네오이뮨텍 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210830)
제출인: 양세환

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
주식회사 네오이뮨텍

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 08월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 08월 30일

보고자 :
양세환

요약정보

발행회사명
주식회사 네오이뮨텍
발행회사와의 관계
임원(등기)

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
9,187,500
9.34

이번 보고서
9,187,500
9.34

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자의 주식매수선택권 일부 행사로 인한 
KDR 보유형태(소유) 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 네오이뮨텍
회사코드
950220

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
98,417,010

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
양세환
한자(영문)
梁世煥(Se Hwan Yang)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 판교동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
700501

직업(사업내용)
(주)네오이뮨텍 대표이사
발행회사와의 관계
임원(등기)

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)네오이뮨텍
부서
IR사업부

직위
대리
전화번호
070-88*******

성명
정대성
팩스번호
031-73******

이메일 주소
******g@neoimmunetech.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
남궁진
개인(외국)
임원
710426
한국
Coopersmith Ct, North Potomac,
MD 20878
최고운영책임자(COO)
임원(미등기)

2
김태우
개인(외국)
임원
800406
한국
Coral Gables Dr, North Potomac, 
MD 20878
최고재무책임자(CFO)
임원(미등기)

3
이병하
개인(외국)
임원
770713
한국

McCormick Rd,Rockville, MD 20850

최고과학책임자(CSO)
임원(미등기)

4
NgocDiep T. Le
개인(외국)
임원
680121
미국

Glen Road, Potomac, MD 20854

최고의학책임자(CMO)
임원(미등기)

5
Samuel S. Zhang
개인(외국)
임원
680422
미국

Cornell Drive, Livingston, NJ 07039

최고사업책임자(CBO)
임원(미등기)

6
김선민
개인(외국)
임원
640903
한국
Litespeed Way,Gainesville, VA 20155
감사
임원(등기)

7
강병조
개인(외국)
임원
750301
미국
Villamay Blvd. Alexandria, VA 22307
사외이사
임원(등기)

8
강수형
개인(국내)
임원
551130
한국
경기도 용인시 기흥구 이현로29번길
사외이사
임원(등기)

9
Jean Fan
개인(외국)
임원
631208
미국
Brightwell Crossing Ln, Poolesville, 
MD 20837
최고임상책임자(CCO)
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 08월 10일
양세환
9
9,187,500
9.34
-
-
98,392,010

이번보고서
2021년 08월 30일
양세환
9
9,187,500
9.34
-
-
98,417,010

증 감
0
0
0
0
25,000

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 
 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

신고자 본인은 발행회사의 대표이사이며 상기 보유목적의 "1~ 9" 각 호 사항에 대하여 직.간접적인 영향력을 행사할 수 있습니다. 보고일 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 대표이사로서 회사의 업무집행과 관련한 상위 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의해 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
주식매수선택권 행사

변동사유
특별관계자의 주식매수선택권 일부 행사로 인한 
KDR 보유형태(소유) 변경

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
양세환
700501
-
-
-
-
-
-
-
5,500,000
-
5,500,000
5.26

특별
관계자
남궁진
710426
-
-
-
-
-
-
-
-
512,500
512,500
0.49

김태우
800406
-
-
-
-
-
-
-
-
400,000
400,000
0.38

이병하
770713
-
-
-
-
-
-
-
25,000
275,000
300,000
0.29

NgocDiep T. Le
680121
-
-
-
-
-
-
-
-
875,000
875,000
0.84

Samuel S. Zhang
680422
-
-
-
-
-
-
-
-
875,000
875,000
0.84

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

Jean Fan
631208
-
-
-
-
-
-
-
-
507,500
507,500
0.49

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

98,417,010
9,187,500
9.34
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
양세환
700501
5,500,000
-
-
-
-
-
-
5,500,000
5.26

특별
관계자
남궁진
710426
-
-
-
-
-
-
512,500
512,500
0.49

김태우
800406
-
-
-
-
-
-
400,000
400,000
0.38

이병하
770713
25,000
-
-
-
-
-
275,000
300,000
0.29

NgocDiep T. Le
680121
-
-
-
-
-
-
875,000
875,000
0.84

Samuel S. Zhang
680422
-
-
-
-
-
-
875,000
875,000
0.84

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

Jean Fan
631208
-
-
-
-
-
-
507,500
507,500
0.49

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
양세환
700501
-
-
-
-
-
-
-
5,500,000
-
5,500,000
5.26

특별
관계자
남궁진
710426
-
-
-
-
-
-
-
-
512,500
512,500
0.49

김태우
800406
-
-
-
-
-
-
-
-
400,000
400,000
0.38

이병하
770713
-
-
-
-
-
-
-
25,000
275,000
300,000
0.29

NgocDiep T. Le
680121
-
-
-
-
-
-
-
-
875,000
875,000
0.84

Samuel S. Zhang
680422
-
-
-
-
-
-
-
-
875,000
875,000
0.84

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

Jean Fan
631208
-
-
-
-
-
-
-
-
507,500
507,500
0.49

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이병하
770713
2021년 08월 23일
주식매수선택권행사(+)
증권예탁증권
-
-
-
941원
주1),주2),주3)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주1) 2017년 06월 15일에 부여 받은 60,000주(300,000 DR) 중 원주기준 5,000주(증권예탁증권 25,000 DR) 분량을 행사함. 주식매수선택권 행사에 따른 원주 발행 및 예탁 절차를 거쳐 증권예탁증권 25,000 DR이 발행됨. 

주2) 상기 2021년 8월 23일 증권예탁증권의 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 4 (1DR당 US$ 0.8)를 2021년 8월 23일 서울외국환중개 고시환율인 1,176.70원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임.

주3) 2021년 8월 23일 주식매수선택권 행사로 취득한 증권예탁증권은 상장일로부터 1년간 보호예수될 예정임. 

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이병하
770713
20,000
-
-
20,000

주1) 상기 자기자금 금액은 US$ 입니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이병하
770713
보유 현금으로 취득