우정바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210426)
제출인: 천병년

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
주식회사 우정바이오

1100
0001

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021.04.19

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021.04.26

보고자 :
천병년

요약정보

발행회사명
주식회사 
우정바이오
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,454,792
44.39

이번 보고서
5,497,207
43.13

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,580,732
13.07

이번 보고서
1,580,732
12.40

보고사유

① 주식담보대출 계약기간 연장

② 에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합 전환우선주 651,891주 발행 관련 주주간계약을 통한 대주주 
Call Option, 전환우선주 전환가액 변경으로 행사가능 
주식수 증가

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 우정바이오
회사코드
215380

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,744,817

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
천병년
한자(영문)
千 炳 年
Chun Byung Nyun

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 야탑로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
570827

직업(사업내용)
주식회사 우정바이오 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 우정바이오
부서
경영기획본부

직위
부장
전화번호
031-88******

성명
공지우
팩스번호
031-88******

이메일 주소
******oojungbio.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
소경희
개인(국내)
친인척
600310
대한민국
경기 성남 분당구 야탑로
-
-

2
김진우
개인(국내)
임원
730718
대한민국
경기 수원 이의동
-
임원(등기)

3
천희정
개인(국내)
친인척
880603
대한민국
경기 성남 분당구 야탑로
-
-

4
소은미
개인(국내)
친인척
630718
대한민국
서울시 강남구 삼성로
-
-

5
천세정
개인(국내)
친인척
921212
대한민국
경기 성남 분당구 야탑로
-
-

6
임동진
개인(국내)
친인척
790912
대한민국
강남구 양재대로
-
-

7
최다솜
개인(국내)
친인척
861123
대한민국
서울 강남 삼성로
-
-

8
이은희
개인(국내)
친인척
551107
대한민국
경기도 고양시 덕양구 화신로
-
-

9
최아람
개인(국내)
친인척
921021
대한민국
서울 강남 삼성로
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021.04.01
천병년
9
5,454,792
44.39
5,259,225
43.49
12,092,926

이번보고서
2021.04.26
천병년
9
5,497,207
43.13
5,259,225
41.27
12,744,817

증 감
42,415
-1.26
0
-2.22
651,891

- 직전 보고서( 2021년 4월 1일)는 보통주 12,092,926주 기준으로 작성되었으며 이번보고서는 보통주 12,092,926주와 전환우선주 651,891주를 합산하여 비율을 계산하였습니다.

4. 보유목적

본 보고서 제출인 천병년 및 연명보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령제154조 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 영향력을 행사하고자 하는 목적이 있습니다.

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호 
Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환우선주 전환가액 변경으로 Call Option 행사가능 주식수 증가

변동사유
에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합 전환우선주 651,891주 발행 관련 주주간계약을 통한 일부 대주주 Call Option, 전환우선주 전환가액 변경으로 행사가능 주식수 증가

변경사유
주식담보대출 계약기간 연장

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
천병년
570827
4,928,897
-
-
-
-
-
-
-
237,982
5,166,879
40.54

특별
관계자
소경희
600310
219,998
-
-
-
-
-
-
-
-
219,998
1.73

김진우
730718
40,000
-
-
-
-
-
-
-
-
40,000
0.31

천희정
880603
26,420
-
-
-
-
-
-
-
-
26,420
0.21

소은미
630718
16,834
-
-
-
-
-
-
-
-
16,834
0.13

천세정
921212
15,448
-
-
-
-
-
-
-
-
15,448
0.12

임동진
790912
7,520
-
-
-
-
-
-
-
-
7,520
0.06

최다솜
861123
2,174
-
-
-
-
-
-
-
-
2,174
0.02

이은희
551107
1,134
-
-
-
-
-
-
-
-
1,134
0.01

최아람
921021
800
-
-
-
-
-
-
-
-
800
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

* 상기 '보유주식등의 내역' 중 '기타' 기재 수량은 전환우선주 콜옵션 보유분

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,744,817
237,982
43.13
41.27

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
천병년
570827
4,928,897
-
-
-
-
237,982
-
5,166,879
40.54

특별
관계자
소경희
600310
219,998
-
-
-
-
-
-
219,998
1.73

김진우
730718
40,000
-
-
-
-
-
-
40,000
0.31

천희정
880603
26,420
-
-
-
-
-
-
26,420
0.21

소은미
630718
16,834
-
-
-
-
-
-
16,834
0.13

천세정
921212
15,448
-
-
-
-
-
-
15,448
0.12

임동진
790912
7,520
-
-
-
-
-
-
7,520
0.06

최다솜
861123
2,174
-
-
-
-
-
-
2,174
0.02

이은희
551107
1,134
-
-
-
-
-
-
1,134
0.01

최아람
921021
800
-
-
-
-
-
-
800
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
천병년
본인
570827
의결권있는 주식
400,000
하나금융투자(주)
주식질권설정
2021.03.26
2021.03.27~2021.09.27
3.14

질권설정
천병년 차입금(470백만원)에대하여 담보제공

2
천병년
본인
570827
의결권있는 주식
293,686
현대차증권
주식회사
담보계약
2021.02.01
2021.02.01~2021.05.03
2.30

천병년 주식담보(1,000백만원)에 대하여 
주식담보대출

3
천병년
본인
570827
의결권있는 주식
427,046
현대차증권
주식회사
담보계약
2021.04.19
2021.04.19~2021.07.19
3.35

천병년 주식담보(1,799백만원)에대한 
주식담보대출
(*주1)

4
천병년
본인
570827
의결권있는 주식
460,000
유안타증권
담보계약
2021.04.26
2021.04.26~2021.07.26
3.61

천병년 주식담보(1,200백만원)에 대한 
주식담보대출
(*주2)

합계(주식등의 수)
1,580,732
합계(비율)
12.40
-

* 내용

구분
성명
계약
상대방
계약기간

변경 전
변경 후

(*주1)

천병년
현대차증권
주식회사
2021.01.18~2021.04.19
2021.04.19~2021.07.19

(*주2)

천병년
유안타증권
2021.01.25~2021.04.26
2021.04.26~2021.07.26

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
400,000
470,000,000
천병년
3.3
160
-

2
293,686
1,000,000,000
천병년
3.5
200
-

3
427,046
1,799,998,400
천병년
3.5
200
-

4
460,000
1,200,000,000
천병년
3.8
180
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
천병년
570827
-
-
-
-
-
-
-
-
42,415
42,415
0.35

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

천병년
570827
2020.08.05
기타(-)
의결권있는 주식으로 전환될주식
195,567
-195,567
0
-
주권(의결권 있는 주식으로 전환될 주식)으로 표시되어 있던 콜옵션(전환우선주) 
기타로 정정

천병년
570827
2020.08.05
기타(+)
기타
0
195,567
195,567
-
주권(의결권 있는 주식으로 전환될 주식)으로 표시되어 있던 콜옵션(전환우선주) 
기타로 정정

천병년
570827
2021.03.15
기타(+)
기타
195,567
42,415
237,982
6,303
전환우선주 전환가액 변경으로 전환가능(콜옵션) 
주식수 변경

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

천병년
570827
267,341,745
-
-
267,341,745

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

해당사항 없음.

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

천병년
570827
개인 급여소득 등 자기자금