HLB제약 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20210322)
제출인: HLB제약

의결권대리행사권유참고서류
3.5
에이치엘비제약 주식회사

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2021년 03월 22일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 03월 12일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

III. 경영참고사항
2. 주주총회 목적사항별 기재사항
□ 재무제표의 승인
나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)
외부감사인의 감사결과 반영
주1) 정정전
주2) 정정후

주1) 정정전

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 23 기 2020. 12. 31 현재

제 22 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

자산

Ⅰ.유동자산
95,142,344,045
29,016,629,591

현금및현금성자산
13,987,439,498
2,743,105,795

당기손익-공정가치측정금융자산
30,030,838,356
11,109,131,672

단기금융상품
35,170,000,000
1,310,000,000

매출채권
8,256,945,895
7,910,068,912

미수금
146,787,581
130,310,600

미수수익
46,104,855
25,835,000

선급금
72,343,962
89,901,888

선급비용
120,645,504
47,232,077

재고자산
7,290,147,104
5,647,885,347

기타유동자산
21,091,290
3,158,300

Ⅱ.비유동자산
19,189,792,843
17,377,681,852

장기금융상품
228,500,000
46,500,000

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
100,000,000
100,000,000

종속기업투자주식
-
550,000,000

유형자산
13,614,441,081
12,968,893,435

사용권자산
3,048,802,627
2,345,935,541

무형자산
1,576,454,165
1,075,958,790

장기선급비용
12,795,823
20,067,981

보증금
289,132,103
62,055,874

이연법인세자산
319,667,044
208,270,231

자산총계
114,332,136,888
46,394,311,443

부채

Ⅰ.유동부채
69,681,840,020
24,184,019,576

매입채무
3,139,481,721
2,404,327,119

단기차입금
463,630,000
1,200,000,000

전환사채
34,053,459,837
7,257,919,600

미지급금
1,110,483,202
2,195,346,412

미지급비용
3,130,398,857
4,593,468,580

선수금
79,602,073
110,682,063

유동성장기차입금
980,000,000
780,000,000

유동성사채
-
-

반품충당부채
1,038,490,752
1,332,456,628

기타유동부채
211,246,840
388,387,246

파생상품부채
24,833,632,000
3,494,767,200

유동성리스부채
641,414,738
426,664,728

Ⅱ.비유동부채
4,816,304,550
4,851,340,973

장기차입금
1,400,000,000
1,580,000,000

장기미지급금
-
151,408,956

확정급여부채
961,151,856
1,166,417,742

이연법인세부채
-
-

비유동성리스부채
2,455,152,694
1,953,514,275

부채총계
74,498,144,570
29,035,360,549

자본

자본금
10,495,727,000
6,924,186,500

주식발행초과금
37,177,938,885
7,623,567,433

이익잉여금(결손금)
(9,976,115,356)
670,739,524

기타자본항목
2,136,441,789
2,140,457,437

자본총계
39,833,992,318
17,358,950,894

부채및자본총계
114,332,136,888
46,394,311,443

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

매출액
40,445,429,254
35,501,258,725

매출원가
17,991,308,884
18,007,698,035

매출총이익
22,454,120,370
17,493,560,690

판매비와관리비
21,126,633,628
16,322,144,234

영업이익
1,327,486,742
1,171,416,456

기타수익
634,919,231
182,486,856

기타비용
595,525,709
538,171,846

금융수익
188,671,508
178,712,011

금융비용
12,375,955,475
1,253,132,135

법인세비용차감전순이익
(10,820,403,703)
(258,688,658)

법인세비용(수익)
(111,396,813)
(602,672,116)

당기순이익(손실)
(10,709,006,890)
343,983,458

기타포괄손익
62,152,010
281,756,066

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
62,152,010
281,756,066

확정급여부채의 재측정요소
62,152,010
281,756,066

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
-
-

총포괄이익(손실)
(10,646,854,880)
625,739,524

주당이익

기본및희석주당이익(손실)
(679)
25

- 자본변동표

<자 본 변 동 표>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

구 분
자본금
주식발행초과금
이익잉여금(결손금)
기타자본항목
합계

2019.01.01(전기초)
6,924,186,500
16,491,678,673
(8,868,111,240)
2,035,434,553
16,583,188,486

결손금보전
-
(8,868,111,240)
8,868,111,240
-
-

1. 총포괄이익(손실)

당기순이익(손실)
-
-
343,983,458
-
343,983,458

확정급여부채의 재측정요소
-
-
281,756,066
-
281,756,066

2. 자본에 직접 인식된 주주와의 거래

주식보상비용
-
-
-
105,022,884
105,022,884

기타포괄-공정가치측정금융자산의 처분
-
-
45,000,000
-
45,000,000

2019.12.31(전기말)
6,924,186,500
7,623,567,433
670,739,524
2,140,457,437
17,358,950,894

2020.01.01(당기초)
6,924,186,500
7,623,567,433
670,739,524
2,140,457,437
17,358,950,894

1. 총포괄이익(손실)

-

당기순이익(손실)
-
-
(10,709,006,890)
-
(10,709,006,890)

확정급여부채의 재측정요소
-
-
62,152,010
-
62,152,010

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
-
-

2. 자본에 직접 인식된 주주와의 거래

-

유상증자
3,198,289,500
26,284,403,389
-
-
29,482,692,889

전환권행사
358,251,000
3,081,749,000
-
-
3,440,000,000

주식보상비용
-
-
-
56,598,705
56,598,705

주식선택권의 행사
15,000,000
188,219,063
-
(60,614,353)
142,604,710

2020.12.31(당기말)
10,495,727,000
37,177,938,885
(9,976,115,356)
2,136,441,789
39,833,992,318

- 현금흐름표

<현 금 흐 름 표>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

구 분
제 23(당) 기
제 22(전) 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
(1,173,678,700)
2,841,038,715

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
(742,014,674)
3,064,317,434

2. 이자의 수취
116,884,138
17,255,655

3. 이자의 지급
(530,615,174)
(288,405,174)

4. 법인세의 지급(환급)
(17,932,990)
47,870,800

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(55,736,796,989)
(6,939,279,849)

단기금융상품의 감소
1,644,000,000
480,000,000

당기손익-공정가치측정금융자산의 감소
11,109,230,758
20,491,128,508

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
-
520,000,000

단기대여금의 감소
30,000,000
10,000,000

유형자산의 처분
113,948,501
4,000,000

종속기업투자주식의 처분
550,000,000
-

보증금의 감소
24,012,000
63,440,000

기타비유동자산의 감소
200,000,000
-

단기금융상품의 증가
(35,504,000,000)
(435,000,000)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가
(30,016,289,757)
(25,638,420,337)

단기대여금의 증가
(30,000,000)
-

장기금융상품의 증가
(182,000,000)
(477,000,000)

기타비유동자산의 증가
(200,000,000)
-

유형자산의 취득
(2,720,876,348)
(1,397,104,992)

무형자산의 취득
(434,650,143)
(540,151,028)

보증금의 증가
(320,172,000)
(20,172,000)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
68,154,809,392
5,298,909,068

단기차입금의 증가
578,000,000
1,892,000,000

장기차입금의 차입
1,400,000,000
1,100,000,000

전환사채의 발행
40,000,000,000
9,813,810,600

유상증자
29,482,692,889
-

주식선택권의 행사
142,604,710
-

단기차입금의 감소
(1,314,370,000)
(2,045,750,000)

유동성장기차입금의 상환
(1,380,000,000)
(1,580,000,000)

유동성사채의 상환
-
(3,500,000,000)

금융리스부채의 지급
(754,118,207)
(381,151,532)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(10)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 증가(감소)
11,244,333,703
1,200,667,924

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산
2,743,105,795
1,542,437,871

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산
13,987,439,498
2,743,105,795

- 이익잉여금처분계산서(안)〔결손금처리계산서(안)〕

<이익잉여금처리계산서(결손금처리계산서)>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 23 기
제 22 기

미처분이익잉여금(미처리결손금)
(9,976,115,356)
670,739,524

전기이월미처분이익잉여금
670,739,524

보험수리적이익(손실)
62,152,010
281,756,066

기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분

45,000,000

당기순이익(손실)
(10,709,006,890)
343,983,458

이익잉여금처분액

주식발행초과금의 이입
-
-

차기이월미처분이익잉여금(미처리결손금)
(9,976,115,356)
670,739,524

주2) 정정후

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 23 기 2020. 12. 31 현재

제 22 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

자산

유동자산
94,976,557,927
29,018,187,052

현금및현금성자산
14,083,321,018
2,743,840,639

당기손익-공정가치금융자산

11,109,131,672

단기금융상품
65,170,000,000
1,310,000,000

매출채권
8,256,945,895
7,910,068,912

미수금
126,125,728
130,310,600

미수수익
76,943,211
25,835,000

부가세대급금

31,647

선급금
67,294,162
89,901,888

선급비용
113,373,346
47,232,077

재고자산
7,059,227,747
5,647,885,347

기타유동자산
23,326,820
3,949,270

비유동자산
16,443,263,972
16,827,681,852

장기금융상품
228,500,000
46,500,000

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산
100,000,000
100,000,000

투자부동산
4,336,754,460

유형자산
5,854,837,900
12,968,893,435

사용권자산
3,048,802,627
2,345,935,541

무형자산
1,571,620,827
1,075,958,790

장기선급비용

20,067,981

보증금
289,132,103
62,055,874

이연법인세자산
1,013,616,055
208,270,231

자산총계
111,419,821,899
45,845,868,904

부채

유동부채
61,981,251,399
23,091,633,879

매입채무
3,139,481,721
2,404,327,119

단기차입금
463,630,000
1,200,000,000

전환사채
34,310,673,695
7,257,919,600

단기미지급금
1,091,151,202
1,102,293,365

미지급비용
3,221,670,667
4,593,468,580

선수금
79,602,073
110,682,063

유동성장기차입금
980,000,000
780,000,000

반품충당부채
912,732,623
1,332,456,628

기타유동부채
211,246,840
389,054,596

파생상품부채
16,929,647,840
3,494,767,200

유동리스부채
641,414,738
426,664,728

법인세부채

비유동부채
4,816,304,550
4,851,340,973

장기차입금
1,400,000,000
1,580,000,000

장기미지급금

151,408,956

확정급여부채
961,151,856
1,166,417,742

비유동리스부채
2,455,152,694
1,953,514,275

이연법인세부채

부채총계
66,797,555,949
27,942,974,852

자본

자본금
10,495,727,000
6,924,186,500

주식발행초과금
46,462,385,365
7,623,567,433

이익잉여금(결손금)
(74,121,124,932)
1,214,682,682

기타자본구성요소
61,785,278,517
2,140,457,437

자본총계
44,622,265,950
17,902,894,052

자본과부채총계
111,419,821,899
45,845,868,904

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

매출액
40,571,187,383
36,099,922,821

매출원가
18,222,228,241
18,058,052,442

매출총이익
22,348,959,142
18,041,870,379

판매비와관리비
21,301,905,438
16,600,941,425

영업이익(손실)
1,047,053,704
1,440,928,954

기타이익
654,251,231
182,517,833

기타손실
3,889,105,882
678,722,676

금융수익
190,907,038
185,375,458

금융원가
90,486,499,253
1,253,132,135

법인세비용차감전순이익(손실)
(92,483,393,162)
(123,032,566)

법인세비용
(17,643,050,138)
(595,686,074)

당기순이익(손실)
(74,840,343,024)
472,653,508

기타포괄손익
48,478,568
281,756,066

당기손익으로 재분류되지 않는항목(세후기타포괄손익)
48,478,568
281,756,066

확정급여제도의 재측정손익(세후기타포괄손익)
48,478,568
281,756,066

총포괄손익
(74,791,864,456)
754,409,574

주당이익

기본주당이익(손실) (단위 : 원)
(4,747)
34

- 자본변동표

<자 본 변 동 표>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

구 분
자본금
주식발행초과금
이익잉여금(결손금)
기타자본항목
합계

2019.01.01 (기초자본)
6,924,186,500
16,491,678,673
(8,452,838,132)
2,035,434,553
16,998,461,594

연결범위변동으로 인한효

결손금보전

(8,868,111,240)
8,868,111,240

당기순이익(손실)

472,653,508

472,653,508

기타포괄손익

45,000,000

45,000,000

확정급여부채의 재측정요소

281,756,066

281,756,066

유상증자

주식보상비용

105,022,884
105,022,884

주식매수선택권의행사

전환권행사

전환사채조건변경

2019.12.31 (기말자본)
6,924,186,500
7,623,567,433
1,214,682,682
2,140,457,437
17,902,894,052

2020.01.01 (기초자본)
6,924,186,500
7,623,567,433
1,214,682,682
2,140,457,437
17,902,894,052

연결범위변동으로 인한효과

(543,943,158)

(543,943,158)

결손금보전

당기순이익(손실)

(74,840,343,024)

(74,840,343,024)

기타포괄손익

확정급여부채의 재측정요소

48,478,568

48,478,568

유상증자
3,198,289,500
26,284,403,389

29,482,692,889

주식보상비용

56,598,705
56,598,705

주식매수선택권의행사
15,000,000
188,219,063

(60,614,353)
142,604,710

전환권행사
358,251,000
12,366,195,480

12,724,446,480

전환사채조건변경

59,648,836,728
59,648,836,728

2020.12.31 (기말자본)
10,495,727,000
46,462,385,365
(74,121,124,932)
61,785,278,517
44,622,265,950

- 현금흐름표

<현 금 흐 름 표>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

구 분
제 23(당) 기
제 22(전) 기

영업활동현금흐름
(402,628,900)
1,353,306,704

영업으로부터 창출된 현금흐름
(270,964,874)
1,677,600,706

이자수취(영업)
119,119,668
22,936,002

이자지급(영업)
(230,615,174)
(288,405,174)

법인세납부(환급)
(20,168,520)
(58,824,830)

투자활동현금흐름
(56,111,965,269)
(6,938,296,749)

단기금융상품의 처분
1,644,000,000
480,000,000

당기손익-공정가치측정금융자산의 감소
11,109,230,758
29,817,039,243

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

520,000,000

대여금의 감소
30,000,000
10,000,000

유형자산의 처분
113,948,501
4,000,000

보증금의 감소
24,012,000
63,440,000

기타비유동자산의감소
200,000,000

단기금융상품의 취득
(65,504,000,000)
(435,000,000)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가
(16,289,757)
(34,963,347,972)

대여금의 증가
(30,000,000)

장기금융상품의 취득
(182,000,000)
(477,000,000)

기타비유동자산의 증가
(200,000,000)

유형자산의 취득
(2,546,044,628)
(1,397,104,992)

무형자산의 취득
(434,650,143)
(540,151,028)

보증금의 증가
(320,172,000)
(20,172,000)

종속기업에 대한 투자자산의 취득

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

장기금융상품의 처분

재무활동현금흐름
67,854,809,392
5,298,909,068

단기차입금의 증가
578,000,000
1,892,000,000

장기차입금의 증가
1,400,000,000
1,100,000,000

전환사채의 증가
39,700,000,000
9,813,810,600

주식의 발행
29,482,692,889

주식선택권행사
142,604,710

단기차입금의 상환
(1,314,370,000)
(2,045,750,000)

장기차입금의 상환
(1,380,000,000)
(1,580,000,000)

사채의 상환

(3,500,000,000)

금융리스부채의 지급
(754,118,207)
(381,151,532)

현금및현금성자산의 환율변동효과

(10)

현금및현금성자산의순증가(감소)
11,340,215,223
(286,080,977)

기초현금및현금성자산
2,743,840,639
3,029,921,626

연결범위변동으로 인한효과
(734,844)

기말현금및현금성자산
14,083,321,018
2,743,840,639

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<이익잉여금처분계산서 / 결손금처리계산서>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 23 기
제 22 기

미처분이익잉여금(미처리결손금)
(74,121,124,932)
670,739,524

전기이월미처분이익잉여금
670,739,524

보험수리적이익(손실)
48,478,568
281,756,066

기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분

45,000,000

당기순이익(손실)
(74,840,343,024)
343,983,458

이익잉여금처분액

주식발행초과금의 이입
-
-

차기이월미처분이익잉여금(미처리결손금)
(74,121,124,932)
670,739,524

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 03월 12일

권 유 자:
성 명: 에이치엘비제약 주식회사
주 소: 경기도 남양주시 경강로 27
전화번호: 031-557-0001

작 성 자:
성 명: 손호태
부서 및 직위: 재무관리팀 / 부장
전화번호: 02-411-1500

 

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
에이치엘비제약(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 12일
라. 주주총회일
2021년 03월 30일

마. 권유 시작일
2021년 03월 17일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제23기 주주총회의 원활한 진행을 위한 의사종족수 확보
코로나19바이러스 전염방지

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

에이치엘비제약(주)
보통주
581
0.003
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

에이치엘비생명과학(주)
최대주주
보통주
3,128,871
14.91
최대주주
-

진양곤
특수관계인
보통주
579,710
2.76
특수관계인
-

계
-
3,708,581
17.67
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

손호태
보통주
0
직원
직원
-

박정범
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 12일
2021년 03월 17일
2021년 03월 29일
2021년 03월 30일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 기준일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

제23기 주주총회의 원활한 진행을 위한 의사종족수 확보
코로나19바이러스 전염방지

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 03월 20일 ~ 2021년 03월 29일

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

삼성증권 온라인주총장
https://vote.samsungpop.com
-

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통해 참고서류 및 위임장용지를 수령하고자 하는 피권유자의 요청이 있을 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주소 : 서울시 송파구 정의로 67, MK타워9층 에이치엘비제약(주)
- 전화번호 : 02-411-1500
- 팩스번호 : 02-411-1590
- 삼성증권 전자위임장시스템 : https://vote.samsungpop.com

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 03월 30일 오전 9시

장 소
경기도 남양주시 경강로 27, 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 03월 20일 ~ 2021년 03월 29일

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 투표가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증 관련 안내사항
코로나19 확산에 따라 안전한 주주총회를 개최하기 위해 다음과 같이 안내드리오니, 주주 여러분의 협조 부탁드립니다.
- 주주총회 현장 참석보다는 위임장을 활용한 비대면 의결권 행사를 적극 권유 드립니다.
- 발열(37.5도 이상) 및 호흡기 증상, 자가격리대상, 확진자 밀접접촉 등에 해당 하시는 
 주주께서는 현장 참석을 자제해주시기 바랍니다.
- 주주총회장 입구에 비치된 체온계의 체온 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 입장
 이 제한될 수 있으며, 회사가 마련한 별도 장소에서 총회에 참석 할 수 있음을 안내드립
 니다.
- 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다. 마스크 미착용시 입장
 이 제한될 수 있음을 알려드립니다.
- 긴급상황(확진자 발생에 따른 주주총회장 폐쇄 등) 발생 시 불가피하게 시간 및 장소가 
 변경될 수 있으며, 이 경우 정정공시 및 현장 게시물 등을 통하여 즉시 안내 드릴 예정입
 니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

1. 산업의 개황
1) 산업의 특성
가) 고부가가치 산업 
의약품산업은 인간의 생명과 건강이 직결되는 산업으로 삶의 질 향상과 경제발전에 기여하는 분야이며, 의료 및 보건, 의료기기, 화장품, 건강기능식품, 위생서비스 등 관련 산업뿐만 아니라 교육 및 연구, 금융 및 보험서비스, 화학 등 타산업과의 연관성이 매우 높은 산업입니다. 따라서 제약산업의 성장은 국가경제 전반에 걸쳐서 큰 파급효과를 미치고 있습니다. 특히 신약이 개발될 경우 신물질 특허, 의약품 제조기술 특허 등 각종 특허권 획득과 시장독점을 통해 고부가가치를 창출할 수 있는 산업입니다. 이에 정부는 21세기 고부가가치 지식산업으로 의약품산업 육성을 위한 확고한 의지를 피력하고 있습니다.

나) 기술집약적 산업
의약품산업은 의학, 화학, 생물학, 유전학, 생물정보학 등 많은 유관 학문과 발전을 같이 하고 있어, IT, BT, NT 등 첨단기술의 발전은 의약품산업을 성장시키는 원동력이 되고 있습니다. 인체에 안전한 의약품을 제조하기 위해서는 화학공학, 생물학, 미생물학, 생명공학, 유전자공학, 의학 등 광범위한 분야에 대한 지식이 요구되며, 다단계의 합성, 추출, 발효 등의 과정을 거쳐 생산되기 때문에 의약품산업은 고도의 제약기술이 요구되는 기술집약형 산업입니다. 따라서 의약품산업의 발전을 위해서는 IT, BT, NT 등 첨단기술의 발전이 선행되어야 하며, 연구인력, 설비 및 기술적 인프라의 구축이 필수적으로 이루어져야 합니다. 한편 의약품은 장기간의 연구개발을 통해 기술을 축적한 기업만이 진출할 수 있는 전문시장으로 고급인력을 통한 지식활용이 필수적으로 요구되기 때문에 우수인력 확보가 시장경쟁에서 중요한 요소로 작용합니다. 또한 학술연구의 결과가 산업화에 기여하는 정도가 매우 크며, 기술의존도도 높아 산학연의 협력 및 데이터의 체계적인 관리가 요구되는 산업입니다. 

다) High Risk-High Return
의약품을 개발하여 제품화하기위해서는 막대한 개발비용과 통상 10-16년 정도의 장기간이 소요되지만, 신약개발 성공확률은 0.025%에 불과해 위험이 매우 높습니다(KISLINE). 하지만 일단 신약이 개발되면 각종 특허 등을 통한 독점력으로 인해 고수익을 올릴 수 있기 때문에 신약개발은 대표적인 High Risk-High Return의 양상을 보이는 산업입니다. 

라) 정부규제 산업
의약품산업은 인간의 생명과 직결되는 산업이기 때문에 정부는 국민의 보건과 복지를 위해 제품에 대한 엄격한 규제를 실시하고 있습니다. 의약품은 연구개발, 임상시험, 인허가, 제조, 유통 등이 엄격히 관리되고 있으며, 자격증을 소지한 의사, 약사의 감독 하에 최종소비자인 환자에게 제공되기까지 모든 부분에서 법적, 행정적 관리가 뒤따르고 있습니다. 또한 신약개발은 R&D에 대한 의존도가 높고 대규모의 투자가 필요하기 때문에, 기업의 투자회수를 보장하기 위해 지적재산권보호, 신약허가, 보험약가급여 등 다양한 규제를 실시하고 있습니다.

2) 산업의 성장성
가) 세계시장 전망
세계 의약품시장은 지속적인 성장세를 보이고 있습니다. 성장세의 원인으로는 인구고령화와 만성질환자의 증가가 주된 원인이며, 그리고 소득의 증대 및 생활양식의 변화로 인한 삶의 질 향상이라는 트렌드 속에서 건강증진 및 유지를 위한 의료분야의 지출확대도 한 원인이 되고 있습니다. 특히 중국, 브라질, 러시아, 인도 등 신흥제약시장인 파머징마켓이 인구증가, 높은 GDP 성장률, 그리고 보건의료분야에 대한 투자확대로 연도별 10% 이상의 고성장세를 보이며, 세계시장의 성장을 이끌고 있습니다. 세계 의약품시장의 규모는 지속적으로 성장하고 있지만, 2000년대 후반까지 7%대의 성장률을 보이던 성장률은 2010년부터 5%대로 하락했고, 2012년에는 2.4%의 성장률을 보여 최근 10년간 최저를 기록했습니다. 
하지만 이러한 성장률 하락의 원인은 의약품에 대한 수요의 증가가 둔화되었기 때문이 아니라 신약개발의 어려움으로 인해 신약의 출시가 감소된 데에다, 주요 제약기업의 블록버스트신약의 특허만료에 따른 제네릭 출시로 인해 의약품의 가격이 하락했기 때문으로 분석됩니다. IMS Health에 의하면 향후 5년간(2014~2018년) 세계 제약시장의 성장률은 4~7%가 될 것으로 예상되며, 2018년에 이르러서는 현재보다 2,900~3,200억달러 증가한 1조2,800~1조3,100만달러에 달할 것으로 전망했습니다. 
이러한 성장 역시 파머징 국가의 경제성장 및 소득수준 향상에 따라 의료 접근성이 개선되고, 인구가 증가함에 따라 의약품 신흥시장이 성장을 주도할 것으로 예상되며, 선진국은 의료기술 발달에 따른 진단 및 만성질환 치료의 증가, 인구고령화 등이 의약품 소비를 촉진시킬 것으로 예상됩니다. 

나) 국내 의약품 시장 전망
국내 의약품시장이 정부의 강력한 가격 통제정책에도 불구하고 빠른 고령화사회로의 진전에 따른 약품 사용량 증가 등의 요인으로 오는 2018년까지 연평균 4~5% 성장률을 유지할 것으로 전망되고 있습니다(한중일 아시아태평양 의약품 유통포럼). 이 경우 2018년 우리나라 의약품시장은 약 19조7천억원~20조7천억원으로 성장할 전망입니다. 

3) 경기변동의 특성
경기변동은 자본재 또는 내구성 소비재 시장에 큰 영향을 미치는 편이나 기초 소비재나 필수 소비재 시장에 미치는 영향은 크지 않습니다. 의약품산업은 필수소비재로 그 특성상 경기변동과는 관계없이 지속적으로 발생하는 환자 수 그리고 그에 따른 의약품 및 의료기기의 수요에 의해 경기변동의 영향을 크게 받지 않는 산업입니다. 대표적인 예로 2008년 금융위기로 인한 경기하락의 국면에서도 의약품산업은 성장세를 보였습니다. 

4) 계절성
의약품산업은 일반경기변동의 영향을 거의 받지 않는 산업입니다. 다만 감기 등 계절성 질환의 존재로 인해 계절에 따라 수요가 증감하는 의약품이 있습니다. 

2. 국내외 시장여건
1) 시장의 안정성 
앞서 설명한 바와 같이 의약품산업은 필수소비재로 그 특성상 경기변동과는 관계없이 지속적으로 발생하는 환자 수 그리고 그에 따른 의약품 및 의료기기의 수요에 의해 경기변동의 영향을 크게 받지 않는 산업입니다. 또한 의약품 산업은 인구고령화 및 만성질환자의 증가와 소득의증대 및 생활양식의 변화로 인한 삶의 질 향상이라는 트렌드 속에서 건강증진 및 유지를 위한 의료분야의 지출확대로 인해 지속적으로 성장하는 안정적인 산업입니다. 

2) 경쟁상황
가) 경쟁의 특성
전체 시장의 약 35%를 녹십자, 유한양행, 대웅제약 등이 점유하고 있으며, 매출액 1,000억원 상회하는 회사는 30여개(다국적 제약사 제외)에 불과한 반면, 연간 매출액 100억원 미만의 업체가 나머지 시장에 난립하고 있는 바, 양극화 현상이 두드러지게 나타나고 있습니다.

나) 진입의 난이도
국내 제약시장은 약 800여 개 기업이 난립하여 경쟁하고 있으며, 시장규모 대비 과다한 업체의 시장 참여로 공급 과잉 상태 및 높은 경쟁 강도가 지속되고 있습니다. 이는 국내 제약산업이 일정 수준의 수익성 확보가 가능한 가운데 설비투자 부담이 타 산업에 비해 크지 않으며, 제네릭 의약품의 경우 연구개발비 부담도 크지 않아 진입장벽이 높지 않은 데에 기인하는 것으로 파악됩니다.
 
다) 경쟁요인
국내 제약기업의 대부분은 제네릭을 통해 사업을 영위함에 따라 동일한 약에 대해 다수의 경쟁사들이 경쟁을 하고 있습니다. 이는 제네릭 위주의 과다 경쟁으로 R&D에 소홀해지면서 국내 제약사들의 경쟁력이 저하되는 계기가 되어 왔습니다. 이에 따라 정부는 R&D 능력 강화를 통한 제약산업의 경쟁력 제고, 불법 리베이트 근절을 통한 유통질서 확립을 위한 정책 등을 시행하고 있으며, 이러한 기조 가운데 2012년 4월 약가 인하 정책이 시행됨에 따라 단순하게 제네릭 의약품 생산에만 의존했던 제약사의 경우 마진율 저하로 어려운 사업환경이 예상되고 있습니다. 다만, 자본력을 갖춘 상위 제약사들은 마케팅 강화와 함께 박리다매를 통한 제네릭 의약품 판매, 해외도입 의약품 확대, 유망 제네릭 의약품 출시, OTC 제품을 키우는 정책, 연구개발을 통한 수출활동 등에 힘입어 외형 확대에 주력, 이에 업계 내 경쟁력이 강화될 것으로 전망됩니다.

3) 시장점유율 추이
거대한 의약품시장은 세계에서 가장 규모가 큰 시장 중의 하나이며, 따라서 중소기업인 당사의 매출규모는 세계시장에서 그 비중이 미미한 편입니다. 또한 당사의 목표시장이 국내시장임으로 세계시장 점유율은 생략하겠습니다. 
국내 의약품시장 역시 규모가 큰 시장이며, 따라서 당사의 국내시장 점유율도 미미한 편입니다. 그러나 당사의 신제품 (치매치료제, 폡타이드 원료의약품 등)의 시장확대를 위해 지속히 노력하고 있으며 향후 미래에 당사 매출 증대에 기여할 것으로 판단이 듭니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 23 기 2020. 12. 31 현재

제 22 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

자산

유동자산
94,976,557,927
29,018,187,052

현금및현금성자산
14,083,321,018
2,743,840,639

당기손익-공정가치금융자산

11,109,131,672

단기금융상품
65,170,000,000
1,310,000,000

매출채권
8,256,945,895
7,910,068,912

미수금
126,125,728
130,310,600

미수수익
76,943,211
25,835,000

부가세대급금

31,647

선급금
67,294,162
89,901,888

선급비용
113,373,346
47,232,077

재고자산
7,059,227,747
5,647,885,347

기타유동자산
23,326,820
3,949,270

비유동자산
16,443,263,972
16,827,681,852

장기금융상품
228,500,000
46,500,000

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산
100,000,000
100,000,000

투자부동산
4,336,754,460

유형자산
5,854,837,900
12,968,893,435

사용권자산
3,048,802,627
2,345,935,541

무형자산
1,571,620,827
1,075,958,790

장기선급비용

20,067,981

보증금
289,132,103
62,055,874

이연법인세자산
1,013,616,055
208,270,231

자산총계
111,419,821,899
45,845,868,904

부채

유동부채
61,981,251,399
23,091,633,879

매입채무
3,139,481,721
2,404,327,119

단기차입금
463,630,000
1,200,000,000

전환사채
34,310,673,695
7,257,919,600

단기미지급금
1,091,151,202
1,102,293,365

미지급비용
3,221,670,667
4,593,468,580

선수금
79,602,073
110,682,063

유동성장기차입금
980,000,000
780,000,000

반품충당부채
912,732,623
1,332,456,628

기타유동부채
211,246,840
389,054,596

파생상품부채
16,929,647,840
3,494,767,200

유동리스부채
641,414,738
426,664,728

법인세부채

비유동부채
4,816,304,550
4,851,340,973

장기차입금
1,400,000,000
1,580,000,000

장기미지급금

151,408,956

확정급여부채
961,151,856
1,166,417,742

비유동리스부채
2,455,152,694
1,953,514,275

이연법인세부채

부채총계
66,797,555,949
27,942,974,852

자본

자본금
10,495,727,000
6,924,186,500

주식발행초과금
46,462,385,365
7,623,567,433

이익잉여금(결손금)
(74,121,124,932)
1,214,682,682

기타자본구성요소
61,785,278,517
2,140,457,437

자본총계
44,622,265,950
17,902,894,052

자본과부채총계
111,419,821,899
45,845,868,904

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

매출액
40,571,187,383
36,099,922,821

매출원가
18,222,228,241
18,058,052,442

매출총이익
22,348,959,142
18,041,870,379

판매비와관리비
21,301,905,438
16,600,941,425

영업이익(손실)
1,047,053,704
1,440,928,954

기타이익
654,251,231
182,517,833

기타손실
3,889,105,882
678,722,676

금융수익
190,907,038
185,375,458

금융원가
90,486,499,253
1,253,132,135

법인세비용차감전순이익(손실)
(92,483,393,162)
(123,032,566)

법인세비용
(17,643,050,138)
(595,686,074)

당기순이익(손실)
(74,840,343,024)
472,653,508

기타포괄손익
48,478,568
281,756,066

당기손익으로 재분류되지 않는항목(세후기타포괄손익)
48,478,568
281,756,066

확정급여제도의 재측정손익(세후기타포괄손익)
48,478,568
281,756,066

총포괄손익
(74,791,864,456)
754,409,574

주당이익

기본주당이익(손실) (단위 : 원)
(4,747)
34

- 자본변동표

<자 본 변 동 표>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

구 분
자본금
주식발행초과금
이익잉여금(결손금)
기타자본항목
합계

2019.01.01 (기초자본)
6,924,186,500
16,491,678,673
(8,452,838,132)
2,035,434,553
16,998,461,594

연결범위변동으로 인한효

결손금보전

(8,868,111,240)
8,868,111,240

당기순이익(손실)

472,653,508

472,653,508

기타포괄손익

45,000,000

45,000,000

확정급여부채의 재측정요소

281,756,066

281,756,066

유상증자

주식보상비용

105,022,884
105,022,884

주식매수선택권의행사

전환권행사

전환사채조건변경

2019.12.31 (기말자본)
6,924,186,500
7,623,567,433
1,214,682,682
2,140,457,437
17,902,894,052

2020.01.01 (기초자본)
6,924,186,500
7,623,567,433
1,214,682,682
2,140,457,437
17,902,894,052

연결범위변동으로 인한효과

(543,943,158)

(543,943,158)

결손금보전

당기순이익(손실)

(74,840,343,024)

(74,840,343,024)

기타포괄손익

확정급여부채의 재측정요소

48,478,568

48,478,568

유상증자
3,198,289,500
26,284,403,389

29,482,692,889

주식보상비용

56,598,705
56,598,705

주식매수선택권의행사
15,000,000
188,219,063

(60,614,353)
142,604,710

전환권행사
358,251,000
12,366,195,480

12,724,446,480

전환사채조건변경

59,648,836,728
59,648,836,728

2020.12.31 (기말자본)
10,495,727,000
46,462,385,365
(74,121,124,932)
61,785,278,517
44,622,265,950

- 현금흐름표

<현 금 흐 름 표>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

구 분
제 23(당) 기
제 22(전) 기

영업활동현금흐름
(402,628,900)
1,353,306,704

영업으로부터 창출된 현금흐름
(270,964,874)
1,677,600,706

이자수취(영업)
119,119,668
22,936,002

이자지급(영업)
(230,615,174)
(288,405,174)

법인세납부(환급)
(20,168,520)
(58,824,830)

투자활동현금흐름
(56,111,965,269)
(6,938,296,749)

단기금융상품의 처분
1,644,000,000
480,000,000

당기손익-공정가치측정금융자산의 감소
11,109,230,758
29,817,039,243

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

520,000,000

대여금의 감소
30,000,000
10,000,000

유형자산의 처분
113,948,501
4,000,000

보증금의 감소
24,012,000
63,440,000

기타비유동자산의감소
200,000,000

단기금융상품의 취득
(65,504,000,000)
(435,000,000)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가
(16,289,757)
(34,963,347,972)

대여금의 증가
(30,000,000)

장기금융상품의 취득
(182,000,000)
(477,000,000)

기타비유동자산의 증가
(200,000,000)

유형자산의 취득
(2,546,044,628)
(1,397,104,992)

무형자산의 취득
(434,650,143)
(540,151,028)

보증금의 증가
(320,172,000)
(20,172,000)

종속기업에 대한 투자자산의 취득

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

장기금융상품의 처분

재무활동현금흐름
67,854,809,392
5,298,909,068

단기차입금의 증가
578,000,000
1,892,000,000

장기차입금의 증가
1,400,000,000
1,100,000,000

전환사채의 증가
39,700,000,000
9,813,810,600

주식의 발행
29,482,692,889

주식선택권행사
142,604,710

단기차입금의 상환
(1,314,370,000)
(2,045,750,000)

장기차입금의 상환
(1,380,000,000)
(1,580,000,000)

사채의 상환

(3,500,000,000)

금융리스부채의 지급
(754,118,207)
(381,151,532)

현금및현금성자산의 환율변동효과

(10)

현금및현금성자산의순증가(감소)
11,340,215,223
(286,080,977)

기초현금및현금성자산
2,743,840,639
3,029,921,626

연결범위변동으로 인한효과
(734,844)

기말현금및현금성자산
14,083,321,018
2,743,840,639

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<이익잉여금처분계산서 / 결손금처리계산서>

제 23 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 22 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 23 기
제 22 기

미처분이익잉여금(미처리결손금)
(74,121,124,932)
670,739,524

전기이월미처분이익잉여금
670,739,524

보험수리적이익(손실)
48,478,568
281,756,066

기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분

45,000,000

당기순이익(손실)
(74,840,343,024)
343,983,458

이익잉여금처분액

주식발행초과금의 이입
-
-

차기이월미처분이익잉여금(미처리결손금)
(74,121,124,932)
670,739,524

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조［주식 등의 전자등록］

회사는 [주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률] 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

<신설>

제8조［주식 등의 전자등록］

회사는 [주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률] 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함.

제10조[신주인수권]

① ~ ④ (생략)

⑤ <신설>

제10조[신주인수권]

① ~ ④ (현행과 같음)

⑤ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

조항추가

제12조［신주의 배당기산일］

이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행 또는 인수 납입한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행 또는 인수 납입된 것으로 본다.

제12조［신주의 동등배당］

이 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

동등배당 원칙 명시

제16조［주주명부의 개폐 및 기준일］

① 회사는 매년 1月 1日부터 1月 7日까지 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소와 신탁재산의 표시 또는 그 말소를 정지한다.

② 이 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주로 하여금 그 권리를 행사하게 한다.

③ 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의에 의하여 이를 2주간전에 공고한 후 3月을 초과하지 않는 일정한 기간에 걸쳐 명의개서 등을 정지하거나 기준일을 정할 수 있다. 그러나 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와 기준일을 함께 정할 수 있다.

<주석신설>

제16조［주주명부의 폐쇄 및 기준일］

① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다..

② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.

③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주전에 이를 공고하여야 한다.

※ 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주식등을 전자등록한 경우 주주명부 폐쇄기간의 설정이 불필요하므로 기준일제도 만으로 운영할 수도 있음.

정기주총의 개최시기의 유연성을 확보하기위한 조문정비

제17조［전환사채의 발행］

① ~ ③ (생략)

④ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제17조［전환사채의 발행］

① ~ ③ (현행과 같음)

④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

전환사채의 주식전환시 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함.

<신설>

제18조의1[교환사채의 발행)

① 회사는 이사회결의로 사채의 액면총액이 1조원을 초과하지 않는 범위내에서 교환사채를 발행할 수 있다.

② 교환사채의 발행에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

조항추가

제20조［소집시기］

① 이 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.

② 정기주주총회는 매 사업년도 종료 후 3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제20조［소집시기］

① 회사는 매 결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.

② <삭제>

정기주총의 개최시기의 유연성을 확보하기위한 조문정비

제21조［소집권자］

① (생략)

② 대표이사(사장)이 유고시에는 제35조의 규정을 준용한다.

제21조［소집권자］

① (현행과같음)

② 대표이사(사장)의 유고 및 부재 등으로 직무를 수행할 수 없는 경우에는 제35조의 규정을 준용한다.

자구수정

제35조［이사의 직무］

부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 사장을 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 집행하며 대표이사의 유고시에는 위 순서로 그 직무를 대행한다.

제35조［이사의 직무］

부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사(사장)의 유고 및 부재 등으로 인하여 직무를 수행할 수 없는 경우에는 위 순서로 그 직무를 대행한다.

자구수정

제45조［감사의 선임］

① 감사는 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

그러나 의결권을 행사할 주주의 본인과 그 특수관계인, 본인 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권이 있는 주식의 합계가 그 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.

④ <신설>

⑤ <신설>

제45조［감사의 선임·해임］

① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

다만, 상법 제 368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

전자투표 도입시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 상법개정내용 반영

제51조［재무제표와 영업보고서의 작성, 비치 등］

① (생략)

② 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

<주석신설>

④ ~ ⑦ (생략)

제51조［재무제표 등의 작성 등］

① (생략)

② 대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

※ (주1) 사업보고서 제출기한 이후 정기주주총회를 개최하는 경우 회사는 「주식회사 등의 외부감사에 관한법률」의 규정에 따라 재무제표를 사업보고서 제출기한 6주전(연결재무제표는 4주전)까지 외부감사인에게 제출하여야 함.

※ (주1) 사업보고서 제출기한 이후 정기주주총회를 개최하는 경우 외부감사인은 「주식회사 등의 외부감사에 관한법률」의 규정에 따라 외부감사보고서를 사업보고서 제출기한 1주전까지 회사에 제출하여야 하며, 사업보고서 제출시 (외부감사인의) “감사보고서”를 필수로 첨부하여야 함.

④ ~ ⑦ (현행과 같음)

정기주총의 개최시기의 유연성을 확보하기위한 조문정비

제54조［이익배당］

① ~ ② (생략)

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

<주석신설>

④ (생략)

제54조［이익배당］

① ~ ② (현행과 같음)

③ 제1항의 배당은 이사회결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

※ 제16조제2항에 따라 정한 정기주주총회의 기준일과 다른날로 배당기준일을 정할 수 있음.

④ (현행과 같음)

배당기준일을 이사회결의로 정하는 날로 설정할 수 있도록 함.

부칙

(시행일)

<신설>

부칙

(시행일)

이 정관은 2021년 3월 30일부터 시행한다. 다만, 제45조제3항 및 제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용하며, 제45조제4항 및 제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행당시 종전규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없음.

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

권강범
1970년 12월
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

권강범
교수
-
원광대학교 한의과대학 한의예과 교수
-

-
-

-
-
-
-
-

-
-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

관련분야 전문지식과 경험을 바탕으로 대내외 이해관계자와 원활하게 소통하며 감사로서의 직무를 충실하게 수행 할 수 있는 역량을 갖추고 있기에 추천함.

확인서

감사후보자확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
1,000,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4 ( 2 )

실제 지급된 보수총액
441,589,451

최고한도액
1,000,000,000

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
100,000,000

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
-

최고한도액
100,000,000

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 기타 주주총회의 목적사항

1. 임원퇴직금규정 개정

가. 의안 제목 : 임원퇴직금규정 개정의 건

나. 의안의 요지
<신구조문대비표>

변경전 내용
변경후 내용

제1조 [목적] 
이 규정은 퇴직하는 임원에게 지급할 퇴직금에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.

제1조 [목적]

이 규정은 퇴직하는 임원에게 지급할 퇴직금에 관한 사항을 정함을 에이치엘비제약(주) (이하 "회사"라고 한다)를 퇴임한 임원에 대하여 지급할 퇴직금에 관한 제반사항을 정함으로써 퇴임 임원과 회사와의 지속적인 유대강화를 도모함을 목적으로 한다.

제2조 [임원의 정의]
이 규정에서 임원이라 함은 주주총회에서 선임된 이사, 감사를 말한다.
제2조 [임원의 정의] 
이 규정에서 임원이라 함은 주주총회에서 선임된 이사, 감사 회사의 등기임원, 비등기 임원(직책상 임원), 감사를 말한다.

제3조 [퇴직 시기]
임원의 퇴직 시기는 등기일자와 관계없이 현실적으로 퇴직한 때로 한다.

<삭제>

<신설>

제3조 [지급사유]

임원에 대한 퇴직금은 다음 각 항에 해당하는 사유가 발생 하였을 때 지급한다.

1. 임기만료 퇴임

2. 사임

3. 재임 중 사망

4. 기타 이에 준하는 사유로 면직할 경우

제4조 [퇴직금 산출방법]

임원의 퇴직금은 퇴직당시의 월평균 보수월액에 아래에 정한 퇴직금 지급률을 승하여 산출한 금액으로 한다. 단, 임원이 재임기간 중 지급률을 달리하는 직위로 보임되었을 경우에는 직위별 재임기간의 지급률에 따라 각각 계산한 금액을 합산한 것으로 한다.

<삭제>

<신설>

제4조 [퇴직금]

1. 회사 소속 임원으로써 10년이상 근속 후 퇴직하였을 때에는 다음 각 호에서 정한 임원의 퇴직금 지급률에 의하여 산출한 금액을 퇴직금으로 지급한다.

① 회장 및 부회장: 재임 매 1년에 대하여 월급여액의 3개월분 이내

② 대표이사 및 사장 : 재임 매 1년에 대하여 월급여액의 3개월분 이내

③ 부사장 : 재임 매 1년에 대하여 월급여액의 2.5개월분 이내

④ 상무이사 : 재임 매 1년에 대하여 월급여액의 2개월분 이내

⑤ 이사, 상임감사 : 재임 매 1년에 대하여 월급여액의 1개월분 이내

2. 전항의 근속년수가 10년 미만일 경우는 모든 직급에 대해 매 1년에 대하여 월급여액의 1개월분 이내로 한다.

3. 근속기간은 계열사 및 관계사간의 전보, 이동이 합산된다.

4. 임원이 연임되었을 경우에는 퇴직으로 보지 아니하고 연임기간을 합산하여 현실적으로 퇴직하였을 때에 퇴직금을 계산 지급한다.

5. 무보수임원의 퇴직금 계산 시 기준금액은 동일직급 이사의 기준금액 중 가장 큰 금액으로 하고, 동일 직급에 해당하는 이사가 없을 경우 가까운 하위직급 이사의 기준금액 중 가장 큰 금액으로 한다.

제5조 [재임기간의 계산]

1. 임원의 재임기간은 월 보수가 지급된 기간으로 한다.

2. 임원이 중임하였을 경우에는 처음 임원으로 취임한 최초일로부터 퇴직 시까지의 기간을 합산한 기간을 재임기간으로 계산한다.

3. 재임기간 중 1년 미만의 단수가 있을 경우에는 월할 계산하여 1개월 미만은 1개월로 하되, 제4조 단서의 지급률을 달리하는 직위로 보임됨에 따라 발생하는 단수는 이를 상위 지급률의 재임기간에 산입한다.

제5조 [재임기간의 계산]

1. 임원의 재임기간은 월 보수가 지급된 기간으로 선임일자로부터 실근무 종료일까지로한다.

2. 재임기간이 1년 미만이라도 월할 계산한다.

3. 1년 미만의 기간은 월할 계산하고 1개월 미만의 기간은 1개월로 계산한다.

제6조 [적용제외]
 임원이 본인의 고의 또는 중대한 과실로 인하여 주주총회의 해임결의 또는 법원의 해임판결을 받아 퇴직하는 경우에는 이사회의 결의로써 본 규정에 정한 퇴직금을 지급하지 아니할 수 있다.
<삭제>

제7조 [개폐] 
이 규정의 개폐는 주주총회의 결의에 의한다
<삭제>

제8조 [시행] 
이 규정은 주주총회의 승인을 받은 날로부터 시행한다. 단, 이 규정 시행이전부터 임원으로 재임하여 온 현직 임원에 대하여는 최초로 선임된 때부터 소급적용한다.
<삭제>

<신설>

제6조 [연임기간의 계산]

1. 각 직위를 연임하였을 경우 퇴직당시 평균임금을 기준으로 각 직위별 해당 직위의 재임기간을 곱한 금액을 합산하여 지급한다.

2. 상기 1항의 평균임금은 기본급, 상여금, 제 수당을 합한 금액으로 한다.

<신설>

제7조 [퇴직위로금]

회사에 특별한 공로가 있는 임원이 퇴임할 경우 이사회의 의결을 얻어 제4조에서 규정한 임원의 퇴직금규정과 별도로 현금 또는 현금 이외의 자산으로 지급할 수 있으며 위로금의 일부 또는 전부를 임원을 피보험자로 한 보험계약의 보험금으로 대신하여 지급할 수 있다.

<신설>

제8조 [퇴임월의 급여]

퇴임 당월의 급여는 근무일수에 관계없이 해당 월 급여 전액을 지급한다.

<신설>

제9조 [퇴직금 지급의 특례]

1. 업무상 부상 또는 질병으로 퇴직하거나 순직으로 퇴직한 자에 대하여는 제5조에 불구하고 다음 각 호에 해당하는 지급률 범위내에서 퇴직금을 가산 지급할 수 있다.

① 업무상 부상 또는 질병으로 퇴직한 자 : 지급기준율의 100분의 30

② 순직으로 퇴직한 자 : 지급기준율의 100%

2. 순직 이외의 사망으로 인한 퇴직 시 근속년수가 10년 미만인 자에게는 퇴직당시 본봉의 3개월분을, 근속년수가 10년 이상인 자에게는 본봉의 5개월분을 각각 가산하여 퇴직금을 지급할 수 있다.

3. 업무와 관련하여 고의 또는 중대한 과실에 의한 불법행위로 금고 이상의 형을 받거나 회사의 명예나 신용을 훼손하거나 손실을 초래하는 귀책사유로 인하여 파면, 면직요구, 해임권고 또는 징계면직 상당의 결정통보를 받은 자에 대하여는 퇴직금을 감액 또는 지급하지 아니한다.

<신설>

제10조 [특별공로금]

재임 중 특별한 공로가 있는 임원에 대하여는 특별 공로금을 포함한 퇴직금의 지급을 이사회에서 결정할 수 있다.

<신설>

제11조 [적용제외]

1. 임원이 본인의 고의 또는 중대한 과실로 인하여 주주총회의 해임결의 또는 법원의 해임판결을 받아 퇴직하는 경우에는 이사회의 결의로써 본 규정에 정한 퇴직금을 지급하지 아니할 수 있다.

2. 임원퇴직금에 관하여 따로 그 지급액을 결정하는 경우에는 이 규정을 적용하지 아니한다.

<신설>

제12조 [개폐]

이 규정의 개폐는 주주총회의 결의에 의한다.

<신설>

제13조 [시행]

이 규정은 주주총회의 승인을 받은 날로부터 시행한다. 단, 이 규정 시행이전부터 임원으로 재임하여 온 현직 임원에 대하여는 최초로 선임된 때부터 소급적용한다.

부칙
(시행일)
<신설>
부칙
(시행일)
이 규정은 2021년 03월 30일부터 시행한다.

2. 주식매수선택권 부여 승인
가. 의안 제목 : 주식매수선택권 부여 승인의 건

나. 의안의 요지 :해당 안건은 2020년 12월 07일 이사회 결의를 통해 기부여된 주식매수선택권을 금번 정기주주총회에서 승인하기 위한 것으로, 자세한 내용은 당사가 2020년 12월 07일 기 공시한 '주식매수선택권 부여에 관한 신고'를 참조.