대호에이엘 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20210520)
제출인: 대호에이엘

주요사항보고서(유상증자결정)
2.2
(주)대호에이엘

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2021 년 5 월 20 일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자 결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 9월 11일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

3. 증자전 발행주식총수 (주)
발행 주식 수 변동
27,906,127
28,098,712

9. 납입일
내용 변경에 따른 정정
2021년 05월 20일
2021년 07월 01일

11. 신주권교부예정일
내용 변경에 따른 정정
2021년 06월 10일
2021년 07월 22일

12. 신주의 상장 예정일
내용 변경에 따른 정정
2021년 06월 11일
2021년 07월 23일

20. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】
- 정정사유
내용 변경에 따른 정정
납입일 및 제3자배정 대상자 등 변경에 따른 정정
납입일 등 변경에 따른 정정

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2019 년 9 월 11 일

회 사 명 :
(주)대호에이엘

대 표 이 사 :
노 영 호

본 점 소 재 지 :
대구광역시 달성군 논공읍 논공중앙로 211

(전 화) 053-610-5400

(홈페이지) http://www.daeho-al.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 노 영 훈

(전 화) 053-610-5400

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
14,577,259

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
28,098,712

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
12,499,999,185

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
7,000,000,000

채무상환자금 (원)
5,500,000,000

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
1,715

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
10.0

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
당사 정관 제10조(신주인수권)

9. 납입일
2021년 07월 01일

10. 신주의 배당기산일
2021년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
2021년 07월 22일

12. 신주의 상장 예정일
2021년 07월 23일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2019년 09월 11일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
1년간 한국예탁결제원에 전량 보호예수

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

(가) 신주의 발행가액 : 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제 5-18조에 의거하여 산출된 기준가액에서 10.0% 할인한 가액으로 산정합니다.(단, 호가 단위 미만은 절상함.)

(나) 기타사항 : 상기 결의내용은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있으며, 기타 신주발행에 관한 부수적인 사항은 대표이사에 일임합니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제10조(신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비 례하여 신주의 배당을 받을 권리를 가진다.

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정 할 수 있다.

1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모방식으로 신주를 발행하는 경우

3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우

4. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우

6. 발행할 주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조

달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산. 판매. 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우

③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경 우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

시설자금- 설비투자
운영자금 - 원재료 구입 등
채무상환자금

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

(주)유니티코퍼레이션
-
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정함.
-
14,577,259
-

※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재
◆복수click가능◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입

【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】

정정 사유
납입일 등 변경에 따른 정정

향후 계획
예정된 납입일에 납입되도록 진행 예정임.