신테카바이오 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210817)
제출인: 신테카바이오

의결권대리행사권유참고서류
3.5
신테카바이오

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 08월 17일

권 유 자:
성 명: 주식회사 신테카바이오
주 소: 대전광역시 유성구 533-1 미건 테크노 월드 2 차 B 동 512 호
전화번호: 070-7663-0039

작 성 자:
성 명: 강나은
부서 및 직위: 경영관리팀 / 대리
전화번호: 070-7663-0032

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)신테카바이오
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021.08.17
라. 주주총회일
2021.08.31

마. 권유 시작일
2021.08.20
바. 권유업무
 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
- 임시주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보
- 코로나19 바이러스 감염 및 확산의 방지

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
서면투표 가능
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

□ 주식매수선택권의부여

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)신테카바이오
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

정종선
최대주주
보통주
2,426,274
17.97
최대주주
-

민윤희
임원
보통주
74,002
0.55
임원
-

정종철
임원
보통주
66,600
0.49
임원
-

홍종희
임원
보통주
68,450
0.51
임원
-

양현진
임원
보통주
18,000
0.13
임원
-

김숙
주주
보통주
30,000
0.22
주주
-

정원재
주주
보통주
14,000
0.10
주주
-

정원준
주주
보통주
14,000
0.10
주주
-

계
-
2,711,326
20.08
-
-

주) 소유주식수 및 소유 비율은 2021년 7월 12일 기준입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

강옥구
보통주
0
직원
직원
-

김사무엘
보통주
0
직원
직원
-

이준용
보통주
0
직원
직원
-

심초롱
보통주
0
직원
직원
-

양아영
보통주
0
직원
직원
-

강나은
보통주
0
직원
직원
-

이민영
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

(주)와우에스앤에프
(한국경제TV주총지원사업단)
법인
-
-
-
-
-

의결권대리행사권유수탁법인에관한사항

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

(주)와우에스앤에프
(한국경제TV주총지원사업단)
김경식
서울 영등포구 버드나루로84, 6층
의결권대리행사 권유 업무
02-2628-1702

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021.08.17
2021.08.20
2021.08.30
2021.08.31

나. 피권유자의 범위

2021년 8월 4일 기준일 현재 (주)신테카바이오의 의결권있는 주식을 보유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

제13기 임시주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 한 경우, 전자우편으로 위임장 용지 및 참고서류를 송부할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

피권유자가 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수

위임장 접수처 : 대전광역시 유성구 533-1 미건 테크노 월드 2 차 B 동 512 호
전화번호 : 070-7663-0981
팩스번호 : 02-6280-0984
우편 접수 여부 : 가능
접수기간 : 2021년 08월 30일(월) 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 08월 31일 오후 2시

장 소
대전광역시 유성구 테크노2로 187, 미건테크노월드 2차 C동 223호 교육장

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
2021.08.17~2021.08.30

서면투표 방법
위임장 전달

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

□ 주주총회 참석 시, 주총참석장과 함께 본인의 경우 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)을, 대리인의 경우에는 위임장(위임인의 인감날인), 대리인 신분증을 반드시 지참해 주시기 바랍니다.

□ 코로나19(COVID-19) 관한 안내
코로나19 바이러스의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 반드시 마스크를 착용하시고 참석하시기를 부탁드립니다. 주주총회 당일 기침, 발열 등 증상이 의심되거나, 마스크 착용 등 방역조치에 협조하지 않는 경우에는 주주총회장 출입이 제한될 수 있으니 주주분들의 양해 부탁드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

조혜경
1965-09-25
사내이사
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

조혜경

성균관대학교

약학대학 부교수(전)

2005.11~2006.08

한국쉐링제약주식회사 학술개발본부 
본부장/이사(Medical Director) (전)

-

2006.08~2019.02

한국BMS제약 개발부 
부서장(Senior Director)/전무 (전)

2019.03~2021.07
성균관대학교 약학대학 
임상약학/규제과학 부교수(전)

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

조혜경 이사 후보자는 2019년 3월부터 2021년 7월까지 성균관대학교 약학대학 전임교수로 근무하였으며, 한국 BMS제약, 한국쉐링제약, 한국로슈제약 등의 다국적 제약사의 한국법인에서 의약품 임상 및 사업개발을 리드한 경험을 보유하고 있는 바, 이사 직무를 수행하기에 적합한 전문성을 보유하고 있는 것으로 평가되며, 관련 법령에서 정한 결격사유에 해당사항 없음. 이에 조혜경 후보자를 당사 사내 이사로 선임하고자 함.

확인서

확인서_이사 후보 조혜경.jpg
확인서_이사 후보 조혜경

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 경영 및 기술혁신 등에 기여할 수 있는 임원 및 직원에게 주식매수선택권을 부여하여 회사의 성과 달성을 위한 동기를 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

조혜경
임원
비즈니스총괄사장
기명식 보통주

50,000

류병준

직원
수석
기명식 보통주

6,000

이호영

직원
책임
기명식 보통주

4,000

강주영

직원
차장
기명식 보통주

4,000

총( 4 )명
-
-
-
총( 64,000 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
보통주 신주발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 64,000주
-

행사가격 및 행사기간
1. 행사가격: 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항의 규정을 준용함 (주주총회 결의일 전일부터 과거2개월, 과거1개월, 과거1주간의 종가를 거래량으로 가중산술한 평균값을 산술평균하여 결정)

2. 행사기간: 2023년 08월 31일 ~ 2026년 08월 30일
(부여일로부터 2년이 경과한 날부터 3년 내)
- 금번 주주총회를 통한 주식매수선택권 부여.

기타 조건의 개요
- 주식매수선택권 부여일 이후 유,무상증자, 주식배당, 주식분할, 준비금의 자본전입 또는 액면분할 등을 하는 경우의 행사가액 및 부여수량은 변경될 수 있음
- 기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

13,500,016
발행주식총수의 15% 범위 내
기명식 보통주
2,025,002
1,865,002

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2021년
2021.02.26
13
기명식 보통주
35,000
-
14,000
21,000

2020년
2020.07.30
5
기명식 보통주
96,000
-
40,000
56,000

2020년
2020.02.28
19
기명식 보통주
75,000
-
9,000
66,000

2019년
2019.05.31
4
기명식 보통주
16,000
6,000
10,000
0

2019년
2019.03.29
25
기명식 보통주
132,000
86,000
34,000
12,000

계
-
총( 66 )명
-
총(354,000)주
총(92,000)주
총(107,000)주
총(155,000)주

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조(주권의 발행과 종류)

② 회사의 주권은 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권의 8종류로 한다. 다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 조항은 삭제한다.

제8조(주권의 발행과 종류)

② 삭제

주권 전자등록 의무에 따라 삭제

제14조(명의개서대리인)

③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다. 다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

제14조(명의개서대리인)

③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고,

주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행,

신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다. 다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

법률명칭 수정

제32조(주주총회의 결의방법)

① 주주총회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 출석한 주주의 의결권의 과반수와 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로써 한다.

② 제31조에 따라 서면에 의하여 행사한 의결권의 수는 출석한 주주의 의결권의 수에 산입한다.

제32조(주주총회의 결의방법)

① 주주총회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 출석한 주주의 의결권의 과반수와 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로써 한다.

② 제31조에 따라 서면에 의하여 행사한 의결권의 수는 출석한 주주의 의결권의 수에 산입한다.

③ 제1항에도 불구하고 다음 각 호의 사항에 관한 결의는 출석한 주주의 의결권의 3 분의 2 이상의 수와 발행주식 총수의 3 분의 1 이상의 수로써 한다.

A. 정관의 변경

B. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도

C. 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업 전부 또는 일부의 양수

D. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약, 그밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약

E. 주식매수선택권의 부여

F. 이사, 감사, 감사위원회 위원의 해임

G. 대표이사의 해임

H. 회사의 합병, 분할, 분할합병

주식의 포괄적 교환. 포괄적 이전 및 주식의 분할

제1항: (기존 규정 유지)

제2항: (기존 규정 유지)

제3항 : 합병, 이사의 해임과 
 같은 결의사항은 상법 제434조, 제522조, 제385조 제1항 등에서 주주총회 특별결의로써 결의하도록 정하고 있으나, 정관 상으로도 명시함.

나머지 각 호의 사항 또한 상법에서 정하고 있는 주주총회 
특별결의사항에 해당함.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.