ISC — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210702)
제출인: 헬리오스제1호사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)아이에스시

0000
0000
20210629

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 06월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 07월 02일

보고자 :
헬리오스제1호사모투자 합자회사

요약정보

발행회사명
(주)아이에스시
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
5,750,357
35.16

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
5,723,537
35.00

보고사유
주식매매계약 매수인지위 인수 및 거래종결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)아이에스시
회사코드
095340

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,354,526

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
헬리오스제1호사모투자
합자회사
한자(영문)
Helios Private Equity Fund 1

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 테헤란로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
461-81-02430

직업(사업내용)
경영참여형 사모집합투자기구
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유) 세종
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-316*****

성명
장재영
팩스번호
02-756*****

이메일 주소
******g@shinkim.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
171,000

대표자
대표사원 헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사

의사결정기구
(의사결정권자)
대표사원 헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사

최대주주
(최다출자자)
헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사
최대주주 지분율(%)
0.06

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : 백만원
※ 2021년 6월 설립된 법인으로 결산재무정보가 없음.

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-보고자의최대주주가법인또는단체인경우

【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,151
부채총액
683

자본총액
468
자본금
200

대표자
대표이사 전제모

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
헬리오스에쿼티파트너스 주식회사
최대주주 지분율(%)
100.00

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : 백만원

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사
국내법인
계열회사
191-88-01088
대한민국
서울특별시 강남구 테헤란로
금융업
-

2
메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
기타단체(국내)
공동보유자
637-80-01953
대한민국
서울특별시 중구 세종대로
신기술사업투자조합
주주

3
캑터스프라이빗에쿼티 주식회사
국내법인
공동보유자
386-81-01315
대한민국
서울특별시 중구 통일로
투자업
-

4
메이슨캐피탈 주식회사
국내법인
공동보유자
402-81-08740
대한민국
전라북도 전주시 완산구 기린대로
금융리스업
-

5
정영배
개인(국내)
계열회사 임원
610729
대한민국
경기도 성남시 분당구 정자일로
경영인
임원(등기)

6
김정렬
개인(국내)
계열회사 임원
620206
대한민국
서울특별시 강남구 선릉로
경영인
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 헬리오스제1호사모투자 합자회사의 업무집행사원인 헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사, 메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호의 업무집행사원인 캑터스프라이빗에쿼티 주식회사 및 메이슨캐피탈 주식회사는 자본시장법 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임.

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

- 헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,151
부채총액
683

자본총액
468
자본금
200

대표자
대표이사 전제모

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
헬리오스에쿼티파트너스 주식회사
최대주주 지분율(%)
100.00

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : 백만원

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

- 메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호

법적성격
여신전문금융업법에 따른 투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
11,000

대표자
캑터스프라이빗에쿼티 주식회사, 메이슨캐피탈 주식회사

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(최다출자자)
메이슨캐피탈(주)
최대주주 지분율(%)
34.55

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : 백만원
※
2021년 6월 설립된 조합으로 결산재무정보가 없음
.

- 캑터스프라이빗에쿼티 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
8,274
부채총액
4,765

자본총액
3,509
자본금
200

대표자
정한설

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(최다출자자)
캑터스에쿼티파트너스(주)
최대주주 지분율(%)
66.50

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : 백만원

- 메이슨캐피탈 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
43,720
부채총액
10,864

자본총액
32,857
자본금
49,592

대표자
정현종

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
제이디글로벌에셋조합
최대주주 지분율(%)
17.13

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : 백만원

※ 위 자료는 2021년 3월 31일 기준으로, 2021년 4월 22일 유상증자를 통하여 최대주주가 변경(변경 후 최대주주 캑터스바이아웃제6호사모투자합자회사)되었습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2021년 07월 02일
헬리오스제1호사모투자 합자회사
7
5,750,357
35.16
5,750,357
35.16
16,354,526

증 감
5,750,357
35.16
5,750,357
35.16
16,354,526

※ 특별관계자 수는 [기재상의 주의]에 따라 보고자 본인과 특별관계자의 수를 합산하여 기재함.

4. 보유목적

경영참여

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
주식매매계약 종결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
헬리오스제1호사모투자 합자회사
461-81-02430
4,863,664
-
-
-
-
-
-
-
-
4,863,664
29.74

특별
관계자
헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사
191-88-01088
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
637-80-01953
303,979
-
-
-
-
-
-
-
-
303,979
1.86

캑터스프라이빗에쿼티 주식회사
386-81-01315
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

메이슨캐피탈 주식회사
402-81-08740
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정영배
610729
555,894
-
-
-
-
-
-
-
-
555,894
3.40

김정렬
620206
26,820
-
-
-
-
-
-
-
-
26,820
0.16

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,354,526
-
35.16
35.16

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
헬리오스제1호사모투자 합자회사
461-81-02430
4,863,664
-
-
-
-
-
-
4,863,664
29.74

특별
관계자
헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사
191-88-01088
-
-
-
-
-
-
-
-
-

메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
637-80-01953
303,979
-
-
-
-
-
-
303,979
1.86

캑터스프라이빗에쿼티 주식회사
386-81-01315
-
-
-
-
-
-
-
-
-

메이슨캐피탈 주식회사
402-81-08740
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정영배
610729
555,894
-
-
-
-
-
-
555,894
3.40

김정렬
620206
26,820
-
-
-
-
-
-
26,820
0.16

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
헬리오스제1호사모투자 합자회사
본인
461-81-02430
의결권있는 주식
4,863,664
정영배,
정영랑,
정해솔,
정승재
주식
매매
계약
2021년 07월 02일
-
29.74
주1)

2
헬리오스제1호사모투자 합자회사
본인
461-81-02430
의결권있는 주식
555,894
정영배
질권
설정
2021년 07월 02일
-
3.40
주2)

3
메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
공동보유자
637-80-01953
의결권있는 주식
303,979
정영배,
정영랑,
정해솔,
정승재
주식
매매
계약
2021년 07월 02일
-
1.86
주1)

4
메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
공동보유자
637-80-01953
의결권있는 주식
303,979
헬리오스제1호사모투자 합자회사
투자자협약
2021년 06월 28일
-
1.86
주3)

합계(주식등의 수)
5,723,537
합계(비율)
35.00
-

주1)
주식매매계약상 매수인 지위는 헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사로부터 헬리오스제1호사모투
자 합자회사 및 메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 제1호로 2021년 6월 29일 이전되었고,
동년 7월 2일 매매거래가 종결되었음.

주2) 정영배가 헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사에 부담하는 계약상 채무 이행 담보를 위해 정영배 보유 발행회사 주식에 질권을 설정함.

주3) 헬
리오스제1호사모투자 합자회사가 보유한 발행회사 주식의 매도 시 메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호에 공동매도권을 부여함.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
헬리오스제1호사모투자 합자회사
461-81-02430
4,863,664
-
-
-
-
-
-
-
-
4,863,664
29.74

특별
관계자
헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사
191-88-01088
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
637-80-01953
303,979
-
-
-
-
-
-
-
-
303,979
1.86

캑터스프라이빗에쿼티 주식회사
386-81-01315
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

메이슨캐피탈 주식회사
402-81-08740
-
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-
-
-

정영배
610729
555,894
-
-
-
-
-
-
-
-
555,894
3.40

김정렬
620206
26,820
-
-
-
-
-
-
-
-
26,820
0.16

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

헬리오스제1호사모투자 합자회사
461-81-02430
2021년 06월 29일
장외매수(+)
의결권있는 주식
-
4,863,664
4,863,664
28,736
정영배,
정영랑,
정해솔,
정승재

메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
637-80-01953
2021년 06월 29일
장외매수(+)
의결권있는 주식
-
303,979
303,979
28,736
정영배,
정영랑,
정해솔,
정승재

정영배
610729
2021년 07월 02일
기타(+)
의결권있는 주식
-
555,894
555,894
-
특별관계자 추가

김정렬
620206
2021년 07월 02일
기타(+)
의결권있는 주식
-
26,820
26,820
-
특별관계자 추가

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

*** 2021년 6월 29일 헬리오스프라이빗에쿼티 주식회사로부터 주식매매계약상 매수인 지위를 승계하였고, 동년 7월 2일자에 거래가 종결되었음.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

헬리오스제1호사모투자 합자회사
461-81-02430
-
-
139,762,248,704
139,762,248,704

메이슨캑터스 혁신성장 투자조합 1호
637-80-01953
-
-
8,735,140,544
8,735,140,544

정영배
610729
13,730,581,800
-
-
13,730,581,800

김정렬
620206
662,454,000
-
-
662,454,000

※ 정영배 및 김정렬의 보고주식은 기존 보유분으로, 2021년 7월 2일 종가(24,700원)을 기준으로 하여 취득자금을 계산함.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

헬리오스제1호사모투자 합자회사
461-81-02430
투자금

메이슨캑터스 혁신성장 투자조 합1호
637-80-01953
투자금

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

정영배
610729
보유자금

김정렬
620206
보유자금