지아이에스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20210611)
제출인: NH투자증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
네온테크

1101
0001
20210609

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021.06.09

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021.06.10

보고자 :
NH투자증권(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-14조에 따른 전문투자자

발행회사명
(주)네온테크
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,754,828
7.16

이번 보고서
1,151,594
2.88

보고사유
전환사채 보통주 전환 후 시간외 대량매도

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

네온테크 경영참가목적 없음 확인서_2106.jpg
네온테크 경영참가목적 없음 확인서_2106

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)네온테크
회사코드
306620

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
39,135,996

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
NH투자증권(주)
한자(영문)
NH投資證券(株)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의대로 108
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-03693

직업(사업내용)
증권, 금융
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
NH투자증권(주)
부서
결제업무부

직위
대리
전화번호
02-768*****

성명
김슬기
팩스번호
0505-0*******

이메일 주소
******nt@nhqv.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

※ NH투자증권(주)

(단위:백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
62,738,433
부채총액
56,935,559

자본총액
5,802,874
자본금
1,531,275

대표자
대표이사 정영채

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
농협금융지주㈜
(대표:손병환)
최대주주 지분율(%)
49.11

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

(
'20년 12월 연결재무제표 기준)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
아주아이비투자(주)
국내법인
공동보유자
116-81-41872
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
여신전문금융업법상 신기술사업금융업
기타

2
엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
기타단체(국내)
운용펀드
608-80-49148
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
신기술사업투자조합
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

※아주아이비투자(주) (단위:백만원)

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업금융업

자산총액
(또는 운용자산총액)
217,910
부채총액
64,416

자본총액
153,494
자본금
59,508

대표자
김지원

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
아주산업(주)
(박상일)
최대주주 지분율(%)
66.92

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

('20년 12월 별도재무제표 기준)

※ 엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드 (단위:백만원)

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
68,535
부채총액
345

자본총액
68,190
자본금
63,600

대표자
아주아이비투자(주), NH투자증권(주) (업무집행사원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회/투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
코스닥 스케일업 전문 투자형 사모 투자신탁
최대주주 지분율(%)
32.08

('20년 12월 재무제표 기준)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020.05.11
NH투자증권(주)
2
2,754,828
7.16
8
0.00
35,695,160

이번보고서
2021.06.10
NH투자증권(주)
2
1,151,594
2.88
325,148
0.82
39,135,996

증 감
-1,603,234
-4.28
325,140
0.82
3,440,836

4. 변동[변경]사유

변동방법
시간외 대량매도

변동사유
시간외 대량매도에 따른 지분율 변동

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
NH투자증권(주)
116-81-03693
325,148
-
-
-
-
-
-
-
-
325,148
0.82

특별
관계자
아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
-
-
-
-
826,446
-
-
-
-
826,446
2.06

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

39,135,996
826,446
2.88
0.82

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

NH투자증권(주)
본인
325,148
0.82
-
-
325,148
0.82

합 계
325,148
0.82
-
-
325,148
0.82

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
NH투자증권(주)
116-81-03693
325,140
-
-
-
-
-
-
-
-
325,140
0.82

특별
관계자
아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
-
-
-
-
-1,928,374
-
-
-
-
-1,928,374
-4.28

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
2021.05.26
전환등(-)
전환사채권
2,754,820
-1,928,374
826,446
(1,815)
-

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
2021.05.26
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
1,928,374
1,928,374
1,815
-

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
2021.06.09
시간외매매(-)
의결권있는 주식
1,928,374
-1,928,374
-
(3,600)
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.05.26
장내매도(-)
의결권있는 주식
8
-1
7
1,865.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.06.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
7
-1
6
2,915.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.09.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
6
-1
5
2,370.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.09.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
5
-2
3
2,320.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.09.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
3
-1
2
2,320.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.09.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
2
-1
1
2,465.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.11.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
1
1
2
2,920.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2020.11.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
2
-1
1
3,215.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2021.04.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
1
1
2
3,970.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2021.06.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
2
410,745
410,747
3,600.00
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2021.06.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
410,747
-52,162
358,585
3,611.82
-

NH투자증권㈜
116-81-03693
2021.06.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
358,585
-33,437
325,148
3,557.56
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미