아이진 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210903)
제출인: 이나경

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.8
아이진(주)

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 08월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 09월 03일

보고자 :
유원일

요약정보

발행회사명
아이진(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,406,854
12.17

이번 보고서
2,356,854
11.89

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
330,700
1.68

이번 보고서
330,700
1.68

보고사유
주식매수선택권 행사에 의한 보유형태의 변경, 특별관계자 변동,

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
아이진(주)
회사코드
185490

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
19,816,325

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
유원일
한자(영문)
兪元一 (YOO WONIL)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 언주로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
630613

직업(사업내용)
대표이사(회사명: 아이진(주))
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
아이진(주)
부서
공시팀

직위
차장
전화번호
02-322*****

성명
채송화
팩스번호
02) 30******

이메일 주소
******@eyegene.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조양제
개인(국내)
임원
680503
대한민국
서울시 용산구
연구총괄
임원(등기)

2
이명재
개인(국내)
임원
690928
대한민국
서울시 서대문구
CFO
임원(미등기)

3
김두식
개인(국내)
임원
510413
대한민국
서울시 서대문구
기타비상무이사
임원(등기)

4
윤형수
개인(국내)
임원
671107
대한민국
서울시 마포구
신사업개발
임원(미등기)

5
김석현
개인(국내)
임원
671116
대한민국
경기도 고양시
연구소장
임원(미등기)

6
이나경
개인(국내)
기타
610106
대한민국
서울시 노원구
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

주) 이나경 기술고문이사는 2021년 8월 31일자로 당사 기술고문이사직에서 사임하였습니다. 

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 07월 07일
유원일
6
2,406,854
12.17
2,191,854
11.09
19,766,325

이번보고서
2021년 09월 03일
유원일
5
2,356,854
11.89
2,191,854
11.06
19,816,325

증 감
-50,000
-0.28
-
-0.03
50,000

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다.
현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.
- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호(아래 1~10호)
1. 이사 및 감사의 선임.해임 또는 직무의 정지
2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 영수.양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그 밖에 
 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계 해소

변동사유
임원 사임

변경사유
주식등의 보유비율 증감

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
유원일
630613
1,287,946
-
-
-
-
-
-
-
-
1,287,946
6.50

특별
관계자
조양제
680503
765,902
-
-
-
-
-
-
-
100,000
865,902
4.37

이명재
690928
64,022
-
-
-
-
-
-
-
15,000
79,022
0.40

김두식
510413
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.15

윤형수
671107
43,984
-
-
-
-
-
-
-
-
43,984
0.22

김
석
현

671116
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.25

이나경
610106
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

19,816,325
165,000
11.89
11.06

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
유원일
630613
1,287,946
-
-
-
-
-
-
1,287,946
6.50

특별
관계자
조양제
680503
765,902
-
-
-
-
-
100,000
865,902
4.37

이명재
690928
64,022
-
-
-
-
-
15,000
79,022
0.40

김두식
510413
30,000
-
-
-
-
-
-
30,000
0.15

윤형수
671107
43,984
-
-
-
-
-
-
43,984
0.22

김
석
현

671116
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.25

이나경
610106
-
-
-
-
-
-
-
0
0

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
유원일
본인
630613
의결권있는 주식
200,000
한국캐피탈
주식담보
2021년 05월 10일
2021.05.10~2022.05.10
1.01
담보대출

2
조양제
특수관계인
680503
의결권있는 주식
120,000
한국캐피탈
주식담보
2021년 05월 10일
2021.05.10~2022.05.10
0.61
담보대출

3
이명재
특수관계인
690928
의결권있는 주식
7,300
한국캐피탈
주식담보
2021년 05월 10일
2021.05.10~2022.05.10
0.04
담보대출

4
윤형수
특수관계인
671107
의결권있는 주식
3,400
한국캐피탈
주식담보
2021년 05월 10일
2021.05.10~2022.05.10
0.02
담보대출

합계(주식등의 수)
330,700
합계(비율)
1.68
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
200,000
1,000,000,000
유원일
5.99
200
-

2
120,000
600,000,000
조양제
5.99
200
-

3
7,300
35,000,000
이명재
5.99
200
-

4
3,400
16,000,000
윤형수
5.99
200
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
유원일
630613
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
조양제
680503
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이명재
690928
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김두식
510413
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

윤형수
671107
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김석현

671116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이나경
610106
-
-
-
-
-
-
-
-
-50,000
-50,000
-0.25

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이나경
610106
2021년 07월 14일
주식매수선택권행사(-)
기타
50,000
-25,000
25,000
취득
(11,998)

단가는 주식매수선택권 행사가격임
주1)

이나경
610106
2021년 07월 14일
주식매수선택권행사(-)
기타
25,000
-15,000
10,000
취득
(14,176)

단가는 주식매수선택권 행사가격임
주1)

이나경
610106
2021년 07월 14일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
-
40,000
40,000
-
-

이나경
610106
2021년 08월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
40,000
-9,929
30,071
처분
(35,772)
-

이나경
610106
2021년 08월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
30,071
-3,514
26,557
처분
(37,050)
-

이나경
610106
2021년 08월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
26,557
-5,005
21,552
처분
(40,220)
-

이나경
610106
2021년 08월 19일
주식매수선택권행사(-)
기타
10,000
-10,000
0
취득
(14,176)

단가는 주식매수선택권 행사가격임
주1)

이나경
610106
2021년 08월 19일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
21,552
10,000
31,552
-
-

이나경
610106
2021년 08월 31일
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
31,552
-31,552
0
-
-

주1) 취득단가는 주식매수선택권 행사가액이며, 동 행사가액은 최초 부여 가격에 대한 다음의 조정 사항이 반영된 조정 후 최종 행사가액임. 

연번

조정 대상

주식매수선택권 부여일

조정 전

조정 후

(조정일 : 2021년 6월 30일)

부여 결의 방법

1주당 행사가액

부여 주식 수

1주당 행사가액

1

2016년 3월 3일

@21,100

159,000

@14,176

이사회 결의

2

2019년 3월 5일

@15,530

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이사회 결의

[조정 근거 ] 
주식매수선택권 행사가격 조정사유 발생

주식매수선택권 운영규정 제9조 2항에 의거 다음과 같이 조정함.

※ 주식매수선택권 운영규정

제 9조(주식매수선택권의 행사기간 및 조건) 2항

주식매수선택권 부여 후 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부 사채의 발행, 주식분할, 합병, 액면분할 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이루어지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정하며 과도한 배당이 이루어지는 경우에도 같다. 그 행사가격 및 수량 등의 조정에 관한 사항은 아래의 산식에 의하여 이사회의 결의에 따른다.

단, 행사가격의 조정은 다음과 같이 하며 수량의 조정은 ｛조정 전 행사수량 * 조정 전 행사가격 ÷ 조정 후 행사가격으로 하며, 이 경우 가격의 조정에서 원 미만의 금액은 절사하고 수량조정에서 1주미만의 주수는 절사한다.

가. 유상증자의 경우: 행사가격보다 낮은 발행가액으로 유상증자가 이루어지는 경우에는 다음과 같이 조정한다.

조정 후 행사가격 = (유상증자 직전 발행주식총수 * 조정 전 행사가격 + 유상증자 발행주식수 * 유상증자 주당 발행가액) ÷ (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행 주식수)

나. 무상증자의 경우 = (조정 전 행사가격 * 무상증자 직전 발행주식수) ÷ (무상증자

직전 발행주식수 + 무상증자 발행주식수)

(중략)

마. 전환사채 또는 신주인수권부 사채의 발행

전환사채 또는 신주인수권부 사채의 발행의 경우로서 그 전환가격 또는 신주인수권의 행사가격이 주식매수선택권의 행사가격보다 낮은 경우에는 동 사채에 의한 전환 또는 신주인수권의 행사가 가능한 부분이 모두 전환 또는 행사되었다고 가정하고 위 가.의 유상증자의 경우를 적용한다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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- 해당사항 없음

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음