와이씨 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210528)
제출인: 샘텍

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
와이아이케이

1101
1001
20210527

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 05월 27일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 05월 28일

보고자 :
(주)샘텍

요약정보

발행회사명
와이아이케이
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
45,047,801
55.78

이번 보고서
42,628,447
51.96

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
175,561
0.22

이번 보고서
175,561
0.21

보고사유
특별관계자 보유주식 수 변동

- 직전 보고서의 보유비율은 보통주 발행주식총수

80,757,657주를 이번 보고서의 보유비율은 보통주 발행주식총수
82,045,350주

를
기준으
로 작성하였습니다. 
- 당사는 2021년 2월, 4월 전환청구권 행사로 인해 발행 주식 총 수의 보유비율이 변동되었습니다.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
와이아이케이
회사코드
232140

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
82,045,350

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)샘텍
한자(영문)
SEMTEK

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 판교로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
134-86-12195

직업(사업내용)
반도체 장비 기구물 제조 및 판매
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)샘텍
부서
관리팀

직위
대리
전화번호
031-69******

성명
김유선
팩스번호
031-69******

이메일 주소
******semtek.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
153,221
부채총액
22,025

자본총액
131,196
자본금
200

대표자
최명배

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
최명배
최대주주 지분율(%)
45.00

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

* (주)샘텍의 재무정보는 2020년말 개별재무제표 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
디에이치케이솔루션(주)
국내법인
계열회사
214-87-92702
대한민국
경기도 성남시 분당구 판교로
반도체장비기술서비스
주주

2
최명배
개인(국내)
대표이사
521001
대한민국
서울특별시 서초구 동광로
(주)샘텍 대표이사
사실상지배주주

3
조윤희
개인(국내)
계열회사 임원
691013
대한민국
서울특별시 강남구 선릉로
와이아이케이(주) 전무이사
임원(미등기)

4
주재훈
개인(국내)
계열회사 임원
641115
대한민국
경기도 성남시 분당구 구미로
와이아이케이(주) 사장
임원(등기)

5
박상민
개인(국내)
계열회사 임원
670425
대한민국
충청남도 천안시 서북구 백석3로
와이아이케이(주) 상무이사
임원(미등기)

6
박희수
개인(국내)
계열회사 임원
610320
대한민국
경기도 수원시 영통구 센트럴타운로
와이아이케이(주) 전무이사
임원(미등기)

7
최유진
개인(국내)
계열회사 임원
890523
대한민국
서울특별시 서초구 동광로
(주)샘씨엔에스 대표이사
계열회사등 임원

8
최유경
개인(국내)
임원
820220
대한민국
서울특별시 서초구 동광로
(주)샘텍 이사
계열회사등 임원

9
(주)엑시콘
국내법인
계열회사
129-81-40428
대한민국
경기도 성남시 분당구 판교로
반도체검사장비제조
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
가. 디에이치케이솔루션(주) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
98,555
부채총액
13,450

자본총액
85,105
자본금
1,325

대표자
최명배

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
최명배
최대주주 지분율(%)
52.83

* 디에이치케이솔루션(주)의 재무정보는 2020년말 개별재무제표 기준입니다.

나. (주)엑시콘 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
116,070
부채총액
19,388

자본총액
96,682
자본금
5,187

대표자
박상준

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
최명배
최대주주 지분율(%)
16.29

* (주)엑시콘의 재무정보는 2020년말 개별재무제표 기준입니다.

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 
(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 01월 13일
(주)샘텍
9
45,047,801
55.78
45,047,801
55.78
80,757,657

이번보고서
2021년 05월 28일
(주)샘텍
9
42,628,447
51.96
42,628,447
51.96
82,045,350

증 감
-2,419,354
-3.82
-2,419,354
-3.82
1,287,693

- 직전 보고서의 보유비율은 보통주 발행 주식 총 수

80,757,657주를, 이번 보고서의 보유 비율은 보통주 발행 주식 총 수
82,045,350주

를
기준으
로 작성하였습니다. 

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 1항 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 대하여 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 아래 사항이 발생할 경우, 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다. 

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법

장외매도

변동사유

특별관계자 (디에이치케이솔루션(주)) 일부 지분 매각

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)샘텍
134-86-12195
41,033,743
-
-
-
-
-
-
-
-
41,033,743
50.01

특별
관계자
디에이치케이솔루션(주)
214-87-92702
1,162,044
-
-
-
-
-
-
-
-
1,162,044
1.42

최명배
521001
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.02

조윤희
691013
90,000
-
-
-
-
-
-
-
-
90,000
0.11

주재훈
641115
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.04

박상민
670425
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.01

박희수
610320
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.01

최유진
820220
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.03

최유경
890523
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.03

(주)엑시콘
129-81-40428
232,660
-
-
-
-
-
-
-
-
232,660
0.28

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

82,045,350
-
51.96
51.96

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)샘텍
134-86-12195
41,033,743
-
-
-
-
-
-
41,033,743
50.01

특별
관계자
디에이치케이솔루션(주)
214-87-92702
1,162,044
-
-
-
-
-
-
1,162,044
1.42

최명배
521001
20,000
-
-
-
-
-
-
20,000
0.02

조윤희
691013
90,000
-
-
-
-
-
-
90,000
0.11

주재훈
641115
30,000
-
-
-
-
-
-
30,000
0.04

박상민
670425
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.01

박희수
610320
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.01

최유진
820220
20,000
-
-
-
-
-
-
20,000
0.03

최유경
890523
20,000
-
-
-
-
-
-
20,000
0.03

(주)엑시콘
129-81-40428
232,660
-
-
-
-
-
-
232,660
0.28

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
디에이치케이솔루션(주)
특수관계인
214-87-92702
의결권있는 주식
175,561
주1)
교환사채 발행
2018.05.08
만기5년
0.21
권면총액 : 1,000,000,000원
교환가액 : 주당 5,696원

2
디에이치케이솔루션(주)
특수관계인
214-87-92702
의결권있는 주식
175,561
한국예탁결제원
신탁
2018.05.08
5년
0.21
교환사채 발행에 따라 사채권자를 수익자로 한 신탁

합계(주식등의 수)
175,561
합계(비율)
0.21
41.4억원

※ 계약기간 : 2018년 05월 08일 ~ 2023년 05월 08일(5년간이며 교환청구에 따라 변경될 수 있습니다.)
※ 시가하락에 따른 교환가액 재조정(Refixing 조건) 없음.
※ 교환사채 발행일은 2018년 05월 08일이고 교환가격은 5,770원입니다. 교환청구일은 2018년 05월 11일부터 2023년 04월 08일 입니다. 1,681,109주는 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.
※ (주)샘텍이 발행한 213억원 중 126억원을 조기상환 후 2019년 5월 2일에 2,183,708주를 반환완료하였으며, 디에이치케이솔루션(주)가 발행한 115억원 중 105억원을 조기상환 후 2019년 5월 2일에 1,819,757주를 반환완료하였습니다.

※ (주)샘텍이 발행한 87억원 중 42억원을 조기상환 후 ※ 2020년 07월 31일 와이아이케이 제3자배정 유상증자에 따른 교환가액 조정으로 (주)샘텍, 디에이치케이 솔루션(주) 교환가액 및 주식수가 변경되었습니다. 
※ 2020년 8월,9월,11월,12월 전환사채 청구에 따라 주식 수는 변동이 없으나 발행 주식 총 수의 변경으로 보유 비율이 변동 되었습니다.

※ (주)샘텍이 발행한 87억원 중 42억원을 조기상환 후

2020년 8월 10일에 727,902주를 반환완료하였습니다.
※ 2020년 12월 17일에 193,117주를 교환완료하였습니다
.

※

2020년 12월 29일에 45,646주를 교
환완료하였습니다
.

※ 2020년 12월 30일에 129,915주를 교환완료하였습니다. 
※ 2021년 01월 04일에 87,780주를 교환완료하였습니다. 
※ 2021년 01월 05일에 52,668주를 교환완료하였습니다. 
※ 2021년 01월 06일에 52,668주를 교환완료하였습니다. 
※ 2021년 01월 07일에 35,112주를 교환완료하였습니다. 
※ 2021년 01월 08일에 105,337주를 교환완료하였습니다. 
※ 2021년 01월 11일에 87,780주를 교환완료하였으며,
한국예탁결제원에 예탁 중인
교환사채권 
 잔여주식 수 5주를 단주처리에 의해 반환 받
았습니다. 

주1) 디에이치케이솔루션(주)는 아래 표와 같이 인수회사를 상대로 교환사채를 발행함

인수회사

인수금액

효성캐피탈 주식회사

금 일십억원

(￦1,000,000,000)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)샘텍
134-86-12195
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
디에이치케이솔루션(주)
214-87-92702
-2,419,354
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,419,354
-2.95

최명배
521001
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조윤희
691013
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주재훈
641115
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박상민
670425
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박희수
610320
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

최유진
820220
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

최유경
890523
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)엑시콘
129-81-40428
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

디에이치케이솔루션(주)
214-87-92702
2021년 05월 27일
장외매도(-)
의결권있는 주식
3,581,398
-806,451
2,774,947
(6,200)
주1)

디에이치케이솔루션(주)
214-87-92702
2021년 05월 27일
장외매도(-)
의결권있는 주식
2,774,947
-1,612,903
1,162,044
(6,200)
주1)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
주1) 개인정보 보호를 위하여 해당 항목의 기재는 생략합니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

디에이치케이솔루션(주)
214-87-92702
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천