DB증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20210528)
제출인: DB증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.1
DB금융투자

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
DB

기업집단 동일인 :
김 준 기

기업집단 대표회사 :
㈜DB Inc.

작성회사 :
DB금융투자 주식회사

담당자 :
박기영 (주임) , 전화번호(02-369-3072)

<참조>

DB 기업집단현황 공시의 대표회사는 ㈜DB Inc.이며 DB 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단현황 공시와 동일하므로 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
1982.12.20
1982.12.20
K6612(증권 및 선물중개업)
816
상장
2020.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
DB금융투자(주)
K6612(증권 및 선물중개업)
수수료 수익

K6619(기타 금융지원 서비스업)
수수료 수익

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본
총계

금융
회사
DB금융투자(주)
6,746,417
310,457
1,416,782
8,163,199
6,183,427
1,230,098
7,413,525
884,596
212,232
749,674
988.90%

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융
회사
DB금융투자(주)
1,434,444
87,010
307
396
-
63,963

※ 당사는 금융회사로 이자비용 (48,982백만원)은 영업비용으로 계상됩니다.

(4) 해외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음.

(5) 계열회사 변동내역

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료
(예정)일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직
임직원
중임
여부
소속
하부위원회

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
대표이사(이사회의장,경영위원회장)
2010.05.28
2010.05.31
2023.03.25
-
-
에스지증권 한국 대표
-
중임
경영위원회, 리스크관리위원회

고원종
사내이사
2010.05.28
2010.05.31
2023.03.25
-
-
에스지증권 한국 대표
-
중임
경영위원회, 리스크관리위원회

박기호
사내이사
2020.03.25
2020.03.30
2023.03.25
-
-
DB금융투자 경영지원실장
-
신임
경영위원회, 보상위원회

김건섭
사외이사
(감사위원회장, 임원후보추천위원회장)
2017.03.24
2017.03.28
2022.03.25
-
-
김앤장 법률사무소 고문
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회, 리스크관리위원회, 보상위원회

김호식
사외이사(리스크관리위원회장)
2018.03.28
2018.03.30
2022.03.25
-
-
에프지자산운용 대표이사
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회, 리스크관리위원회,

한봉희
사외이사(보상위원회장)
2020.03.25
2020.03.30
2022.03.25
-
-
아주대학교 경영대학 교수
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회, 보상위원회

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
DB금융투자(주)
고원종
박기호
김건섭
김호식
한봉희
2020.07.20
리스크관리규정 개정
원안가결
3
0
0
-

2020.08.20
자기주식취득 신탁계약(자사주 펀드) 연장의 건
원안가결
3
0
0
-

2020.08.31
업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2020.10.16
FY'2020 공모 기타파생결합사채 발행한도 승인 및 발행 권한 대표이사 위임의 건
원안가결
3
0
0
-

공모 발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0
-

2020.12.09
파생결합증권, 파생결합사채 2021년도 발행한도 승인 및 발행 권한 대표이사 위임의 건
원안가결
3
0
0
-

공모 발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0
-

2020.12.23
2021년 경영계획 승인
원안가결
3
0
0
-

2020.12.29
준법감시인 선임
원안가결
3
0
0
-

감사실장 교체
원안가결
3
0
0
-

업무집행책임자 선임(IT팀장)
원안가결
3
0
0
-

업무집행책임자 선임(WM전략본부장)
원안가결
3
0
0
-

업무집행책임자 선임(준법감시본부장)
원안가결
3
0
0
-

2021.02.10
제39기 재무제표 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.03.10
제39기 정기주주총회 개최의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.03.25
선임사외이사 및 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임
원안가결
3
0
0
-

2021.03.29
감사위원회 위원 및 위원장 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.03.30
신규 업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.04.09
리스크관리센터장 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.04.29
업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
DB금융투자(주)
감사위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
김건섭
김호식
한봉희
회사의 
전반적인
내부통제
시스템의
적정성과
경영성과를
평가 및 
개선
2020.07.15
징계조치 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

2020.12.08
외부감사인 후보 평가 및 선정의 건
원안가결
3
0
0
-

2020.12.30
2021년 감사계획 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보
추천위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
김건섭
김호식
한봉희
사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여
필요한 사항 담당
2021.02.22
임원(사외이사, 감사위원회 위원)후보 추천의 건
원안가결
3
0
0
-

리스크관리
위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
고원종
김건섭
김호식
전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및 전략 등의 이행사항 점검
2020.06.17
『DB금융투자 금융그룹 위험관리 규정』 개정(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2020.06.30
2020년 2H Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2020.06.30
리스크관리규정 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2020.07.15
2020년 하반기 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2020.08.14
WM신용공여 총한도 증액 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2020.12.02
WM신용공여 총한도 증액 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2020.12.28
2021년 Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.01.21
WM신용공여 총한도 증액 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.01.22
2021년 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.02.26
대체투자리스크관리규정 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.04.02
2021년 2분기 Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.04.09
2021년 2분기 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.04.29
외국환업무리스크관리규정 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

보상위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
박기호
김건섭
한봉희
회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시
2020.06.26
WM사업부 조직성과급 지급기준 제정
원안가결
2
0
0
-

본사영업 성과급지급기준 개정
원안가결
2
0
0
-

2021.01.25
WM사업부 조직성과기준 특례적용
원안가결
2
0
0
-

2021.02.22
2020년 보수체계 연차보고서 의결
원안가결
2
0
0
-

경영위원회
-
고원종
박기호
이사회에서 위임한 사항에 대한 의결
2021.02.18
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율
도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율

금융
회사
DB금융투자(주)
X
X
X
O(실시)
6.06%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음.

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금
융
회
사
DB금융투자(주)
동
일
인
측
동일인
김준기
2,122,205
5.00
-
-
2,122,205
5.00

친
족
배우자/
혈족1촌
김정희
359,378
0.85
-
-
359,378
0.85

김남호
206,364
0.49
-
-
206,364
0.49

혈족2~4촌
김명자
25,666
0.06
-
-
25,666
0.06

김명희
4,265
0.01
-
-
4,265
0.01

김두연
79,123
0.19
-
-
79,123
0.19

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 4촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
/
674,796
1.59
-
-
674,796
1.59

비영리법인
DB김준기문화재단
794,902
1.87
-
-
794,902
1.87

등기된 임원
고원종
26,500
0.06
-
-
26,500
0.06

박기호
39,970
0.09
-
-
39,970
0.09

김정남
10,000
0.02
-
-
10,000
0.02

자기주식
DB금융투자(주)
773,990
1.82
-
-
773,990
1.82

자사주펀드
243,510
0.57
-
-
243,510
0.57

계열회사
(국내+해외)
DB손해보험(주)
10,643,969
25.08
-
-
10,643,969
25.08

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
/
15,329,842
36.12
-
-
15,329,842
36.12

기타주주
동일인측이 아닌
최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
/
27,116,547
63.88
-
-
27,116,547
63.88

총 계
/
42,446,389
100.00
-
-
42,446,389
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
금융회사

DB금융투자(주)

주식수
지분율

계
열
회
사
비
금
융
회
사
(주)DB월드
장부가액
456

보통주
181,103
1.12

우선주
-
-

합계
181,103
1.12

장부가액 소계
456

금
융
회
사
(주)DB저축은행
장부가액
47,391

보통주
2,085,408
49.98

우선주
-
-

합계
2,085,408
49.98

DB자산운용(주)
장부가액
21,315

보통주
3,320,000
55.33

우선주
-
-

합계
3,320,000
55.33

DB금융투자(주)
장부가액
7,547

보통주
1,017,500
2.40

우선주
-
-

합계
1,017,500
2.40

장부가액 소계
76,253

합계
76,709

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자
＼
차입회사
(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
-
소계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
928,076
928,076

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(매도금액)

-
소계
DB손해보험(주)
DB생명보험(주)
DB자산운용(주)
DB캐피탈(주)
소계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
304,752
92,378
356,067
1,500
754,697
754,697

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 유가증권 매입거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
국내계열회사
해외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내계열사 계
(매출액)

-
소계
DB
손해보험(주)
DB
생명보험(주)
DB
자산운용(주)
소계
-
해외계열사 계
(매출액)
계
국내
매출액
해외
매출액

금융
회사
DB금융투자(주)
-
-
42
28
176
246

246

-
-
1,434,444
1,434,444
-

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

소속회사가 비상장회사인 경우 당해 양식 사용

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(7) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : m2, 백만원)

- 해당사항 없음

(9) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 무형자산 거래내역

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(10) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융
회사
DB금융투자(주)
㈜DB Inc.
지급
'DB' 40-1289457 외 94개
2018.11.01.~
2021.12.31.
2,216
(매출액 또는 영업수익 - 광고선전비) x 사용요율

합계
-
-
-
2,216
-

* 상기 대상 상표권은 상표권자인 (주)DB Inc.가 'DB' 브랜드와 관련하여 보유하고 있고 특허청에 등록이 완료된 전체 상표권이며, 향후 추가출원, 갱신, 소멸 등의 사유로 그 수가 변경될 수 있습니다. 
* 상기 상표권 사용기간은 상표권자와 상표사용자 간 체결한 DB 그룹상표 유상사용계약의 계약기간입니다. 
* 사용요율 
 - 2018년 11월 1일 ~ 2019년 12월 31일 : 0.10%
 - 2020년 1월 1일 ~ 2021년 12월 31일 : 0.15%

(11) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(12) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
채권
회사
(소속
회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(채권금액)

-
소계
(주)DB저축은행
DB손해보험(주)
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
-
489
-
489
1,276
-

1,276

1,765
-

1,765

1,765
-

1,765

(13) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(14) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(15) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

<소속회사용>

(금년도 지정일 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

<소속회사용>

<당기 순환출자 현황>

(당기말 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

 <전기 순환출자 현황>

(전기말 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

 <세부 변동내역(전기대비)>

(단위: 백만원)

- 해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속
회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장
여부
전체
주식수
주식수
승인
주식수
지분율
주총일
안건
의결권
행사여부

DB금융투자(주)
(주)DB월드
-
16,145,408
181,103
181,103
1.12
2021.03.23
제1호 의안-제32기 재무제표 승인의 건
○

제2호 의안-이사 보수 한도 승인의 건
○

제3호 의안-감사 보수 한도 승인의 건
○

제4호 의안-정관변경의 건
○

제5호 의안-임원 선임의 건(이사)
○

- 'DB' 기업집단은 직전 분기 종료일 기준 상호출자제한기업집단에 속하지 않아, 본 집단 소속 금융보험사는 비금융 계열회사 주식에 대해 직전 분기 동안 의결권 행사가 제한되지 않았습니다. 다만, 2021년 5월 1일부로 상호출자제한기업집단으로 지정된 바, 지정일로부터 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조에 따라 소속 금융보험사의 의결권 행사 제한 규정이 적용됩니다.