디오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210813)
제출인: KabouterManagement,LLC

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)디오

1101
1000
20210811

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 08월 11일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 08월 11일

보고자 :

Kabouter Management, LLC

위 대리인 법무법인(유) 세종
담당변호사 김 상 만

요약정보

발행회사명
(주)디오
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
832,114
5.32

이번 보고서
1,010,504
6.41

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
보유비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)디오
회사코드
039840

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,774,309

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
카보우터 매니지먼트,
엘엘씨
한자(영문)
Kabouter Management, LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
401 North Michigan Avenue, Suite 2510, Chicago, IL, 60611, USA
생년월일 또는
사업자등록번호 등
3704945

직업(사업내용)
자산운용
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유) 세종
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-316*****

성명
김상만
팩스번호
02-756*****

이메일 주소
******shinkim.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
32,693,295
부채총액
6,766,994

자본총액
23,610,381
자본금
2,315,920

대표자
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

의사결정기구
(의사결정권자)
Peter Zaldivar, Principal
Marcel Houtzager, Principal
Linda Choi, Chief Operating Officer
Sandeep Shah, Chief Financial Officer
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

최대주주
(최다출자자)
Peter Zaldivar
최대주주 지분율(%)
51

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 3월 31일 기준)

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
외국법인
운용펀드

36906

USA

401 N. Michigan Avenue,
Suite 2510 Chicago, IL
60611 USA

Fund
주주

2
Kabouter International Mission Fund, LLC
외국법인
운용펀드

39658

USA

401 N. Michigan Avenue,
Suite 2510 Chicago, IL
60611 USA

Fund

주주

3
Separately-Managed Account I
외국법인
운용펀드

7398

USA

401 N. Michigan Avenue,
Suite 2510 Chicago, IL
60611 USA

Fund
주주

4
Separately-Managed Account II
외국법인
운용펀드

46076

USA

401 N. Michigan Avenue,
Suite 2510 Chicago, IL
60611 USA

Fund

주주

5
Separately-Managed Account III
외국법인
운용펀드

46076

USA

401 N. Michigan Avenue,
Suite 2510 Chicago, IL
60611 USA

Fund
주주

6
Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
외국법인
운용펀드
44966

USA

401 N. Michigan Avenue,
Suite 2510 Chicago, IL
60611 USA

Fund

주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
* Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
3,175,939,499
부채총액
6,656,064

자본총액
-
자본금
-

대표자
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

의사결정기구
(의사결정권자)
Peter Zaldivar, Principal
Marcel Houtzager, Principal
Linda Choi, Chief Operating Officer
Sandeep Shah, Chief Financial Officer
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

최대주주
(최다출자자)
Foundation & Endowment(Charities)
최대주주 지분율(%)
3.44

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 4월 30일 기준)

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

* Kabouter International Mission Fund, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)

75,709,370

부채총액

31,505

자본총액

-

자본금

-

대표자

Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

의사결정기구
(의사결정권자)
Peter Zaldivar, Principal
Marcel Houtzager, Principal
Linda Choi, Chief Operating Officer
Sandeep Shah, Chief Financial Officer
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

최대주주
(법인 대표자)
Foundation & Endowment(Charities)
최대주주 지분율
28%

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 4월 30일 기준)

* Separately-Managed Account I

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
181,841,635
부채총액
553,047

자본총액
-
자본금
-

대표자
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

의사결정기구
(의사결정권자)
Peter Zaldivar, Principal
Marcel Houtzager, Principal
Linda Choi, Chief Operating Officer
Sandeep Shah, Chief Financial Officer
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

최대주주
(법인 대표자)
Foundation
최대주주 지분율
100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 4월 30일 기준)

* Separately-Managed Account II

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
156,511,495
부채총액
580,496

자본총액
-
자본금
-

대표자

Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

의사결정기구
(의사결정권자)
Peter Zaldivar, Principal
Marcel Houtzager, Principal
Linda Choi, Chief Operating Officer
Sandeep Shah, Chief Financial Officer
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

최대주주
(법인 대표자)
Foundation
최대주주 지분율
100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 4월 30일 기준)

* Separately-Managed Account III

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
17,055,040
부채총액
63,253

자본총액
-
자본금
-

대표자

Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

의사결정기구
(의사결정권자)
Peter Zaldivar, Principal
Marcel Houtzager, Principal
Linda Choi, Chief Operating Officer
Sandeep Shah, Chief Financial Officer
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

최대주주
(법인 대표자)
Foundation
최대주주 지분율
100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 4월 30일 기준)

* Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
26,147,972
부채총액
122,178

자본총액
-
자본금
-

대표자

Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

의사결정기구
(의사결정권자)
Peter Zaldivar, Principal
Marcel Houtzager, Principal
Linda Choi, Chief Operating Officer
Sandeep Shah, Chief Financial Officer
Christopher Yarbrough, General Counsel and Chief Compliance Officer

최대주주
(법인 대표자)
Pension Plan
최대주주 지분율
39

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 4월 30일 기준)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 07월 22일
Kabouter
Management,
LLC
7
832,114
5.32
832,114
5.32
15,631,048

이번보고서
2021년 08월 11일
Kabouter
Management,
LLC
7
1,010,504
6.41
1,010,504
6.41
15,774,309

증 감
178,390
1.09
178,390
1.09
143,261

※ 특별관계자 수는 기재상의 주의에 따라 본인과 특별관계자 수를 합산하여 기재함.

4. 보유목적

보고자는 발행회사와 그 이사들에 대하여 영향력을 행사할 수 있으나, 현재로서는 구체적인 계획을 갖고 있지 않습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수

변동사유
단순취득

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Kabouter Management, LLC
3704945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
879,446
-
-
-
-
-
-
-
-
879,446
5.58

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
20,973
-
-
-
-
-
-
-
-
20,973
0.13

Separately-Managed Account I
7398
50,411
-
-
-
-
-
-
-
-
50,411
0.32

Separately-Managed Account II
46076
43,329
-
-
-
-
-
-
-
-
43,329
0.28

Separately-Managed Account III
46076
4,713
-
-
-
-
-
-
-
-
4,713
0.03

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
11,632
-
-
-
-
-
-
-
-
11,632
0.07

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,774,309
-
6.41
6.41

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
Kabouter Management, LLC
3704945
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
879,446
-
-
-
-
-
-
879,446
5.58

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
20,973
-
-
-
-
-
-
20,973
0.13

Separately-Managed Account I
7398
50,411
-
-
-
-
-
-
50,411
0.32

Separately-Managed Account II
46076
43,329
-
-
-
-
-
-
43,329
0.28

Separately-Managed Account III
46076
4,713
-
-
-
-
-
-
4,713
0.03

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
11,632
-
-
-
-
-
-
11,632
0.07

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Kabouter Management, LLC
3704945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
155,252
-
-
-
-
-
-
-
-
155,252
0.95

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
3,704
-
-
-
-
-
-
-
-
3,704
0.02

Separately-Managed Account I
7398
8,899
-
-
-
-
-
-
-
-
8,899
0.05

Separately-Managed Account II
46076
7,650
-
-
-
-
-
-
-
-
7,650
0.05

Separately-Managed Account III
46076
832
-
-
-
-
-
-
-
-
832
0.01

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2,053
-
-
-
-
-
-
-
-
2,053
0.01

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 07월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
724,194
10,977
735,171
51,817
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 08월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
735,171
29,590
764,761
49,516
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 08월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
764,761
22,976
787,737
49,719
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 08월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
787,737
44,385
832,122
49,396
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 08월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
832,122
21,241
853,363
48,931
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 08월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
853,363
26,083
879,446
51,206
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 07월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
17,269
262
17,531
51,817
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 08월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
17,531
706
18,237
49,516
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 08월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
18,237
548
18,785
49,719
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 08월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
18,785
1,059
19,844
49,396
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 08월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
19,844
507
20,351
48,931
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 08월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
20,351
622
20,973
51,206
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 07월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
41,512
629
42,141
51,817
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 08월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
42,141
1,696
43,837
49,516
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 08월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
43,837
1,317
45,154
49,719
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 08월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
45,154
2,544
47,698
49,396
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 08월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
47,698
1,218
48,916
48,931
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 08월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
48,916
1,495
50,411
51,206
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 07월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
35,679
541
36,220
51,817
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 08월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
36,220
1,458
37,678
49,516
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 08월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
37,678
1,132
38,810
49,719
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 08월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
38,810
2,187
40,997
49,396
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 08월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
40,997
1,047
42,044
48,931
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 08월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
42,044
1,285
43,329
51,206
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 07월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,881
59
3,940
51,817
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 08월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,940
159
4,099
49,516
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 08월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,099
123
4,222
49,719
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 08월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,222
238
4,460
49,396
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 08월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,460
113
4,573
48,931
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 08월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,573
140
4,713
51,206
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 07월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
9,579
145
9,724
51,817
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 08월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
9,724
391
10,115
49,516
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 08월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
10,115
304
10,419
49,719
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 08월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
10,419
587
11,006
49,396
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 08월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
11,006
281
11,287
48,931
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 08월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
11,287
345
11,632
51,206
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
7,743,731,553
-
-
7,743,731,553

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
184,749,429
-
-
184,749,429

Separately-Managed Account I
7398
443,867,635
-
-
443,867,635

Separately-Managed Account II
46076
381,569,897
-
-
381,569,897

Separately-Managed Account III
46076
41,500,100
-
-
41,500,100

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
102,400,237
-
-
102,400,237

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
펀드자산

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
펀드자산

Separately-Managed Account I
7398
펀드자산

Separately-Managed Account II
46076
펀드자산

Separately-Managed Account III
46076
펀드자산

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
펀드자산