팜젠사이언스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210630)
제출인: 에이치디투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
주식회사 팜젠사이언스

0010
0100
20210127

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 06월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 06월 30일

보고자 :
에이치디투자조합

요약정보

발행회사명
주식회사
 팜젠사이언스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,661,721
10.97

이번 보고서
2,644,545
16.39

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
436,241
2.88

이번 보고서
1,419,065
8.80

보고사유
- 신주인수권부사채권 행사가액 조정
- 전환사채권 콜옵션 취득

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 팜젠사이언스
회사코드
004720

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
14,712,933

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
기타단체(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
에이치디투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 송파대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
205-80-02342

직업(사업내용)
투자조합
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 팜젠사이언스
부서
회계관리팀

직위
매 니 저
전화번호
02)219******

성명
임 경 성
팩스번호
02)219******

이메일 주소
******y@pharmgenscience.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
12,001,000,000
부채총액
-

자본총액
12,001,000,000
자본금
12,000,000,000

대표자
박희덕

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(최다출자자)
한의상
최대주주 지분율(%)
23.3

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
박희덕
개인(국내)
임원
680217
대한민국
경기도 화성시 동탄순환대로
경영인(제조)
임원(등기)

2
한의상
개인(국내)
공동보유자
610520
대한민국
서울 서초구 반포대로
경영인(제조)
임원(미등기)

3
김혜연
개인(국내)
공동보유자
570315
대한민국
서울 강남구 선릉로
경영인(제조)
임원(등기)

4
윤동화
개인(국내)
공동보유자
601215
대한민국
경기 구리시 정자대로
경영인(제조)
임원(등기)

5
김현숙
개인(국내)
기타
600921
대한민국
서울 서초구 반포대로
-
기타

6
한대희
개인(국내)
기타
880623
대한민국
서울 서초구 서초중앙로
-
기타

7
한근희
개인(국내)
기타
940608
대한민국
서울 서초구 반포대로
-
기타

8
이승열
개인(국내)
공동보유자
800204
대한민국
서울 용산구 서빙고로
경영인(제조)
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020.12.11
에이치디투자조합
8
1,661,721
10.97
1,225,480
8.32
14,712,933

이번보고서
2021.06.30
에이치디투자조합
9
2,644,545
16.39
1,225,480
8.32
14,712,933

증 감
982,824
5.42
0
0
0

4. 보유목적

보고자는 발행회사의 주식 취득 후, 최대주주로서 보유주식에 대한 의결권 행사를 통해
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대해 직/간접적인 영향력을 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
공동보유자 추가, 전환사채권 콜옵션 취득

변동사유
신주인수권부사채권 행사가액 조정, 전환사채권 콜옵션 취득

변경사유
콜옵션 계약의 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에이치디투자조합
205-80-02342
870,000
-
-
-
-
-
-
-
-
870,000
5.39

특별
관계자
박희덕
680217
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
-

한의상
610520
-
-
-
-
-
-
-
-
878,357
878,357
5.44

김혜연
570315
29,979
-
-
-
-
-
-
-
-
29,979
0.19

윤동화
601215
9,400
-
-
-
-
-
-
-
-
9,400
0.06

김현숙
600921
276,101
-
-
-
-
-
-
-
276,854
552,955
3.43

한대희
880623
40,000
-
-
-
-
-
-
-
185,928
225,928
1.40

한근희
940608
-
-
-
-
-
-
-
-
55,370
55,370
0.34

이승열
800204
-
-
-
-
-
-
-
-
22,556
22,556
0.14

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

14,712,933
1,419,065
16.39
8.32

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에이치디투자조합
205-80-02342
870,000
-
-
-
-
-
-
870,000
5.39

특별
관계자
박희덕
680217
-
-
-
-
-
-
-
0
-

한의상
610520
-
-
-
-
-
878,357
-
878,357
5.44

김혜연
570315
29,979
-
-
-
-
-
-
29,979
0.19

윤동화
601215
9,400
-
-
-
-
-
-
9,400
0.06

김현숙
600921
276,101
-
-
-
-
276,854
-
552,955
3.43

한대희
880623
40,000
-
-
-
-
185,928
-
225,928
1.40

한근희
940608
-
-
-
-
-
55,370
-
55,370
0.34

이승열
800204
-
-
-
-
-
22,556
-
22,556
0.14

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
한의상
공동보유자
610520
기타
276,854
우리들제약(주)
콜옵션
2020.12.04
2021.11.27
1.72
계약

2
김현숙
공동보유자
600921
기타
276,854
우리들제약(주)
콜옵션
2020.12.04
2021.11.27
1.72
계약

3
한대희
공동보유자
880623
기타
110,741
우리들제약(주)
콜옵션
2020.12.04
2021.11.27
0.69
계약

4
한근희
공동보유자
940608
기타
55,370
우리들제약(주)
콜옵션
2020.12.04
2021.11.27
0.34
계약

5
한의상
공동보유자
610520
기타
601,503
(주)팜젠사이언스
콜옵션
2021.06.23
2022.06.11
3.73
계약

6
한대희
공동보유자
880623
기타
75,187
(주)팜젠사이언스
콜옵션
2021.06.23
2022.06.11
0.46
계약

7
이승열
공동보유자
800204
기타
22,556
(주)팜젠사이언스
콜옵션
2021.06.23
2022.06.11
0.14
계약

합계(주식등의 수)
1,419,065
합계(비율)
8.80
-

*제32회 신주인수권부사채의 콜옵션 계약의 주식등의 수는 행사가액 조정분을 반영하여 기재하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에이치디투자조합
205-80-02342
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.35

특별
관계자
한의상
610520
-
-
-
-
-
-
-
-
710,572
710,572
4.33

김혜연
570315
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.01

김현숙
600921
-
-
-
-
-
-
-
-
109,069
109,069
0.50

한대희
880623
-
-
-
-
-
-
-
-
118,814
118,814
0.69

한근희
940608
-
-
-
-
-
-
-
-
21,813
21,813
0.12

이승열
800204
-
-
-
-
-
-
-
-
22,556
22,556
0.14

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한의상
610520
2020.12.27
행사가액조정
기타
167,785
31,418
199,203
12,550
BW 콜옵션(제32회)

한의상
610520
2021.01.27
행사가액조정
기타
199,203
33,355
232,558
10,750
BW 콜옵션(제32회)

한의상
610520
2021.02.27
행사가액조정
기타
232,558
37,420
269,978
9,260
BW 콜옵션(제32회)

한의상
610520
2021.03.27
행사가액조정
기타
269,978
6,876
276,854
9,030
BW 콜옵션(제32회)

한의상
610520
2021.06.23
기타(+)
기타
276,854
601,503
878,357
13,300
CB 콜옵션(제33회)

김현숙
600921
2020.12.27
행사가액조정
기타
167,785
31,418
199,203
12,550
BW 콜옵션(제32회)

김현숙
600921
2021.01.27
행사가액조정
기타
199,203
33,355
232,558
10,750
BW 콜옵션(제32회)

김현숙
600921
2021.02.27
행사가액조정
기타
232,558
37,420
269,978
9,260
BW 콜옵션(제32회)

김현숙
600921
2021.03.27
행사가액조정
기타
269,978
6,876
276,854
9,030
BW 콜옵션(제32회)

한대희
880623
2020.12.27
행사가액조정
기타
67,114
12,567
79,681
12,550
BW 콜옵션(제32회)

한대희
880623
2021.01.27
행사가액조정
기타
79,681
13,342
93,023
10,750
BW 콜옵션(제32회)

한대희
880623
2021.02.27
행사가액조정
기타
93,023
14,968
107,991
9,260
BW 콜옵션(제32회)

한대희
880623
2021.03.27
행사가액조정
기타
107,991
2,750
110,741
9,030
BW 콜옵션(제32회)

한대희
880623
2021.06.23
기타(+)
기타
110,741
75,187
185,928
13,300
CB 콜옵션(제33회)

한근희
940608
2020.12.27
행사가액조정
기타
33,557
6,283
39,840
12,550
BW 콜옵션(제32회)

한근희
940608
2021.01.27
행사가액조정
기타
39,840
6,671
46,511
10,750
BW 콜옵션(제32회)

한근희
940608
2021.02.27
행사가액조정
기타
46,511
7,484
53,995
9,260
BW 콜옵션(제32회)

한근희
940608
2021.03.27
행사가액조정
기타
53,995
1,375
55,370
9,030
BW 콜옵션(제32회)

이승열
800204
2021.06.23
기타(+)
기타
0
22,556
22,556
13,300
CB 콜옵션(제33회)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

한의상
610520
440,000,000
-
-
440,000,000

한대희
880623
55,000,000
-
-
55,000,000

이승열
800204
16,500,000
-
-
16,500,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

한의상
610520
보유자금

한대희
880623
보유자금

이승열
800204
보유자금