오로스테크놀로지 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20210412)
제출인: 키움증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)오로스테크놀로지

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 03월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 04월 09일

보고자 :
키움증권(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)오로스테크놀로지
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
492,963
5.26

이번 보고서
419,034
4.47

보고사유
시간외 대량매매 및 장내매도로 인한 변동보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자목적확인서_오로스테크놀로지

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)오로스테크놀로지
회사코드
322310

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
9,309,542

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
키움증권(주)
한자(영문)
키움證券(株)
 Kiwoom Securities Co.,Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의나루로 4길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-81-76756

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
키움증권(주)
부서
경영기획팀

직위
대리
전화번호
02-378******

성명
이기호
팩스번호
02-378******

이메일 주소
******23@kiwoom.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
31,843,055
부채총액
29,319,615

자본총액
2,523,440
자본금
127,625

대표자
이 현

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회(이사회)

최대주주
(최다출자자)
다우기술(주)
최대주주 지분율(%)
41.48

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

주1) 상기 재무상태는 2020년 12월말 별도 재무제표 기준임.

주2) 상기 최대주주지분율은 2021.03.31 기준 발행주식총수(26,034,239주)로 계산한 값임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
키움인베스트먼트(주)
국내법인
계열회사
120-81-87033
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
창업투자회사
-

2
키움뉴마진글로벌파트너쉽
사모투자합자회사
국내법인
계열회사
523-86-00768
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
사모투자합자회사
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

■ 키움인베스트먼트(주)

(단위: 백만원)

법적성격
창업투자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
72,429
부채총액
8,469

자본총액
63,960
자본금
44,621

대표자
김동준

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(최다출자자)
키움증권(주)
최대주주 지분율(%)
96.55

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

주) 상기 재무상태는 2020년

12월말
별도 재무제표 기준임.

■ 키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사

(단위: 백만원)

법적 성격
자본시장법에 의거 기업에 대한 투융자를 목적으로 
 설립된 사모투자합자회사

자산총액
 (또는 운용자산총액)
32,176
부채총액
609

자본총액
31,567
자본금
22,829

대표자
키움인베스트먼트(주)

의사결정기구
 (의사결정권자)
투자심의위원회, 사원총회

최대주주
 (최대출자자)
키움인베스트먼트(주)
최대주주 지분율(%)
8.32

주1) 상기 재무상태는 2020년

12월말
별도 재무제표 기준임.

주2) 상기 최대주주 및 지분율은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모집합투자기구(PEF)의 무한책임사원에 대하여 기재하였음.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
 : 해당사항없음

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 02월 26일
키움증권(주)
3
492,963
5.26
435,963
4.68
9,309,542

이번보고서
2021년 04월 09일
키움증권(주)
3
419,034
4.47
362,034
3.89
9,309,542

증 감
-73,929
-0.79
-73,929
-0.79
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
시간외 대량매매 및 장내매도

변동사유
시간외 대량매매 및 장내매도로 인한 변동 보고

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
121,147
-
-
57,000
-
-
-
-
-
178,147
1.90

특별
관계자
키움인베스트먼트(주)
120-81-87033
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움뉴마진글로벌파트너쉽
 사모투자합자회사
523-86-00768
240,887
-
-
-
-
-
-
-
-
240,887
2.57

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

9,309,542
57,000
4.47
3.89

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권(주)
본인
178,147
1.90
-
-
178,147
1.90

합 계
178,147
1.90
-
-
178,147
1.90

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
-73,529
-
-
-
-
-
-
-
-
-73,529
-0.79

특별
관계자
키움인베스트먼트(주)
120-81-87033
0
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움뉴마진글로벌파트너쉽
 사모투자합자회사
523-86-00768
-400
-
-
-
-
-
-
-
-
-400
-0.00

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움증권(주)
107-81-76756
2021년 03월 29일
시간외매매(-)
의결권있는 주식
194,676
-73,529
121,147
45,072
-

키움뉴마진글로벌파트너쉽
 사모투자합자회사
523-86-00768
2021년 03월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
241,287
-400
240,887
48,025
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미