효성화학 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20210504)
제출인: KB자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
효성화학(주)

0000
0000
20210419

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 04월 19일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 04월 30일

보고자 :
KB자산운용(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
효성화학(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
244,825
7.67

이번 보고서
181,951
5.70

보고사유
1%이상 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(단순투자목적)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
효성화학(주)
회사코드
298000

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
3,190,126

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
KB자산운용
한자(영문)
KB Asset Management Co., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로 10
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-33085

직업(사업내용)
금융서비스, 금융
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
KB자산운용
부서
스튜어드십팀

직위
대리
전화번호
02-216******

성명
최민영
팩스번호
02-761*****

이메일 주소
******am.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
335,601,444,839
부채총액
112,522,358,524

자본총액
223,079,086,315
자본금
38,337,750,000

대표자
이현승

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(최다출자자)
KB금융지주
최대주주 지분율(%)
100

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
KB자산운용
116-81-33085
집합투자기구 및 일임
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
38,337,750,000
운용자산총액
926,993억원

대표자
이현승

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(법인 대표자)
KB금융지주
최대주주 지분율
100%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 02월 28일
KB자산운용
-
244,825
7.67
244,825
7.67
3,190,126

이번보고서
2021년 04월 30일
KB자산운용
-
181,951
5.70
181,951
5.70
3,190,126

증 감
-62,874
-1.97
-62,874
-1.97
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내(외) 매수/매도

변동사유
단순 추가 취득/처분

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
KB자산운용
116-81-33085
181,951
-
-
-
-
-
-
-
-
181,951
5.70

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

3,190,126
-
5.70
5.70

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

KB자산운용
본인
-
-
181,951
5.70
181,951
5.70

합 계
-
-
181,951
5.70
181,951
5.70

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
KB자산운용
116-81-33085
-62,874
-
-
-
-
-
-
-
-
-62,874
-1.97

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 04일
기타(+)
의결권있는 주식
244,825
4
244,829
220,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 08일
기타(+)
의결권있는 주식
244,829
4
244,833
232,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 09일
기타(+)
의결권있는 주식
244,833
20
244,853
234,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 09일
기타(-)
의결권있는 주식
244,853
-4
244,849
234,500
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
244,849
-2
244,847
217,000
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 10일
기타(+)
의결권있는 주식
244,847
4
244,851
224,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
244,851
-6
244,845
226,500
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 12일
기타(+)
의결권있는 주식
244,845
4
244,849
207,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
244,849
-3,000
241,849
231,249
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 15일
기타(+)
의결권있는 주식
241,849
8
241,857
225,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
241,857
-2,000
239,857
258,519
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 16일
기타(+)
의결권있는 주식
239,857
4
239,861
236,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
239,861
-3,377
236,484
267,399
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 17일
기타(+)
의결권있는 주식
236,484
8
236,492
260,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 17일
기타(-)
의결권있는 주식
236,492
-4
236,488
260,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
236,488
-2,000
234,488
284,994
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 18일
기타(+)
의결권있는 주식
234,488
4
234,492
276,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 18일
기타(-)
의결권있는 주식
234,492
-10
234,482
276,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 22일
기타(+)
의결권있는 주식
234,482
8
234,490
288,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 22일
기타(-)
의결권있는 주식
234,490
-4
234,486
288,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 23일
기타(+)
의결권있는 주식
234,486
4
234,490
289,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 23일
기타(-)
의결권있는 주식
234,490
-4
234,486
289,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 24일
기타(+)
의결권있는 주식
234,486
12
234,498
303,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 25일
장외매수(+)
의결권있는 주식
234,498
96
234,594
316,500
펀드이수

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
234,594
-450
234,144
333,380
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 26일
기타(+)
의결권있는 주식
234,144
4
234,148
316,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
234,148
29
234,177
343,000
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
234,177
-48
234,129
342,000
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 29일
기타(+)
의결권있는 주식
234,129
4
234,133
336,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
234,133
-429
233,704
317,238
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 31일
기타(+)
의결권있는 주식
233,704
4
233,708
308,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 31일
기타(-)
의결권있는 주식
233,708
-11
233,697
308,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 03월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
233,697
-3,996
229,701
310,765
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 01일
기타(-)
의결권있는 주식
229,701
-11
229,690
311,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 02일
기타(-)
의결권있는 주식
229,690
-4
229,686
309,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 07일
기타(-)
의결권있는 주식
229,686
-54
229,632
296,500
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 08일
기타(+)
의결권있는 주식
229,632
39
229,671
300,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 08일
기타(-)
의결권있는 주식
229,671
-39
229,632
300,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 09일
기타(+)
의결권있는 주식
229,632
43
229,675
305,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 09일
기타(-)
의결권있는 주식
229,675
-47
229,628
305,500
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 12일
기타(+)
의결권있는 주식
229,628
4
229,632
300,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 12일
기타(-)
의결권있는 주식
229,632
-2
229,630
300,500
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
229,630
-1,000
228,630
293,420
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 13일
기타(+)
의결권있는 주식
228,630
8
228,638
301,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
228,638
-1,100
227,538
290,530
-

KB자산운용
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2021년 04월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
227,538
-840
226,698
291,975
-

KB자산운용
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2021년 04월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
226,698
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216,648
301,433
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KB자산운용
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2021년 04월 19일
기타(+)
의결권있는 주식
216,648
4
216,652
291,500
ETF 추가설정

KB자산운용
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2021년 04월 19일
기타(-)
의결권있는 주식
216,652
-4
216,648
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ETF 일부해지

KB자산운용
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2021년 04월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
216,648
-4,410
212,238
335,211
-

KB자산운용
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2021년 04월 20일
기타(+)
의결권있는 주식
212,238
8
212,246
302,000
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
212,246
1
212,247
343,000
-

KB자산운용
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2021년 04월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
212,247
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204,196
346,798
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2021년 04월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
204,196
-10,500
193,696
357,269
-

KB자산운용
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2021년 04월 22일
장외매수(+)
의결권있는 주식
193,696
23
193,719
371,000
펀드이수

KB자산운용
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2021년 04월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
193,719
-2,033
191,686
378,960
-

KB자산운용
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2021년 04월 23일
기타(+)
의결권있는 주식
191,686
8
191,694
371,000
ETF 추가설정

KB자산운용
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2021년 04월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
191,694
-2,000
189,694
394,750
-

KB자산운용
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2021년 04월 26일
기타(+)
의결권있는 주식
189,694
8
189,702
379,000
ETF 추가설정

KB자산운용
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2021년 04월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
189,702
-5,000
184,702
443,848
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 27일
기타(+)
의결권있는 주식
184,702
47
184,749
400,000
ETF 추가설정

KB자산운용
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2021년 04월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
184,749
-200
184,549
439,372
-

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 28일
기타(+)
의결권있는 주식
184,549
43
184,592
446,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2021년 04월 28일
기타(-)
의결권있는 주식
184,592
-8
184,584
446,500
ETF 일부해지

KB자산운용
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2021년 04월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
184,584
-2,633
181,951
425,920
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미