오리엔탈정공 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210430)
제출인: 오리엔탈홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
오리엔탈정공

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 04월 27일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 04월 27일

보고자 :
오리엔탈홀딩스 
유한회사

요약정보

발행회사명
오리엔탈정공
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
20,858,461
45.77

이번 보고서
20,858,461
45.77

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
10,136,490
22.24

이번 보고서
10,136,490
22.24

보고사유
특별관계자의 콜옵션 행사

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
오리엔탈정공
회사코드
014940

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
45,573,661

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
오리엔탈홀딩스 유한회사
한자(영문)
Oriental Holdings

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 중구 서소문로 116
생년월일 또는
사업자등록번호 등
642-81-00972

직업(사업내용)
기타금융업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
연합자산관리
부서
CR본부

직위
부장
전화번호
02-217******

성명
권용
팩스번호
02-217******

이메일 주소
******co.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당, 2020년 12월말 기준임)

법적성격
유한회사
(자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 투자목적회사)

자산총액
(또는 운용자산총액)
49,962,733,367
부채총액
10,000

자본총액
49,962,723,367
자본금
20,300,000,100

대표자
김두일

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 사원총회

최대주주
(최다출자자)
유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자 합자회사
최대주주 지분율(%)
50.00

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-보고자의최대주주가법인또는단체인경우

【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

법적성격
합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
68,685,449,281
부채총액
94,855,503

자본총액
68,590,593,778
자본금
60,055,840,000

대표자
연합자산관리(주) (무한책임사원)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회, 투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
연합자산관리(주)
최대주주 지분율(%)
94.24

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
주식회사 오리엔탈검사개발
국내법인
주요주주
606-81-92933
대한민국
부산광역시 강서구 녹산산단로
선박 안전설비 등 유지보수
주주

2
연합자산관리(주)
국내법인
공동보유자
104-86-23371
대한민국
서울특별시 중구 서소문로 116
경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원
기타

3
유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사
국내법인
공동보유자
228-88-00324
대한민국
서울특별시 중구 서소문로 116
경영참여형 사모집합투자기구
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당, 2020년말 기준임)
[주식회사 오리엔탈 검사개발]

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
47,347,845,885
부채총액
6,858,582,708

자본총액
40,489,263,177
자본금
803,000,000

대표자
박세철

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
서상원, 서준원
최대주주 지분율(%)
각각 26.84%

[연합자산관리 주식회사]

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)

4,006,137,095,408

부채총액

2,898,546,875,333

자본총액

1,107,590,220,075

자본금

4,037,500,000

대표자
김석민

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
신한은행, 국민은행, 하나은행, 중소기업은행, 우리은행, 농협은행, 한국산업은행
최대주주 지분율(%)
각각 14 %

[유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자 합자회사]

법적성격
합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
68,685,449,281
부채총액
94,855,503

자본총액
68,590,593,778
자본금
60,055,840,000

대표자
연합자산관리(주) (무한책임사원)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회, 투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
연합자산관리(주)
최대주주 지분율(%)
94.24

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 03월 31일
오리엔탈홀딩스 유한회사
3
20,858,461
45.77
20,858,461
45.77
45,573,661

이번보고서
2021년 04월 27일
오리엔탈홀딩스 유한회사
3
20,858,461
45.77
20,858,461
45.77
45,573,661

증 감
0
0
0
0
0

(주) 오리엔탈홀딩스 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여 "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)에 콜옵션이 부여되었고 2021년 4월 27일에 콜옵션이 행사되었으나, 콜옵션이 행사된 주식수 10,136,490주가 오리엔탈홀딩스 유한회사 보유 주식과 중복되므로 이를 제외하고 상기 "주식 등 및 주권의 수와 비율"을 계산하였기 때문에 증감이 없음 

4. 보유목적

최대보유자인 오리엔탈홀딩스의 주식 보유목적은 경영참여(기업구조조정을 통해 경영정상화)이며, 특별관계자인 오리엔탈검사개발의 주식 보유목적은 콜옵션 행사를 통해 경영권 지분을 확보하여 경영참여를 하기 위함입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계자의 콜옵션 행사

변동사유
특별관계자의 콜옵션 행사

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
오리엔탈홀딩스 유한회사
642-81-00972
20,272,981
-
-
-
-
-
-
-
-
20,272,981
44.48

특별
관계자
(주)오리엔탈검사개발
606-81-92933
585,480
-
-
-
-
-
-
-
10,136,490
10,721,970
23.53

연합자산관리(주)
104-86-23371
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사
228-88-00324
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

*유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사(이하 "PEF") 및 PEF의 업무집행사원인 연합자산관리(주)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임. 상기 유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사 및 PEF의 업무집행사원인 연합자산관리(주)는 소유에 준하는 보유자의 지위에 해당하나 투자자들의 혼동을 피하기 위하여 보유 주식 숫자는 기재하지 아니하였음

(주1) 상기 오리엔탈홀딩스 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여 "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)에 콜옵션이 부여되었고 2021년 4월 27일에 콜옵션이 행사됨에 따라, 특별관계자인 (주)오리엔탈검사개발의 "보유주식 등의 내역의 기타" 란에 콜옵션이 행사된 주식수 10,136,490주가 중복되어 기재되어 있음

(주2) 상기 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)은 "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 오리엔탈홀딩스 유한회사의 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여 2021년 4월 27일에 콜옵션을 행사하여, 이에 따라 특별관계자인 (주)오리엔탈검사개발의 "보유주식 등의 내역의 기타"란에 콜옵션이 행사된 주식수 10,136,490주가 기재되어 있음

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

45,573,661
-
45.77
45.77

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
(주) 오리엔탈홀딩스 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여 "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)에 콜옵션이 부여되고 2021년 4월 27일에 콜옵션이 행사되었으나, 콜옵션이 행사된 주식수 10,136,490주는 오리엔탈홀딩스 유한회사 보유 주식과 중복되므로 이를 분자에서 제외하고 상기 "주식 등의 보유비율"을 계산함
계산식 : [20,857,461주(A) + 10,136,490주(H) - 10,136,490주(G)] / [ 45,573,661주(I) +10,136,490주(H) - 10,136,490주(E+F+G) ]= 45.77%

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
오리엔탈홀딩스 유한회사
642-81-00972
20,272,981
-
-
-
-
-
-
20,272,981
44.48

특별
관계자
오리엔탈검사개발
606-81-92933
585,480
10,136,490
-
-
-
-
-
10,721,970
23.53

연합자산관리(주)
104-86-23371
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사
228-88-00324
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

*유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사(이하 "PEF") 및 PEF의 업무집행사원인 연합자산관리(주)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임. 상기 유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사 및 PEF의 업무집행사원인 연합자산관리(주)는 소유에 준하는 보유자의 지위에 해당하나 투자자들의 혼동을 피하기 위하여 보유 주식 숫자는 기재하지 아니하였음

(주1) 상기 오리엔탈홀딩스 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여, "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)에 콜옵션이 부여되었고 2021년 4월 27일에 콜옵션이 행사됨에 따라 특별관계자인 (주)오리엔탈검사개발의 "소유에 준하는 보유 형태 제2호"란에 콜옵션이 부여되어 행사된 주식수 10,136,490주가 중복되어 기재되어 있음

(주2) 상기 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)은 "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 오리엔탈홀딩스 유한회사의 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여 2021년 4월 27일에 콜옵션을 행사하여, 이에 따라 특별관계자인 (주)오리엔탈검사개발의 "소유에 준하는 보유 형태 제2호"란에 콜옵션이 행사된 주식수 10,136,490주가 기재되어 있음

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사
공동보유자
228-88-00324
의결권있는 주식
10,136,490
(주)오리엔탈검사개발
콜옵션부여 계약(사원간 합의서에 따른 콜옵션 부여 계약)
2021년 03월 31일
2022년 5월 23일까지
22.24
(주1)

합계(주식등의 수)
10,136,490
합계(비율)
22.24
-

(주1) 유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자 합자회사는 (주)오리엔탈검사개발과의 사원간 합의서를 통해 아래와 같이 오리엔탈홀딩스가 보유하고 있는 오리엔탈정공 보통주에 대하여 매수할 수 있는 권리(이하 "콜옵션")를 부여함 

-콜옵션 부여 계약일 : 2021년 3월 31일
-콜옵션 행사기간 : 2022년 5월 23일 까지 (유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자 합자회사의 존립기간 까지)
-콜옵션 행사자 : (주)오리엔탈검사개발 또는 (주)오리엔탈검사개발이 지정하는 자
-콜옵션 대상 주식 : 오리엔탈홀딩스가 보유하는 10,136,490주
-콜옵션 행사가격 : 콜옵션 대상 주식에 대하여 오리엔탈홀딩스가 지급한 매매대금 총액에 대하여, 매매대금 지급일(거래종결일)로부터 콜옵션행사일까지 내부수익률(연복리수익률) 7%로 산정한 금액

상기 콜옵션 부여계약에 의거하여 다음과 같이 콜옵션이 행사됨
- 콜옵션 행사자 : (주)오리엔탈검사개발

- 콜옵션 행사가격 수령 및 콜옵션 대상주식 인도예정일 : 2021년 5월 4일

- 콜옵션대상주식 : 10,136,490주

- 콜옵션행사가격 : 12,802,783,177 원

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

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3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

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합 계
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제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
오리엔탈홀딩스 유한회사
642-81-00972
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특별
관계자
오리엔탈검사개발
606-81-92933
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연합자산관리(주)
104-86-23371
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유암코 기업리바운스 제일차 기업재무안정 사모투자합자회사
228-88-00324
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(주) 오리엔탈홀딩스 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여 "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)에 콜옵션이 부여되었고 2021년 4월 27일 콜옵션이 행사되었으나, 콜옵션이 행사된 주식수 10,136,490주가 오리엔탈홀딩스 유한회사 보유 주식과 중복되므로 이를 제외하였기 때문에 증감이 없음 

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

오리엔탈검사개발
606-81-92933
2021년 04월 27일
기타(+)
의결권있는 주식
585,480
0
585,480
n.a
콜옵션부여 계약에 의거 콜옵션이 행사됨

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

(주) 오리엔탈홀딩스 보유 주식 중 10,136,490 주에 대하여 "제2부 대량보유내역 2.보유주식등에 관한 계약"에 기재된 계약에 따라 (주)오리엔탈검사개발(특별관계자)에콜옵션이 부여되었고 2021년 4월 27일 콜옵션이 행사되었으나, 콜옵션이 행사된 주식수 10,136,490주가 오리엔탈홀딩스 유한회사 보유 주식과 중복되므로 이를 제외하였기 때문에 증감이 없음 

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천