포톤 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210407)
제출인: 유비쿼스인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
주식회사 바이오로그디바이스

0000
0000
20210406

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2021 04월 06일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서(일반)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 4월 6일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

제1부 보유주식 등의 수 및 보유 비율
기재오류 사항 정정
보유주식수(음수)
보유주식수 (-)

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 04월 06일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 04월 06일

보고자 :
(주)유비쿼스인베스트먼트

요약정보

발행회사명
주식회사 바이오로그디바이스
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
10,467,550
26.28

이번 보고서
0
0

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
10,467,550
26.28

이번 보고서
0
0

보고사유
전환사채 매매 계약 체결 및 매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 바이오로그디바이스
회사코드
208710

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
29,358,842

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
투자회사등
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)유비쿼스인베스트먼트
한자(영문)
Ubiquoss Investment

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 삼성동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
120-88-09924

직업(사업내용)
신기술사업금융회사
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)유비쿼스인베스트먼트
부서
경영기획본부

직위
팀장
전화번호
070-77*******

성명
이정은
팩스번호
02-553*****

이메일 주소
******ubinv.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
28,594,124,255
부채총액
912,184,502

자본총액
27,681,939,753
자본금
20,000,000,000

대표자
이병우

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(최다출자자)
UBIQUOSS USA
최대주주 지분율(%)
100

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
유아이벤처투자조합7호
기타단체(국내)
운용펀드
344-80-01560
대한민국
서울시 강남구 삼성동
투자조합
기타

2
유아이벤처투자조합5호
기타단체(국내)
운용펀드
524-80-01356
대한민국
서울시 강남구 삼성동
투자조합
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
여신전문금융업법에 따른 신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
12,319,751,931
부채총액
19,397,259

자본총액
12,300,354,672
자본금
12,300,000,000

대표자
(주)유비쿼스인베스트먼트

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(최다출자자)
신한캐피탈(주)
산은캐피탈(주)
최대주주 지분율(%)
24.39

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

법적성격
여신전문금융업법에 따른 신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
21,973,036,944
부채총액
22,825,954

자본총액
21,950,210,990
자본금
23,735,000,000

대표자
(주)유비쿼스인베스트먼트

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(최다출자자)
국민연금공단
최대주주 지분율(%)
53.19

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
주식회사
유비쿼스
인베스트먼트
120-88
-09924
유아이벤처투자조합7호
유아이벤처투자조합5호
대한
민국
서울시 강남구 
삼성동
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
20,000,000,000
운용자산총액
113,500,000,000

대표자
이병우 대표이사

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
UBIQUOSS USA
최대주주 지분율
100%

(운용자산총액) 운용조합 약정액 기준

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 03월 31일
(주)유비쿼스인베스트먼트
2
10,467,550
26.28
-
-
29,358,842

이번보고서
2021년 04월 06일
(주)유비쿼스인베스트먼트
2
0
0
-
-
29,358,842

증 감
-10,467,550
-26.28
-
-
0

4. 보유목적

전환사채 장외매각

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 매매

변동사유
전환사채 매매

변경사유
전환사채 매매 계약 변경

※ 양자간의 합의하에 잔금 및 계약기간 단축

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)유비쿼스인베스트먼트
120-88-09924
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
유아이벤처투자조합7호
344-80-01560
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유아이벤처투자조합5호
524-80-01356
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

29,358,842
-
-
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)유비쿼스인베스트먼트
120-88-09924
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
유아이벤처투자조합7호
344-80-01560
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유아이벤처투자조합5호
524-80-01356
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
유아이벤처투자조합7호
특수관계인
344-80-01560
전환사채권
8,374,040
씨아이엘티디
장외매매계약
2021년 03월 25일
2021.03.25~ 2021.04.06
21.02
장외매각
(매수인: 씨아이엘티디)

2
유아이벤처투자조합5호
특수관계인
524-80-01356
전환사채권
2,093,510
씨아이엘티디
장외매매계약
2021년 03월 25일
2021.03.25~ 2021.04.06
5.26
장외매각
(매수인: 씨아이엘티디)

합계(주식등의 수)
0
합계(비율)
0
-

※ 양자간의 합의하에 잔금 및 계약기간 단축

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
0
0
-
0
0
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

(주)유비쿼스인베스트먼트
본인
-
0.00
-
-
-
0.00

유아이벤처투자조합7호
특수관계인
-
0.00
-
-
-
0.00

유아이벤처투자조합5호
특수관계인
-
0.00
-
-
-
0.00

합 계
-
0.00
-
-
-
0.00

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)유비쿼스인베스트먼트
120-88-09924
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
유아이벤처투자조합7호
344-80-01560
-
-
-
-
-8,374,040
-
-
-
-
-8,374,040
-21.02

유아이벤처투자조합5호
524-80-01356
-
-
-
-
-2,093,510
-
-
-
-
-2,093,510
-5.26

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

유아이벤처투자조합7호
344-80-01560
2021년 04월 06일
장외매도(-)
전환사채권
8,374,040
-8,374,040
0
1,576
장외매각
(매수인: 씨아이엘티디)

유아이벤처투자조합5호
524-80-01356
2021년 04월 06일
장외매도(-)
전환사채권
2,093,510
-2,093,510
0
1,576
장외매각
(매수인: 씨아이엘티디)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
0
0
0
0

-
-
0
0
0
0

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천