해성옵틱스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210630)
제출인: 이을성

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
해성옵틱스(주)

0010
0001
20210618

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021.06.23

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021.06.30

보고자 :
이을성

요약정보

발행회사명
해성옵틱스(주)
발행회사와의 관계
임원(등기)

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
14,945,516
35.91

이번 보고서
17,785,516
40.00

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,432,832
5.85

이번 보고서
2,299,316
5.53

보고사유
유상증자(주주배정)로 인한 신주인수권증서 배정 
 및 매도에 따른 보유주식등의 변동.
연명인의 주식담보대출 상환.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
해성옵틱스(주)
회사코드
076610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
41,619,749

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
이을성
한자(영문)
李 乙性
(Lee Eul Sung)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 양천구 목동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
420607

직업(사업내용)
대표이사
발행회사와의 관계
임원(등기)

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
해성옵틱스(주)
부서
재경팀

직위
부장
전화번호
031-29******

성명
한승수
팩스번호
031-29******

이메일 주소
******@hso.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이재선
개인(국내)
친인척
760805
대한민국
경기도 성남시 분당구 백현동
대표이사
임원(등기)

2
염혜자
개인(국내)
친인척
440715
대한민국
서울특별시 양천구 목동
-
-

3
이승희
개인(국내)
친인척
720130
대한민국
서울특별시 양천구 목동서로
대학교수
-

4
이재곤
개인(국내)
친인척
740815
대한민국
서울특별시 마포구 서강대길
대학교수
-

5
서광희
개인(국내)
임원
580207
대한민국
경기도 수원시 영통구 영통동
부사장
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021.05.17
이을성
7
14,945,516
35.91
14,945,516
35.91
41,619,749

이번보고서
2021.06.30
이을성
6
17,785,516
40.00
14,945,516
35.91
41,619,749

증 감
2,840,000
4.09
0
0
0

(주) 상기 주식등 수는 유상증자(주주배정)에 따른 신주인수권증서의 수가 포함되어 있습니다.

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

보고자는 보유목적 1~10 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 다만 현재로서는 1~10 각 호의 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합되도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
신주인수권증서의 장외매도

변동사유
유상증자(주주배정)로 인한 신주인수권증서 배정 
및 매도에 따른 보유주식등의 변동

변경사유
연명인의 주식담보대출 상환

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
이을성
420607
1,304,351
-
-
-
-
-
-
-
-
1,304,351
2.93

특별
관계자
이재선
760805
11,731,318
-
-
2,840,000
-
-
-
-
-
14,571,318
32.77

염혜자
440715
839,964
-
-
-
-
-
-
-
-
839,964
1.89

이승희
720130
799,045
-
-
-
-
-
-
-
-
799,045
1.80

이재곤
740815
196,407
-
-
-
-
-
-
-
-
196,407
0.44

서광희
580207
74,431
-
-
-
-
-
-
-
-
74,431
0.17

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

41,619,749
2,840,000
40.00
35.91

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
(주) 유상증자(주주배정)로 인한 신주인수권증서 배정 및 매도가 반영되어 있습니다.

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이을성
420607
1,754,351
-450,000
-
-
-
-
-
1,304,351
2.93

특별
관계자
이재선
760805
14,121,318
450,000
-
-
-
-
-
14,571,318
32.77

염혜자
440715
839,964
-
-
-
-
-
-
839,964
1.89

이승희
720130
799,045
-
-
-
-
-
-
799,045
1.80

이재곤
740815
196,407
-
-
-
-
-
-
196,407
0.44

서광희
580207
74,431
-
-
-
-
-
-
74,431
0.17

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

(주1) 상기 제2호는 보고자 및 연명인 간의 주식대차계약(450,000주)에 의한 기재사항입니다.
(주2) 유상증자(주주배정)로 인한 신주인수권증서 배정 및 매도가 반영되어있습니다.

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
이재선
특수관계인
760805
의결권있는 주식
1,203,130
기업은행
담보계약
2014.11.11
2021.11.11
2.89
기존

2
염혜자
특수관계인
440715
의결권있는 주식
489,186
기업은행
담보계약
2014.11.11
2021.11.11
1.18
기존

3
염혜자
특수관계인
440715
의결권있는 주식
157,000
기업은행
담보계약
2015.11.25
2021.11.25
0.38
기존

4
이을성
본인
420607
의결권있는 주식
450,000
이재선
주식대차
2020.03.23
2022.03.23
1.08
기존

합계(주식등의 수)
2,299,316
합계(비율)
5.53
-

(주)직전보고서 상의, 연명인(이재선)의 주식담보계약은 보고서작성기준일 현재, 일부상환 또는 전액상환하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

(주)직전보고서 상의, 연명인(이재선)의 주식담보계약은 보고서작성기준일 현재, 일부상환 또는 전액상환하였습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
이을성
420607
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
이재선
760805
-
-
-
2,840,000
-
-
-
-
-
2,840,000
6.38

염혜자
440715
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이승희
720130
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이재곤
740815
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주1) 유상증자(주주배정)로 인한 신주인수권증서 배정 및 매도 후 현황입니다.
(주2) 보고자 및 특별관계자의 신주인수권증서 배정 및 매도 수량이 동일한 경우, 하기의 "세부변동내역"를 참조하시기 바랍니다.

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이을성
420607
2021.06.18
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
1,258,026
1,258,026
-
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

이을성
420607
2021.06.23
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
1,258,026
-1,258,026
0
(106)
신주인수권증서 매도

이재선
760805
2021.06.18
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
11,314,674
11,314,674
-
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

이재선
760805
2021.06.23
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
11,314,674
-8,474,674
2,840,000
(106)
신주인수권증서 매도

염혜자
440715
2021.06.18
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
810,132
810,132
-
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

염혜자
440715
2021.06.23
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
810,132
-810,132
0
(106)
신주인수권증서 매도

이승희
720130
2021.06.18
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
770,666
770,666
-
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

이승희
720130
2021.06.23
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
770,666
-770,666
0
(106)
신주인수권증서 매도

이재곤
740815
2021.06.18
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
189,431
189,431
-
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

이재곤
740815
2021.06.23
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
189,431
-189,431
0
(106)
신주인수권증서 매도

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이을성
420607
-
-
886,908,330
886,908,330

이재선
760805
-
-
7,976,845,170
7,976,845,170

염혜자
440715
-
-
571,143,060
571,143,060

이승희
720130
-
-
543,319,530
543,319,530

이재곤
740815
-
-
133,548,855
133,548,855

(주) 상기금액은 유상증자 1차발행가액(705원)에 배정된 신주인수권증서 수량을 곱하여 산출한 금액이며, 실제 지출된 금액은 아닙니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이을성
420607
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

이재선
760805
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

염혜자
440715
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

이승희
720130
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

이재곤
740815
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 배정