에코프로비엠 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210430)
제출인: 에코프로

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
에코프로비엠

1110
1000
20210114

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 04월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 04월 30일

보고자 :
에코프로

요약정보

발행회사명
에코프로비엠
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
12,501,085
58.09

이번 보고서
12,487,745
56.97

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
225,402
1.05

이번 보고서
225,402
1.03

보고사유
발행회사 신주발행, 특별관계자 보유 내역 변동 등

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에코프로비엠
회사코드
247540

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
21,919,466

주1) 2021년 4월 26일 신주인수권 행사로 인해 발행주식 총수가 변동되었습니다. 신주인수권 행사와 관련된 세부 내용은 2021년 4월 26일 제출한 「신주인수권 행사」를 참고하시기 바랍니다.
※ 신주 발행(400,000주)으로 인한 총발행 주식수 : 21,919,466주

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
주식회사 에코프로
한자(영문)
ECOPRO

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충북 청주시 오창읍
생년월일 또는
사업자등록번호 등
214-86-26675

직업(사업내용)
대기환경사업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에코프로
부서
재무기획팀

직위
과장
전화번호
043710****

성명
김광명
팩스번호
043218****

이메일 주소
******@ecopro.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
663,143,305,738
부채총액
171,990,635,480

자본총액
491,152,670,258
자본금
11,045,095,500

대표자
이동채

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회 등

최대주주
(최다출자자)
이동채
최대주주 지분율(%)
13.12

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

※ 상기 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금, 최대주주 지분율 등은 직전사업연도인 2020년말 별도 기준입니다.
※ 보고서작성기준일 현재, 보고자의 최대주주 지분율은 13.12% 입니다. 

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
에코프로이노베이션
국내법인
계열회사
214-87-74820
대한민국
충북 청주시 오창읍
리튬 가공 및 전환 등
계열회사등

2
박상욱
개인(국내)
임원
671126
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로 임원,
㈜에코프로EM 등 사내이사
계열회사등 임원

3
이태근
개인(국내)
임원
570725
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로EM 감사
계열회사등 임원

4
주병재
개인(국내)
임원
591017
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜아이스퀘어벤쳐스 감사
계열회사등 임원

5
이주형
개인(국내)
임원
681223
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로 임원
계열회사등 임원

6
허태경
개인(국내)
계열회사 임원
701222
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로AP 대표이사
계열회사등 임원

7
권우석
개인(국내)
계열회사 임원
601104
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로BM 대표이사
임원(등기)

8
김병훈
개인(국내)
계열회사 임원
620110
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로BM 대표이사
임원(등기)

9
서준원
개인(국내)
계열회사 임원
691007
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로BM 사내이사
임원(등기)

10
박종환
개인(국내)
계열회사 임원
620304
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로EM 대표이사
계열회사등 임원

11
최문호
개인(국내)
계열회사 임원
740415
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로BM 임원,
㈜에코프로EM 사내이사
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
281,202,267,711
부채총액
98,127,724,919

자본총액
183,074,542,792
자본금
2,085,024,000

대표자
김윤태

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회 등

최대주주
(최다출자자)
㈜에코프로
(이동채)
최대주주 지분율(%)
96.72

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우

※ 상기 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금, 최대주주 지분율 등은 ㈜에코프로이노베이션의 직전 사업연도(2020년말) 별도 기준으로 작성되었습니다.
※ 보고서작성기준일 현재, 특별관계자의 최대주주 지분율은 96.72% 입니다. 

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
663,143,305,738
부채총액
171,990,635,480

자본총액
491,152,670,258
자본금
11,045,095,500

대표자
이동채

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회 등

최대주주
(최다출자자)
이동채
최대주주 지분율(%)
13.12

※ 상기 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금, 최대주주 지분율 등은 ㈜에코프로의 직전사업연도말(2020년말) 별도 기준으로 작성되었습니다.
※ 보고서작성기준일 현재, 보고자의 최대주주 지분율은 13.12% 입니다. 

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 04월 14일
에코프로
11
12,501,085
58.09
11,101,085
51.59
21,519,466

이번보고서
2021년 04월 30일
에코프로
11
12,487,745
56.97
11,487,745
52.41
21,919,466

증 감
-13,340
-1.12
386,660
0.82
400,000

4. 보유목적

본인(에코프로)은 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 1항에 해당하는 각호 사항에 대하여 주주로서 회사에 영향력을 행사할 수 있습니다.

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제1항 각 호
1. 임원의 선임 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에
이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

현재 각 호의 사항에 대하여 세부계획은 없지만, 회사의 주주로서 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매매, 자사주상여금 지급, 신주인수권 행사

변동사유
- 장내 매도(최문호, 주병재)
- 자사주상여금 지급(최문호)
- 신주인수권 행사

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에코프로
214-86-26675
10,774,351
-
-
-
-
-
-
-
-
10,774,351
49.15

특별
관계자
에코프로
 이노베이션
214-87-74820
400,000
-
-
-
-
1,000,000
-
-
-
1,400,000
6.39

박상욱
671126
1,883
-
-
-
-
-
-
-
-
1,883
0.01

이태근
570725
5,000
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
0.02

주병재
591017
7,000
-
-
-
-
-
-
-
-
7,000
0.03

이주형
681223
29,100
-
-
-
-
-
-
-
-
29,100
0.13

허태경
701222
35,965
-
-
-
-
-
-
-
-
35,965
0.16

권우석
601104
86,800
-
-
-
-
-
-
-
-
86,800
0.40

김병훈
620110
70,500
-
-
-
-
-
-
-
-
70,500
0.32

서준원
691007
10,500
-
-
-
-
-
-
-
-
10,500
0.05

박종환
620304
9,500
-
-
-
-
-
-
-
-
9,500
0.04

최문호
740415
57,146
-
-
-
-
-
-
-
-
57,146
0.26

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

21,919,466
1,000,000
56.97
52.41

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에코프로
214-86-26675
10,774,351
-
-
-
-
-
-
10,774,351
49.15

특별
관계자
에코프로
 이노베이션
214-87-74820
1,400,000
-
-
-
-
-
-
1,400,000
6.39

박상욱
671126
1,883
-
-
-
-
-
-
1,883
0.01

이태근
570725
5,000
-
-
-
-
-
-
5,000
0.02

주병재
591017
7,000
-
-
-
-
-
-
7,000
0.03

이주형
681223
29,100
-
-
-
-
-
-
29,100
0.13

허태경
701222
35,965
-
-
-
-
-
-
35,965
0.16

권우석
601104
86,800
-
-
-
-
-
-
86,800
0.40

김병훈
620110
70,500
-
-
-
-
-
-
70,500
0.32

서준원
691007
10,500
-
-
-
-
-
-
10,500
0.05

박종환
620304
9,500
-
-
-
-
-
-
9,500
0.04

최문호
740415
57,146
-
-
-
-
-
-
57,146
0.26

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
㈜에코프로
본인
214-86-26675
교환사채권
225,402
제이앤 무림 에코
신기술사업투자조합 등
교환사채권 계약 체결
2020년 06월 10일
2023년 06월 12일
1.03
주1)

합계(주식등의 수)
225,402
합계(비율)
1.03
-

주1) 상기 계약의 세부 내용은 ㈜에코프로가 2020년 6월 10일 제출한 주요사항보고서(교환사채권발행결정)를 참고 바랍니다. 보고서작성기준일 현재, 최초 교환대상 주식수인 601,051주 중 375,649주가 교환청구 완료 되었습니다. 
※ 상기 계약기간은 사채의 만기일을 기재하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에코프로
214-86-26675
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

특별
관계자
에코프로
 이노베이션
214-87-74820
400,000
-
-
-400,000
-
-
-
-
-
0
0.00

박상욱
671126
-182
-
-
-
-
-
-
-
-
-182
-0.001

이태근
570725
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

주병재
591017
-1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,000
-0.005

이주형
681223
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

허태경
701222
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

권우석
601104
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

김병훈
620110
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

서준원
691007
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

박종환
620304
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

최문호
740415
-12,158
-
-
-
-
-
-
-
-
-12,158
-0.1

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

에코프로이노베이션
214-86-26675
2021년 04월 26일
전환권등소멸(-)
신주인수권이표시된것
1,400,000
-400,000
1,000,000
-
신주인수권 행사 주1)

에코프로이노베이션
214-87-74820
2021년 01월 14일
신주인수권증권의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
400,000
400,000
10,000
신주인수권 행사 주1)

박상욱
671126
2021년 01월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,982
-82
1,900
190,800
-

박상욱
671126
2021년 01월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,900
-100
1,800
190,400
-

주병재
591017
2021년 03월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
8,000
-500
7,500
171,500
-

주병재
591017
2021년 04월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,500
-500
7,000
179,500
-

최문호
740415
2021년 04월 21일
자사주상여금(+)
의결권있는 주식
69,304
1,252
70,556
-
자사주상여금 주2)

최문호
740415
2021년 04월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
70,556
-4,000
66,556
183,575
-

최문호
740415
2021년 04월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
66,556
-3,400
63,156
187,559
-

최문호
740415
2021년 04월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
63,156
-6,010
57,146
192,000
-

주1) 상기 신주인수권 행사에 관한 세부 내용은 당사가 2021년 4월 26일 제출한 「신주인수권 행사」를 참고하시기 바랍니다.
※ 신주 발행(400,000주)으로 인한 총발행 주식수 : 21,919,466주
주2) 당사는 2021년 4월 21일 「주요사항보고서(자기주식처분결정)」를 제출하였으며, 2021년 4월 23일 제출한「자기주식처분결과보고서」와 같이 당사 'R&D 혁신가 보상 규정'에 근거하여 제 1호 대상자에게 자사주상여금 지급을 완료하였습니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

에코프로이노베이션
214-87-74820
4,000,000,000
-
-
4,000,000,000

최문호 주1)
740415
-
-
-
-

주1) 당사는 2021년 4월 21일 「주요사항보고서(자기주식처분결정)」를 제출하였으며, 2021년 4월 23일 제출한「자기주식처분결과보고서」와 같이 당사 'R&D 혁신가 보상 규정'에 근거하여 제 1호 대상자에게 자사주상여금 지급을 완료하였습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

에코프로이노베이션
214-87-74820
여유자금 등

최문호
740415
주1)

주1) 당사는 2021년 4월 21일 「주요사항보고서(자기주식처분결정)」를 제출하였으며, 2021년 4월 23일 제출한「자기주식처분결과보고서」와 같이 당사 'R&D 혁신가 보상 규정'에 근거하여 제 1호 대상자에게 자사주상여금 지급을 완료하였습니다.