SBI인베스트먼트 — 주주총회소집공고 (20210315)
제출인: SBI인베스트먼트

주주총회소집공고
2.9
에스비아이인베스트먼트

주주총회소집공고

2021 년 3 월 15 일

회 사 명 :
에스비아이인베스트먼트 주식회사

대 표 이 사 :
이준효, 소우에이이치로

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층

(전 화) 02-2139-9254

(홈페이지)http://www.sbik.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원본부장
(성 명) 남윤선(인)

(전 화) 02-2139-9200

주주총회 소집공고

(제35기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

상법 제363조 및 우리회사 정관 제19조, 제20조에 의거 제35기 정기주주총회를 아래와 같이 개최코자 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일시 : 2021년 3월 30일(화) 오전 9시

2. 장소 : 서울특별시 강남구 봉은사로 524 인터컨티넨탈 서울 코엑스 HL층 
 알레그로룸 (건물 출입구에서 발열측정 및 발열자 출입제한 시행중)

3. 회의목적사항

<보고사항>

제35기(2020.01.01~2020.12.31) 감사보고, 영업보고 및 내부회계관리제도에 관한 운영 실태보고

<결의사항>

제 1호 의안 : 제 35기 재무제표 승인의 건

제 2호 의안 : 정관 변경의 건 (하기 '주주총회 목적별 기재사항' 참조)

제 3호 의안 : 이사 6명 선임의 건 (하기 '주주총회 목적별 기재사항' 참조)

제 4호 의안 : 감사 1명 선임의 건 (하기 '주주총회 목적별 기재사항' 참조)

제 5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제 6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 한국예탁결제원 의결권행사(섀도우보팅)제도 폐지에 따른 실질주주의 의결권행사에 관한 사항

한국예탁결제원의 의결권행사(섀도우보팅)제도가 2018년 1월 1일부터 폐지됨에 따라 우리회사의 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회 참석장에 의거 의결권을 직접행사 하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사 하실 수 있습니다.

5. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제 368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2021년 3월 20일 오전 9시 ~ 2021년 3월 29일

- 기간 중 24시간 시스템 접속 가능

(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에 인증서를 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 인증서의 종류 : 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서등

- 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리됩니다. (한국예탁결제원 전자투표서비스 이용 약관 제11조 제2항)

6. 주주총회 참석 준비물

- 직접행사 : 주총참석장, 본인신분증 지참

- 대리행사 : 주총참석장, 위임장(인감날인), 실질주주의 인감증명서, 대리인의 신분증

7. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사의 사업보고서 및 감사보고서는 2021년 3월 22일까지 금융감독원 공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(www.sbik.co.kr)의 'Company->IR->IR 자료실'에 게재할 예정입니다.

※ 금기 총회시 참석 주주님을 위한 주총기념품을 지급하지 아니하오니 이점 양지하여 주시기 바랍니다.

※ 코로나바이러스-19 확산 방지를 위하여 주주총회 개최 장소인 인터컨티넨탈 서울 코엑스에서는 출입구에서 발열측정 및 발열자 출입제한을 시행하고 있습니다. 건물 측 통제로 주주님의 출입이 제한될 수 있음을 사전에 알려드리며, 가급적 전자투표를 활용하여 주실 것을 당부 드립니다.

※ 또한 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주총장 입장 시 마스크를 반드시 착용하여 주시기 바랍니다.

2021년 3월

에스비아이인베스트먼트주식회사

공동대표이사 이 준 효

공동대표이사 소우 에이이치로

(직 인 생 략)

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

김창섭
(출석률: 85.7%)
강태환
(출석률: 100%)
정무식
(출석률: 66.7%)

찬 반 여 부

1
2020-02-28
- 2019년 결산재무제표 승인의 건
- 제34기 정기주주총회 소집 결정의 건
- 제34기 정기주주총회 회의목적사항 결정의 건
- 전자투표 제도 도입의 건
- (보고) 내부회계관리제도 운영실태보고
찬성
-
찬성

2
2020-03-18
- 주주총회 의장 부재 시 직무대행 임원 확정의 건
- (보고) 감사의 내부회계관리제도 평가 보고
- (보고) 2020년 내부감사 계획 보고
- (보고) 2019년 신용정보관리/보호인의 업무수행 실적보고
불참
-
찬성

3
2020-03-27
- 이사회 소집권자 및 의장 선임의 건
- 공동대표이사 선임의 건
- 사내규정 개정의 건
찬성
-
불참

4
2020-05-20
- 상무급 이상 임원 승진의 건
- 관리직군 직급체계 개편의 건
찬성
찬성
-

5
2020-05-25
- 산업은행 운영자금 차입연장 승인의 건
찬성
찬성
-

6
2020-06-30
- 임원 경영성과급 지급의 건
찬성
찬성
-

7
2020-12-16
- (보고) 2020년 3분기 기준 현황보고
- (보고) 주 52시간 근로제 관련 대응보고
-
(참석)
-
(참석)
-

※ 강태환 사외이사는 2020년 3월 정기주주총회에서 신규선임되어, 등기 이후 첫 이사회인 5월 이사회부터 출석하였습니다.
※ 정무식 사외이사는 2020년 3월 정기주주총회에서 임기만료로 사임하였습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

- 해당사항 없음

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
2
2,000
46
23
-

※ 사외이사 1인당 평균보수액은 2020년 3월 신규 선임된 강태환 사외이사와 임기만료로 사임한 정무식 사외이사의 보수를 합산하여 1명으로 계산한 것입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

① 벤처캐피탈의 정의
장래성은 있으나 자본과 경영기반이 취약한 기업에 대하여 위험을 기업가와 공동으로 부담하면서 자금, 경영관리, 기술지도 등 종합적인 지원을 제공함으로써 높은 자본이득을 추구하는 금융활동을 말합니다.
② 벤처캐피탈의 기능
ⅰ) 자금 지원 : 벤처기업은 통상 연구개발, 창업, 고속성장, 안정성장의 단계를 거칩니다. 이 경우 연구개발 단계에서는 자기자본이 주된 자금공급원이 되나, 창업 및 고속성장 단계에서 신용 및 담보 부족으로 인하여 금융기관 차입이 불가능한 기업의 기술력과 성장잠재력을 평가하여 자금을 투입합니다.
ⅱ) 성장 지원 : 기업의 경영, 마케팅, 재무 관리의 전반에 걸쳐 조언을 하거나 정보를 제공하여 경영위기시 추가적인 자금공급 외에도 외부전문가의 활용 등을 통하여 투자기업을 육성합니다.
ⅲ) 기업공개 지원

(2) 산업의 성장성
벤처캐피탈 산업은 모험 자본으로 창업 초기 벤처기업에 투자하여 성장과 발전을 통한 자본이득을 추구하므로, 주식이 거래될 수 있는 자본시장의 성숙이 그 성장의 필수요건입니다. 따라서, 정부에서는 시장 활성화를 위하여 벤처기업의 등록조건 완화,양도차익 비과세 등의 세제지원 제도를 시행하고 있습니다.

(3) 경기변동의 특성
벤처캐피탈 산업은 다음과 같은 경기변동 싸이클을 나타내고 있습니다. 즉,「거시경제지표의 호전 ⇒ 주식시장의 호황 ⇒ IPO 시장의 활성화 ⇒ 벤처캐피탈의 실적호전 ⇒ 거시경제지표의 성장둔화 및 IPO 시장의 공급과잉 ⇒ 벤처캐피탈의 투자확대 ⇒ 거시경제지표의 악화 ⇒ 주식시장의 불황 ⇒ IPO 시장의 침체 ⇒ 벤처캐피탈의 실적악화」로 이어지는 순환주기를 가집니다. 이와 같이 벤처캐피탈 산업은 IPO 시장의 활성화와 정(+)의 상관관계를 가지고 있으며, 주식시장에 약간 후행하는 특성이 있습니다.

(4) 경쟁요소
벤처캐피탈 산업의 경쟁요소로서 자금조달 능력, 투자심사 능력, 투자포트폴리오의 산업별 전문화 정도, 네트워크인프라의 구성 능력, 영업의 국제화 정도 등으로 구분할 수 있으며, 현재 소수의 일부 우량 벤처캐피탈을 제외하면 대부분의 경쟁요소에서취약한 상태입니다.

(5) 자원조달의 특성
벤처캐피탈의 투자재원은 크게 자체 자본금 및 잉여금, 외부자금 차입, 투자조합의 3가지로 구분할 수 있으며, 투자조합을 통한 투자재원 조달의 비중이 점차 증대되고 있는 상황입니다.

(6) 관련 법령 또는 정부의 규제 등

구 분
근거법률
관할기관
주요업무

중소기업창업투자회사
벤처투자 촉진에 관한 법률
중소벤처기업부
- 벤처기업 등에 대한 투자
- 개인투자조합, 엑셀러레이터, 중소기업창업투자회사 및 벤처투자조합의 투자업무
- 벤처투자 모태조합(한국벤처투자)의 결성과 운용

중소기업창업투자회사
중소기업창업지원법
중소벤처기업부
- 창업 상담, 정보 제공 및 사업 알선
- 벤처기업에 대한 투ㆍ융자
- 투자조합자산의 관리 및 운용
- 위탁경영
- 해외투자 등

신기술사업금융업자
여신전문금융업법
금융위원회
(금융감독원)
- 신기술사업자에 대한 투ㆍ융자 및 경영기술지도
- 투자조합 설립
- 투자조합자산의 관리 및 운용

한국벤처투자조합
벤처기업육성에대한
특별조치법
-
- 중소창업투자회사, 신기술투자조합에 대한 출자
- 벤처기업에 대한 투자

경영참여형 
사모집합투자기구
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
금융위원회
(금융감독원)
- 경영참여형 사모집합투자기구의 설립 
- 경영참여형 사모집합투자기구 재산의 운용

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

에스비아이인베스트먼트(주)는 1986년 11월 '중소기업창업지원법'에 근거하여 설립된 국내 창업투자회사로서, 중소 창업기업에 대한 투자지원과 창업투자조합의 결성ㆍ운영 및 M&A를 주된 사업으로 투자자산의 대부분을 벤처기업에 지속적으로 투자하고 있습니다. 당사 포트폴리오의 산업별 구성은 기존 IT 업종 위주의 투자에서 생명공학, 환경, 엔터테인먼트 등의 업종으로 투자가 다양화되는 양상을 보이고 있습니다.
1) 1999년에는 코스닥시장 및 장외거래시장의 활성화와 정부의 적극적인 벤처산업지원 정책에 힘입어 핸디소프트 등 4개 투자기업의 코스닥 상장과 Silicon Image의 나스닥 상장으로 436억원의 순이익을 시현하였습니다.
2) 2000년에는 마크로젠 등 6개 투자기업의 상장을 통하여 창립 이래 최대인 733억원의 순이익을 창출하여 전체 코스닥기업 중 대기업인 은행, 카드사 및 통신서비스사 3사를 제외하고는 최고의 순이익 규모를 기록한 바 있습니다.
3) 2001년에는 한국미생물연구소, 에코솔루션 등을 상장시킨 바 있으며, 다산인터넷, 마크로젠, 피코소프트 등의 주식매각에 따른 투자수익 및 조합수익 등으로 340억원의 영업수익을 시현하였습니다.
4) 2002년에는 한빛소프트, 고려신용정보, ICM, CMS, 보이스웨어, 옴니텔, 콤텔시스템, NHN 등이 상장되어 투자수익 및 조합수익 등으로 387억원의 영업수익을 시현하였습니다. 5) 2003년에는 에이스디지텍, SJ윈텍, 아모텍, 오텍 등이 상장되어 투자수익 및 조합수익 등으로 310억원의 영업수익을 시현하였습니다.
6) 2004년에는 메가스터디, 스포츠서울, 엠텍비젼 등이 상장되어 투자수익 및 조합수익 등으로 178억원의 영업수익을 시현하였습니다.
7) 2005년에는 정부의 벤처활성화 대책 이후 증시와 경제 전반의 회복세가 점차 나아지면서 EMLSI, ADP엔지니어링, MAT, 쏠리테크, 우리ETI, SSCP 등이 상장되어 투자수익 및 조합수익 등으로 363억원을 영업수익을 시현하였습니다.
8) 2006년에는 주식시장의 악화와 전반적인 IT 업계의 불황에도 불구하고 영업수익 275억원과 순이익 100억원을 시현하였습니다.
9) 2007년에는 700억원 규모의 제2호 과학기술사모투자전문회사를 결성하여 현재 운용 중이며, 하반기부터 이어진 코스닥시장의 약세에 따라 벤처캐피탈의 실적이 대부분 부진하였던 상황에도 불구하고 영업수익 542억원과 순이익 208억원을 시현하며 3년 연속 흑자경영을 달성하였습니다.
10) 2008년에는 국내 벤처캐피털 최초로 3억달러 규모의 중동 국부펀드 운용회사로선정되어, 중동의 풍부한 자금력과 국내의 기술력 간 상호 시너지를 극대화시켜 궁극적으로 국내 선도 벤처기업들의 제품다변화 및 시장다각화에 이바지할 수 있는 기반을 마련하였습니다. 단, 하반기에 시작된 글로벌 신용경색과 이로 인한 국내 주식시장의 침체로 인하여 영업수익 222억원과 순이익 -138억원을 기록하며 적자로 전환하였습니다.
11) 2009년에는 투자자산의 대규모 손상차손 인식 등으로 인하여 영업수익 341억원과 순손실 857억원을 기록하며 적자규모가 확대되었습니다.
12) 2010년에는 자산건전성의 확보 및 재무구조 개선을 통한 영업비용의 감소로 인하여 적자규모가 축소되었습니다.
13) 2011년에는 자산건전성 제고 및 부채 상환을 통한 금융자산 손상차손, 이자비용 등 영업비용의 대폭 감소로 약 48억의 당기순이익을 기록하며 흑자전환에 성공하였습니다. 
14) 2012년에는 단기매매증권평가손실 증가 및 과거 투자자산의 대규모 손상차손에 따라 적자 전환 하였습니다.
15) 2013년에는 단기매매증권의 처분/평가이익의 증가 및 소송승소에 따른 손해배상손실충당부채의 환입으로 인하여 흑자 전환에 성공하였습니다. 
16) 2014년에도 연결기준 17억원, 별도기준 29억원의 당기순이익을 기록하여 흑자 기조를 유지하였습니다. 특히, 2014년에는 총 5개, 약 2천억원 규모의 신규 펀드를 결성하여 펀드관리보수로 고정비를 커버하는 안정적인 수익구조를 확립하였습니다.
17) 2015년에는 연결기준 12억원, 별도기준 22억원의 당기순이익을 거둬 3년 연속 흑자를 달성하였습니다. 
18) 2016년에는
연결기준
29억, 별도기준 17억원의 당기순이익을 기록하였습니다.특히 2016년 한해만 2,300억원 규모의 신규 펀드를 결성하여, 총 운용자산 규모는 8,222억원을 기록하였습니다.
19) 2017년에는 연결기준 25억원, 별도기준 25억원의 당기순이익을 기록하하여 5년 연속 흑자를 달성하였습니다. 2017년 신규 결성펀드 총액은 1,486억원으로 총 운용자산 규모는 9,938억원을 기록하였습니다.
20) 2018년에는 개별기준 26억원의 당기순이익이 발생하였습니다. 2018년 신규 결성펀드 총액은 942억원으로 총 운용자산 규모는 1조20억원을 기록하였습니다
21) 2019년에는 개별기준 114억원의 당기순이익이 발생하였습니다. 보고일 기준 2019년 신규 결성펀드 총액은 1,813억원으로 총 운용자산 규모는 1조1,297억원을 기록하였습니다.
22) 2020년에는 개별기준 139억원의 당기순이익이 발생하였습니다. 2020년 말 기준 총 운용자산 규모는 1조 88억원이며, 2020년 한 해 동안 신규 결선한 펀드의 총액은 1,581억원 입니다. 

(나) 공시대상 사업부문의 구분

- 해당사항 없음

(2) 시장점유율

- 최근 3년간 창업투자회사의 수는 다음과 같습니다.

구 분
2020년
2019년
2018년

창업투자회사 수
165
149
133

☞ 출처 : 벤처캐피탈협회
- 최근 3년간 벤처펀드 현황은 다음과 같습니다.
 (단위: 개, 억원)

구 분
2020년
2019년
2018년

조합 수
206
170
146

결성액
65,676
42,433
48,470

☞ 출처 : 중소벤처기업부

(3) 시장의 특성

벤처캐피탈 산업은 다음과 같은 경기변동 싸이클을 나타내고 있습니다. 즉,「거시경제지표의 호전 ⇒ 주식시장의 호황 ⇒ IPO 시장의 활성화 ⇒ 벤처캐피탈의 실적호전 ⇒ 거시경제지표의 성장둔화 및 IPO 시장의 공급과잉 ⇒ 벤처캐피탈의 투자확대 ⇒ 거시경제지표의 악화 ⇒ 주식시장의 불황 ⇒ IPO 시장의 침체 ⇒ 벤처캐피탈의 실적악화」로 이어지는 순환주기를 가집니다. 이와 같이 벤처캐피탈 산업은 IPO 시장의 활성화와 정(+)의 상관관계를 가지고 있으며, 주식시장에 약간 후행하는 특성이 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 해당사항 없음

(5) 조직도(2020.12.31 기준)

sbi조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안: 제35기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건(결손금처리 계산서 포함)

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 영업수익은 전기 대비 약 12% 증가하였으며, 관계기업투자손익, 투자자산 평가손익 증가로 영업이익 및 당기순이익이 증가하여 연속 흑자 실현함.

나. 해당 사업연도의 재무상태표ㆍ포괄손익계산서ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표 ㆍ
이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

- 재무상태표

재 무 상 태 표

제 35(당) 기 2020년 12월 31일 현재

제 34(전) 기 2019년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 35(당) 기 기말
제 34(전) 기 기말

자 산

유동자산

12,988,219,354

8,693,684,490

현금및현금성자산
4,906,619,983

1,295,348,710

상각후원가측정금융자산
8,056,904,771

7,353,203,660

당기법인세자산
24,694,600

44,427,480

기타자산
-

704,640

비유동자산

109,103,081,549

102,027,653,609

상각후원가측정금융자산
21,322,248,069

19,034,632,706

당기손익-공정가치측정금융자산
9,993,534,856

9,410,394,055

관계기업투자
69,240,756,319

64,499,403,400

유형자산
36,954,369

46,633,768

사용권자산
2,444,537,931

2,816,363,877

무형자산
2,454,011,000

2,454,011,000

기타자산
298,000

307,000

이연법인세자산
3,610,741,005

3,765,907,803

자 산 총 계

122,091,300,903

110,721,338,099

부 채

유동부채

8,013,240,069

10,635,894,532

차입금
7,000,000,000

9,626,114,861

기타금융부채
31,789,516

40,010,778

기타부채
383,439,669

382,997,933

리스부채
598,010,884

586,770,960

비유동부채

5,079,352,419

5,545,366,216

순확정급여부채
3,180,737,245

3,310,206,210

리스부채
1,898,615,174

2,235,160,006

부 채 총 계

13,092,592,488

16,181,260,748

자 본

자본금
83,533,287,500

83,533,287,500

기타불입자본
80,609,849,571

80,609,849,571

이익잉여금(결손금)
(55,144,428,656)

(69,603,059,720)

자 본 총 계

108,998,708,415

94,540,077,351

부 채 와 자 본 총 계

122,091,300,903

110,721,338,099

- 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 35(당) 기
제 34(전) 기

Ⅰ.영업수익

26,395,904,030

23,560,064,229

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
844,873,569

934,281,510

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
2,770,264,102

1,921,329,794

관계기업투자이익
11,045,499,273

10,660,130,853

관계기업투자 처분이익
7,219,701

7,808,061

이자수익
261,851,335

301,699,234

배당금수익
28,856,200

23,192,200

수수료수익
11,437,339,850

8,739,980,556

신용손실충당금환입액
-

971,642,021

Ⅱ.영업비용

12,507,520,378

12,108,865,732

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
1,000

190,480,358

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
862,967,257

228,684,151

관계기업투자손실
1,554,583,942

2,333,331,434

신용손실충당금전입액
366,428,146

645,000

이자비용
299,923,649

471,592,397

일반관리비
9,423,616,374

8,880,659,952

기타영업비용
10

3,472,440

Ⅲ.영업이익(손실)

13,888,383,652

11,451,198,497

Ⅳ.영업외손익

19,881,023

(26,576,649)

기타영업외이익
22,890,623

2,950,230

기타영업외비용
3,009,600

29,526,879

Ⅴ.법인세비용차감전순이익(손실)

13,908,264,675

11,424,621,848

Ⅵ.법인세비용

(229,560)

(307,540)

Ⅶ.당기순이익(손실)

13,908,494,235

11,424,929,388

Ⅷ.기타포괄손익

550,136,829

(33,559,718)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
550,136,829

(33,559,718)

Ⅸ.당기총포괄이익

14,458,631,064

11,391,369,670

X.주당이익

기본및희석주당순이익

86

71

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자본금
기타불입자본
결손금
총 계

주식발행초과금
자기주식
자기주식
처분손실
기타자본잉여금

2019.1.1 (제34기 기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(80,889,857,735)
83,253,279,336

회계정책변경
-

-

-

-

-

(104,571,655)
(104,571,655)

당기순이익

-

-

-

-

-

11,424,929,388
11,424,929,388

확정급여제도의 재측정요소

-

-

-

-

-

(33,559,718)
(33,559,718)

2019.12.31 (제34기 기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(69,603,059,720)
94,540,077,351

2020.1.1 (제35기 기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(69,603,059,720)
94,540,077,351

당기순이익
-
-
-
-
-
13,908,494,235
13,908,494,235

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
-
550,136,829
550,136,829

2020.12.31 (제35기 기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(55,144,428,656)
108,998,708,415

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 35(당) 기
제 34(전) 기

I. 영업활동으로인한현금흐름

6,899,886,847

3,940,305,156

1. 당기순이익
13,908,494,235

11,424,929,388

2. 당기순이익 조정사항
8,986,554

146,393,423

법인세이익
(229,560)

(307,540)

이자비용
299,923,649

471,592,397

이자수익
(261,851,335)

(301,699,234)

배당금수익
(28,856,200)

(23,192,200)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목
(10,395,703,823)

(10,186,275,120)

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
(2,770,264,102)

(1,921,329,794)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
862,967,257

228,684,151

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
(844,873,569)

(934,281,510)

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
1,000

190,480,358

관계기업투자처분이익
(7,219,701)

(7,808,061)

관계기업투자이익
(11,045,499,273)

(10,660,130,853)

관계기업투자손실
1,554,583,942

2,333,331,434

퇴직급여
781,274,727

815,666,646

감가상각비
707,070,750

715,592,312

유형자산처분이익
(173,000)

-

유형자산처분손실
-

20,982,218

무형자산처분손실
-

3,535,000

신용손실충당금환입
-

(971,642,021)

신용손실충당금전입액
366,428,146

645,000

4. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동
3,399,005,202

2,891,005,690

당기손익-공정가치측정금융자산의감소
2,169,029,613

2,274,470,676

당기손익-공정가치측정금융자산의증가
-

(1,100,000,000)

상각후원가측정금융자산의감소
1,496,276,130

106,778,846

상각후원가측정금융자산의증가
(815,592,799)

(3,556,223)

관계기업투자의감소
16,072,165,443

12,484,609,010

관계기업투자의증가
(15,313,700,000)

(10,845,250,000)

기타자산의감소(증가)
712,640

(696,640)

기타금융부채의증가
(4,887,496)

4,887,496

순확정급여부채의감소
(133,423,815)

(130,340,123)

기타부채의증가(감소)
(71,574,514)

100,102,648

5. 이자수익의 수취
233,543,454

256,675,438

6. 이자비용의 지급
(303,257,415)

(633,219,473)

7. 배당금의 수취
28,856,200

23,192,200

8. 법인세의 납부
19,962,440

17,603,610

II. 투자활동으로인한현금흐름

(32,113,400)

60,783,364

상각후원가측정금융자산의 회수
2,500,000,000

2,500,000,000

상각후원가측정금융자산의 증가
(2,500,000,000)

(2,500,000,000)

유형자산의 처분
181,000

13,636,364

유형자산의 취득
(20,491,000)

(5,555,000)

무형자산의 처분
-

40,465,000

보증금의 감소(증가)
(11,803,400)

12,237,000

III. 재무활동으로인한현금흐름

(3,256,502,174)

(3,709,196,605)

차입금의 상환
(3,750,759,267)

(33,140,279,433)

차입금의 차입
1,124,644,406

30,144,403,899

임대보증금의 감소
-

(5,000,000)

리스부채의 상환
(630,387,313)

(708,321,071)

IV. 현금의증가(감소)(I+II+III)

3,611,271,273

291,891,915

V. 기초의현금및현금성자산

1,295,348,710

1,003,456,795

VI.현금및현금성자산의 환율변동으로인한 효과

-

-

VII.기말의현금및현금성자산

4,906,619,983

1,295,348,710

 - 이익잉여금처분계산서(안)〔결손금처리계산서(안)〕

<이익잉여금처리계산서(결손금처리계산서)>

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원 )

과 목
제 35 기
제 34 기

Ⅰ. 미처리결손금

(60,300,230,924)

(74,758,861,988)

1. 전기이월미처리결손금
(74,758,861,988)

(86,045,660,003)

2. 회계정책변경
-

(104,571,655)

3. 당기순이익
13,908,494,235

11,424,929,388

4. 확정급여제도의 재측정요소
550,136,829

(33,559,718)

Ⅱ. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(60,300,230,924)

(74,758,861,988)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 정관의 변경

제2호 의안:

정관 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조 (목적)

1. (생략)

2. 중소기업 창업투자조합 및 기업구조조정조합 자금의 운용,관리

3~9. (생략)

10. 기타 중소기업창업지원법에서 규정하고 있는 중소기업창업투자회사 업무 및 산업발전법에서 규정하고 있는 구조조정전문회사 업무

11. (생략)

제2조 (목적)

1. (생략)

2. 중소기업 창업투자조합, 기업구조조정조합, 벤처투자조합 및 사모집합투자기구의 결성·운용

3~9. (생략)

10. 기타 벤처투자 촉진에 관한 법률, 중소기업창업지원법 및 벤처기업육성에 관한 특별조치법에서 규정하고 있는 중소기업창업투자회사 업무 및 산업발전법에서 규정하고 있는 구조조정전문회사 업무

11. (생략)

- 벤처투자 촉진에 관한 법률 신설(2020년 8월 12일 시행)에 따른 사업목적 개정

제14조 (주식 등의 전자등록)

회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

<단서 신설>

제14조 (주식 등의 전자등록)

회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록 의무를 부담하지 않는 주식 등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

비상장 주식 등 의무등록 대상이 아닌 유가증권에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제39조 (감사의 선임)

1. 감사는 주주총회에서 선임한다. 단, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여, 의결하여야 한다.

제39조 (감사의 선임·해임)

1. 감사는 주주총회에서 선임?해임한다. 단, 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여, 의결하여야 한다.

감사 선임에 관한 조문 정비

2. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수 및 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

2. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수 및 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의 요건 완화에 관한 내용을 반영함

<신설>

4. 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식 총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함

<신설>

5. 제2항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함

부칙

제1조 (시행일)

이 정관은 2021년 3월 30일부터 시행한다.

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 이사의 선임

제3호 의안:

이사 6명 선임의 건(사외이사 포함)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

나카가와

타카시

1963.09.06

기타비상무이사

해당사항 없음

임원

이사회

이준효

1973.03.12

사내이사

해당사항 없음

없음

이사회

소우

에이이치로

1975.05.25

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

남윤선

1971.02.13

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

김창섭

1964.09.05

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

강태환

1965.01.08

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

총 ( 6 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

나카가와

타카시

SBI홀딩스(일본) 
대표이사 부사장

'18.03~현재

'14.08~'15.09

'12.06~'16.06

'02.12~현재

'06.07~'13.05

'03.03～현재

'18.06～현재

'15.03～'18.06

'14.06～'15.02

'13.02～'14.06

'12.06～'13.02

'10.09～'12.06

'09.06～'12.06

SBI인베스트먼트 이사회 의장(경영총괄)

SBI저축은행 이사(경영총괄)

SBI핀테크솔루션즈 이사회 의장(경영총괄)

소프트뱅크인베스트먼트(일본)<현 SBI홀딩스(일본)> 이사

소프트뱅크인베스트먼트(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 대표이사 집행임원 COO

소프트뱅크벤처스(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 이사

SBI홀딩스(일본) 대표이사 부사장

(인사·총무·리스크관리 관장)

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 부사장

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

없음

이준효

SBI인베스트먼트 
공동대표이사 사장

'18.03~현재

'13.03~'18.03

'11.03~'13.03

'05.04~'11.02
'04.04~'05.03
'00.05~'04.03
'99.02~'00.03

SBI인베스트먼트 공동대표이사 사장(투자총괄)

SBI인베스트먼트 부사장(투자총괄)

SBI인베스트먼트 투자본부장(투자심사)

한화투자증권(전. 한화인베스먼트) 투자이사(투자심사)
넥서스파트너스 투자이사
한국벤처투자(구.다산벤처) 대리
한국증권선물거래소 사원

없음

소우

에이이치로

SBI인베스트먼트 
공동대표이사 부사장

'19.12~현재

'18.04~현재

'18.03~현재

'18.01~현재

'17.09~현재

'14.02~현재

'06.04~현재

SBI LY HOUR Bank(캄보디아) 이사(경영총괄)

TP Bank(베트남) 이사(경영총괄)

SBI인베스트먼트 공동대표이사 부사장(경영총괄)

SBI벤처 싱가폴 유한회사 이사(경영총괄)

SBI타이 온라인 증권 이사(경영총괄)

SBI로열증권(캄보디아) 회장(경영총괄)

SBI홀딩스(일본) 부장(해외사업관리)

없음

남윤선

SBI인베스트먼트 
경영지원본부장

'13.03~현재

'10.03~'13.03

SBI인베스트먼트 경영지원본부장(경영지원총괄)

SBI인베스트먼트 법무실장(법무/준법감시)

없음

김창섭

김창섭 법률사무소 
변호사

'18.03~현재

'99~현재

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)

김창섭 법률사무소 변호사

없음

강태환

법무법인 한결 
변호사

'20.03~현재
'14.08~현재

'09~'14.07

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)
법무법인 한결 변호사

법무법인 원 변호사

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

나카가와

타카시

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

이준효

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

소우

에이이치로

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

남윤선

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

김창섭

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

강태환

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사는 이사회에 참석하여 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 보다 객관적이고 독립적인 위치에서 판단하고 의결할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이사회는 법령 및 정관에 따라 경영에 관한 사항과 재무에 관한 사항, 리스크 관리에 관한 사항 등 회사 경영에 관한 중요 안건의 결의를 하여야 합니다. 상기 후보자 6명은 경영과 재무, 그리고 리스크 관리에 있어 각 분야별 전문지식을 갖추고 있으며 업계의 풍부한 노하우를 보유하고 있습니다. 또한 체납사실 및 부실기업의 경영이력, 그리고 법령상 결격사유가 전혀 없어 윤리경영을 기대할 수 있습니다.

확인서

20210305185755-0001

20210305185755-0002

20210305185755-0003

20210305185755-0004

20210305185756-0005

20210305185756-0006

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항:해당사항 없음

□ 감사의 선임

제4호 의안:

감사 1명 선임의 건

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

김극기

1944.10.30

-

이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김극기

SBI인베스트먼트 
감사

'13.03~현재

'10.01~'11.03

'96.06~'98.06

SBI인베스트먼트 감사(업무감독)

국제농업개발원 원장

한국농어촌공사 감사

없음

-
-
-
-
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김극기

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자의 기업경영 관련 풍부한 경험과 감사 경력이 당사의 업무집행 감독을 수행함에 있어 적절할 것으로 판단합니다.

확인서

20210305185756-0007

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

<감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
-(명)

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

제5호 의안:

이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
20억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

실제 지급된 보수총액
14.7억원

최고한도액
20억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

제6호 의안:

감사 보수한도 승인의 건

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
2천3백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2021년 03월 22일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사의 사업보고서 및 감사보고서는 2021년 3월 22일까지 금융감독원 공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(www.sbik.co.kr)의 'Company->IR->IR 자료실'에 게재할 예정입니다.

※ 참고사항

회사의 주주총회일은 코스닥협회가 지정한 주총 예상 집중일에 해당합니다(2021년 3월 30일). 회사는 27개의 투자조합을 운영하여, 해당 조합 결산이 마무리 되어야 당사 회계감사가 최종 확정되는 특수성을 갖고 있습니다. 회사의 주주총회 일정은 이러한 특수성을 감안, 외부감사인의 감사보고서 예상 수령일 및 감사전 재무제표 제출일 등을 고려하여 부득이하게 3월 30일로 확정하게 되었습니다.

회사는 주주총회 투표율 제고 및 주주권익 보호를 위하여 전자투표 및 전자위임장권유제도를 도입, 한국예탁결제원에 관리업무를 위탁하였습니다. 특히 이번 주주총회는 코로나바이러스-19 확산 방지를 위하여 주주총회 개최 장소(인터컨티넨탈 서울 코엑스)에서 발열측정 및 발열자 출입제한을 시행하고 있어, 건물측의 통제에 따라 주주님의 출입이 제한될 수 있으니 가급적 전자투표를 활용하여 주실 것을 안내 드립니다. 두 제도의 활용방법은 주주총회 소집공고 본문에 상세히 기재되어 있으므로 참고하시기 바랍니다.

또한 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주총장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.