흥아해운 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210507)
제출인: 흥아해운

의결권대리행사권유참고서류
3.5
흥아해운(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 05월 07일

권 유 자:
성 명: 흥아해운㈜
주 소: 서울시 중구 남대문로 9길 39, 8층(을지로1가, 부림빌딩)
전화번호: 02-3449-3000

작 성 자:
성 명: 차동준
부서 및 직위: 관리팀 / 대리
전화번호: 02-3449-3028

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
흥아해운㈜
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 05월 07일
라. 주주총회일
2021년 05월 24일

마. 권유 시작일
2021년 05월 12일
바. 권유업무
 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr(인터넷),
https://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr(인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

3. 주주총회 목적사항

□ 자본의감소

□ 정관의변경

□ 감사의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

흥아해운㈜

보통주

614,321

0.53

본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

FAIRMONT PARTNERS.,LTD
최대주주

보통주

19,346,342
16.57
최대주주
-

리얼티디아이파트너스㈜
최대주주의
특별관계자

보통주

8,350,000
7.15
최대주주의
특별관계자
-

계
-

27,696,342

23.72
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

차동준
보통주
1
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

와우에스앤에프
법인
-
-
-
-
-

의결권대리행사권유수탁법인에관한사항

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

와우에스앤에프
김경식
서울시 영등포구 버드나루로84 제일빌딩 6층
주총 의결권 위임 위탁 관련 업무 일체
1599-0050

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 05월 07일
2021년 05월 12일
2021년 05월 24일
2021년 05월 24일

나. 피권유자의 범위

기준일(2021.04.27.)현재 발행회사인 당사 주식을 보유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 05월 14일(금) 09시 ~ 05월 23일(일) 17시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr(인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

기타 추가 안내사항 등
해당사항 없음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

K-VOTE
한국예탁결제원 전자투표

http://evote.ksd.or.kr

주주총회 소집통지 및 공고시에 "전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항"을 안내하였음

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처
 ㆍ주주총회 전 위임장 우편접수 : 서울특별시 중구 남대문로 9길 39, 8층(을지로1가, 부림빌딩) 관리팀
 ㆍ주주총회 당일 개시전 위임장 접수처 : 서울특별시 중구 남대문로 9길 39, 12층(을지로1가, 부림빌딩)

- 우편 접수 여부 : 가능
 ㆍ접수 기간 : 2021년 05월 14일(금)~05월 24일(월) 임시주주총회 개시 전까지

※기 타 : K-VOTE 한국예탁결제원 전자투표(
http://evote.ksd.or.kr)에서 전자위임장으로 진행가능

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 05월 24일(월) 오전 10시 30분

장 소
서울시 중구 남대문로 9길 39, 12층(을지로1가, 부림빌딩)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 05월 14일(금) 09시 ~ 05월 23일(일) 17시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr(인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

기타 추가 안내사항 등
해당사항 없음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

임시주주총회 참석 관련 공지

주주 여러분 안녕하십니까.

최근 코로나19 확산에 따라, 전국적 확산 및 지역감염 우려가 있어 정부 방역당국이 지침이 강화되고 있습니다. 당사는 정부의 지침을 준수함과 동시에 주주 여러분의 안전을 확보하기 위하여, 본 임시주주총회는 정부의 지침에 따라 다음과 같이 운영 될 예정이오니, 주주 여러분들의 많은 양해 부탁드립니다.

- 다 음 -

1) 주주총회장 내 마스크 착용 의무화 및 발열 또는 기침 증상이 있는 주주님들의 출입제한 
당일 주주총회 현장에 참석하시는 모든 주주분들의 마스크 착용을 의무화하고자 하며, 체온측정 및 손소독제 비치 예정입니다. 당일 마스크 미착용 주주분들과 발열, 기침 증세가 있으신 주주분들은 출입이 제한될 수 있으며, 주주총회가 진행되는 동안에도 마스크를 착용해야 합니다. 지침에 대한 불이행시 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다.

2) 출입자 명부 작성 및 관리

정부의 핵심 방역수칙을 준수하기 위하여 당일 주주총회 현장에 참석하시는 모든 주주분들은 주주총회장 출입관련 출입자 명부를 작성하여야 하며, 명부작성을 거절하는 주주는 출입이 제한될 수 있습니다. *명부작성 내역: 성명, 전화번호, 주소, 신분증확인(4주 보관 후 폐기)

3) 주주간 안전 공간 확보를 위한 수용인원 제한 및 좌석 배치

현재 정부의 사회적 거리두기 시행에 따라, 주주총회 참석장 출입 인원수를 제한할 예정입니다.(주주총회 행사장 면적 및 사회적 거리두기 단계에 따라 수용가능인원 제한 예정) 또한 강도 높은 ‘사회적 거리두기’ 지침에 따라 주주총회 참석 주주분들의 안전 공간을 확보하기 위하여, 주주간 좌석 사이를 2M 간격으로 배치할 예정오니, 주주총회 입장 시 당사 진행요원의 안내에 따라 유인물이 부착되어 있는 좌석에 착석해주시기 바랍니다.

4) 외부인의 참석 제한(모임 등의 규모를 축소)

주주명부상 주주인 분만 주주총회에 참석하실 수 있습니다. 주주가 아니거나 위임장을 미소지하신 대리인의 경우 출입이 제한될 수 있으니, 주주총회 소집통지서, 신분증 및 위임장 등을 잘 구비하여 참석해주시기 바랍니다.

5) 기 타

코로나19로 인한 주주 여러분의 안전이 우려되는 바, 주주총회의 안전확보 및 감염위험 방지를 위해 주주님들께서는 가급적 현장 참석보다는 전자투표 및 위임장을 통해 의결권을 행사해 주실 것을 권유 드립니다. 코로나19 등 불가항력적인 사유로 인한 비상사태 발생시 일정, 장소 변경 및 기타 집행과 관련한 세부사항은 대표이사에게 위임되었으며, 해당사항 발생 시 재공시 할 예정입니다(사회적 거리두기 격상에 따라 상황이 악화되어 강제적인 집합금지 조치를 실시될 경우 등)

코로나19 바이러스 확산 방지 예방 지침을 잘 이행하여 이번 임시주주총회가 안전하고 원활하게 진행될 수 있도록 주주 여러분의 많은 협조 부탁드립니다. 감사합니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 자본의 감소

가. 자본의 감소를 하는 사유

- 재무구조 개선 및 결손금 보전

나. 자본감소의 방법

- 기명식 보통주식 차등감자

다. 자본감소의 목적인 주식의 종류와 수, 감소비율 및 기준일

감자주식의
종류
감자주식수
감자비율
감자기준일
감자전 자본금
(발행주식수)
감자후 자본금
(발행주식수)

Fairmont Partners.,Ltd

및 이윤재

18,369,950
10 : 1
2021년 06월 08일
584억원
(116,732,559주)
131억원
(26,121,481주)

그 외 주주(자기주식 포함)
72,241,128
4 : 1

※상기 주식수는 개별 주식의 감자비율에 따른 단수주 차이가 반영되지 않음에 따라, 추후 감자 진행 시 변동될 수 있음

라. 감자일정

주주총회 예정일
2021년 05월 24일(월)

감자 기준일
2021년 06월 08일(화)

주식병합 기준일
2021년 06월 09일(수)

신주상장예정일

2021년 06월 21일(월)

※전자증권법 시행에 따라, 구주권 제출기간 삭제

※감사보고서 의견거절의 사유로 매매거래정지 중임에 따라, 본 감자에 따른 매매거래
 정지기간 없음

마. 채권자 이의제출기간

- 결손보전을 위한 감자 시 상법 제439조에 근거하여 미실시 

바. 1주 미만 단수주 및 단주대금 지급분에 대한 처리방법

- 주식병합으로 인하여 발생하는 1주 미만 단수주식은 신주 상장 초일 종가를 기준
 으로 계산하여 현금으로 지급

※ 기타 참고사항

- 감자 기준일 전일까지 투자자와 체결한 조건부 신주인수계약(2021.03.26)의 해제통지가 있는 경우 무상감자를 철회할 수 있는 권한을 대표이사에게 위임

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제5조(발행할 주식의 총수와 1주의 금액)

이 회사가 발행할 주식의 총수는 4억주로하고 1주의 금액은 500원으로 한다.

제5조(발행할 주식의 총수와 1주의 금액)

이 회사가 발행할 주식의 총수는
6억주로
하고1주의 금액은 500원으로 한다.

투자유치를 위한 주식의 발행한도 확대

제9조(신주인수권)

②제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다

1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

3. 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기관투자가에게 신주를 발행하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 업무제휴관계에 있는 국내외 법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우

6.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

제9조(신주인수권)

(좌 동)

8. 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우

M&A시 신주를 발행할 수 있는 근거규정 마련

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월
최대주주와의 관계
추천인

김진규
1965.04
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

내용

김진규
흥아라인㈜, 국양로지텍㈜ 감사

現)흥아라인㈜, 국양로지텍㈜ 감사

前)장금상선㈜ 심사팀장

前)조양상선㈜, 동남아해운 근무

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김진규
부
부
무

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

<상근감사 후보자 : 김진규>

회계 및 리스크관리 분야에 전문지식을 보유하여 이사회 운영 및 발전에 기여할 것으로 기대되어 후보자를 추천합니다.

확인서

20210506_상근감사 후보자 김진규_확인서.jpg
20210506_상근감사 후보자 김진규_확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음