 날로부터 20일(영업일 기준) 이내에 기업심사위원회를 개최하여 상장폐지 여부를 심의·의결할 예정입니다.

기업심사위원회의 심의 결과가 상장폐지에 해당하는 경우에는 기업심사위원회의 심의일 이후 20일(영업일 기준) 이내에 코스닥시장위원회를 개최하여 상장폐지여부 등을 확정할 예정입니다.
인크레더블버즈 — 전환가액의조정(제21회차) (20210923)
제출인: 인크레더블버즈

에프앤리퍼블릭/전환가액의조정/(2021.09.23)전환가액의조정(제21회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

21
비상장
3,144
2,328

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

21
6,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,908,396
2,577,319

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
기명식 보통주식의 가격이 하락할 경우, 본 사채 발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮을 경우에는 그 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액의 조정한도는 발행회사의 정관에 근거하여, 당시의 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 액면가액까지로 하되, 원단위 미만은 원단위로 절상한다.

2. 조정방법
1) 1개월 가중산술평균주가 : 2,543.12원
2) 1주일 가중산술평균주가 : 2,255.03원
3) 최근일 가중산술평균주가 :2,184.24원
4) 산술평균((1+2+3)/3) : 2,327.46원
5) 기준주가(MAX(3,4)) : 2,327.46원
6) 조정 전 전환가액 : 3,144.00원
7) 전환가액 조정한도(액면가) : 500원
8) 조정 후 전환가액 : 2,328.00원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2021-09-21

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 전환가액의 조정은 계약서상 시가하락에 따른 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-07-14 전환사채권발행결정(제21회차)
2021-07-21 증권 발행결과(자율공시)(제21회차 CB)
2021-08-23 전환가액의조정
블리츠웨이엔터테인먼트 — 주주총회소집결의(임시주주총회) (20210923)
제출인: 블리츠웨이엔터테인먼트

대신밸런스제9호스팩/주주총회소집결의/(2021.09.23)주주총회소집결의(임시주주총회)

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2021-11-05

시간
오전 10시

2. 장소
서울특별시 중구 삼일대로 343(저동1가, 대신파이낸스센터)

3. 의안 주요내용
1. 합병승인 결의의 건

2. 정관 변경의 건

3. 이사 및 감사 선임의 건

3-1. 배성웅(대표이사)

3-2. 최승원(사내이사)

3-3. 권혁철(사내이사)

3-4. 정지호(사외이사)

3-5. 허재혁(감사)

4. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
2021-06-23 회사합병 결정

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

배성웅
1976-08
3년
신규선임
㈜블리츠웨이 대표이사(18.04~ 현재)
S.W.B Inc. 이사(18.08 ~ 현재)
㈜코스나인 사내이사(19.06 ~ 20.03)
㈜콘텐츠케이 사내이사(18.03 ~ 19.03)
㈜콘텐츠케이 대표이사(15.10 ~ 18.03)
㈜키이스트 사내이사(18.03 ~ 18.05)
㈜콘텐츠엔 대표이사(13.05 ~ 16.07)
S.W.B Inc. 대표이사(10.04 ~ 18.08)
㈜디지털어드벤처(일본) 대표이사(18.02 ~ 19.03)
㈜키이스트 대표이사(06.03 ~ 18.03)
세종대학교 공연예술대학원 극장 및 전시 경영석사(13.03 ~ 15.02)

최승원
1972-02
3년
신규선임
㈜블리츠웨이 사내이사(10.10 ~ 현재)
㈜블리츠웨이 대표이사(10.10 ~ 18.10)
㈜오리엔탈레코드 대표이사(05.10 ~ 06.01)
㈜와까하나다코리아 대표이사(05.07 ~ 14.12)
㈜씨케이픽쳐서 감사(07.11 ~ 10.05)
㈜씨케이픽쳐스 이사(00.07 ~ 07.11)
㈜오리엔탈레코드 감사(98.04 ~ 05.10)
㈜이지엔터테인먼트 대표이사(98.11 ~ 04.12)
영국 London Guildhall University, Business Studies 디플로마(96.03 ~ 97.09)
경기대학교 법학과 졸업(89.03 ~ 96.02)

권혁철
1978-03
3년
신규선임
㈜블리츠웨이 사내이사(10.10 ~ 현재)
㈜BOF MD사업팀 근무(04.05 ~ 06.07)
청운대학교 산업 대학(17.02 ~ 현재)

사외이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

정지호
1980-06
3년
신규선임
㈜블리츠웨이 사외이사(19.10 ~ 현재)
C47인베스트먼트 대표이사(17.04 ~ 현재)
㈜콘텐츠엔 대표이사(15.08 ~ 16.07)
㈜콘텐츠엔 사내이사(13.05 ~ 15.08)
KB증권 대체투자본부 과장(12.05 ~ 13.05)
KAIST 산업공학과 졸업(99.03 ~ 04.02)
C47인베스트먼트(대표이사)

감사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
상근여부
주요경력(현직포함)

허재혁
1976-02
3년
신규선임
상근
㈜블리츠웨이 감사(18.04 ~ 현재
㈜에이오르 대표이사(19.07 ~ 현재
법률사무소 지명 변호사(13.01 ~ 현재
㈜콘텐츠케이 감사(19.03 ~ 19.08
㈜키이스트 감사(13.03 ~ 21.05
허재혁 법률사무소(09.01 ~ 12.12
법무법인 한빛(07.04 ~ 08.12
공익법무관(04.04 ~ 07.03
고려대학교 법학대학원 졸업(05.03 ~ 07.08
사법연수원 제33기 수료(02.03 ~ 04.02
고려대학교 법학대학원 졸업(94.03 ~ 99.08)

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
-
-

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

이 회사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "자본시장법") 제 373조의2에 따라 설립된 한국거래소(이하 "거래소")의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하 "합병대상법인")와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있다.
1. 완구제조 및 도,소매업
2. 통신판매업
3. 완구 수출입업
4. 위 각호에 부대되는 사업일체
기업인수목적회사와의 합병

사업목적 삭제
-
-

집중투표제도입ㆍ배제 세부내역

구분
현행 정관
개정 정관

집중투표제 도입
x
x

집중투표제 배제
o
o
현대바이오 — 전환청구권행사 (20210923)
제출인: 현대바이오

현대바이오/전환청구권행사/(2021.09.23)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
984,263

-발행주식총수(주)
36,580,277

-발행주식총수 대비(%)
2.69

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 발행주식총수는 이번 신고된 청구에 따라 전환된 주식수를 포함하지 않은 발행주식총수 입니다.
2. 아래 "일별 전환청구내역"의 상장일 또는 예정일은 상장예정일이며, 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2020-09-18 전환사채권발행결정(제8회차)
2020-09-22 증권 발행결과(자율공시)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-09-23
8
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
11,513,000,000원
11,697
984,263
2021-10-07

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

8
32,000,000,000
KRW : South-Korean Won
20,487,000,000
KRW : South-Korean Won
11,697
1,751,474
하나금융지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210923)
제출인: 권숙교

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)하나금융지주

20210923

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 09월 23일

보고서작성기준일 :
2021년 09월 23일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
권숙교

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)하나금융지주

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
086790

발행주식 총수
300,242,062

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
권숙교
한자(영문)
權淑嬌

생년월일 또는 사업자등록번호 등
570806

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 도곡동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사외이사

선임일
2021.03.26
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
하나금융지주
부 서
재무기획팀

직 위
차장
전화번호
02-200******

성 명
이지용
팩스번호
02-317*****

이메일 주소
******.lee@hanafn.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.04.15
250
0.00
250
0.00

이번보고서
2021.09.23
500
0.00
500
0.00

증 감
250
0.00
250
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

500
0
0
0
0
0
0
0
500
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

300,242,062
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2021.09.23
보통주
250
250
500
44,650
-

합 계
250
250
500
44,650
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
디티앤씨 — 신주인수권행사가액의조정 (20210923)
제출인: 디티앤씨

디티앤씨/신주인수권행사가액의조정/(2021.09.23)신주인수권행사가액의조정

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

2
비상장
7,013
6,185

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

2
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
712,961
808,407

3. 조정사유
주가하락에 따른 행사가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거
발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본 사채의 발행일로부터 3개월이 되는 날인 2020년 12월 23일 및 그 이후 매 3개월의 응당일(2021년 03월 23일, 2021년 06월 23일, 2021년 09월 23일, 2021년 12월 23일, 2022년 03월 23일, 2022년 06월 23일, 2022년 09월 23일, 2022년 12월 23일, 2023년 03월 23일, 2023년 06월 23일, 이하 “행사가액 조정일”이라 한다.)마다 행사가액을 조정하되, 조정된 행사가액은 행사가액 조정일 전일을 기산일로 하여 (i) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 행사가액보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 행사가액으로 한다. 본 ㄹ)에 의한 행사가액 조정의 한도는 본 사채의 발행 당시 행사가액(행사가액 조정일 전에 ㄱ) 내지 ㄷ)에 따라 행사가액을 조정한 경우 조정 후 행사가액)의 70% 이상에 해당하는 가격으로 한다.

조정된 행사가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 행사가액으로 한다

조정 후 행사가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2) 조정방법

(A) 1개월 가중산술평균주가 : 6,292.59원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 6,146.88원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 6,112.97원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) : 6,184.15원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) : 6,184.15원
(F) 최저 조정의한도 : 5,045원(발행 당시 행사가액의 70%)
(G) 조정전 행사가액 : 7,013원
(H) 조정후 행사가액 : 6,185원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2021-09-23

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 의한 행사가액의 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다

※관련공시
2020-09-25 신주인수권부사채권발행결정(제2회차)
2021-03-23 신주인수권행사가액의조정
핸즈코퍼레이션 — 생산중단 (20210923)
제출인: 핸즈코퍼레이션

핸즈코퍼레이션/생산중단/(2021.09.23)생산중단

생산중단

1. 생산중단분야
핸즈코퍼레이션(주) 인천 2공장

2. 생산중단내역
생산중단 분야의 매출액(원)
144,642,859,245

최근매출액(원)
572,674,233,326

매출액대비(%)
25.26

대규모법인여부
미해당

3. 생산중단내용
알루미늄 휠 제품

4. 생산중단사유
인천 2공장 가공공정 내 화재로 건축물, 기계장치 일부 소실

5. 향후대책
현재 사고 경위 및 피해상황을 파악 중이며, 조속한 사고수습 및 복구를 통해 손실을 최소화할 예정

6. 생산중단영향
확보된 재고로 영업활동은 가능하나, 알루미늄 휠 생산의 일시적 차질이 예상됨

7. 생산중단일자
2021-09-21

8. 생산재개예정일자
-

9. 이사회결의일(결정일)
2021-09-21

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

10. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 2항의 생산중단 분야의 매출액은 핸즈코퍼레이션 인천공장 전체 생산능력 대비 생산이 중단되는 2공장의 생산능력을 기준으로 산정하였으며, 최근매출액은 2020년 연결재무제표 기준입니다.

2. 상기 9항의 결정일은 이사회결의일이 아닌 생산중단 발생 시작일 기준입니다.

※ 관련공시
-
펄어비스 — 타인에대한채무보증결정 (20210923)
제출인: 펄어비스

펄어비스/타인에대한채무보증결정/(2021.09.23)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
Pearl Abyss Iceland ehf.

-회사와의 관계
종속회사

2. 채권자
KDB산업은행 외1

3. 채무(차입)금액(원)
58,880,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
58,880,000,000

자기자본(원)
637,860,066,998

자기자본대비(%)
9.23

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2021-10-17

종료일
2024-10-17

5. 채무보증 총 잔액(원)
58,880,000,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-09-23

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 채무보증 결정은 2018년 10월 17일 당사의 100% 종속회사인 'Pearl Abyss Iceland ehf.'의 'CCP ehf.' 인수목적으로 조달한 차입금 대환을 위한 채무보증 건 입니다.

- 상기 '3.채무금액'은 50,000천 USD로 이사회 결의 당일 기준환율인 1 USD = 1,177.60KRW를 적용하여 산정한 금액입니다.

- 상기 '4. 채무보증내역'의'자기자본'은 2020년말 자본총계에서 공시 제출일 현재까지 자본금 및 자본잉여금 증가액을 반영한 금액입니다.

- 상기 채무보증 내용은 이사회 결의일 기준으로 작성되었으며, 차입 진행상황에 따라 변경될 수 있습니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

Pearl Abyss Iceland ehf.
종속회사
58,880,000,000
2021.10.17 ~ 2024.10.17
- 채무보증금액 USD 50,000,000
*2021년 09월 23일 기준환율인 1 USD = 1,177.60 KRW 적용

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

Pearl Abyss Iceland ehf.
Iceland
Bjargargotu 1, 102 Reykjavik, Iceland
660218-1570

직업(사업내용)
Holding Company

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
펄어비스
22,221,384,000
100

대표이사
Seokwoo Joh
-
0

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2020년
결산기
12월

자산총계
327,022
자본금
2,151

부채총계
107,200
매출액
73,607

자본총계
219,822
당기순손익
-1,965

외부감사인
PWC
(Pricewaterhouse Coopers)
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

집행임원
조석우
대표이사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
루트K — 전환가액의조정(제16회차) (20210923)
제출인: 루트K

에이비프로바이오/전환가액의조정/(2021.09.23)전환가액의조정(제16회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

16
비상장
1,191
1,080

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

16
15,000,000,000
KRW : South-Korean Won
12,594,458
13,888,888

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
[시가하락에 의한 전환가액 조정]
1)조정근거
사채발행일로부터 만기일 1개월 전까지 매 1개월이 지난 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술 평균한 가격과 최근일가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가격의 최저조정한도는 발행회사 정관에 따라 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다). 본 목에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 상위 원단위로 절상한다.

2)조정방법
가. 1개월 거래량 가중산술평균 주가(A): 1,106.99원
나. 1주일 거래량 가중산술평균 주가(B): 1,069.11원
다. 최근일 가중산술평균주가(C): 1,063.30원
라. (A), (B), (C) 의 산술평균주가(D): 1,079.80원
마. (C)와 (D) 중의 높은가액(E): 1,079.80원
바. 조정전 전환가액: 1.191원
사. 조정후 전환가액: 1,080원

5. 조정가액 적용일
2021-09-18

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-06-16 전환사채권발행결정(제16회차)
2021-06-18 전환사채권발행결정(제16회차)
2021-06-18 증권 발행결과(자율공시)(제16회차)
2021-07-19 전환가액의조정(제16회차)
2021-08-18 전환가액의조정(제16회차)
디티앤씨 — 신주인수권행사가액의조정 (20210923)
제출인: 디티앤씨

디티앤씨/신주인수권행사가액의조정/(2021.09.23)신주인수권행사가액의조정

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

1
비상장
7,078
6,185

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

1
7,000,000,000
KRW : South-Korean Won
988,979
1,131,770

3. 조정사유
주가하락에 따른 행사가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본 사채의 발행일로부터 3개월이 되는 날인 2020년 12월 18일 및 그 이후 매 3개월의 응당일(2021년 03월 18일, 2021년 06월 18일, 2021년 09월 18일, 2021년 12월 18일, 2022년 03월 18일, 2022년 06월 18일, 2022년 09월 18일, 2022년 12월 18일, 2023년 03월 18일, 2023년 06월 18일, 이하 “행사가액 조정일”이라 한다.)마다 행사가액을 조정하되, 조정된 행사가액은 행사가액 조정일 전일을 기산일로 하여 (i) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 행사가액보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 행사가액으로 한다. 본 ㄹ)에 의한 행사가액 조정의 한도는 본 사채의 발행 당시 행사가액(행사가액 조정일 전에 ㄱ) 내지 ㄷ)에 따라 행사가액을 조정한 경우 조정 후 행사가액)의 70% 이상에 해당하는 가격으로 한다.

조정된 행사가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 행사가액으로 한다

조정 후 행사가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2) 조정방법

(A) 1개월 가중산술평균주가 : 6,292.59원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 6,146.88원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 6,112.97원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) : 6,184.15원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) : 6,184.15원
(F) 최저 조정의한도 : 5,045원(발행 당시 행사가액의 70%)
(G) 조정전 행사가액 : 7,078원
(H) 조정후 행사가액 : 6,185원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2021-09-18

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 의한 행사가액의 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다

※관련공시
2020-09-17 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2021-03-18 신주인수권행사가액의조정
에스티큐브 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210923)
제출인: 에스티사이언스

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)에스티큐브

20210913

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 09월 13일

보고서작성기준일 :
2021년 09월 23일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)에스티사이언스

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)에스티큐브

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
052020

발행주식 총수
30,575,903

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)에스티사이언스
한자(영문)
STSciences, Inc,.

생년월일 또는 사업자등록번호 등
264-81-10528

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 삼성로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에스티큐브
부 서
경영관리실

직 위
실장
전화번호
02-551*****

성 명
정기현
팩스번호
02-551*****

이메일 주소
********@stcube.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 09월 10일
323,241
1.06
323,241
1.06

이번보고서
2021년 09월 23일
250,842
0.82
250,842
0.82

증 감
-72,399
-0.24
-72,399
-0.24

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

250,842
-
-
-
-
-
-
-
250,842
0.82

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

30,575,903
-
0.82
0.82

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장외매도(-)
2021년 09월 13일
보통주
323,241
-38,761
284,480
처분
(8,044)
(주)랜드마크
에셋매니지먼트

장외매도(-)
2021년 09월 16일
보통주
284,480
-33,638
250,842
처분
(8,044)
김**외1

합 계
323,241
-72,399
250,842
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20210923)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.5
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 09월 23일

회 사 명 :

NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :

정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Equity솔루션부 부 장 (성 명)김길환

(전 화)02-768-7680

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2021년 09월 23일
2021년 09월 23일
2021년 09월 23일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

21178
9,930,000,000
1
9,754,596,480
98.23
1
9,754,596,480
98.23

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.
(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2021년 09월 23일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2021년 08월 31일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2021년 09월 23일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제21178회 주가연계증권
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
9,930,000,000
9,930
982,336
9,754,596,480
9,754,596,480
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
9,930,000,000
9,930
982,336
9,754,596,480
9,754,596,480
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.
(2) 발행분담금 : 487,720 원
(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.
(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요
본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.

(2) 사용내역
기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제21178회]

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가

ｏ
최초기준가격평가일 : 2021년 09월 23일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

2차

각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

3차

각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

4차

각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

5차

각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2022년 03월 18일
액면금액 × 101.800%

2차
2022년 09월 20일
액면금액 × 103.600%

3차
2023년 03월 20일
액면금액 × 105.400%

4차
2023년 09월 19일
액면금액 × 107.200%

5차
2024년 03월 19일
액면금액 × 109.000%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 70%이상인 경우

액면금액×110.800%

(2) 위 (1)의 경우에 해당하지 않고, 투자기간 중 종가 기준으로
최초기준가격의 50%미만으로 하락한 기초자산이 없는 경우

액면금액 × 110.800%

(3) 위 (1)의 경우에 해당하지 않고, 투자기간 중 종가 기준으로
최초기준가격의 50%미만으로 하락한 기초자산이 있는 경우 => 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률)

액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 최초기준가격 평가일(불포함)부터 만기평가일(포함) 까지
※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가

ｏ
만기평가일 : 2024년 09월 13일
ｏ
만기일 : 2024년 09월 20일

2021년 09월 23일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)