에이플러스에셋 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210524)
제출인: 곽근호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)에이플러스에셋어드바이저

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 03월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 05월 21일

보고자 :
곽근호

요약정보

발행회사명
(주)에이플러스에셋어드바이저
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
7,777,671
34.40

이번 보고서
7,983,941
35.32

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
6,747,144
29.84

이번 보고서
6,747,144
29.84

보고사유
특별관계자 추가 및 보유주식수 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)에이플러스에셋어드 바이저
회사코드
244920

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
22,607,693

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
곽 근 호
한자(영문)
郭 根 鎬(Kwak Keun Ho)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 강남대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
581022

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에이플러스에셋어드바이저
부서
기획관리팀

직위
주임
전화번호
02-200******

성명
김태수
팩스번호
02-200******

이메일 주소
******@aplusga.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김경애
개인(국내)
친인척
600821
대한민국
서울특별시 강남구 압구정로
-
기타

2
곽태익
개인(국내)
친인척
851108
대한민국
서울특별시 강남구 압구정로
직원
기타

3
곽태민
개인(국내)
친인척
910402
대한민국
서울특별시 강남구 압구정로
계열사 직원
기타

4
곽태호
개인(국내)
친인척
830503
대한민국
대구광역시 동구 팔공로
-
기타

5
곽태진
개인(국내)
친인척
810723
대한민국
서울특별시 강남구 자곡로
-
기타

6
차영숙
개인(국내)
친인척
580910
대한민국
대구시 동구 송라로
-
기타

7
곽재호
개인(국내)
친인척
501128
대한민국
대구시 수성구 용학로
-
기타

8
곽승호
개인(국내)
친인척
530715
대한민국
대구시 동구 송라로
-
기타

9
곽진호
개인(국내)
친인척
480104
대한민국
대국시 동구 파계로
-
기타

10
곽찬호
개인(국내)
친인척
630408
대한민국
서울특별시 광진구 광나루로
-
기타

11
곽태인
개인(국내)
친인척
920505
대한민국
서울특별시 광진구 구의동
-
기타

12
곽태업
개인(국내)
친인척
710422
대한민국
경기도 의왕시 안양판교로
미등기 임원
임원(미등기)

13
배애림
개인(국내)
친인척
660225
대한민국
서울특별시 광진구 광나루로
-
기타

14
곽태훈
개인(국내)
친인척
980703
대한민국
서울특별시 광진구 광나루로
-
기타

15
백승진
개인(국내)
임원
560324
대한민국
경기도 용인시 수지구동천로
임원
임원(등기)

16
박경순
개인(국내)
임원
561130
대한민국
서울특별시 용산구 서빙고로
임원
임원(미등기)

17
서성식
개인(국내)
대표이사
630328
대한민국
서울특별시 강남구 언주로
임원
임원(등기)

18
이재광
개인(국내)
계열회사 임원
580404
대한민국
경기도 용인시 기흥구 구성로
계열회사임원
계열회사등 임원

19
박성수
개인(국내)
계열회사 임원
590215
대한민국
서울특별시 강남구 자곡로
계열회사임원
계열회사등 임원

20
남기영
개인(국내)
계열회사 임원
610920
대한민국
경기도 성남시 분당구 황새울로
계열회사임원
계열회사등 임원

21
서덕태
개인(국내)
계열회사 임원
640202
대한민국
서울특별시 서대문구 홍제동
계열회사임원
계열회사등 임원

22
김도연
개인(국내)
계열회사 임원
650103
대한민국
경기도 용인시 수지구 성복로
계열회사임원
계열회사등 임원

2
스카이에이플러스(유)
국내법인
공동보유자
254-88-00677
대한민국
서울시 서초국 양재동
기타
주주

24
조규남
개인(국내)
대표이사
630617
대한민국
경기도 용인시 수지구 수지로
임원
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
스카이레이크이베스트먼트(주)

자산총액
(또는 운용자산총액)
20,759,442,604
부채총액
1,002,696

자본총액
20,758,439,908
자본금
20,774,000,000

대표자
이상일

의사결정기구
(의사결정권자)
스카이레이크인베스트먼트 주식회사 (업무집행사원)

최대주주
(최다출자자)
스카이레이크신성상바이아웃 2호사모투자 합자회사
최대주주 지분율(%)
52.84

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020.11.26
곽근호
23
7,777,671
34.40
7,777,671
34.40
22,607,693

이번보고서
2021.05.21
곽근호
24
7,983,941
35.32
7,983,941
35.32
22,607,693

증 감
206,270
0.92
206,270
0.92
22,607,693

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 영향력을 행사하고자 합니다. 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)]

1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

- 본인은 상기 보유목적 개요의 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 
영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각 호의 사항이
발생할 경우, 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계자 변동등

변동사유
특별관계자 신규 선임 및 장내매수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
곽근호
581022
4,535,596
-
-
-
-
-
-
-
-
4,535,596
20.06

특별
관계자
김경애
600821
174,197
-
-
-
-
-
-
-
-
174,197
0.77

곽태익
851108
157,132
-
-
-
-
-
-
-
-
157,132
0.70

곽태민
910402
157,001
-
-
-
-
-
-
-
-
157,001
0.69

곽태호
830503
46,108
-
-
-
-
-
-
-
-
46,108
0.20

곽태진
810723
45,668
-
-
-
-
-
-
-
-
45,668
0.20

차영숙
580910
37,774
-
-
-
-
-
-
-
-
37,774
0.17

곽재호
501128
36,000
-
-
-
-
-
-
-
-
36,000
0.16

곽승호
530715
33,334
-
-
-
-
-
-
-
-
33,334
0.15

곽진호
480104
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.09

곽찬호
630408
16,668
-
-
-
-
-
-
-
-
16,668
0.07

곽태인
920505
16,667
-
-
-
-
-
-
-
-
16,667
0.07

곽태업
710422
3,500
-
-
-
-
-
-
-
-
3,500
0.02

배애림
660225
11,000
-
-
-
-
-
-
-
-
11,000
0.05

곽태훈
980703
6,666
-
-
-
-
-
-
-
-
6,666
0.03

백승진
560324
87,000
-
-
-
-
-
-
-
-
87,000
0.38

박경순
561130
59,052
-
-
-
-
-
-
-
-
59,052
0.26

서성식
630328
46,200
-
-
-
-
-
-
-
-
46,200
0.20

이재광
580404
46,120
-
-
-
-
-
-
-
-
46,120
0.20

박성수
590215
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.04

남기영
610920
8,000
-
-
-
-
-
-
-
-
8,000
0.04

서덕태
640202
240
-
-
-
-
-
-
-
-
240
0.00

김도연
650103
13,450
-
-
-
-
-
-
-
-
13,450
0.06

스카이에이플러스(유)
254-88-00677
2,211,548
-
-
-
-
-
-
-
-
2,211,548
9.78

조규남
630617
205,020
-
-
-
-
-
-
-
-
205,020
0.91

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

22,607,693
-
35.32
35.32

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
곽근호
581022
4,535,596
-
-
-
-
-
-
4,535,596
20.06

특별
관계자
김경애
600821
174,197
-
-
-
-
-
-
174,197
0.77

곽태익
851108
157,132
-
-
-
-
-
-
157,132
0.70

곽태민
910402
157,001
-
-
-
-
-
-
157,001
0.69

곽태호
830503
46,108
-
-
-
-
-
-
46,108
0.20

곽태진
810723
45,668
-
-
-
-
-
-
45,668
0.20

차영숙
580910
37,774
-
-
-
-
-
-
37,774
0.17

곽재호
501128
36,000
-
-
-
-
-
-
36,000
0.16

곽승호
530715
33,334
-
-
-
-
-
-
33,334
0.15

곽진호
480104
20,000
-
-
-
-
-
-
20,000
0.09

곽찬호
630408
16,668
-
-
-
-
-
-
16,668
0.07

곽태인
920505
16,667
-
-
-
-
-
-
16,667
0.07

곽태업
710422
3,500
-
-
-
-
-
-
3,500
0.02

배애림
660225
11,000
-
-
-
-
-
-
11,000
0.05

곽태훈
980703
6,666
-
-
-
-
-
-
6,666
0.03

백승진
560324
87,000
-
-
-
-
-
-
87,000
0.38

박경순
561130
59,052
-
-
-
-
-
-
59,052
0.26

서성식
630328
46,200
-
-
-
-
-
-
46,200
0.20

이재광
580404
46,120
-
-
-
-
-
-
46,120
0.20

박성수
590215
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.04

남기영
610920
8,000
-
-
-
-
-
-
8,000
0.04

서덕태
640202
240
-
-
-
-
-
-
240
0.00

김도연
650103
13,450
-
-
-
-
-
-
13,450
0.06

스카이에이플러스(유)
254-88-00677
2,211,548
-
-
-
-
-
-
2,211,548
9.78

조규남
630617
205,020
-
-
-
-
-
-
205,020
0.91

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
곽근호
본인
581022
의결권있는 주식
4,535,596
스카이에이플러스(유)
주자간계약
2017.05.25
2017.05.25
~
미정
20.06
주1)

2
스카이에이플러스(유)
공동보유자
254-88-00677
의결권있는 주식
2,211,548
곽근호
주주간계약
2017.05.25
2017.05.25
~
미정
9.78
주1)

합계(주식등의 수)
6,747,144
합계(비율)
29.84
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
곽근호
581022
4,535,596
-
-
-
-
-
-
-
-
4,535,596
20.06

특별
관계자
조규남
630617
205,020
-
-
-
-
-
-
-
-
205,020
0.91

김도연
650103
13,450
-
-
-
-
-
-
-
-
13,450
0.06

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김도연
650103
2020.12.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
12,200
600
12,800
5,749
-

김도연
650103
2021.01.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
12,800
100
12,900
5,125
-

김도연
650103
2021.01.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
12,900
450
13,350
5,057
-

김도연
650103
2021.02.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
13,350
100
13,450
4,885
-

조규남
630617
2021.03.30
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
205,020
205,020
-
주)

주) 조규남 대표이사는 2021년 3월 30일자 정기주주총회에서 사내이사로 선임되었습니다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위:백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

조규남
630617
0
-
102
102

김도연
650103
67
-
-
67

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

조규남
630617
유가증권시장 상장에 따른 기존 보유주식 신규보고후신규 선임에 따른 보고로 취득자금은 주식수에 액면가로 계산됨

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김도연
650103
근로소득