코아시아씨엠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210506)
제출인: 코아시아씨엠

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)디오스텍

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 5월 6일

권 유 자:
성 명: 주식회사 코아시아옵틱스
주 소: 경기도 용인시 처인구 남사읍 당하로 113-12
전화번호: 031-705-6234

작 성 자:
성 명: 박태규 
부서 및 직위: 공시/IR팀 과장
전화번호: 031-8006-0055

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 코아시아옵틱스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021.05.06
라. 주주총회일
2021.05.21

마. 권유 시작일
2021.05.11
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
http://evote.ksd.or.kr

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
http://evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 감사의선임

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 
코아시아옵틱스
보통주
11,374
0.03
본인
자사주

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

코아시아케이프 제일호 신기술사업투자조합
최대주주
보통주
14,712,073
35.68
최대주주
-

계
-
14,712,073
35.65
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

박태규
보통주
0
직원
직원
0

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021.05.06
2021.05.11
2021.05.20
2021.05.21

나. 피권유자의 범위

주주명부폐쇄기준일(2021년 4월 26일) 현재 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021.05.11 ~ 2021.05.20

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr
 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)코아시아옵틱스
https://www.coasiaoptics.com/
-

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

피권유자가 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수

위임장 접수처 : (주)코아시아옵틱스
 주소: 경기도 용인시 처인구 남사읍 당하로 113-12
 전화번호 : 031-8006-0055
 팩스번호 : 031-705-6235

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 05월 21일 오전 9시

장 소
경기도 용인시 처인구 남사읍 당하로 113-12 본사 회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021.05.11 ~ 2021.05.20

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr
 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제3조(본점의 소재지)

①당 회사의 본점은 경기도 용인시에 둔다.

② 생략

제3조(본점의 소재지)

①당 회사의 본점은 경기도 화성시에 둔다.

② 생략

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□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

임내성
1957. 11. 30
없음
이사회
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

임내성
스테코(주)
1995.06~1999.04
■삼성전자 해외주재파견 CFO
해당사항 없음

2001.01~2012.12
■스테코(주) 경영지원 팀장

2012.07~2015.01
■(주)엑시콘 경영지원팀장

2015.07~2015.10
■(주)비룡 경영지원실 실장

-
-
-
-
-

-
-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 감사 후보자는 외부 고명한 회계법인으로부터 추천받은 자로서 실무경험, 전문지식 곧은 성품으로 회사의 의사결정 과정에서 의견 견제가 가능하고, 독립성을 바탕으로 대주주 및 다른 이사로부터 독자적으로 견제 감시 감독 역할을 수행하여 당사의 투명경영 및 경쟁력 제고에 크게 이바지 할 것임

확인서

임내성- 확인서.jpg
임내성- 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

주식매수선택권을 통한 동기부여 및 핵심인력의 확보와 유지를 위해 정관 제11조(주식매수선택권) 에 의거하여 주식매수선택권을 부여

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

위종묵
임원
경영총괄
보통주
410,000

김태섭
임원
제조부문장
보통주
300,000

윤동욱
임원
사업부장
보통주
200,000

이충기
임원
CFO
보통주
150,000

박광진
임원
이사
보통주
150,000

서상원
임원
감사
보통주
150,000

유재인
임원
비나법인장
보통주
150,000

유현식
임원
구매팀장
보통주
70,000

조상민
임원
이사
보통주
40,000

문준호
임원
연구위원
보통주
40,000

이화용
직원
경영지원 부장
보통주
30,000

정규선
직원
구매그룹 부장
보통주
30,000

정태완
직원
영업팀 부장
보통주
30,000

최원영
직원
연구소 부장
보통주
30,000

김치중
직원
부품 품질 부장
보통주
30,000

유형진
직원
베트남 제조 부장
보통주
30,000

김정무
직원
베트남 제조 부장
보통주
30,000

황승룡
직원
베트남 지원 부장
보통주
30,000

연제화
직원
베트남 품질 부장
보통주
30,000

진기태
직원
베트남 기술 부장
보통주
30,000

김윤환
직원
베트남 공무 부장
보통주
30,000

총( 21 )명

총(1,990,000)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
자사주, 보통주 신주발행

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 1,990,000주

행사가격 및 행사기간

- 행사가격 : 주식매수선택권 행사가격의 산정은 상법 제340조의2의 제4항에 따라 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액과 주식의 액면가액 중 높은 금액으로 하여나 하나 당사는 2020년 7월 17일부로 '상장적격성 실질심사 사유'가 발생하여 매매거래가 정지됨에 따라 위 규정에 의한 기준주가를 산정할 수 없음. 이에 자본시장법시행령 제176조의7의 제3항 2호의 규정을 준용하여 회사의 자산가치와 수익가치를 가중산술평균한 평가액을 외부평가기관에 의해 산정하였고,

1주당 1,927원으로 평가됨. 행사가격은 평가액에서 약 21.7%를 할증하여 2,500원으로 산정함)

- 행사기간 : 주주총회 결의일로부터 2년이 경과한 날부터 5년 이내

기타 조건의 개요
상기내용에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

41,232,626
발행주식 총수의 15%
기명식 보통주
6,184,893
5,883,755

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2019년
-
-
-
-
-
-
4,573,965

2020년
2012.03.27
21명
기명식 보통주
195,025
-
195,025
5,698,965

2021년
2013.03.28
7명
기명식 보통주
184,790
-
184,790
5,883,755

계
-
총( 28 )명
-
총( 379,815 )주
총( - )주
총( 379,815 )주
총( 5,883,755 )주

※ 기타 참고사항

상기 사항은 임시주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다