레이 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20210610)
제출인: ScionAssetManagement,LLC

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)레이

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 06월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 06월 04일

보고자 :
Scion Asset Management, LLC
위 대리인 변호사 김혜성
 변호사 하지은

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)레이
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
645,101
4.85

보고사유
- 장내에서 발행회사 주식 취득

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

new 확인서 (2020).jpg
확인서

new 확인서 번역본 (2020).jpg
번역본

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)레이
회사코드
228670

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,306,534

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
사이언 에셋 매니지먼트,
엘엘씨
한자(영문)
Scion Asset Management,
LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
20665 4th St., Suite 201, Saratoga,
California, U.S.A.
생년월일 또는
사업자등록번호 등
CRD 167772

직업(사업내용)
집합투자업
(Investment Fund Manager)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
하지은
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******ha@kimchang.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: USD)

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
533,069,945
부채총액
-

자본총액
-
자본금
684,312

대표자
Michael James Burry (Chief Executive Officer)

의사결정기구
(의사결정권자)
Michael James Burry (Chief Executive Officer)

최대주주
(최다출자자)
Scion Asset
Partners LP
(Managing Member)
최대주주 지분율(%)
100

주)
상기 보고자는 Limited Partnership으로서 상기 자본금은 보고자가 운용하는 파트너들의 지분 금액이며, 상기 정보는 2021년 4월 30일 기준임.

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Scion
Master G7,
L.P.
외국법인
운용펀드

36960

케이먼
아일랜드
20665 4th St., Suite 201,
Saratoga, California, U.S.A.
투자펀드
주주

2
Scion Asia,
LP
외국법인
운용펀드

45455

미국
20665 4th St., Suite 201,
Saratoga, California, U.S.A.
투자펀드
주주

3
Scion Value
G7, L.P.
외국법인
운용펀드

36961

미국
20665 4th St., Suite 201,
Saratoga, California, U.S.A.
투자펀드
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1. Scion Master G7, L.P.

(단위: USD)

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
288,274,299
부채총액
50,173,776

자본총액
238,100,523
자본금
238,100,523

대표자
Michael James Burry (Chief Executive Officer of General Partner)

의사결정기구
(의사결정권자)
Michael James Burry (Chief Executive Officer of General Partner)

최대주주
(최다출자자)
Darkwand, LLC
(General Partner)
최대주주 지분율(%)
0.005

주)
상기 정보는 2021년 4월 30일 기준임.

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

2. Scion Asia, LP

(단위: USD)

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
225,846,118
부채총액
245,967

자본총액
225,600,150
자본금
225,600,150

대표자
Michael James Burry (Chief Executive Officer of General Partner)

의사결정기구
(의사결정권자)
Michael James Burry (Chief Executive Officer of General Partner)

최대주주
(법인 대표자)
Darkwand, LLC
(General Partner)
최대주주 지분율
0.005

주)
상기 정보는 2021년 4월 30일 기준임.

3. Scion Value G7, L.P.

(단위: USD)

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
83,780,287
부채총액
14,411,016

자본총액
69,369,272
자본금
69,369,272

대표자
Michael James Burry (Chief Executive Officer of General Partner)

의사결정기구
(의사결정권자)
Michael James Burry (Chief Executive Officer of General Partner)

최대주주
(법인 대표자)
Darkwand, LLC
(General Partner)
최대주주 지분율
0.005

주)
상기 정보는 2021년 4월 30일 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 06월 01일
Scion Asset
Management,
LLC

4

302,233
4.54
302,233
4.54
6,653,267

이번보고서
2021년 06월 04일
Scion Asset
Management,
LLC

4

645,101
4.85
645,101
4.85
13,306,534

증 감
342,868
0.31
342,868
0.31
6,653,267

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사의 주식 취득
- 발행회사의 무상증자

변동사유

- 단
순투자목적
-

본 보고는 보고자가 투자운용사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 보유자의 지위로서 특별관계자인
Scion Master G7, L.P., Scion Asia, LP 및 Scion Value G7, L.P.의 대표연명보고자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Scion Asset
Management,
LLC
CRD
167772
645,101
-
-
-
-
-
-
-
-
645,101
4.85

특별
관계자
Scion
Master G7,
L.P.

36960

344,744
-
-
-
-
-
-
-
-
344,744
2.59

Scion Asia,
LP

45455

200,000
-
-
-
-
-
-
-
-
200,000
1.50

Scion
Value G7,
L.P.

36961

100,357
-
-
-
-
-
-
-
-
100,357
0.76

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주1)
상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자운용회사로서 운용하는 상기 특별관계자 모두를 포함한
고객들의 투자계좌에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

주2)
Scion Master G7, L.P., Scion Asia, LP 및 Scion Value G7, L.P.는 관련 규정상 모두 주식에 대해 실소유주(beneficial owners)로 간주되며 동 주식과 Scion Asset Management, LLC가 취득/처분 권한을 가진 주식은 이중으로 계산되지 않음.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

13,306,534
-
4.85
4.85

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Scion Asset
Management,
LLC
CRD
167772
645,101
-
-
-
-
-
-
-
-
645,101
4.85

특별
관계자
Scion
Master G7,
L.P.

36960

344,744
-
-
-
-
-
-
-
-
344,744
2.59

Scion Asia,
LP

45455

200,000
-
-
-
-
-
-
-
-
200,000
1.50

Scion
Value G7,
L.P.

36961

100,357
-
-
-
-
-
-
-
-
100,357
0.76

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Scion
Master G7, L.P.

36960

2021.06.01
신규보고(+)
의결권있는 주식

0

156,994

156,994

-

5% 미만/
주)

Scion
Master G7, L.P.

36960

2021.06.03
장내매수(+)
의결권있는 주식

156,994

29,960

186,954

26,294

보고의무
발생

Scion
Master G7, L.P.

36960

2021.06.04
무상신주취득(+)
의결권있는 주식

186,954

156,994

343,948

-

-

Scion
Master G7, L.P.

36960

2021.06.04
장내매수(+)
의결권있는 주식

343,948

796

344,744

26,500

-

Scion Asia, LP

45455

2021.06.01
신규보고(+)
의결권있는 주식

0

100,000

100,000

-

5% 미만/
주)

Scion Asia, LP

45455

2021.06.04
무상신주취득(+)
의결권있는 주식

100,000

100,000

200,000

-

-

Scion
Value G7, L.P.

36961

2021.06.01
신규보고(+)
의결권있는 주식

0

45,239

45,239

-
5% 미만/
주)

Scion
Value G7, L.P.

36961

2021.06.03
장내매수(+)
의결권있는 주식

45,239

9,623

54,862

26,294

보고의무
발생

Scion
Value G7, L.P.

36961

2021.06.04
무상신주취득(+)
의결권있는 주식

54,862

45,239

100,101

-

-

Scion
Value G7, L.P.

36961

2021.06.04
장내매수(+)
의결권있는 주식

100,101

256

100,357

26,500

-

주)
상기 5%미만 주식수량은 동일자에 모두 취득한 것이 아니라 그 이전에 수회에 걸쳐 취득한 주식으로서 보고목적상 세부변동내역을 표기하기 위해 동일자 계좌 잔고를 기초로 하여 작성하였음.

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미