eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에이플러스에셋 — 유형자산취득결정(종속회사의주요경영사항) (20210618)
제출인: 에이플러스에셋

에이플러스에셋/유형자산 취득결정(종속회사의 주요경영사항)/(2021.06.18)유형자산 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

유형자산 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
(주)에이플러스라이프
의 주요경영사항 신고

1. 취득물건 구분
토지 및 건물

- 취득물건명
부산광역시 부산진구 범천동 878-1번지

2. 취득내역
취득금액(원)
16,200,000,000

자산총액(원)
251,588,387,892

자산총액대비(%)
6.44

3. 거래상대
주식회사 스카이오션리미티드

4. 취득목적
사업 경쟁력 확보를 위한 자산투자

5. 취득예정일자
2021-04-30

6. 이사회결의일(결정일)
2021-04-27

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 취득금액은 토지 및 건물 전체 매매금액이며, 취, 등록세 및 제반 부대비용은 제외하였습니다.

2) 상기 자산총액은 지배회사인 주식회사 에이플러스에셋어드바이저의 최근 사업연도말(2020년말) 연결 재무제표 기준입니다.

3) 상기 이사회결의일(결정일)은 종속회사인 (주)에이플러스라이프의 이사회결의일입니다.

4) 상기 취득예정일자는 계약일입니다.

5) 종속회사에 관한 사항 중 종속회사의 자산총액(원)은 종속회사의 최근 사업연도말(2020년12월31일) 재무제표 기준입니다.

※ 관련공시
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
(주)에이플러스라이프
영문
Apluslife Co,. Ltd.

- 대표자
서덕태

- 주요사업
상조서비스 등

- 주요종속회사 여부
해당

종속회사의 자산총액(원)
87,520,413,586

지배회사의 연결 자산총액(원)
251,588,387,892

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
34.79
셀리드 — 투자판단관련주요경영사항(코로나바이러스감염증-19(COVID-19) 예방 백신의 제1/2a상 임상시험 계획(IND) 변경 신청) (20210618)
제출인: 셀리드

셀리드/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.06.18)투자판단 관련 주요경영사항(코로나바이러스감염증-19(COVID-19) 예방 백신의 제1/2a상 임상시험 계획(IND) 변경 신청)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
코로나바이러스감염증-19(COVID-19) 예방 백신의 제1/2a상 임상시험 계획(IND) 변경 신청

2. 주요내용
※ 투자 유의사항
임상시험 약물이 의약품으로 최종 허가받을 확률은 통계적으로 약 10% 수준으로 알려져 있습니다.
임상시험 및 품목허가 과정에서 기대에 상응하지 못하는 결과가 나올 수 있으며, 이에 따라 당사가 상업화 계획을 변경하거나 포기할 수 있는 가능성도 존재합니다.
투자자는 수시공시 및 사업보고서 등을 통해 공시된 투자 위험을 종합적으로 고려하여 신중히 투자하시기 바랍니다.

가. 임상시험 제목:

건강한 성인 자원자를 대상으로 COVID-19 예방 백신 AdCLD-CoV19-1의 안전성, 면역원성을 확인하기 위한 1/2a상(단계적 용량 증량, 다기관, 공개, 제1상 및 다기관, 공개, 제2a상) 임상시험

나. 임상시험 단계: 제1/2a상 임상시험

다. 대상질환(적응증): COVID-19 감염 예방

라. 임상시험 (변경)신청ㆍ승인일 및 승인기관

1) 최초신청일: 2020년 10월 7일

2) 승인일: 2020년 12월 4일

3) 변경신청일: 2021년 6월 18일

4) 임상시험 승인기관: 식품의약품안전처(MFDS)

마. 임상시험 등록번호: NCT04666012

바. 임상시험의 목적

건강한 성인 자원자를 대상으로 AdCLD-CoV19 및 AdCLD-CoV19-1을 투여했을 때, 계획한 모든 용량군에서 안전성, 면역원성을 확인하여 다음 단계의 임상시험에 적합한 용량을 결정한다.

사. 임상시험 시행방법

1) 임상시험 대상자 규모: Part A(1상)- 30명

Part B(2a상)- 120명

Part C(1상)- 20명

Part D(2a상)- 30명

2) 임상시험 실시기관:

Part A(1상)- 고려대학교 구로병원

Part B(2a상), Part C(1상), Part D(2a상)-

고려대학교 구로병원, 고려대학교 안산병원,

한림대학교 강남성심병원, 가톨릭대학교 성빈센트병원,

가톨릭대학교 서울성모병원

3) 실시기간: 임상시험 심사위원회(IRB) 승인일로부터 18개월 (시험 대상자의 등록 진행 속도에 따라 변경될 수 있음)

아. 기대효과

1) 코로나바이러스감염증-19(COVID-19) 예방 백신의 안전성 및 면역원성 확인

2) 중간결과보고서를 작성하여 이를 근거로 다음 단계 임상시험 진행 예정

3. 사실발생(확인)일
2021-06-18

4. 결정일
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

가. 사실발생(확인)일 및 결정일은 식품의약품안전처(MFDS)에 임상시험 계획(IND)을 변경 신청한 날짜입니다.

나. 공시 내용은 향후 당사의 보도자료 및 IR 자료로 사용될 예정입니다.

※ 관련공시
2020-10-07 투자판단 관련 주요경영사항(코로나바이러스감염증-19(COVID-19) 예방백신(AdCLD-CoV19) 임상 제1/2a상 시험 계획(IND) 승인 신청)
웰킵스하이텍 — 주권매매거래정지기간변경(상장적격성 실질심사 대상 결정) (20210618)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지 기간변경

1.대상종목
크로바하이텍(주)
보통주

2.변경사유

상장적격성 실질심사 대상 결정

3.정지기간
가.변경전

2019년 03월 15일 17:44:00~
상장적격성 실질심사 관련
- 상장적격성 실질심사 대상여부에 관한 결정일까지

나.변경후

2019년 03월 15일 17:44:00~
상장적격성 실질심사 관련
- 상장폐지사유 해당여부 결정일까지

4.근거규정

코스닥시장상장규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조

5.기타

-
아이오케이이엔엠 — 전환청구권행사 (20210618)
제출인: 아이오케이이엔엠

아이오케이/전환청구권행사/(2021.06.18)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
8,380,977

-발행주식총수(주)
76,581,880

-발행주식총수 대비(%)
10.94

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기"발행주식총수(주)"는 금번 "전환청구권 행사주식수 누계" 수량이 미포함된 발행주식총수입니다.
2. 하기"일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다

※관련공시
2020-12-07 전환청구권행사
2020-03-27 전환가액의조정(제9회차)
2020-03-16 전환가액의조정(제15회차)
2019-11-19 전환사채권발행결정(제15회차)
2018-07-20 전환사채권발행결정(제9회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-06-18
9
무기명식 무보증 무담보 사모 전환사채
5,000,000,000원
1,044
4,789,270
2021-07-06

2021-06-18
15
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
4,999,660,000원
1,392
3,591,707
2021-07-06

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

9
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
0
KRW : South-Korean Won
1,044
0

15
4,999,660,000
KRW : South-Korean Won
0
KRW : South-Korean Won
1,392
0
성호전자 — 소속부변경 (20210618)
제출인: 코스닥시장본부

성호전자/소속부변경/(2021.06.18)소속부변경

소속부변경

1. 회사명
성호전자

2. 변경내용
변경전
벤처기업부

변경후
중견기업부

3. 변경사유
중견기업부 해당

4. 변경일
2021-06-21

5. 기타
-
현대건설 — 투자판단관련주요경영사항 (20210618)
제출인: 현대건설

현대건설/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.06.18)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
수도권광역급행철도 C노선(GTX-C) 민간투자사업 우선협상대상자 선정

2. 주요내용
- 현대건설 컨소시엄은 아래와 같이 2021년 6월 18일, 국토교통부가 고시한 수도권광역급행철도 C노선(GTX-C) 민간투자사업의 우선협상대상자로 선정되었음을 통보받음.

- 아 래 -

1. 주무관청: 국토교통부
2. 계약금액: 약 1조 100억원(당사분)
3. 최근매출액: 16조 9,709억원
4. 매출액대비: 약 5.95%

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 2.주요내용의 계약금액은 총 계약금액 약 3조 1,561억 中 당사분(32%)에 해당하는 금액임.

- 상기 2.주요내용의 최근매출액은 2020년말 연결재무제표 기준임.

- 상기 3.사실확인일은 우선협상대상자 선정 공문 수령일임.

- 본 사항은 사업 진행과정에서 변동될 수 있으며, 향후 본계약 체결 시 확정 내용을 재공시할 예정임.

※ 관련공시
-
웰킵스하이텍 — 기타시장안내(상장적격성 실질심사 대상 결정) (20210618)
제출인: 코스닥시장본부

크로바하이텍/기타시장안내/(2021.06.18)기타시장안내(상장적격성 실질심사 대상 결정)

기타시장안내

제목 : 크로바하이텍(주) 상장적격성 실질심사 대상 결정

거래소는 크로바하이텍(주)에 대하여 코스닥시장 상장규정 제38조제2항제5호의 종합적 요건에 의한 상장폐지 가능성 등을 검토한 결과, 동사를 상장적격성 실질심사 대상으로 결정하였습니다.

해당 결정에 따라 거래소는 해당 법인에 심사일정 및 절차를 통보하고, 해당 통보일로부터 20일('21.07.16, 영업일 기준) 이내에 기업심사위원회의 심의의결을 거쳐 상장폐지여부 또는 개선기간 부여 여부를 결정할 예정입니다.

다만, 해당 법인이 통보일로부터 15일('21.07.09, 영업일 기준) 이내에 경영개선계획서를 제출하는 경우에는 해당 제출일로부터 20일(영업일 기준) 이내에 기업심사위원회의 심의의결을 거쳐 상장폐지 여부 또는 개선기간 부여 여부를 결정할 예정입니다.

기업심사위원회 심의·의결을 거쳐 동사의 상장적격성이 인정되는 경우에는 동사 주권의 매매거래정지 해제 등 관련 사항을 안내할 예정이고,

기업심사위원회의 심의·의결 결과가 개선기간 부여에 해당하는 경우에는 개선기간 종료 후 기업심사위원회의 심의·의결을 거쳐 상장폐지여부를 결정할 예정이며,

기업심사위원회의 심의결과가 상장폐지에 해당하는 경우에는 시장위원회의 심의일 이후 20일(영업일 기준) 이내 코스닥시장위원회를 개최하여 당해 기업의 상장폐지 여부 또는 개선기간 부여 여부 등을 결정할 예정임을 알려드립니다.
아이진 — 유상증자또는주식관련사채등의청약결과(자율공시) (20210618)
제출인: 아이진

아이진/유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)/(2021.06.18)유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)

유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)

1. 증권의 종류
기명식 보통주

2. 발행방법
주주배정 유상증자

3. 청약대상자
구주주 (신주인수권증서 보유자)

4. 청약일자
2021-06-17

5. 청약결과
발행예정주식수(주)
4,195,804

해당 청약주식수(주)
4,589,218

청약주식수(누계)(주)
4,589,218
청약률(%)
109.37

6. 단수주 및 실권주 처리방법
구주주 청약후 발생한 단수주(4,041주)는 금융투자협회 증권인수 업무 등에 관한 규정 제9조 2항 5호에 따라 동 주식을 일반공모 청약자에게 배정하지 아니하고 대표주관회사가 자기계산으로 인수합니다.(실권주 일반공모 미실시)

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.상기 청약일자는 구주주 청약의 종료일 입니다.

[구주주 청약기간 : 2021년 06월 17일 ~ 2021년 06월 18일]

2. 청약결과 상세내역

1) 모집주식수 : 4,195,804주
2) 신주인수권증서 청약주식수 : 4,051,207주
3) 초과청약 주식수 : 538,011주
4) 청약합계 : 4,589,218주
5) 실권주 : 없음
6) 단수주 : 4,041주

3. 향후 진행 일정

1) 환불 및 주금납입일 : 2021년 6월 25일
2) 신주권상장일 : 2021년 7월 7일

※관련공시
2021-06-15 투자설명서
2021-06-15 증권신고서(지분증권)
2021-06-15 유무상증자결정(주주배정후 실권주 일반공모)
2021-06-15 유상증자최종발행가액확정
2021-04-12 유무상증자결정
2021-04-12 증권신고서(지분증권)
HLB테라퓨틱스 — 불성실공시법인지정(공시번복) (20210618)
제출인: 코스닥시장본부

지트리비앤티/불성실공시법인지정/(2021.06.18)불성실공시법인지정(공시번복)

불성실공시법인지정

1. 불성실공시법인 지정내역

유형
공시번복

내용
자기주식 처분 결정 취소

원공시일
2020-12-29

공시일
2021-04-30

지정예고일
2021-05-27

지정일
2021-06-21

부과벌점
0.0

공시위반제재금(원)
8,000,000

공시책임자 등 교체요구 여부
미해당

- 교체요구 대상
-

- 교체사유
-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)
0.0

3. 근거규정
코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조

4. 기타
* 동사의 부과벌점은 2.0점이나, 이에 대하여 공시위반제재금 800만원(2.0점*400만원)을 대체부과함

* 공시위반제재금 납부기한은 부과통지일로부터 1월 이내이며, 제재금 미납시에는 가중벌점(제재금/400만원*1.2)이 부과될 수 있음

* 사전확인절차 면제법인 제외

- 제외사유 : 불성실공시법인 지정

- 적 용 일 : 2021.06.21
에코프로비엠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210618)
제출인: 에코프로

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
에코프로비엠

20210611

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 06월 11일

보고서작성기준일 :
2021년 06월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
㈜에코프로

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
에코프로비엠

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
247540

발행주식 총수
21,919,466

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
에코프로
한자(영문)
ECOPRO

생년월일 또는 사업자등록번호 등
214-86-26675

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충북 청주시 오창읍

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에코프로
부 서
재무기획팀

직 위
과장
전화번호
043710****

성 명
김광명
팩스번호
043218****

이메일 주소
******@ecopro.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 04월 14일
10,774,351
50.07
10,774,351
50.07

이번보고서
2021년 06월 18일
10,678,186
48.72
10,678,186
48.72

증 감
-96,165
-1.35
-96,165
-1.35

주1) 2021년 4월 26일 제1회차 신주인수권행사로 인해 발행주식 총수가 변동되었습니다. 신주인수권행사와 관련된 세부 내용은 2021년 4월 26일 제출한 「신주인수권행사 (제1회차)」를 참고하시기 바랍니다.
※ 신주인수권행사(400,000주)로 인한 총발행 주식수 : 21,919,466주

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

10,678,186
0
0
0
0
0
0
0
10,678,186
48.72

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

21,919,466
0
48.72
48.72

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

교환(-)
2021년 06월 11일
보통주
10,774,351
-22,539
10,751,812
133,100
교환사채 교환청구 주1)

교환(-)
2021년 06월 14일
보통주
10,751,812
-15,026
10,736,786
133,100
교환사채 교환청구 주1)

교환(-)
2021년 06월 17일
보통주
10,736,786
-24,792
10,711,994
133,100
교환사채 교환청구 주1)

교환(-)
2021년 06월 18일
보통주
10,711,994
-33,808
10,678,186
133,100
교환사채 교환청구 주1)

합 계
-
-96,165
-
-
-

주1) 상기 교환사채에 관한 세부 내용은 ㈜에코프로가 2020년 6월 10일 제출한 「주요사항보고서(교환사채권발행결정)」를 참고 바랍니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
HL D&I — [발행조건확정]증권신고서(채무증권) (20210618)
제출인: HL D&I

증권신고서(채무증권)
3.3
(주)한라

발행조건및가액이확정된경우

증권발행조건확정

금융위원회 귀중
2021년 06월 18일

회 사 명 :

주식회사 한라

대 표 이 사 :

이 석 민

본 점 소 재 지 :
서울특별시 송파구 올림픽로 289 (신천동)

(전 화) 02-3434-5114

(홈페이지) http://www.halla.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)자금/내부회계담당임원 (성 명) 신 회 식

(전 화) 02-3434-5421

1. 정정대상 신고서의 최초제출일 : 2021년 6월 9일

[증권신고서 제출 및 정정 연혁]

제출일자
문서명
비고

2021년 06월 09일
증권신고서(채무증권)
최초 제출

2021년 06월 14일
[기재정정]증권신고서(채무증권)

단순오기에 따른
기재 정정
(파란색)

2021년 06월 15일
[기재정정]증권신고서(채무증권)

수요예측 결과에 따른
기재 정정
(초록색)

2021년 06월 15일
[발행조건확정] 증권신고서(채무증권)

수요예측 결과에 따른
기재 정정
(초록색)

2021년 06월 18일
[발행조건확정] 증권신고서(채무증권)

발행금리 확정
(붉은색)

2. 모집 또는 매출 증권의 종류 :
(주)한라 제129회 무기명식 이권부 무보증사채

3. 모집 또는 매출금액 :

제129회 무보증사채 금 육백억원 (\ 60,000,000,000)

4. 정정사유 : 기준금리 확정에 따른 발행조건 확정

5. 정정사항

항 목
정정전
정정후

※본 '[발행조건확정]증권신고서'의 정정 및 추가 기재된 사항은
붉은색으로 표시하였습니다.

요약정보
2. 모집 또는 매출에 관한 일반사항

이자율 : -
발행수익률 : -

주) "본 사채"의 이율은 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스채권평가(주), 나이스피앤아이(주),(주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 BBB+등급 2년 만기 무보증 회사채 등급민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -1.45%p.를 가산한 이자율로 합니다. 단, 민간채권평가회사 4사 중 청약일 1영업일 전 기준으로 BBB+등급 2년 만기 무보증 회사채 등급민평 수익률을 제공하지 않는 회사가 있을 경우, 당해 회사를 제외한 나머지 회사의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -1.45%p.를 가산한 이자율로 합니다.

이자율: 3.081
발행수익률: 3.081

<문구 삭제>

제1부 모집 또는 매출에 관한 사항

I. 모집 또는 매출에 관한 일반사항
1. 공모개요

이자율 : -
발행수익률 : -

주) "본 사채"의 이율은 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스채권평가(주), 나이스피앤아이(주),(주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 BBB+등급 2년 만기 무보증 회사채 등급민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -1.45%p.를 가산한 이자율로 합니다. 단, 민간채권평가회사 4사 중 청약일 1영업일 전 기준으로 BBB+등급 2년 만기 무보증 회사채 등급민평 수익률을 제공하지 않는 회사가 있을 경우, 당해 회사를 제외한 나머지 회사의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -1.45%p.를 가산한 이자율로 합니다.

이자율:
3.081

발행수익률:
3.081

<문구 삭제>

II. 증권의 주요 권리내용
1. 주요권리내용
가. 일반적인 사항

이자율 : -

주) [제129회 무보증사채]:
청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사 (한국자산평가(주), 키스채권평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 BBB+등급 2년 만기 무보증 회사채 등급민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -1.45%p.를 가산한 이자율로 합니다. 단, 민간채권평가회사 4사 중 청약일 1영업일 전 기준으로 BBB+등급 2년 만기 무보증 회사채 등급민평 수익률을 제공하지 않는 회사가 있을 경우, 당해 회사를 제외한 나머지 회사의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -1.45%p. 를 가산한 이자율로 합니다.

이자율:
3.081

<문구 삭제>

위 정정사항 외에 모든 사항은 2021년 06월 15일자로 당사가 제출한 신고서와 동일하오니 이를 참고하시기 바랍니다.
두산에너빌리티 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210618)
제출인: 정호원

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
두산중공업(주)

20210618

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 06월 18일

보고서작성기준일 :
2021년 06월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
정 호 원

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
두산중공업(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
034020

발행주식 총수
427,692,103

*발행주식 총수는 '21.6/17일까지의 신주인수권증권(WR) 전환주식수 포함.

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
정호원
한자(영문)
Jung Ho Won

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660527

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경남 창원시 마산합포구 월영마을로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2015.05.28
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
두산중공업(주)
부 서
IR팀

직 위
차장
전화번호
031-51*******

성 명
심재철
팩스번호
031-51*******

이메일 주소
******ol.shim@doosan.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020.11.24
0
0.00
0
0.00

이번보고서
2021.06.18
15,607
0.00
15,607
0.00

증 감
15,607
0.00
15,607
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

15,607
-
-
-
-
-
-
-
15,607
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

427,692,103
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2021.06.18
보통주
0
15,607
15,607
24,550
-

합 계
-
15,607
15,607
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
미래산업 — [기재정정]주권관련사채권의처분결정 (20210618)
제출인: 미래산업

미래산업/주권 관련 사채권의 처분결정/(2021.06.18)주권 관련 사채권의 처분결정

정정신고(보고)

정정일자
2021-06-18

1. 정정관련 공시서류
주권 관련 사채권의 처분결정

2. 정정관련 공시서류제출일
21-06-10

3. 정정사유
잔금 지급기한 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 사채권 발행회사
- 발행주식총수(주)
58,545,827
76,581,880

6. 처분예정일자
2021-06-18
2021-06-25

-

주권 관련 사채권의 처분결정

1. 주권 관련 사채권의 종류
전환사채권

회차
12
종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 주권 관련 사채권의 취득일자
2020-12-23

3. 사채권 발행회사
회사명(국적)
(주)아이오케이컴퍼니
대표이사
장진우

자본금(원)
27,769,907,000
회사와 관계
최대주주의 특수관계인

발행주식총수(주)
76,581,880
주요사업
엔터테인먼트사업

4. 처분내역
사채의 권면(전자등록)총액(원)
5,363,265,306

처분금액(원)
7,000,000,000

자기자본(원)
64,075,327,926

자기자본대비(%)
10.92

대규모법인 여부
미해당

5. 처분목적
유동성 확보

6. 처분예정일자
2021-06-25

7. 이사회결의일(결정일)
2021-04-06

- 사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
2

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

8. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

9. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

- 계약내용
-

10. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '3. 취득내역 자기자본(원)'은 2020사업년도 사업보고서 연결 재무제표 기준입니다.

- 하기 [발행회사의 요약 재무상황]은 당해년도(2020년도말), 전년도(2019년도말), 전전년도(2018년도말) 연결 재무제표 기준입니다.

※ 관련공시
2021-04-06 주권 관련 사채권의 처분결정
2021-05-17 주권 관련 사채권의 처분결정
2021-05-31 주권 관련 사채권의 처분결정
2021-06-10 주권 관련 사채권의 처분결정

【발행회사의 요약 재무상황】
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해연도
142,065,775,688
45,275,701,464
96,790,074,224
27,769,907,000
20,968,142,132
-1,747,643,105
적정
태성회계법인

전년도
156,580,008,513
45,805,133,265
110,774,875,248
25,375,271,000
48,736,407,979
-8,380,600,819
적정
정진세림회계법인

전전년도
136,720,226,585
44,542,383,387
92,177,843,198
19,873,883,500
29,736,550,786
-13,276,211,290
적정
세림회계법인
AP위성 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210618)
제출인: 오대일

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
에이피위성주식회사

20210611

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021.06.15

보고서작성기준일 :
2021.06.18

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
오대일

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
에이피위성주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
211270

발행주식 총수
15,082,304

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
오대일
한자(영문)
吳大一(Oh Dae Il)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
590719

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 수지구 상현로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사장

선임일
2016.03.28
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에이피위성주식회사
부 서
경영지원

직 위
부장
전화번호
02-202******

성 명
이재영
팩스번호
02-202******

이메일 주소
******@apsi.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.03.03
287,000
1.91
287,000
1.91

이번보고서
2021.06.15
272,020
1.80
272,020
1.80

증 감
-14,980
-0.11
-14,980
-0.11

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

272,020
-
-
-
-
-
-
-
272,020
1.80

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

15,082,304
-
1.80
1.80

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2021.06.11
보통주
287,000
20
287,020
16,150
(-)
-

증여(-)
2021.06.15
보통주
287,020
-5,000
282,020
16,450
(-)
오세종

증여(-)
2021.06.15
보통주
282,020
-5,000
277,020
16,450
(-)
오정훈

증여(-)
2021.06.15
보통주
277,020
-5,000
272,020
16,450
(-)
오은주

합 계
287,000
-14,980
272,020

(-)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

주1) 상기 표의 취득단가는 장내매수일일 6/11일의 종가이다.
주2) 상기 표의 처분단가는 증여일인 6/15일의 종가이며, 비고란의 성함은 수증자입니다.
브리지텍 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20210618)
제출인: 브리지텍

브리지텍/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2021.06.18)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2021-06-18

1. 정정관련 공시서류
단일판매.공급계약 체결(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-07-22

3. 정정사유
계약내용의 추가합의서 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역 확정계약금액(원)
1,728,895,000
1,800,124,000

2. 계약내역 계약금액총액(원)
1,728,895,000
1,800,124,000

2. 계약내역 매출액대비(%)
4.8
5.0

5. 계약기간 종료일
2021-07-19
2021-08-19

9. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기 최근매출액은 K-IFRS(2019년) 개별재무제표 기준입니다.
2) 상기 계약상대방 최근매출액은 2019년 연결재무제표 기준입니다.
3) 계약금액은 VAT별도 금액입니다.
4) 계약서의 계약종료일은 2021년 6월19일이나 내부검수 일정을 감안하여 1개월을 더한 2021년 7월 19일로 작성하였습니다.
1) 상기 최근매출액은 K-IFRS(2019년) 개별재무제표 기준입니다.
2) 상기 계약상대방 최근매출액은 2019년 연결재무제표 기준입니다.
3) 계약금액은 VAT별도 금액입니다.
4) 계약서의 계약종료일은 2021년 7월19일이나 내부검수 일정을 감안하여 1개월을 더한 2021년 8월 19일로 작성하였습니다.

- 콜센터 추가 연계테스트를 위한 계약금액 및 계약기간의 변경 추가합의서 체결로 인하여 정정신고하며 추후 연계테스트 일정의 변동에 의하여 변경이 있을경우 즉시 정정공시토록 하겠습니다.

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
토스뱅크 IT구축사업-개발

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
1,800,124,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
1,800,124,000

최근 매출액(원)
35,589,606,694

매출액 대비(%)
5.0

3. 계약상대방
주식회사 하나금융티아이

-최근 매출액(원)
204,478,549,326

-주요사업
금융솔루션 및 시스템개발 자문 등

-회사와의 관계
관계없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2020-07-22

종료일
2021-08-19

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2020-07-22

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 최근매출액은 K-IFRS(2019년) 개별재무제표 기준입니다.
2) 상기 계약상대방 최근매출액은 2019년 연결재무제표 기준입니다.
3) 계약금액은 VAT별도 금액입니다.
4) 계약서의 계약종료일은 2021년 7월19일이나 내부검수 일정을 감안하여 1개월을 더한 2021년 8월 19일로 작성하였습니다.

※ 관련공시
2020-06-22 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)
휴맥스 — 전환청구권행사(제10회차) (20210618)
제출인: 휴맥스

휴맥스/전환청구권행사/(2021.06.18)전환청구권행사(제10회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
459,768

-발행주식총수(주)
29,346,570

-발행주식총수 대비(%)
1.57

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 발행주식총수는 금번 행사주식수 누계수량이 포함되지 않은 발행주식총수입니다.

- 하기 '일별 전환청구내역'의 '상장일 또는 예정일'은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2021-06-16 전환청구권행사(제10회차)
2021-06-15 전환가액의조정(제10회차)
2020-06-11 전환사채권발행결정(제10회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-06-17
10
전환사채
550,000,000원
3,480
158,045
2021-07-01

2021-06-18
10
전환사채
1,050,000,000원
3,480
301,723
2021-07-01

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

10
12,000,000,000
KRW : South-Korean Won
8,580,000,000
KRW : South-Korean Won
3,480
2,465,517
티로보틱스 — 증권발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자-전환우선주) (20210618)
제출인: 티로보틱스

티로보틱스/증권 발행결과(자율공시)/(2021.06.18)증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자-전환우선주)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
기명식 전환우선주식

2. 발행방법
제3자배정 유상증자

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
1,023,148

발행예정금액(원)
7,999,994,212

발행결정 최초 이사회결의일
2021-06-10

실제발행주식수(주)
1,023,148

실제발행금액(원)
7,999,994,212

납입일
2021-06-18

4. 상장예정 여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 금번 유상증자로 발행되는 전환우선주식 신주 전부를 한국예탁결제원에 예탁하고 그 예탁일로부터 1년간 의무보유할 예정입니다.

- 금번 유상증자로 발행되는 전환우선주식은 비상장 예정입니다.

※관련공시
2021-06-18 유상증자결정(제3자배정-전환우선주)
2021-06-10 유상증자결정
엠투엔 — 기타경영사항(자율공시) (20210618)
제출인: 엠투엔

엠투엔/기타 경영사항(자율공시)/(2021.06.18)기타 경영사항(자율공시)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
(주)엠투엔 제12회차, 제13회차 무기명식 이권부 무보증 전환사채 재매각의 건

2. 주요내용
1. 재매각 사채권의 종류:

가. (주)엠투엔 제12회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

나. (주)엠투엔 제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 주권관련 사채권의 취득일

가. 12회차 전환사채: 2021.06.18

나. 13회차 전환사채: 2021.06.18

3. 재매각에 관한 내용

가. 제12회차 전환사채

1) 재매각 대상 사채의 권면 총액: 5,000,000,000원

2) 처분 금액:5,412,160,000

3) 매매일자: 2021.06.18

4) 자기자본: 64,869,947,925

5) 자기자본대비: 8.34%

6) 거래상대방: (주)엘케이비스타

나. 제13회차 전환사채

1) 재매각 대상 사채의 권면 총액: 900,000,000원

2) 처분 금액:974,188,800

3) 매매일자: 2021.06.18

4) 자기자본: 64,869,947,925

5) 자기자본 대비: 1.50%

6) 거래상대방: (주)엘케이비스타

3. 결정(확인)일자
2021-06-18

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 당사는 제12회차,제13회차 전환사채 발행 당시, 미국 Greenfire Bio사의 지분을 확보하기 위해, 회사가 보유한 Call Option을 행사하여 사채를 취득한 후, 매각하기로 계약한 바 있습니다.

- 상기 거래상대방은 사채 매수권리를 최종 승계받은 회사 입니다.

- 상기 자기자본 금액은 2020년 말 연결재무제표 기준입니다.

※ 관련공시
2020-06-16 전환사채권발행결정(제12회차)
2020-06-16 전환사채권발행결정(제13회차)
2020-06-18 증권 발행결과(자율공시)(제12회차 CB)
2020-06-18 증권 발행결과(자율공시)(제13회차 CB)
루트K — 증권발행결과(자율공시)(제16회차) (20210618)
제출인: 루트K

에이비프로바이오/증권 발행결과(자율공시)/(2021.06.18)증권 발행결과(자율공시)(제16회차)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
제16회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 발행방법
국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
-

발행예정금액(원)
15,000,000,000

발행결정 최초 이사회결의일
2021-06-16

실제발행주식수(주)
-

실제발행금액(원)
15,000,000,000

납입일
2021-06-18

4. 상장예정 여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 전환가액은 1,334원이며, 전환발행가능 예정 주식수는 11,244,377주 입니다.

※관련공시
2021-06-16 전환사채권발행결정(제16회차)
RFHIC — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210618)
제출인: 조삼열

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
알에프에이치아이씨(주)

20210614

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 06월 15일

보고서작성기준일 :
2021년 06월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
조삼열

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
알에프에이치아이씨(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
218410

발행주식 총수
23,847,620

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
조삼열
한자(영문)
趙參烈
(Cho Sam Yeol)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
570113

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 안양시 동안구

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
회장

선임일
2020년 03월 27일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
알에프에이치아이씨(주)
부 서
경영본부

직 위
본부장
전화번호
031-80*******

성 명
김주현
팩스번호
031-80*******

이메일 주소
********@rfhic.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 01월 07일
3,510,800
15.64
3,510,800
15.64

이번보고서
2021년 06월 18일
3,510,800
14.72
3,510,800
14.72

증 감
0
-0.92
0
-0.92

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,510,800
-
-
-
-
-
-
-
3,510,800
14.72

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

23,847,620
-
14.72
14.72

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(+)
2021년 06월 14일
신주인수권이표시된것
0
414,947
414,947
-
주1) 신주인수권증서 배정

장외매도(-)
2021년 06월 15일
신주인수권이표시된것
414,947
-414,947
0
처분
(4,625)
신주인수권증서 매도

합 계
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
주1) 상기 변동내역은 2021년 04월 29일 이사회결의에 의해 결정된 유상증자에 따른 신주인수권증서의 구주주배정 내역입니다. 상기 변동일은 신주인수권증서 입고일로 작성되었습니다.

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
RFHIC — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210618)
제출인: 조덕수

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
알에프에이치아이씨(주)

20210614

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 06월 15일

보고서작성기준일 :
2021년 06월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
조덕수

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
알에프에이치아이씨(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
218410

발행주식 총수
23,847,620

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
조덕수
한자(영문)
趙德秀
(Cho Deok Soo)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660911

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 의왕시 덕장로 22

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2020년 03월 27일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
알에프에이치아이씨(주)
부 서
경영본부

직 위
본부장
전화번호
031-80*******

성 명
김주현
팩스번호
031-80*******

이메일 주소
********@rfhic.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 01월 07일
3,731,565
16.62
3,731,565
16.62

이번보고서
2021년 06월 18일
3,819,773
16.02
3,731,565
15.65

증 감
88,208
-0.60
0
-0.97

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,731,565
88,208
-
-
-
-
-
-
3,819,773
16.02

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

23,847,620
-
16.02
16.02

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(+)
2021년 06월 14일
신주인수권이표시된것
0
441,039
441,039
-
주1) 신주인수권증서 배정

장외매도(-)
2021년 06월 15일
신주인수권이표시된것
441,039
-352,831
88,208
처분
(4,625)
신주인수권증서 매도

합 계
-
88,208
88,208
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
주1) 상기 변동내역은 2021년 04월 29일 이사회결의에 의해 결정된 유상증자에 따른 신주인수권증서의 구주주배정 내역입니다. 상기 변동일은 신주인수권증서 입고일로 작성되었습니다.

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
아이오케이이엔엠 — [기재정정]기타경영사항(자율공시)(제9회차,제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건) (20210618)
제출인: 아이오케이이엔엠

아이오케이/기타 경영사항(자율공시)/(2021.06.18)기타 경영사항(자율공시)(제9회차,제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건)

정정신고(보고)

정정일자
2021-06-18

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2021.04.06

3. 정정사유
9회차 납입완료 및 13회차 잔금기일연장에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2.주요내용
4. 거래내역

1)9회차 전환사채

- 잔 금 (2021년 6월 18일까지) : 6,310,104,379

2)13회차 전환사채

- 잔 금 (2021년 6월 18일까지) : 5,829,643,012원
4. 거래내역

1)9회차 전환사채

- 잔 금 (2021년 6월 18일까지) : 6,310,104,379

--> 6월 18일 납입완료

2)13회차 전환사채

- 잔 금 (2021년 6월 25일까지) : 5,829,643,012원

-

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
(주)아이오케이컴퍼니 제9회차,제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용
1. 재매각 사채권의 종류 :

가. (주)아이오케이컴퍼니 제9회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

나. (주)아이오케이컴퍼니 제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2.주권관련 사채권의 취득일 :

가. 제9회차 전환사채 : 2020.12.23

나. 제13회차 전환사채 : 2020.12.23

3. 매각내역

1) 제9회차 전환사채

가) 권면총액 : 10,000,000,000원

나) 재매각권면금액 : 5,000,000,000원

다) 매매계약일자 : 2021.04.06

라) 자기자본 : 96,790,074,224

마) 자기자본 대비 : 6.86%

2) 제13회차 전환사채

가) 권면총액 : 5,000,000,000원

나) 재매각권면금액 : 5,000,000,000원

다) 매매계약일자 : 2021.04.06

라) 자기자본 : 96,790,074,224

마) 자기자본 대비 : 6.34%

4. 거래내역

1)9회차 전환사채

가. 처분목적 : 운영자금 확보

나. 납입금액 : 6,642,214,379

- 계약금(4월 6일) : 332,110,000

- 잔 금 (2021년 6월 18일까지) : 6,310,104,379

--> 6월 18일 납입완료

다. 거래상대방 : (주)고스닥홀딩스

2)13회차 전환사채

가. 처분목적 : 운영자금 확보

나. 납입금액 : 6,136,466,012원

- 계약금(4월 6일) : 306,823,000원

- 잔 금 (2021년 6월 25일까지) : 5,829,643,012원

라. 거래상대방 : 개인

3. 결정(확인)일자
2021-04-06

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 전환사채 재매각 결정은 회사가 각 2020년 12월 23일에 취득한 제9회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 50억과 제13회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 50억원에 대해 사모전환사채 100억원을 재매각하는 건입니다.

-당사가 2018년 7월 27일 발행한 제9회 전환사채의 만기는 2021년 7월 27일이며, 재매각일 현재까지 조정된 전환가액은 1,044원이고, 2019년 1월 18일 발행한 제13회 전환사채의 만기는 2022년 1월 18일이며, 재매각일 현재까지 조정된 전환가액은 1,221원입니다.

-상기 자기자본은 최근사업연도(2020년 연결자기자본기준) 자기자본기준입니다.

※ 관련공시
2020-03-27 전환가액의조정(제9회차)
2020-03-18 전환가액의조정(제13회차)
2019-01-11 전환사채권발행결정(제13회차)
2018-07-20 전환사채권발행결정(제9회차)
HLB — 전환가액의조정(제33회차) (20210618)
제출인: HLB

에이치엘비/전환가액의조정/(2021.06.18)전환가액의조정(제33회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

33
비상장
39,636
33,757

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

33
29,480,000,000
KRW : South-Korean Won
743,768
873,300

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
(1) 시가 하락에 따른 전환가액의 조정(Refixing):
발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본건 사채의 발행일로부터 3개월(이하 "전환가액 조정일")마다 전환가액을 조정하되, 조정된 전환가액은 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여
(i) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과
(ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮을 경우 그 낮은 가액을 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 미만인 경우에는 발행 당시 전환가액의 70%를 전환가액으로 한다.

(2) 조정방법
a. 1 개월 가중산술평균주가: 33,672.44원
b. 1 주일 가중산술평균주가: 33,484.48원
c. 최근일 가중산술평균주가: 33,756.87원
d. a, b, c 의 산술평균주가: 33,637.93원
e. 기준주가(c,d중 높은가액):33,756.87원
f. 조정전 전환가액 : 39,636.00원
g. 유,무상증자, 무상증자 적용 후 최저 조정한도

: 32,559.80원
h. 최종 조정후 전환가액: 33,757.00원

* 상기 전환가액은 원단위 미만 절상 함.

5. 조정가액 적용일
2021-06-18

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 따른 전환가액의 조정으로 이사회 결의는 없습니다.

※ 관련공시
2019-12-16 전환사채권발행결정(제33회차)
2019-12-18 증권 발행결과(자율공시)(제33회차 CB)
2020-03-18 전환가액의조정(제33회차)
2020-05-26 유무상증자결정
2020-05-26 전환가액의조정(제33회차)
2020-06-04 권리락(무상증자)
2020-06-08 전환가액의조정(제33회차)
2021-03-12 권리락(무상증자)
수성웹툰 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210618)
제출인: 유니베스트 투자 조합 1호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 수성이노베이션

20210602

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 06월 11일

보고서작성기준일 :
2021년 06월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
유니베스트투자조합1호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 수성이노베이션

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
084180

발행주식 총수
46,175,800

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
기타단체(국내)

성명(명칭)
한 글
유니베스트투자조합1호
한자(영문)
-

생년월일 또는 사업자등록번호 등
327-80-00912

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 강남구 테헤란로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유니베스트투자조합1호
부 서
관리팀

직 위
상무
전화번호
070-88*******

성 명
김기현
팩스번호
02-561*****

이메일 주소
******6712@gmail.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 07월 03일
2,011,683
15.77
2,011,683
15.77

이번보고서
2021년 06월 18일
6,572,760
13.48
4,023,366
8.25

증 감
4,561,077
-2.29
2,011,683
-7.52

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

4,023,366
-
2,549,394
-
-
-
-
-
6,572,760
13.48

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

46,175,800
2,549,394
13.48
8.71

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

무상신주취득(+)
2021년 06월 02일
보통주
2,011,683
2,011,683
4,023,366
-
-

CB인수(+)
2021년 06월 11일
전환사채권
4,023,366
2,549,394
6,572,760
1,569
(1,569)
-

합 계
-
4,561,077
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
리가켐바이오 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항(항체-약물 복합체(ADC) 원천기술 이전계약(라이선스) 체결) (20210618)
제출인: 리가켐바이오

레고켐바이오/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.06.18)투자판단 관련 주요경영사항(항체-약물 복합체(ADC) 원천기술 이전계약(라이선스) 체결)

정정신고(보고)

정정일자
2021-06-18

1. 정정관련 공시서류
투자판단 관련 주요경영사항

2. 정정관련 공시서류제출일
2020.04.14

3. 정정사유
확장 계약체결 및 계약금액 증가에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2.주요내용
2.계약의 주요내용
1) 계약기술 : 항체-약물 복합체(ADC) 원천기술(3타겟 대상)
2) 계약금액
- 선급금 및 마일스톤: 496,315,575,000 원
(개발/허가/상업화 등 단계별 수령 예정)
- 경상기술료 (Royalty) : 별도
- 수익배분(Profit sharing) : 제3자 기술이전시 합의된 비율에 따라 상기 마일스톤과 별도로 추가수령

4) 계약체결일 : 2020년 04월 14일
2.계약의 주요내용
1) 계약기술 : 항체-약물 복합체(ADC) 원천기술(6타겟 대상)
2) 계약금액
- 선급금 및 마일스톤: 919,977,750,000 원
(개발/허가/상업화 등 단계별 수령 예정)
- 경상기술료 (Royalty) : 별도
- 수익배분(Profit sharing) : 제3자 기술이전시 합의된 비율에 따라 상기 마일스톤과 별도로 추가수령

4) 계약체결일 : 2021년 06월 18일

3.사실발생(확인)일
2020-04-14
2021-06-18

5.기타 투자판단과 관련한 중요사항
(5) 상기 선급금 및 마일스톤은 $407,250,000 이며 서울외국환거래소 금일 고시환율(1218.70원)적용하여 원화로 환산한 금액입니다.
(5) 상기 선급금 및 마일스톤은 $814,500,000 이며 서울외국환거래소 2021년 6월 18일 고시환율(1129.50원)적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

-

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
항체-약물 복합체(ADC) 원천기술 이전계약(라이선스) 체결

2. 주요내용
*투자유의사항
본 계약을 통한 수익 인식은 개발 및 임상시험과 품목허가 등의 성공 여부에 따라 달라질 수 있습니다. 계약 조건에 따라, 규제기관에 의한 연구-개발의 중단, 품목허가 실패 등 발생시 계약이 해지될 수 있습니다.

1.계약상대방

:Iksuda Therapeutics Limited(영국)

2.계약의 주요내용

1) 계약기술 : 항체-약물 복합체(ADC) 원천기술(6타겟 대상)

2) 계약금액

- 선급금 및 마일스톤: 919,977,750,000 원
(개발/허가/상업화 등 단계별 수령 예정)

- 경상기술료 (Royalty) : 별도

- 수익배분(Profit sharing) : 제3자 기술이전시 합의된 비율에 따라 상기 마일스톤과 별도로 추가수령

3) 계약지역 : 전세계

4) 계약체결일 : 2021년 06월 18일

5) 계약기간 : 계약일로부터 로열티 기간 만료일까지 즉,

- 레고켐의 ADC Platform 특허의 마지막 만료기한 또는

- 첫번째 판매 후 10년, 중 마지막 일

- 허가 혹은 시장독점권의 만료

6) 계약의 해지

- 상대회사의 파산 및 사업청산 등의 경영사항.

- 익수다가 일정기간 다음 단계의 개발을 진행하지 않을시 레고켐바이오의 요구에 의해 해지 가능.

3. 사실발생(확인)일
2021-06-18

4. 결정일
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 사실발생(확인)일은 계약서 체결일입니다.

(2) 해당 계약은 레고켐 바이오사이언스의 ADC플랫폼 기술인 'Conjuall'중 링커와 톡신에 대한 기술이전입니다.

(3) Iksuda Therapeutics사는 영국에 위치한 ADC연구개발전문회사입니다.

(4) 향후 계약내용 변경 및 공시의무 발생시 즉시 공시할 예정입니다.

(5) 상기 선급금 및 마일스톤은 $814,500,000 이며 서울외국환거래소 금일 고시환율(1,129.50원)적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

※ 관련공시
-

【계약상 특이사항 등 투자위험요소】

- 상기 선급금을 포함하여 각 단계별로 수령하는 모든 마일스톤과 로열티 그리고 수익배분(Profit Sharing)은 반환의무가 없음.
에스디생명공학 — 소송등의판결ㆍ결정 (20210618)
제출인: 에스디생명공학

에스디생명공학/소송등의판결ㆍ결정/(2021.06.18)소송등의판결ㆍ결정

소송 등의 판결ㆍ결정

1. 사건의 명칭
합병무효의 소
사건번호
2020가합100216

2. 원고ㆍ신청인
고승훈외 20명

3. 판결ㆍ결정내용
1. 원고들의 청구를 모두 기각한다.
2. 소송비용은 원고들이 부담한다.

4. 판결ㆍ결정사유
-

5. 관할법원
서울남부지방법원

6. 판결ㆍ결정일자
2021-06-18

7. 확인일자
2021-06-18

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
*상기 확인일자는 당사에서 확인한 날짜 입니다.
에스디생명공학 — 증권발행결과(자율공시) (20210618)
제출인: 에스디생명공학

에스디생명공학/증권 발행결과(자율공시)/(2021.06.18)증권 발행결과(자율공시)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
제2회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 발행방법
국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
-

발행예정금액(원)
17,000,000,000

발행결정 최초 이사회결의일
2021-06-16

실제발행주식수(주)
-

실제발행금액(원)
17,000,000,000

납입일
2021-06-18

4. 상장예정 여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2021-06-16 전환사채권발행결정(제2회차)
미디어젠 — 투자판단관련주요경영사항(인공지능 학습용 데이터 구축 지원사업 선정-화자 인식용 음성 데이터) (20210618)
제출인: 미디어젠

미디어젠/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.06.18)투자판단 관련 주요경영사항(인공지능 학습용 데이터 구축 지원사업 선정-화자 인식용 음성 데이터)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
2021년 인공지능 학습용 데이터 구축 지원사업 선정

2. 주요내용
1. 과제명 : 화자 인식용 음성 데이터

2. 주관기관 : 미디어젠㈜

3. 참여기관 : ㈜메트릭스리서치, ㈜비디, 인천대학교

4. 과제수행기간 : 2021.05.01. ~ 2021.12.31

5. 총 사업비 : 4,562,690,000원

1) 정부지원금 : 3,800,000,000원

2) 민간부담금 : 762,690,000원

6. 미디어젠 사업비 : 2,375,000,000원

1) 정부지원금 : 1,900,000,000원

2) 민간부담금 : 475,000,000원

3) 자기자본 : 17,368,327,626원

4) 자기자본대비 : 10.94%

7. 내용 : 5,000시간 화자 인식용 음성 데이터 및 4,500시간 가창 데이터 구축

ㅇ 음성 서비스 고도화 추세에 발맞추어 화자 인식 및 다화자 가창 음성 데이터를 구축, 국내 음성인식 기술의 한 단계 발전을 도모
- AI스피커, 음성비서 등 음성 서비스 확대와 고도화 상황에서, 고객 맞춤형 음성대화 서비스를 위해 화자 인식용 음성 데이터를 구축함.
- 음악 산업에서 인공지능 기술 도입이 늘어나는 상황에서, AI 가수 기술 개발을 위한 다화자 가창 데이터를 구축함.

3. 사실발생(확인)일
2021-06-18

4. 결정일
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 자기자본은 최근 사업연도말(2020년) 재무제표 기준입니다.
- 상기 발생 확인일은 한국지능정보사회진흥원으로부터 수신한 협약 체결 관련 메일에서 협약 체결 확정일로 통보받은 날짜입니다.

※ 관련공시
-
미디어젠 — 투자판단관련주요경영사항(인공지능 학습용 데이터 구축 지원사업 선정-다화자 음성합성 데이터) (20210618)
제출인: 미디어젠

미디어젠/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.06.18)투자판단 관련 주요경영사항(인공지능 학습용 데이터 구축 지원사업 선정-다화자 음성합성 데이터)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
2021년 인공지능 학습용 데이터 구축 지원사업 선정

2. 주요내용
1. 과제명 : 다화자 음성합성 데이터

2. 주관기관 : 미디어젠㈜

3. 참여기관 : ㈜애드사운드

4. 과제수행기간 : 2021.06.01. ~ 2021.12.31

5. 총 사업비 : 4,375,000,000원

1) 정부지원금 : 3,800,000,000원

2) 민간부담금 : 575,000,000원

6. 미디어젠 사업비 : 2,375,000,000원

1) 정부지원금 : 1,900,000,000원

2) 민간부담금 : 475,000,000원

3) 자기자본 : 17,368,327,626원

4) 자기자본대비 : 10.94%

7. 내용 : 4,500명 다화자 10,000시간 음성, 12종류 감성/스타일 분류 음성 데이터 구축

ㅇ 음성합성 서비스 개발을 촉진할 수 있도록 다화자 음성합성 데이터와 감성/발화스타일별 음성합성 데이터를 구축, 국내 음성 인공지능 기술의 한 단계 발전을 도모
- 인공지능 기술 발전에 따라 서비스의 지능화 수준이 올라갈수록 자유대화형 UI가 늘어날 것이고, 이에 따라 앞으로 음성합성 서비스 활용.

3. 사실발생(확인)일
2021-06-18

4. 결정일
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 자기자본은 최근 사업연도말(2020년) 재무제표 기준입니다.
- 상기 발생 확인일은 한국지능정보사회진흥원으로부터 수신한 협약 체결 관련 메일에서 협약 체결 확정일로 통보받은 날짜입니다.

※ 관련공시
-
이수페타시스 — 타인에대한채무보증결정 (20210618)
제출인: 이수페타시스

이수페타시스/타인에대한채무보증결정/(2021.06.18)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
ISU Petasys Hunan Limited

- 회사와의 관계
자회사

2. 채권자
한국산업은행

3. 채무(차입)금액(원)
4,518,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
4,518,000,000

자기자본(원)
65,108,814,354

자기자본대비(%)
6.94

대규모법인여부
미해당

채무보증기간
시작일
2021-06-27

종료일
2022-06-27

5. 채무보증 총 잔액(원)
190,007,172,540

6. 이사회결의일(결정일)
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기사항은 기존 채무보증에 대한 연장건입니다.

- 상기채무(차입)금액은 USD 4,000,000 으로 기존 채무(차입)금액인 USD 4,500,000에서
USD 500,000 감소하였습니다.

- 상기 채무보증금액은 채무(차입)금액의 100% 반영금액입니다.

- 상기 자기자본은 2020년 12월 31일 연결기준 자기자본 금액입니다.

- 상기 채무보증 총 잔액(원)은 금번 채무보증 금액을 포함한 금액입니다.

- 상기 채무보증 총 잔액(원)과 하기 채무자별 채무보증 잔액은 외화가 포함되어 있으며, 이사회결의일의 최초매매기준율(USD 1,129.50원/달러, CNY 175.73원/위안)을 적용하여 환산한 금액입니다.

※ 관련공시
2020-07-10 타인에대한채무보증결정

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
80,564
82,837
-2,273
131,086
50,403
-10,854

전년도
47,127
75,470
-28,343
112,886
31,560
-45,985

전전년도
89,520
92,298
-2,778
109,015
56,102
-23,200

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

(주)이수엑사보드
자회사
67,843,458,000
2013.04.29~
2024.07.01
-

ISU Petasys
Hunan Limited
자회사
30,793,788,000
2020.09.11~
2022.08.19
-

ISU Petasys
International
(HongKong)
Limited
자회사
19,241,032,500
2020.06.26~
2022.06.03
-

이수건설(주)
계열회사
72,128,894,040
2008.11.19~
채무상환시
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
CJ ENM — 특수관계인으로부터주식의취득 (20210618)
제출인: CJ ENM

특수관계인으로부터주식의취득
1.1
(주)씨제이이엔엠

▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음)

특수관계인으로부터 주식의 취득

기업집단명
씨제이
회사명
(주)씨제이이엔엠
공시일자
2021.06.18
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
윤제균, 길영민
회사와의 관계
계열회사 임원

3. 중개기관
-
회사와의 관계
-

3 취득주식의 발행회사
(주)제이케이필름
회사와의 관계
계열회사

4. 취득내역
가. 취득주식수(주)
8,671

나. 취득금액
15,001

다. 취득단가(원)
1,730,000

라. 취득후 소유주식수(주)
20,671
취득후 지분율(%)
87.85

마. 거래일자
2021.06.18

5. 취득목적
자회사 지분 추가 취득을 통한 제작 역량 강화

6. 취득방법
장외취득(비상장주식)

7. 이사회 의결일
2021.06.18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

8. 기타
- 상기 4. 가.취득주식수(주)는 윤제균으로 부터 8,436주, 길영민으로 부터 235주를 합산한 주식수 임
- 상기 4.마.거래일자는 주식매매계약 체결 예정일자로 진행상황에 따라 일부 변경될 수 있음

※ 관련공시일
-
LF — 유형자산취득결정(종속회사의주요경영사항) (20210618)
제출인: LF

LF/유형자산 취득결정(종속회사의 주요경영사항)/(2021.06.18)유형자산 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

유형자산 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
케이스퀘어데이터센터피에프브이 주식회사
의 주요경영사항 신고

1. 취득물건 구분
토지 및 건물

- 취득물건명
서울특별시 금천구 가산동 319-19

2. 취득내역
취득금액(원)
74,306,100,000

자산총액(원)
2,479,439,883,815

자산총액대비(%)
3.00

3. 거래상대
세일철강 주식회사

4. 취득목적
부동산 개발사업을 위한 자산 취득

5. 취득예정일자
2022-02-28

6. 이사회결의일(결정일)
2021-06-17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 자산총액은 지배회사인 주식회사 LF의 최근 사업연도말(2020년말) 연결 재무제표 기준입니다.

2) 상기 취득결정은 정관 제27조(2)의 7에 의거 주주총회 결의사항임에 따라 주주총회를 개최하여 취득결정을 하였습니다.

3) 상기 취득금액은 토지 및 건물 전체금액으로 건물분 부가가치세는 제외된 금액입니다.

4) 상기 취득예정일자는 취득 완료 예정일입니다.

- 계약체결일 : 2021년 06월 18일

- 계약금(10%) 지급일 : 2021년 06월 18일 (7,430,610,000원)

- 중도금(20%) 지급 예정일 : 2021년 06월 23일 (14,861,220,000원)

- 잔금(70%) 지급 예정일 : 2022년 02월 28일 (52,014,270,000원)

5) 위 취득예정일은 진행상황에 따라 변동될 수 있습니다. 변동될 경우 재공시 예정입니다.

6) 하기 '종속회사에 관한 사항' 중 종속회사의 자산총액은 납입 자본금(2021.06.08일) 기준 입니다.

※ 관련공시
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
케이스퀘어데이터센터피에프브이 주식회사
영문
K-square Data Center PFV Co., Ltd.

- 대표자
강승훈

- 주요사업
부동산개발

- 주요종속회사 여부
미해당

종속회사의 자산총액(원)
45,000,000,000

지배회사의 연결 자산총액(원)
2,479,439,883,815

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
1.81
엠투엔 — 전환청구권행사 (20210618)
제출인: 엠투엔

엠투엔/전환청구권행사/(2021.06.18)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
1,251,564

-발행주식총수(주)
22,189,819

-발행주식총수 대비(%)
5.64

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2020-06-16 전환사채권발행결정(제12회차)
2020-06-18 증권 발행결과(자율공시)(제12회차 CB)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-06-18
12
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
5,000,000,000원
3,995
1,251,563
2021-07-09

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

12
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,995
1,251,564

13
3,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,995
750,938

14
30,000,000,000
KRW : South-Korean Won
30,000,000,000
KRW : South-Korean Won
15,687
1,912,411
CJ CGV — 금전대여결정 (20210618)
제출인: CJ CGV

CJ CGV/금전대여 결정/(2021.06.18)금전대여 결정

금전대여 결정

1. 대여 상대
CJ CGV 홍콩법인
영문
CGI HOLDINGS LIMITED

- 회사와의 관계
계열회사

2. 금전대여 내역
거래일자
2021-06-18

대여금액(원)
90,360,000,000

자기자본(원)
287,885,110,974

자기자본대비(%)
31.39

대규모법인여부
해당

이율(%)
4.60

대여기간
시작일
2021-06-18

종료일
2022-06-20

3. 금전대여 목적
종속회사 차입금 상환을 통한 재무구조 개선 등

4. 금전대여 총잔액(원)
90,360,000,000

5. 이사회결의일(결정일)
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사 감사위원은 사외이사 전원으로 구성되어 있습니다.

- 상기 2.금전대여 금액은 USD 80,000,000이며, 이사회결의일(2021년 6월 18일) 기준 KEB하나은행 최초 고시 매매기준율(1,129.50원/USD)을 적용하여 원화환산한 금액입니다.

- 하기 "채무자의 요약 재무상황"은 CGI HOLDINGS LIMITED 별도 재무제표 기준으로

당해/전/전전년도는 각각 2020,2019,2018년입니다.

※ 관련공시
-

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
683,949
187,546
496,403
497,614
345
1,811

전년도
733,882
196,577
537,305
608,840
337
-4,895

전전년도
386,321
228,984
157,337
223,898
318
-5,444
이수페타시스 — 타인에대한채무보증결정 (20210618)
제출인: 이수페타시스

이수페타시스/타인에대한채무보증결정/(2021.06.18)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
ISU Petasys Hunan Limited

- 회사와의 관계
자회사

2. 채권자
한국수출입은행

3. 채무(차입)금액(원)
4,518,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
4,518,000,000

자기자본(원)
65,108,814,354

자기자본대비(%)
6.94

대규모법인여부
미해당

채무보증기간
시작일
2021-06-22

종료일
2022-06-22

5. 채무보증 총 잔액(원)
190,007,172,540

6. 이사회결의일(결정일)
2021-06-18

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기사항은 기존 채무보증에 대한 연장건입니다.

- 상기 채무(차입)금액은 USD 4,000,000 입니다.

- 상기 채무보증금액은 채무(차입)금액의 100% 반영금액입니다.

- 상기 자기자본은 2020년 12월 31일 연결기준 자기자본 금액입니다.

- 상기 채무보증 총 잔액(원)은 금번 채무보증 금액을 포함한 금액입니다.

- 상기 채무보증 총 잔액(원)과 하기 채무자별 채무보증 잔액은 외화가 포함되어 있으며, 이사회결의일의 최초매매기준율(USD 1,129.50원/달러, CNY 175.73원/위안)을 적용하여 환산한 금액입니다.

※ 관련공시
2020-07-10 타인에대한채무보증결정

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
80,564
82,837
-2,273
131,086
50,403
-10,854

전년도
47,127
75,470
-28,343
112,886
31,560
-45,985

전전년도
89,520
92,298
-2,778
109,015
56,102
-23,200

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

(주)이수엑사보드
자회사
67,843,458,000
2013.04.29~
2024.07.01
-

ISU Petasys
Hunan Limited.
자회사
30,793,788,000
2020.09.11~
2022.08.19
-

ISU Petasys
International
(HongKong)
Limited
자회사
19,241,032,500
2020.06.26~
2022.06.03
-

이수건설(주)
계열회사
72,128,894,040
2008.11.19~
채무상환시
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
엠투엔 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (20210618)
제출인: 엠투엔

엠투엔/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2021.06.18)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
13
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-06-18

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
3,995

만기일
2023-06-18

2. 사채 취득금액 (통화단위)
974,188,800
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
900,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2021-06-18

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
2,100,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유: 기존 계약에 따라 사채권을 매각하기 위해 취득

- 향후 처리방법: 취득 후 재매각

5. 취득자금의 원천
사채 매각 대금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사는 해당 사채 발행 당시, 미국 Greenfire Bio사의 지분을 확보 하기 위해, 회사가 보유한 13회차 전환사채의 Call Option을 행사하여 사채를 취득한 후 매각하기로 계약한 바 있습니다.

- 취득후 사채의 권면총액은 발행회사인 당사가 소유하고 있는 사채권을 제외한 사채의 권면잔액을 의미하며, 당사가 기존 계약에 따라 사채권을 매각하거나 사채권자가 전환청구할 경우 사채의 권면총액은 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2020-06-16 전환사채권발행결정(제13회차)
2020-06-18 증권 발행결과(자율공시)(제13회차 CB)

전환사채(해외전환사채)
12
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-06-18

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
3,995

만기일
2023-06-18

2. 사채 취득금액 (통화단위)
5,412,160,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2021-06-18

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유: 기존 계약에 따라 사채권을 매각하기 위해 취득

- 향후 처리방법: 취득 후 재매각

5. 취득자금의 원천
사채 매각 대금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사는 해당 사채 발행 당시, 미국 Greenfire Bio사의 지분을 확보하기 위해, 회사가 보유한 12회차 전환사채의 Call Option을 행사하여 사채를 취득한 후 매각하기로 계약한 바 있습니다.

- 취득후 사채의 권면총액은 발행회사인 당사가 소유하고 있는 사채권을 제외한 사채의 권면잔액을 의미하며, 당사가 기존 계약에 따라 사채권을 매각하거나 사채권자가 전환청구할 경우 사채의 권면총액은 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2020-06-16 전환사채권발행결정(제12회차)
2020-06-18 증권 발행결과(자율공시)(제12회차 CB)
파라택시스코리아 — 기업설명회(IR)개최 (20210618)
제출인: 파라택시스코리아

브릿지바이오/기업설명회(IR) 개최/(2021.06.18)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2021-06-24
2021-06-25
09:10
16:00

2. 장소
국내소재(여의도) 기관투자자 회의실 및 온라인

3. 대상자
국내기관투자자

4. 실시목적
회사소개 및 회사동향 등의 설명을 통한 국내 기관투자자들의 이해증진

5. 실시방법
NDR(Non-Deal Roadshow)

6. 주요내용
주요 경영현황 설명 및 질의응답

7. 후원기관
한국투자증권

8. 개최확정일
2021-06-18

9. 담당자
담당부서(담당자)
경영전략본부(조훈식 디렉터)

전화번호(팩스번호)
031-8092-3280(031-8092-3284)

10. IR 자료게재
게재일시
2021-06-24

게재장소
자료는 설명회 당일 한국거래소 상장공시시스템 게시(http://kind.krx.co.kr) 및 자사 홈페이지 게재 예정

(www.bridgebiorx.com ▶투자정보 ▶발표 및 주요일정)
흥아해운 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20210618)
제출인: 흥아해운

흥아해운/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2021.06.18)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제18회 무기명식 무보증 공모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

18
684
2,736

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

18
1,956,283,516
2,860,063
715,015

5. 조정사유
자본 감소에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

1) 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해
합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 전환되었더라면 당해 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등 직후에 사채권자가 가질 수 있었던 주식수가 전환주식수가 되도록 전환가액을 조정합니다. 본 사유에 따른 "전환가액" 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등의 기준일로 합니다.

2) 상기 사유에 의한 조정 후 "전환가액" 중 호가 단위 미만 금액은 절상하며, 조정 후 "전환가액"이 "발행회사"의 보통주의 액면가 이하인 경우에는 그 "전환가액"을 액면가로 하며, 본 사채에 부여된 전환권 행사로 인하여 발행할 보통주의 발행가액의 합계액은 본 사채의 발행가액의 합계액을 초과할 수 없습니다.

2.조정방법

1) 조정 전 전환가액 : 684원

2) 자본감소 비율(일반주주) : 4 : 1

3) 조정 후 전환가액 : 2,736원
* 호가단위 미만 금액은 절상

7. 조정가액 적용일
2021-06-18

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 "6.조정근거 및 방법"에 따라 일반주주의 감자비율을 적용하여 전환가액을 조정하였습니다.

- 자본감소에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다.

※관련공시
2019-04-11 전환사채권발행결정
2019-04-18 증권발행실적보고서
2019-05-30 추가상장(국내CB전환)
2019-06-05 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2019-06-10 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2019-06-28 추가상장(유상증자(제3자배정))
2019-07-18 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2019-11-21 추가상장(국내CB전환)
2019-12-11 추가상장(국내CB전환)
2020-02-13 추가상장(국내CB전환)
2020-02-21 추가상장(국내CB전환)
2020-02-24 추가상장(국내CB전환)
2020-04-02 추가상장(국내CB전환)
2020-04-06 채권관련기타시장안내(채권상장폐지 관련 안내)
2020-04-09 상장채권매매거래정지및상장폐지
2021-05-11 감자결정