코리아에셋투자증권 — 주주총회소집공고 (20210615)
제출인: 코리아에셋투자증권

주주총회소집공고
2.9
코리아에셋투자증권

주주총회소집공고

2021 년 06 월 15일

회 사 명 :
코리아에셋투자증권(주)

대 표 이 사 :
기동호

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층(신송센터빌딩)

(전 화) 02-550-6200

(홈페이지)http://www.kasset.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)전략기획부문장
(성 명) 도태호

(전 화) 02-550-6200

주주총회 소집공고

(제22기 정기주주총회)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제365조와 정관 제17조에 의거 제22기 정기주주총회를 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일 시 : 2021년 6월 30일(수) 오전 9시

2. 장 소 : 서울시 영등포구 여의대로 24 전경련회관 컨퍼런스센터 3층 다이아몬드홀

3. 회의목적사항

1) 보고사항

● 제22기 감사보고

● 제22기 영업보고

● 제22기 내부회계관리제도 운영실태 보고

 2) 결의사항(예정)

● 제1호 의안 : 제22기(2020.4.1.~2021.3.31.) 재무제표 승인의 건

● 제2호 의안 : 정관 변경의 건 [별첨1 참조]

● 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 [별첨2 참조]

● 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 [별첨2 참조]

4. 경영참고사항 등의 비치

상법제542조의4, 회사 정관 제17조 제4항 및 제5항에 의거하여 주주총회소집 
통지ㆍ공고사항은 당사 인터넷 홈페이지(http://www.kasset.co.kr) 및 본점, 국민은행 증권대행부에 비치하였고, 금융감독원 또는 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 본인(법인의 경우 대표이사)이 참석할 경우 신분증을 지참하고 참석하여 의결권 을 행사할 수 있습니다.

 2) 본인이 직접 참석하기 어려운 경우, 위임장에 대리인을 지정하여 의결권을 행사 할 수 있습니다. 이 경우, 대리인은 주주본인이 인감/서명 날인한 위임장, 대리 인의 신분증을 지참하셔야 합니다.

 3) 참석자 지참물 안내

● 본 인 : 본인 신분증

※ 주민등록증, 운전면허증, 여권만 본인신분증으로 인정되며,

신분증 미지참시 주주총회 입장이 불가하오니 이 점 유의하시기 바랍니다.

 ● 대리인 : 대리인의 신분증, 위임장

※ 위임에 기재할 사항

- 위임인의 성명, 주민등록번호 (법인의 경우 사업자등록번호)

- 대리인의 성명, 생년월일, 의결권을 위임한다는 내용

- 위임인의 인감/서명 날인

- 위임장에 인감 날인 시 위임인의 인감증명서, 서명 시 위임인의 신분증 사본

- 위임장은 반드시 원본이어야하며 위 사항을 충족하지 못할 경우에는 주주 총회 입장이 불가하오니 이 점 유의하시기 바랍니다.

6. 기타사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입 장 전 체온측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 총회장 입장시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안 제목
가결
여부
이사의 성명

황영기
김태훈

출석률
100%

출석률
91%

1
2020.04.20
위험관리책임자 재선임의 건
가결
찬성
찬성

2
2020.04.27
FY2019 4분기 주요경영상황 보고
보고
보고
보고

제21기 감사결과 보고
보고
보고
보고

제21기 자금세탁방지시스템에 대한 적정성 평가 보고
보고
보고
보고

제21기 내부통제제도에 관한 적정성 평가 보고
보고
보고
보고

3
2020.05.11
제21기 결산재무제표 및 영업보고서(案) 승인의 건
가결
찬성
-

제22기 사업계획 및 예산(案) 승인의 건
가결
찬성
-

제21기 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
보고
-

4
2020.06.04
제21기 현금배당 결정의 건
가결
찬성
찬성

제21기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건
가결
찬성
찬성

경영성과급지급규정 개정의 건
가결
찬성
찬성

제21기 내부통제 현황
보고
보고
보고

제21기 RBA(자금세탁방지/테러자금조달금지) 검사결과
보고
보고
보고

제21기 재산상 이익제공 및 수령내역 적정성 점검결과
보고
보고
보고

제21기 신용정보관리·보호인 업무수행 현황
보고
보고
보고

제21기 내부회계관리제도 운영실태 평가결과
보고
보고
보고

5
2020.07.13
대표이사 재선임의 건
가결
찬성
찬성

사내이사 업무분장의 건
가결
찬성
찬성

임원 급여 결정의 건
가결
찬성
찬성

인재양성위원회 설치 및 위원 선임의 건
가결
찬성
찬성

인재양성위원회규정 제정의 건
가결
찬성
찬성

부문장 책임경영제 도입 및 시행 보고
보고
보고
보고

6
2020.07.31
FY2020 1분기 주요경영상황 보고
보고
보고
보고

집합투자재산평가위원회 심의 결과보고
보고
보고
보고

7
2020.10.26
사내이사 업무분장 일부 변경의 건
가결
찬성
찬성

지분증권 투자매매업(인수제외) 인가 신청의 건
가결
찬성
찬성

내부회계관리규정 개정의 건
가결
찬성
찬성

FY2020 2분기 주요경영상황 보고
보고
보고
보고

헤지펀드운용 펀드 관련 소송제기 현황의 건
보고
보고
보고

8
2021.01.25
리스크관리규정 개정의 건
가결
찬성
찬성

내부통제기준 개정의 건
가결
찬성
찬성

FY2020 3분기 주요경영현황 보고
보고
보고
보고

집합투자재산평가위원회 심의 결과보고
보고
보고
보고

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
2
4,000
85
43
-

주1) 주총승인금액은 사내이사와 사외이사를 포함한 등기이사 총 한도금액입니다.
주2) 소수점 이하는 반올림하였습니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

우리나라의 금융투자업자는 법적인 분류기준인 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”)에 의해 증권시장 내에서 그 역할과 위치가 정해져 있습니다.

현행 자본시장법은 6개의 업무영역(투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업)에 대하여 이익을 얻을 목적으로 계속적이거나 반복적인 방법으로 행하는 행위를 금융투자업이라 정하고, 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업 및 신탁업에 대하여 금융위원회의 인가를 받거나 투자일임업, 투자자문업에 대하여 금융위원회에 등록하여 이를 영위하는 자를 금융투자업자로 정의하고 있습니다.

금융투자업자는 본업인 금융투자업 이외에도 겸영업무와 부수업무를 영위하며, 당사가 현재 영위하고 있는 주요 업무는 채무증권자기매매, 채권인수, 금융자문, 투자중개, 집합투자기구운용, 기타(고유자산운용 등)로 구성되어 있습니다. 

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

* 영업실적 요약

(단위 : 백만원)

구 분
제22(당)기
제21(전)기
증감
증감율

영업수익
159,995
218,288
-58,293
-26.7%

영업비용
143,703
208,866
-65,163
-31.2%

영업이익
16,292
9,422
6,870
72.9%

법인세차감전순이익

16,345
9,144
7,201
78.8%

당기순이익
11,598
6,469
5,129
79.3%

지난 해 미중 통상마찰과 COVID-19 확산으로 인한 글로벌 경제환경의 악화와 국내 경제위축 등 어려운 대내외 영업환경 속에서도, 철저한 리스크관리 하에 위기 상황에 적극적으로 대응한 결과 IB, 중소벤처기업금융, 대체투자 등 주요 영업부문의 고른 실적 개선에 힘입어 당사는 2020회계년도 영업이익 163억원, 당기순이익 116억원을 시현하였습니다. 이는 전년 대비 각각 72.9%, 79.3% 증가한 수치입니다.

회사는 9년 연속 흑자기조를 유지하게 되었으며, 자기자본이익률(ROE)은 직전 회계연도 대비 10.9%에서 15.4%로 4.5%P 개선되었습니다. 

* 주요경영지표

구 분
제22(당)기
제21(전)기
증감
증감률

ROE
15.4%
10.9%
4.5%P
41.3%

※ ROE = 당기순이익 / {(당기말 자기자본 + 당기초 자기자본)/2}

 (나) 공시대상 사업부문의 구분

당사가 현재 영위하고 있는 주요 업무는 채무증권자기매매, 채권인수, 금융자문, 투자중개, 집합투자기구운용, 기타(고유자산운용 등)로 구성되어 있습니다.

구 분
내 용

자기매매

채권매매 업무는 채무증권에 대한 투자매매업 인가를 통해 영위하고 있습니다. 채권 매매거래의 경우 경제적 실질은 중개 성격을 가지나, 증권회사가 적극적으로 매도 및 매수 포지션을 취하여 단기간 동안에 발생할 수 있는 가격변동위험 수용하고 이를 관리(헤지)해야 하기 때문에 매매이익 획득을 목적으로 하는 영업입니다.

채권인수

채권인수는 채무증권을 대상으로 하는 투자매매업 인가를 받아 영위하는 전통적인 IB(투자은행) 업무 영역으로 당사는 특히 여신전문금융채 인수업무에 특화되어 있습니다.

금융자문 (IB)

금융자문은 겸영업무 인가 및 부수업무 신고를 통해 영위하고 있으며, 기업의 자금조달 업무를 지원하거나 Project Financing 조달 자문, M&A 및 구조조정에 대한 자문업무를 수행하는 등의 좁은 의미의 IB업무를 의미합니다

투자중개

투자중개 사업은 투자중개업 인가를 받아 영위하는 기관투자자를 대상으로 하는 지분증권 위탁매매와 부수 업무로서 해외펀드의 국내투자자 유치를 대행해주는 업무(placement agent)와 온라인소액투자중개(크라우드 펀딩) 업무를 포함합니다.

집합투자기구운용
자본시장법에 의한 전문사모집합투자업의 인가를 받아 영위하는 헤지펀드운용업무입니다.

기타

이외에 회사는 회사가 설정하는 집합투자기구 등에 직접 투자하거나 비상장주식등에의 장기투자, 예치금 운용 등의 업무도 수행하고 있습니다

- 당기 및 전기의 사업부문별 손익은 다음과 같습니다.
 
<당기>

(단위 : 천원)

구분
투자중개
자기매매
채권인수
금융자문 (IB)
집합투자기구운용
기 타
합 계

영업수익
13,906,427
91,527,767
4,323,547
36,454,704
4,753,923
9,028,681
159,995,049

영업비용
7,655,747
91,859,012
1,900,869
24,570,270
5,204,522
12,512,271
143,702,691

영업이익
6,250,680
(331,245)
2,422,678
11,884,434
(450,599)
(3,483,590)
16,292,358

영업외손익
(4,776)
-
-
3,281
-
54,317
52,822

법인세비용차감전순이익
6,245,904
(331,245)
2,422,678
11,887,715
(450,599)
(3,429,273)
16,345,180

법인세비용 (*)
1,813,802
(96,193)
703,542
3,452,177
(130,853)
(995,856)
4,746,619

당기순이익(손실)
4,432,102
(235,052)
1,719,136
8,435,538
(319,746)
(2,433,417)
11,598,561

<전기>

(단위 : 천원)

구분
투자중개
자기매매
채권인수
금융자문 (IB)
집합투자기구운용
기 타
합 계

영업수익
5,870,244
172,122,440
4,765,538
29,176,993
2,656,704
3,695,892
218,287,811

영업비용
4,882,567
170,307,015
2,205,091
16,490,807
3,392,170
11,588,016
208,865,666

영업이익
987,677
1,815,425
2,560,447
12,686,186
(735,466)
(7,892,124)
9,422,145

영업외손익
11,332
-
-
10,139
11,754
(310,909)
(277,684)

법인세비용차감전순이익
999,009
1,815,425
2,560,447
12,696,325
(723,712)
(8,203,033)
9,144,461

법인세비용 (*)
292,316
531,205
749,203
3,715,025
(211,763)
(2,400,259)
2,675,727

당기순이익(손실)
706,693
1,284,220
1,811,244
8,981,300
(511,949)
(5,802,774)
6,468,734

(*) 당기 및 전기의 법인세비용은 각 부문별 법인세비용차감전순이익 비율로 안분계 산한 금액입니다.

(3) 신규사업 등의 내용 및 전망

* IB금융자문

(단위 : 백만원)

구 분

2020연도

(제22기)

2019연도

(제21기)

증감액
증감율

매수및합병수수료

36,313
28,501
7,812
27.4%

자산관리수수료

144
676
-532
-78.7%

합 계

36,457
29,177
7,280
25.0%

전기 대비 회사 전체 실적이 증가한 주요한 요인은 가장 큰 수익 비중을 차지하고 있는 IB 금융자문수수료 수익(자산관리수수료 포함)이 사상 최대 실적을 시현한 데 기인합니다. 정부의 강력한 부동산 규제 정책에도 불구하고 당사는 IB금융자문의 전문성과 업계 최고 수준의 IB전문인력을 바탕으로 이에 적극 대응하여 양호한 실적을 시현했습니다. 

COVID-19 확산의 여파로 경기침체가 이어지는 가운데 정부의 부동산규제와 시중금리 상승추세의 지속으로, 동 사업부문의 영업환경은 2021사업년도에도 여전히 어려울 것으로 예상되나, 그간 축적해 온 역량과 영업네트워크를 바탕으로 견조한 수익을 창출해 나갈 것으로 기대하고 있습니다.

* 유가증권 및 파생상품

(단위 : 백만원)

구 분
2020연도
(제22기)
2019연도
(제21기)
증감액
증감율

유가증권·파생상품처분평가손익
19,372
14,455
4,917
34.02%

이자손익
2,716
586
2,130
363.48%

합 계
22,088
15,041
7,047
46.85%

유가증권
트레이딩과 인수 영업을 통해
약 220억원
의 순영업수익을 창출하며, IB부문과 더불어 당사의 주요 수익원 역할을 담당하고 있습니다.

2020년 12월 기준 장외채권매매 시장점유율(M/S)은 업계 10위를 기록하였고,
특히 당사가 강점을 갖고 있는 여전채 분야에서는 대표주관회사 실적 15위, 인수실적 22위를 기록하며 업계 중위권에 위치하고 있습니다.

다만 10년 이상 지속된 저금리 기조로 인해 채권시장 규모가 꾸준히 확대되었고 당사의 채권 부문도 시장의 성장에 힘입어 꾸준한 실적을 시현해왔으나, 현재 10년 이상 지속되어온 저금리 환경으로 인해 2021년 3월말 현재 국채 3년물 금리는 1.1% 수준으로 과거만큼 꾸준하게 금리가 하락하는 우호적인 환경이 계속되긴 어려운 상황입니다. 팬데믹 이후 경기 회복 과정에서 오히려 일시적으로 금리가 상승할 수도 있으므로 향후 금리 변동성 확대에 대비한 리스크관리가 필요할 것으로 예상됩니다.

* 해외 대체투자(AI) 펀드 플레이스먼트

(단위 : 백만원)

구 분
2020연도
(제22기)
2019연도
(제21기)
증감액
증감율

해외 AI펀드 Placement
3,221
2,440
781
32.01%

특화 사업분야 중 하나인 해외 대체투자 펀드 플레이스먼트 사업분야는 2014년 영업 개시 이후 지난 3월말까지 국내 기관투자자를 대상으로
65억달러(한화 기준 7조2,475억원, 1$ = 1,115원 기준)
의 누적 판매규모를 달성하였습니다.
지속적인 저금리 환경으로 인해 은퇴투자자들의 중금리 상품에 대한 수요가 꾸준히 증가하고 있고 기관투자자들은 이 수요에 대응하기 위해 대체투자시장에 적극적으로 진입하고 있으므로 대체투자분야는 향후 꾸준한 성장을 기대하고 있습니다.

* 펀드운용(헤지펀드 & 신기사조합 운용)

(단위 : 백만원)

구 분
제22기
제21기
증감액
증감율

운용자산
운용수수료
운용자산
운용수수료
운용자산
운용수수료
운용자산
운용수수료

사모집합투자기구
142,246
2,124
146,453
1,269
-4,207
855
-3%
67%

신기술금융조합
266,321
2,630
179,601
1,388
86,720
1,242
48%
89%

합 계
408,567
4,754
326,054
2,657
82,513
2,097
25%
79%

2021년 3월말 현재 당사가 운용중인 펀드 운용자산 규모는 헤지펀드 1,422억원과 신기술사업투자조합 2,663억원(설정예정총액 기준)을 합산한 총 4,085억원이며, 전년대비 825억원 증가하였습니다.

헤지펀드운용부문은 우수한 운용성과를 바탕으로 3월말 현재
21개의
펀드를 운용하고 있으며 신기술사업투자조합 분야는 중기특화증권사로서 높은 인지도를 바탕으로 현재
58개의
조합을 운용 중으로 외연을 꾸준히 확대 중입니다.

하지만 최근 라임자산운용, 옵티머스 펀드 사태로 인해 금융당국이 사모펀드 판매사의 책임을 대폭 강화하면서 당분간 사모펀드 시장은 위축될 가능성이 높아보입니다.

* 중소벤처 기업금융

중소기업특화증권사 제도가 도입된 2016년부터 2018년, 2020년 3회 연속으로 금융위로부터 중기특화 증권사로 선정될 정도로 중소벤처기업금융 분야에 특화된 역량을 확보하고 있습니다. 비상장주식 중개, M&A자문, Primary CBO 발행, 중소벤처기업 지원펀드 운용(신기술사업투자조합 등) 등 중소벤처기업금융 업무 전반에 걸쳐 역량을 강화하고 지난
5년간
중소벤처기업을 대상으로
총 1조 79억원
규모의 자금을 공급하고 있습니다. 

현재 회사 수익에서 차지하는 비중은 크지 않으나 중소벤처기업에 대한 투자가 확대되는 트렌드에 따라 향후 회사 수익에 대한 기여도가 점진적으로 커질 것으로 기대하고 있습니다.

*

회
사의 성장 전략

핵심사업분야인 IB와 채권부문의 안정적인 수익 토대 위에 펀드운용 비즈니스와 해외대체투자 펀드플레이스먼트, 중소벤처기업금융, 신재생에너지 분야 등 신성장동력으로 육성중인 사업분야의 특화된 경쟁력을 강화하여 지속성장 추진하고 있으며, 당사가 보유하고 있는 강점을 바탕으로 금융 패러다임의 변화에 적극 대응하여 수익창출 역량을 극대화 해나가고자 합니다.

(4) 조직도

조직도_20210331

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

1) 영업실적 요약

(단위 : 백만원)

구 분
제22(당)기
제21(전)기
증감
증감율

영업수익
159,995
218,288
-58,293
-26.7%

영업비용
143,703
208,866
-65,163
-31.2%

영업이익
16,292
9,422
6,870
72.9%

법인세차감전순이익

16,345
9,144
7,201
78.8%

당기순이익
11,598
6,469
5,129
79.3%

 당사는 2020회계년도 영업이익 163억원, 당기순이익 116억원을 시현하였습니다. 이는 전년 대비 각각 72.9%, 79.3% 증가한 수치입니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 본 재무제표는 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 재무제표는 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 공시예정(6월22일내)인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

재 무 상 태 표

제 22(당)기 2021년 3월 31일 현재

제 21(전)기 2020년 3월 31일 현재

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 22(당)기말
제 21(전)기말

자 산

Ⅰ.현금및예치금
53,487,092,105
44,585,031,279

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산
158,223,145,543
205,535,432,062

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산
2,097,688,942
2,513,714,945

Ⅳ.관계기업투자
7,396,664,691
2,946,899,173

Ⅴ.대출채권
15,840,204,580
1,470,000,000

Ⅵ.유형자산
2,408,141,579
3,735,725,774

Ⅶ.무형자산
1,061,600,000
1,061,600,000

Ⅷ.기타자산
26,120,491,868
22,964,255,496

Ⅸ.이연법인세자산
1,329,990,047
1,169,382,841

자 산 총 계
267,965,019,355
285,982,041,570

부 채

Ⅰ.예수부채
13,794,307,065
3,386,036,891

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채
117,055,001,000
109,245,651,000

Ⅲ.차입부채
13,100,000,000
73,300,000,000

Ⅳ.충당부채
1,234,468,800
878,454,657

Ⅴ.기타부채
37,915,562,881
28,020,483,309

Ⅵ.당기법인세부채
3,827,006,927
1,512,491,921

부 채 총 계
186,926,346,673
216,343,117,778

자 본

Ⅰ.자본금
31,940,000,000
31,940,000,000

Ⅱ.자본잉여금
7,427,694,050
7,427,694,050

Ⅲ.기타포괄손익누계액
(3,014,754,445)
(6,042,211,332)

Ⅳ.이익잉여금
44,685,733,077
36,313,441,074

자 본 총 계
81,038,672,682
69,638,923,792

부 채 및 자 본 총 계
267,965,019,355
285,982,041,570

포 괄 손 익 계 산 서

제 22(당)기 2020년 4월 1일부터 2021년 3월 31일까지

제 21(전)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 22(당)기
제 21(전)기

I.영업수익

159,995,049,288

218,287,811,301

1.수수료수익
52,538,155,077

42,061,970,720

2.증권평가및처분이익
76,668,032,453

139,234,920,968

3.파생상품평가및거래이익
22,918,150,000

28,928,176,000

4.이자수익
7,062,071,021

7,725,882,171

5.대출채권평가및처분이익
-

465,928

6.외환거래이익
8,495,788

74,411,716

7.기타의영업수익
800,144,949

261,983,798

II.영업비용

143,702,691,129

208,865,666,392

1.수수료비용
1,082,396,146

1,028,603,758

2.증권평가및처분손실
58,465,524,853

121,295,823,961

3.파생상품평가및거래손실
21,748,380,000

32,412,006,000

4.이자비용
4,345,821,794

7,139,935,329

5.대출채권평가및처분손실
610,616,420

30,000,000

6.외환거래손실
228,416,062

408,346

7.판매비와관리비
56,301,539,302

46,546,493,772

8.기타의영업비용
919,996,552

412,395,226

III.영업이익

16,292,358,159

9,422,144,909

IV.영업외수익

267,086,939

137,112,510

V.영업외비용

214,265,005

414,796,063

VI.법인세비용차감전순이익

16,345,180,093

9,144,461,356

VII.법인세비용

4,746,618,702

2,675,727,408

VIII.당기순이익

11,598,561,391

6,468,733,948

IX.기타포괄손익

2,005,758,766

(621,554,352)

후속적으로 당기손익으로 
 재분류될 수 없는 항목
2,005,758,766

(621,554,352)

(1) 기타포괄-공정가치측정 금융자산평가손익
2,005,758,766

(621,554,352)

X.총포괄이익

13,604,320,157

5,847,179,596

XI.주당손익

1.기본및희석주당이익

1,816

1,207

이익잉여금처분계산서(안)

제 22(당)기 2020년 4월 1일부터 2021년 3월 31일까지

제 21(전)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

(단위: 원)

과 목
제 22(당) 기
제 21(전) 기

처분예정일 : 2021년 6월 30일
처분확정일 : 2020년 6월 26일

I.미처분이익잉여금

42,351,403,423

34,170,751,420

1.전기이월미처분이익잉여금
32,062,711,420

27,499,506,138

2.연결범위 변동으로 인한 조정
-

192,448,992

3.당기순이익
11,598,561,391

6,468,733,948

4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분
(1,309,869,388)

10,062,342

II. 임의적립금등의이입액

-

-

1.대손준비금
-

-

합 계

42,351,403,423

34,170,751,420

III. 이익잉여금처분액

3,162,060,000

2,108,040,000

1.이익준비금
287,460,000

191,640,000

2.배당금
2,874,600,000

1,916,400,000

(현금배당 주당배당금(률):

당기: 450원(9%), 전기: 300원(6%))

IV.차기이월미처분이익잉여금

39,189,343,423

32,062,711,420

※ 주석사항은 6월 22일내 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

* 주요배당지표

구 분
주식의 종류
당기
전기

제22기
제21기

주당액면가액(원)
5,000
5,000

(개별)당기순이익(백만원)
11,599
6,469

(개별)주당순이익(원)
1,816
1,207

현금배당금총액(백만원)
2,875
1,916

주식배당금총액(백만원)
-
-

(개별)현금배당성향(%)
24.78
29.62

현금배당수익률(%)
보통주
5.15
6.09

우선주
-
-

주식배당수익률(%)
보통주
-
-

우선주
-
-

주당 현금배당금(원)
보통주
450
300

우선주
-
-

주당 주식배당(주)
보통주
-
-

우선주
-
-

* 과거 배당 이력

(단위: 회, %)

연속 배당횟수
평균 배당수익률

분기(중간)배당
결산배당
최근 3년간
최근 5년간

-
7
5.36
9.36

*) 당사는 2019년 11월 20일 코스닥시장에 상장되어 최근사업연도 이외에는 액면가 대비 배당수익률임.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 8 조 (
주식 및 주식 등의 전자등록)

제 9 조 (
신주인수권)

① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 이외의 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 발행주식총수의 100분의 50 범위 내에서 자본시장법 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 20 범위 내에서 관련 법규에 따라 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

3. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50 범위 내에서 자본시장법 제165조의16에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 30 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

6. 발행주식총수의 100분의 30 범위 내에서 회사가 긴급한 자금의 조달을 위하여 기관투자자, 일반법인, 개인에게 신주를 발행하는 경우

7. 발행주식총수의 100분의 30 범위 내에서 사업상 중요한 신기술의 도입, 재무구조의 개선, 전략적 제휴 등을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

8. 회사가 발행한 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 신규로 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

<신설>

<신설>

<신설>

<신설>

③
제2항에 따라 주주 이외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만,
자본시장법
제161조제1항제5호
에 따라 금융위원회에 제출한 주요사항보고서가 같은 법 제163조에 따라 금융위원회와 거래소에 공시된 경우에는
그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

④
제2항 각 호 중 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

제 15 조 (전환사채의 발행)

①
회사는
다음 각 호의 경우
이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모 또는 주주우선공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 전환사채를 발행하는 경우

3. 해외전환사채의 발행이나 전략적 제휴 등의 필요로 전환사채를 발행하는 경우

4. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 일반법인 또는 개인에게 전환사채를 발행하는 경우

<신설>

<신설>

<신설>

제 8 조 (
주식의 종류 및 주식 등의 전자등록)

제 9 조 (
주식의 발행 및 배정)

<삭제>

① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

<삭제>

<삭제>

<삭제>

<삭제>

<삭제>

<삭제>

<삭제>

<삭제>

1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달, 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.

1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③
제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만,

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9
에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써
그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

④
제1항 각 호 중 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

제 15 조 (전환사채의 발행)

①
회사는
다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우
이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

<삭제>

<삭제>

<삭제>

<삭제>

1. 사채의 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달, 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

제목 변경

제목 변경

개정안 제1항 제1호로 정비

신주발행방식관련 조문을 자본시장법 제165조의6 제1항에 따른 방식으로 정비

개정안 제1항 제3호에 포함

개정안 제1항 제3호 및 제2항 제2호에 포함

개정안 제1항제2호에 포함

개정안 제1항제3호에 포함

개정안 제1항제2호에 포함

개정안 제1항제2호에 포함

개정안 제1항제2호에 포함

자본시장법 제165조의6 제1항제1호

자본시장법 제165조의6 제1항제2호

자본시장법 제165조의6 제1항제3호

자본시장법 제165조의6제4항

조항 변경

관련 법규 조항 및 문구 정비

조항 번호

수정

문구 정비

자본시장법 제165조의6을 준용하여 정비

개정안 제1항제2호에 포함

개정안 제1항제1호에 포함

개정안 제1항제1호에 포함

개정안 제1항제1호에 포함

특정한 자 대상

(자본시장법 제165조의6 제1항제2호 준용)

불특정 다수 대상

(자본시장법 제165조의6 제1항제3호 준용)

자본시장법 제165조의6 제4항 준용

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

(단위 : 명, 억원)

이사의 수 (사외이사수)
8(2)

보수총액 또는 최고한도액
60

(전 기)

(단위 : 명, 억원)

이사의 수 (사외이사수)
8(2)

실제 지급된 보수총액
38

최고한도액
40

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

(단위 : 명, 억원)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
3

(전 기)

(단위 : 명, 억원)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
1.5

최고한도액
1.5

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2021.06.22
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 당사는 사업보고서 및 감사보고서를 주주총회 1주전까지 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(http://www.kasset.co.kr ▷ 홍보/IR ▷ IR/공시 ▷ 경영공시)에 개재할 예정입니다.
- 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 확인하여 주시기 바랍니다.

※ 참고사항

▶ 신종코로나바이러스감염증(COVID-19)에 관한 안내
- 방역관리 지침에 따라 주주총회장 입장 시 발열 검사 예정이며, 당일 발열, 기침 
 및 기타 감염의심 증상이 나타나는 경우 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.
- 주주총회에 참석하시는 주주분들께서는 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍
 니다. 마스크 미착용시 입장을 제한할 수 있음을 알려드립니다.
- 주주총회 개최 전 확진자 발생 등에 따른 불가피한 장소 변경이 있는 경우, 직원의 안내에 따라 변경된 장소로 이동하여 참석해 주시기 바랍니다.