피에스케이홀딩스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20210510)
제출인: 키움 유니콘 제4호 신기술사업투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
피에스케이홀딩스(주)

1101
0001
20210406

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 04월 06일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 05월 06일

보고자 :
키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
피에스케이홀딩스(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,774,929
8.23

이번 보고서
471,589
2.19

보고사유
교환사채 교환청구 및 장내매도에 따른 
보고의무(1%이상 변동) 발생

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자목적확인서_키움유니콘제4호

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
피에스케이홀딩스(주)
회사코드
031980

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
21,562,395

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
법령상 조합
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
한자(영문)
Kiwoom Unicon 4 
New Technology Business 
Investment Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
634-80-01920

직업(사업내용)
신기술사업투자
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
키움증권(주)
부서
중기특화총괄팀

직위
과장
전화번호
02-378******

성명
김기진
팩스번호
02-378******

이메일 주소
******kim@kiwoom.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
9,324
부채총액
0

자본총액
9,400
자본금
9,324

대표자
업무집행조합원 키움증권 주식회사

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회, 투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
신한금융투자(주) 
및 삼성증권(주)
최대주주 지분율(%)
42.55

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

주) 상기 재무상태는 2021년 03월말 별도 재무제표 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
키움증권(주)
금융기관
기타
107-81-76756
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
금융투자업
주주

2
키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
기타단체(국내)
기타
306-80-02704
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
신기술투자
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

■ 키움증권(주)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
31,843,055
부채총액
29,319,615

자본총액
2,523,440
자본금
127,625

대표자
이 현

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(최다출자자)
(주)다우기술
최대주주 지분율(%)
41.39

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

주1) 상기 재무상태는 2020년 12월말 별도 재무제표 기준임.

주2) 상기 최대주주지분율은 2021.05.06 기준 발행주식총수(26,091,246주)로 계산한 값임.

■ 키움캐피탈-라이노스 신기술사업투자조합

(단위: 백만원)

법적 성격
여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합

자산총액
 (또는 운용자산총액)
5,713
부채총액
0

자본총액
5,713
자본금
4,738

대표자
업무집행조합원 키움캐피탈(주), 라이노스자산운용(주)

의사결정기구
 (의사결정권자)
조합원총회, 투자심의위원회

최대주주
 (최대출자자)
하나금융투자(주)
 (신탁업자의 지위)
최대주주 지분율(%)
78.99

주) 상기 재무상태는 2020년 12월말 별도 재무제표 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 07월 06일
키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
3
1,774,929
8.23
548,839
2.55
21,562,395

이번보고서
2021년 05월 06일
키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
3
471,589
2.19
471,589
2.19
21,562,395

증 감
-1,303,340
-6.04
-77,250
-0.36
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
교환청구권행사 및 장내매도

변동사유
단순처분

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
200,000
-
-
-
-
-
-
-
-
200,000
0.93

특별
관계자
키움증권(주)
107-81-76756
271,589
-
-
-
-
-
-
-
-
271,589
1.26

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

21,562,395
0
2.19
2.19

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권(주)
특수관계인
271,589
1.26
-
-
271,589
1.26

합 계
271,589
1.26
-
-
271,589
1.26

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
200,000
-
-
-
-
-
-1,128,003
-
-
-928,003
-4.30

특별
관계자
키움증권(주)
107-81-76756
-277,250
-
-
-
-
-
-
-
-
-277,250
-1.29

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
-
-
-
-
-
-
-98,087
-
-
-98,087
-0.45

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
548,839
-3,500
545,339
7,726
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
545,339
-3,094
542,245
7,792
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
542,245
-95
542,150
7,790
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
542,150
-177
541,973
7,750
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
541,973
-933
541,040
7,661
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
541,040
-14,625
526,415
7,587
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
526,415
-15,180
511,235
7,813
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
511,235
-6,055
505,180
8,019
-

키움증권(주)
107-81-76756
2020년 12월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
505,180
-21,119
484,061
8,070
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 01월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
484,061
-1,092
482,969
8,991
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 01월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
482,969
-3,000
479,969
9,140
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 01월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
479,969
-312
479,657
8,918
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 02월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
479,657
-3,630
476,027
8,745
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 02월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
476,027
-198
475,829
8,791
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 02월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
475,829
-220
475,609
8,380
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 02월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
475,609
-1,750
473,859
8,330
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
473,859
-2,002
471,857
8,346
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
471,857
-1,816
470,041
8,189
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
470,041
-2,259
467,782
8,130
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
467,782
-862
466,920
8,010
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
466,920
-36
466,884
8,000
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
466,884
-107
466,777
7,836
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
466,777
-2,151
464,626
7,744
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
464,626
-3,999
460,627
7,654
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
460,627
-1,962
458,665
7,838
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
458,665
-3,410
455,255
7,773
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
455,255
-1,466
453,789
7,772
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
453,789
-1,365
452,424
7,900
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
452,424
-5,000
447,424
7,947
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
447,424
-5,000
442,424
7,957
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
442,424
-424
442,000
7,980
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
442,000
-3,986
438,014
8,032
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
438,014
-2,692
435,322
8,061
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
435,322
-722
434,600
8,117
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
434,600
-3,000
431,600
8,123
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
431,600
-1,553
430,047
8,100
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 04월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
430,047
-282
429,765
8,181
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 04월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
429,765
-146,503
283,262
13,609
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 04월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
283,262
-20,000
263,262
12,852
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 04월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
263,262
-7,615
255,647
12,675
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 04월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
255,647
-58
255,589
12,650
-

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 04월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
255,589
16,000
271,589
12,144
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 05일
교환(-)
교환사채권
1,128,003
-147,130
980,873
8,156
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 05일
교환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
147,126
147,126
8,156
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
147,126
-84,126
63,000
10,968
보고의무발생일

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
63,000
-63,000
0
10,882
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 07일
교환(-)
교환사채권
980,873
-980,873
0
8,156
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 07일
교환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
980,872
980,872
8,156
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
980,872
-100,872
880,000
10,815
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
880,000
-2,000
878,000
10,768
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
878,000
-33,000
845,000
10,294
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
845,000
-54,000
791,000
10,546
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
791,000
-41,000
750,000
10,538
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
750,000
-17,000
733,000
10,650
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
733,000
-27,000
706,000
10,607
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
706,000
-206,000
500,000
12,290
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
500,000
-150,000
350,000
13,928
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
350,000
-20,000
330,000
13,080
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
330,000
-30,000
300,000
13,022
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
300,000
-30,000
270,000
13,263
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
270,000
-697
269,303
13,018
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
269,303
-6,303
263,000
12,353
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 04월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
263,000
-5,000
258,000
11,972
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 05월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
258,000
-32,000
226,000
11,890
-

키움유니콘제4호
 신기술사업투자조합
634-80-01920
2021년 05월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
226,000
-26,000
200,000
11,454
-

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
2021년 04월 05일
교환(-)
교환사채권
98,087
-49,043
49,044
8,156
-

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
2021년 04월 05일
교환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
49,043
49,043
8,156
-

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
2021년 04월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
49,043
-49,043
0
11,249
보고의무발생일

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
2021년 04월 06일
교환(-)
교환사채권
49,044
-49,044
0
8,156
-

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
2021년 04월 06일
교환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
49,043
49,043
8,156
-

키움캐피탈-라이노스
 신기술사업투자조합
306-80-02704
2021년 04월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
49,043
-49,043
0
10,740
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미