에코볼트 — 주주총회소집공고 (20210315)
제출인: 에코볼트

주주총회소집공고
2.9
에스맥 주식회사

주주총회소집공고

2021년 03월 15일

회 사 명 :
에스맥 주식회사

대 표 이 사 :
조 경 숙

본 점 소 재 지 :
경기도 평택시 산단로 241

(전 화) 031-895-2222

(홈페이지)http://www.s-mac.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무
(성 명) 정 기 도

(전 화) 031-895-2222

주주총회 소집공고

(제17기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

상법 제365조와 당사 정관 제23조에 의하여 제17기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의 4와 당사 정관 23조에 의거하여 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일 시 : 2021년 03월 30일 (화요일) 오전 09시 00분

2. 장 소 : 경기도 평택시 산단로 241 별관 1층 (문의 : 031-895-2222)

3. 회의목적사항

(1) 보고 안건

1) 감사의 감사보고

2) 제17기(2020.01.01 ~ 2020.12.31)영업보고

 3) 내부회계관리제도 운영 실태 보고 

 4) 제17기(2020.01.01 ~ 2020.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 보고

(2) 부의 안건

제1호 의안 : 감사 선임의 건(별첨 참조)
 - 제1-1호 의안 : 감사 민경철 선임의 건

제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 : 20억원

제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 : 1억원
 제4호 의안 : 임원 퇴직금 규정 일부 변경의 건(별첨 참조)

4. 경영참고사항 비치

상법 제524조의4에 의거 경영참고사항을 우리회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 국민은행 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

금번 당사의 주주총회에는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 대리행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서 주주총회에 참석하여 의결권을 직접적으로 행사하시거나 서면으로 의결권을 직접 행사하시거나, 또는 대리인에 위임하여 의결권을 간접 행사하실 수 있습니다.

6. 전자투표/전자위임장 위탁

우리회사는 상법 제368조의 4 및 동법 시행령 제13조에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하도록 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 미래에셋대우에 위탁 하였습니다. 주주님들께서는 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하시거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 

7. 전자투표 통지/공고 주요내용

 가. 인터넷 접속 주소 : https://v.miraeassetdaewoo.com

나. 전자투표 행사/전자위임장 수여 기간

- 2021년 03월 18일 ~ 2021년 03월 29일

- 기간 중 24시간 시스템 접속 가능 (단, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)

 다. 행사방법

- 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 
 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증의 종류 : 휴대폰인증, 증권거래전용 공인인증서, 
 전자거래 범용 공인인증서

 라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는
 경우 전자투표는 기권으로 처리

8. 주주총회 참석시 준비물

가. 직접행사

: 정기주주총회 참석장, 본인 신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권 중 1개 지참)

나. 대리행사

- 수임인 지참물 : 정기주주총회 참석장, 위임장(인감날인), 수임인의 신분증

- 위임장에 기재할 사항

① 위임인의 성명, 주소, 주민등록번호(법인인 경우 사업자등록번호. 이하 동일)

② 수임인의 성명, 주소, 주민등록번호, 의결권을 위임한다는 내용

③ 위임인의 날인

※ 주주총회 참석장에 날인된 인영과 동일한 인영이어야 합니다.

9. 기타사항

본 주주총회는 경비절감의 목적을 위해 참석하신 주주분들에게 별도의 사은품을 지급하지 않으니 양지하여 주시기 바랍니다.

2021년 03월 15일
 
 경기도 평택시 산단로 241(☏031-895-2222)

에스맥 주식회사

대표이사 조 경 숙 [직인생략]

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

채수일
(출석률: 0%)

찬 반 여 부

1
2020.01.03
타법인 주식취득의 件(주식회사 지알이엘)
-

2
2020.01.03
타법인 주식 처분의 件(루미마이크로 주식회사)
-

3
2020.01.10
주식 대차 계약의 件
-

4
2020.01.13
타법인 주식 취득의 件(주식회사 금호에이치티)
-

5
2020.01.17
타법인 주식 처분(정정)의 件(루미마이크로 주식회사)
-

6
2020.02.10
2019년도(제16기) 결산 이사회 승인의 件
-

7
2020.02.24
제16기 정기주주총회 소집결의 件
-

8
2020.03.04
1호의안 : 투자사업부문 회사분할(계획서)승인에 관한 결의의 件
2호의안 : 임시주주총회 소집에 관한 결의의 件
-

9
2020.03.09
제16기 정기주주총회 소집결의(정정)의 件
-

10
2020.03.16
2019년도(제16기) 결산 이사회 승인(정정)의 件
-

11
2020.03.18
자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결의 件
-

12
2020.03.23
타법인 주식 취득의 件(주식회사 금호에이치티)
-

13
2020.03.31
타법인 주식 처분(정정)의 件(주식회사 에이프로젠H&G)
-

14
2020.04.08
1호의안 : 투자사업부문 회사분할(계획서)승인에 철회 결의의 件
2호의안 : 임시주주총회 소집 철회 결의의 件
-

15
2020.04.09
타법인 주식 취득의 건(에스맥웰스매니지먼트)_신규법인
-

16
2020.04.28
타법인 주식 처분(정정)의 件(에이프로젠H&G)
-

17
2020.04.28
타법인 주식 취득의 件(에스맥웰스매니지먼트)_신주 취득
-

18
2020.04.29
타법인 주식 취득의 件(에스맥웰스매니지먼트)_신주 취득
-

19
2020.04.29
타법인 주식 취득(정정)의 件(주식회사 금호에이치티)
-

20
2020.05.06
1호의안 : 제13회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 件
2호의안 : 제14회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 件
-

21
2020.05.07
타법인 주식 처분의 件(이스트게이트인베스트먼트)
-

22
2020.05.15
타법인 주식 처분의 件(지알이엘)
-

23
2020.05.19
제13회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정(정정)의 件
-

24
2020.05.26
제14회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정(정정)의 件
-

25
2020.06.01
타법인 주식 취득(유상증자 구주주 청약)의 件(다이노나)
-

26
2020.06.04
타법인 주식 취득(유상증자 일반공모 청약)의 件(다이노나)
-

27
2020.06.10
신한은행 신규 차입의 件
-

28
2020.09.16
자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결(연장)의 件
-

29
2020.12.28
자기주식취득 신탁계약 해지 결정
-

30
2020.12.29
자기주식취득 신탁계약 해지 결정(정정)
-

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 천원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
2,000,000
24,000
24,000

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 휴대폰 등 모바일기기의 입력장치에 사용되는 휴대폰용 Module을 개발,생산하여 국내외 업체에 판매를 하고 있으며, 휴대폰용 Module사업부문에서 Touch Screen Module 및 Key Module 와 함께 Speaker Module등의 제품으로 구분하고 있습니다.

당사 및 종속회사의 사업부문 현황을 요약하면 아래와 같습니다.

회사
주요재화 및 용역
주요고객
사업내용

에스맥 주식회사
Touch Screen Module
Key Module
삼성전자, 화웨이,
동우화인켐 등
Touch Screen Module,
Key Module 등 제조

S-MAC VINA Co., Ltd.
Touch Screen Module
Key Module
삼성전자, 화웨이,
동우화인켐 등
Touch Screen Module,
Key Module 등 제조

주식회사 엔에스엠
대전방지 제품군
(코팅액,실리콘,고무등) 및 
플라스틱 필름의 제조 .판매
삼성SDI 등
대전방지 제품군 및 플라스틱 필름 등 제조

주식회사 지알이엘
희토류
-
희토류 원광 개발, 희토류 정제, 희토류 산화물, 
Metal, Powder, Alloy, 자석합금, 소결자석, 본드자석, MQ3 자석

주식회사 이스트게이트인베스트먼트
신기술금융회사
-
신기술사업금융

에스맥웰스매니지먼트 주식회사
전문, 과학 및 기술서비스업
-
경영컨설팅

다이노나 주식회사
의학 및 약학 연구개발업
-
진단원료항체, 진단키트 제조 및 판매. 
코로나 진단키트 임가공. 기술이전. 용역.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

- Touch Screen Module 사업부문
1) 산업의 특성
터치스크린은 키보드, 마우스 등의 입력장치를 사용하지 않고, 스크린에 손가락, 펜 등을 접촉하여 입력하는 방식이며, 이런 특성 때문에 누구나 쉽게 입력 할 수 있는 장점을 가지고 있습니다. 활용 범위는 현금인출기, 산업장비용 패널에서부터 최근에는 게임기, 핸드폰 및 태블릿PC 등에 폭넓게 활용되고 있습니다.
터치스크린 기술은 저항막방식, 정전용량방식, SAW방식, IR방식 등이 있으며, 이중 정전용량방식이 현재 주요방식으로 사용되고 있으며, 모바일 뿐만 아니라, 최근에는 의료용, 산업용 및 게임용에도 채용이 확대되고 있는 추세입니다.

2) 산업의 성장성

스마트폰 출하량은 2020년까지 역성장이 불가피한 상황입니다. 성장 둔화의 가장 큰 요인은 1) 포화 단계에 진입한 보급률, 2) 혁신감소 3) 스마트폰 교체주기 장기화 등이 있고 향후 ‘파괴적 혁신’없이 출하량 재성장은 어려울 전망입니다.

3) 경기변동의 특성

전세계 스마트폰 출하량의 30%를 차지하는 중국이 2년 연속 역성장을 기록 중이고, 9%를 차지하는 미국 또한 역성장을 지속 중입니다. 전세계 스마트폰 출하량의 양대 산맥인 미국과 중국의 역성장은 시장규모의 축소로 이어져 한국업체들에게 부정적인 영향을 미칠 것으로 전망됩니다. 하지만 전세계 스마트폰 출하량의 10%를 차지하는 인도는 아직까지 두자리수 성장을 이어나가고 있으나 이는 인도 시장이 중저가 스마트폰 경쟁이 치열해짐을 의미하고 있고 있습니다. 현재는 프리미엄 제품의 정체와 Middle-end 제품의 경쟁이 심화되는 현상입니다.

선진시장의 역성장을 멈추려면 새로운 변화가 필요할 것이고 미국의 5G 도입이 중요할 것으로 예상되고 있습니다. 5G는 2019년 미국, 한국 등의 일부 국가만 상용화되기 때문에 1,500만대 이상의 수요는 기대하기 어려우나 2020년 이후로 선진 시장 중심으로 5G 교체수요가 발생될 것으로 예상됩니다. 5G 상용화가 예상되는 2020년에는 물량과 가격이 모두 증가할 것으로 예상됩니다. 또한 신규 수요 성장 여력이 남아있는 아시아, 중동/아프리카에서 스마트폰 성장률 회복이 필요한 상황입니다. 이 지역은 아직까지 휴대폰 대비 스마트폰 비중이 56%, 52%에 불과하기 때문에 신규수요 창출로 인한 우호한 성장률이 예상됩니다. 마지막으로, 향후 피처폰에서 스마트폰으로 교체하는 신규 수요자의 2차 구입시 스펙 향상으로 인한 스마트폰 수요증가가 기대되고 있습니다.

4) 회사의 경쟁우위요소

당사는 베트남 현지 공장(박닌, 하남)을 설립하여 직접 납품을 통하여 수요자의 특성에 대한 대응을 통하여 시장 지배력을 확대해 나가고 있습니다.
당사의 주된 영업활동은 휴대폰용 Module 을 제조하여 완제품업체로 납품하는활동이며, 휴대폰의 연구개발단계부터 매출처와 긴밀한 공조체제 아래 정보공유, 공동개발을 수행하고 있습니다. 삼성전자와 동우화인켐 같이 세계적인 경쟁력을 갖춘 제조업체가 당사의 주요 매출처이면서 주요 목표시장임을 감안하면 당사는 매출의 안정적인 성장 및 일정 수준의 이익률 확보가 가능하다는 점, 또한 채권회수에 있어서 위험이 적다는 점 등의 장점을 보유하고 있습니다.

당사는 기존 Key Module 위주의 입력장치의 개발/생산을 위주로 사업이 이루어 졌으나 휴대폰 및 기타 휴대용 기기의 고기능, 고급화에 따른 새로운 입력장치로 터치스크린 부분의 사업을 진행하고 있습니다.

- 대전방지 제품군

1) 산업의 특성

1990년대까지 반도체와 디스플레이-LCD 관련 제품 제조 시 정전기제거기술 수준은 선진국을 모방하는 수준이었으며, 대전방지 (ESD)제품의 주종은 카본블랙 내첨 type과 계면활성제 코팅type이 주류를 이루었습니다. 
그러나 2000년대에 접어들어 국내 반도체, 핸드폰, LCD, PDP 산업의 발전에 힘입어, 고집적 전자회로 및 관련 핵심부품의 정전기적인 문제로 인한 오동작의 원인이 밝혀지고, 분진 및 유해물질에 의한 오염 및 불량 등 정전기 제거 및 오염원 관리의 필요성이 강조되었습니다. 따라서 분진발생과 표면전이 등의 심각한 문제점을 해결할 수 있으면서 카본블랙과 계면활성제 제품을 대체할 수 있는 신소재 개발이 사용자로부터 강하게 요구되어 왔습니다. 

전도성 고분자 산업은 전자부품 및 디스플레이 관련 부품 소재 업체의 필요성에 의한 주문형 기술 집약형 산업입니다. 즉, 첨단응용기술을 요하는 고품질과 품질준수를 강하게 요구하는 고객 지향적인 산업으로 제품개발 초반부터 기술개발 (전기적 특성, 크기, 부피, 두께 등)을 진행해야 하는 기술 집약적 NT산업입니다. 

21세기를 리드할 첨단 신소재인 전도성 고분자는 플라스틱의 다양한 가공성, 가벼운 무게, 대량생산 가능성 등의 장점과 금속의 전기 전도도, 열 안정성, 등의 장점을 골고루 갖추고 있습니다. 전도성 고분자를 이용하여 전자파 차폐 및 흡수용, 투명한 전도체, 축전기, 전기 변색 소자, 센서의 전극, 비선형 광학소자, 분자크기의 정류소자 및 정전기제거 목적의 반도체 부품 포장재 등 수많은 응용연구 및 제품화가 이루어지고 있으며 일상용품에서부터 첨단 산업제품에 이르기까지 다양한 분야에서 핵심소재로 사용되고 있습니다.

2) 산업의 성장성

전도성 관련“국내시장 규모는 2006년도 3,300억원 규모”(참고: 한국기술은행, NTB 자료)였으며, 미국시장 규모는 USD$ 10억/03년 이었으며 USD$ 14억/08년을 보이고 있습니다. 전도성 고분자 종류는 총 100여 종이 알려져 있으며, 현재 산업체에서 사용 중인 30여 종이 핵심이고 다음과 같이 두 그룹으로 나눌 수 있습니다. 
Polyaniline, Polypyrrole, Polythiophene, Polyacetylene 등의 그룹과 Ion-complex type 전도성 고분자 그룹으로 사용처 및응용용도 등에 의해서 각각 사용되고 있습니다. 좀더 자세히 살펴보면, Polyaniline 등은 일반적으로 코팅 등의 공정상 기술이 
필요한데, 이는 부도체를 코팅을 통해서 표면을 도체화 하는 기술입니다. 반면에 Ion-Complex 전도성 고분자 등은 부도체 등과 혼합 또는 사전반응 과정을 통해 전체를 도체화 하는 물질입니다.

전자산업 및 정보 통신기기 제조업은 물론 자동차, 정밀의료기기, TFT-LCD 생산라인, 병원과 Bio 및 동물실험 연구 등 크린룸의 응용범위가 확대됨에 따라 관련시장이 계속 확대되고 있습니다. 국내 크린룸 관련시장은 반도체, 나노기술 및 디스플레이 관련시장의 급성장으로 소모성 관련제품의 수요가 계속적으로 증가추세에 있습니다. 특히 디스플레이 및 전자 관련 크린룸 작업장에서 소모성 소재로 사용되는 당사의 대전방지 보호필름 (Antistatic protective film) 및 테이프는 평면 디스플레이제품인 LCD용 편광판 같은 정전기에 아주 민감한 제품에 적용 가능하고, 소형?경량화가 가능한 설계, 디자인의 자유도가 매우 높은 프린트 배선기판에 사용할 수 있으므로, 전자제품의 경박단소화와 디지털화 및 크린룸 관리규정 강화에 따른 일반적인 점착 테이프보다는 불량률을 최소화 할 수 있는 제품으로 대전방지 보호필름 및 전도성 점착테이프의 시장이 크게 확대될 것으로 예측됩니다.

3) 회사의 경쟁우위요소

당사는 수많은 전도성 고분자의 응용분야 중에서 ① 정전기, ESD 및 전자파 방지, ② 전도성 플라스틱 및 고무 개발, 그리고 ③ 투명전극 개발이라는 목표를 세우고 핵심 전도성 고분자 제조 기술, 응용제품 개발에 집중을 하고 있습니다. 정전기 제거 관련 산업에서 전도성 고분자 원료를 사용한 응용기술 개발능력에서 경쟁우위를 보유하고 있습니다. 
아울러, 당사는 전도성 고분자 원료를 합성하여 ①대전방지 코팅액 제조 ②대전방지 압출 생산능력을 보유 ③그에 따른 대전방지 제품 제조능력(Tray)을 보유하여 개발부터 제조까지 가능한 경쟁우위 요소를 갖추고 있습니다.

- 희토류 사업군

■ 적용가능 주 사업

1) 페라이트 사업

가) 산업의 특성
페라이트 마그네트(Ferrite Magnet) 산업은 자동차 전장용 및 가전용 모터 또는 컴프레서의 소재로서 부품산업 발전을 위해 필수적인 산업입니다.

소재산업은 많은 노하우와 대단위 설비투자가 필수이며 또한 신뢰성 평가를 위해 오랜 시간이 걸리는 산업입니다. 특히 자동차용 모터에 사용되는 페라이트 자석은 신뢰성과 안전성을 확보하기 위해 장시간의 내구성시험을 거쳐야 적용될 수 있습니다. 또한 자동차 산업의 특성상 부품업체의 까다로운 납품조건과 품질조건 등을 충족시켜야 하는 진입장벽도 있습니다. 그리고 전형적인 B2B 사업으로서 부품업체와 소재업체간 협력으로 부품 개발이 가능하므로, 부품업체와 소재업체간 긴밀한 유대관계 유지가 필수적입니다. 따라서 신규업체의 신뢰성 확보에 오랜 시간이 필요한 사업입니다.

페라이트 마그네트는 자동차의 편의성, 안전성, 주행성 향상 및 연비 개선을 위한 모터에 사용되고 있으며 최근 자동차에는 50여개모터가 장착되고 있습니다.

주요 용도는 Window Lifter, ABS, ESC, Seat Adjustment, Engine Cooling, HVAC (Blower), Wiper, Starter, Alternator, Fuel Pump, EPS(MDPS), EPB, Electronic Throttle Control, Exhaust Gas Recirculation, Sunroof, DCT 등으로 다양한 모터에 사용중 이므로 향후 자동차용 신규 모터 개발과 함께 페라이트 마그네트 사용량은 지속적으로 증가할 것으로 전망됩니다.

나) 산업의 성장성

전기 모터는 이전에 크랭크, 기어 및 레버가 담당했던 다양한 기능을 수행하고 있습니다. 차량에 전기 구동 조향 시스템, 능동 서스펜션 및 제동 시스템 등의 새로운 어플리케이션들이 적용됨에 따라 자동차에 적용되는 전기 모터의 수는 빠르게 증가하고 있으며 안정성, 편의성, 경제성, 환경성 등 운전 품질에 대해 끊임없이 요구하는 자동차 운전자들이 자동차 전기 시스템용 전기 제품의 성장을 견인하고 있습니다.

아울러 가전 제품 중 세탁기用 모터와 냉장고 및 에어컨 컴프레서의 경우 소형화에 따른 에너지 효율성 제고 및 모터 제어성 제고와 소음 저감 효과를 목적으로 기존 코일타입 모터에서 페라이트 마그네트가 적용된 모터로의 전환이 가속화됨에 따라 그 수요가 빠르게 증가하는 추세입니다.

다) 경기변동의 특성

부품 소재산업은 경기변동에 대해 민감한 수급 변화를 일으키는 특성을 지닌 산업군입니다. 즉 완제품 산업의 호황시에는 부품 수급 불균형을 우려한 완제품 생산업체들간의 재고비축 경쟁으로 실수요 이상의 발주가 이루어져 부품업체들의 가동률이 급증하게 되나, 불황시에는 완제품 포함 부품의 불용재고 감축을 위한 최대한의 발주 억제정책으로 완제품 수요 감소폭보다 부품물동 감소폭이 더욱 커지게 됩니다.

라) 시장의 특성

주 수요처는 자동차용 전장부품업체(Bosch, Brose, Valeo 등)와 가전업체로서 자동차용 전장부품업체의 경우 대부분 Global 기업으로 완성차 업체(국내:현대/기아차, GM대우 등, 해외: VW, GM, Ford, M/Benz, BMW, PSA 등)에 모터를 공급하고 있으며 자동차 신차종 개발시 전장부품인 모터 개발 착수와 함께 당사의 페라이트 마그네트도 함께 개발 진행됩니다.

기존 선진시장의 성장 정체에도 불구하고 중국을 포함한 신흥시장에서의 자동차 수요량 증가를 토대로 세계 자동차 시장의 성장은 지속될 것으로 예상되며, 특히 자동차의 편의성, 안정성, 주행성, 효율성 향상을 위한 자동차용 모터의 신규 개발 및 적용이 확대될 것으로 전망되므로, 페라이트 마그네트 수요도 지속적으로 증가할 것으로 판단됩니다.

또한 고성능페라이트 마그네트(XT grade : 12재)는 자동차 전장용과 가전용 모터의 소형화와 고효율화에 따라 수요가 증가할 것으로 판단되며 특히 희토류(Nd)자석 대체품으로 개발이 확대될 것으로 예상됩니다.

-
신기술사업금융

1) 신기술사업금융의 개념

기술사업금융업은 장래성이 있지만 자본과 경영기반이 취약한 기업 및 리스크가 높아 투자가 잘 이루어지지 않는 분야를 전문투자가의 안목으로 발굴하여 지분참여를 중심으로 기업주와 공동으로 위험을 부담하면서 자금관리, 경영관리, 기술지도 등종합적인 지원을 제공함으로써 높은 자본이득을 추구하는 금융활동으로서 일반적으로 벤처캐피탈(VentureCapital)로 알려진 위험부담자본을 운용하는 금융활동을 의미합니다.

여신전문금융업법상 신기술금융은 신기술사업자에 대한 투자·융자, 경영 및 기술의지도, 신기술사업투자조합의 설립, 신기술사업투자조합 자금의 관리·운용을 종합적으로 행하는 활동입니다. 

2) 신기술사업금융업무의 영역

(가) 업무의 종류 : 주업무와 부대업무로 구분됨
 - 주업무 (신기술사업금융업자만 수행 : 여신전문금융업법 제41조)
 · 신기술사업자에 대한 투자
 · 신기술사업자에 대한 융자
 · 신기술사업투자조합의 설립, 조합자금의 관리·운용
 · 신기술사업자에 대한 경영 및 기술의 지도
 - 부대업무 (타 여신전문금융업자와 동일한 차원에서 부대적으로 수행 
 : 법 제46조 제1항, 시행령 제16조)
 ·신용대출 또는 담보대출 업무(기업 및 소비자대상)
 ·어음할인업무(융통어음포함)
 ·기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권의 양수·관리·회수 업무 (팩토링)
 ·위의 주업무 및 부대업무와 관련된 신용조사 및 부수업무
 ·지급보증
 ·타 여신전문금융회사 및 겸영여신업자가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무

(나) 주업무의 대상(신기술사업자의 범위)
 - 기술을 개발하거나 이를 응용하여 사업화하는 중소기업
 - 다음의 '신기술사업'을 영위하는 중소기업
 ·제품개발 및 공정개발을 위한 연구사업
 ·연구개발의 성과를 기업화.제품화하는 사업
 ·기술도입 및 도입기술의 소화개량사업
 ·중소기업창업지원법시행령 제29조 및 동령 별표 2에 규정된 기술집약형
 중소기업에 속하는 사업
 ·기타 생산성향상, 품질향상, 제조원가절감, 에너지절약등 현저한 경제적
 성과를 올릴 수 있는 기술을 개발 또는 응용하여 기업화.제품화하는 사업
 - 대통령령이 정하는 기업
 ·위의 신기술사업을 영위하는 기업으로서 상시 사용하는 종업원이 1천명
 이하이고, 총자산액이 1천억원 이하인 기업
 - 산업기술연구조합육성법에 의한 산업기술연구조합

3) 산업의 특성 (신기술사업금융업)

여신전문금융업상 여신전문금융회사가 영위할 수 있는 사업부문은 신용카드업ㆍ할부금융업ㆍ시설대여업ㆍ신기술사업금융업이 있으며, 당사가 영위하고 있는 신기술사업금융업은기술성과 사업성은 있으나 자본과 경영기반이 취약한 중소신기술사업자에 대하여 직접적인 투ㆍ융자 뿐만 아니라 회사에 대한 전반적인 경영지원 등 종합적 지원을 제공하고 높은자본이득을 얻고자 하는 금융활동을 말합니다.
신기술사업금융업자의 투자업무는 기술력이 우수한 중소 벤처기업을 발굴하고 자본을 출자하는 주식인수가 일반적이나, 투자위험 분산을 위해 전환사채, 신주인수권부사채 등의 인수방식을 취하기도 하며, 이 밖에 신기술사업자에 대한 자체자금 융자, 정부지원 정책자금 지원 및 어음할인 등의 업무를 취급하고 있습니다.

4) 산업의 성장성

신기술사업금융업은 신기술사업자에 투자한 주식의 매각에 따른 자본이득이 회사수익의 상당부분을 차지하므로 중소벤처기업의 주식이 거래소시장에 상장 또는 협회중개시장에 등록되어 거래될 수 있는 자본시장의 발전 및 성숙이 그 성장의 필수요건입니다. 따라서 대부분의 국가에서는 자본시장을 통한 중소벤처기업 주식 거래의 활성화를 지원하기 위해중소벤처기업 상장 및 등록요건을 일반기업보다 완화하고 중소 벤처기업에 대한 각종 세제지원 제도를 갖추고 있습니다.

5) 경기변동의 특성

신기술사업금융업자는 중소벤처기업이 거래소시장이나 코스닥시장에 상장됨에 따라 발생하는 매각이익이 회사수익의 상당부분을 차지하므로 우리나라의 전반적인 경기변동에 따른 증시환경이 회사의 영업수익에 크게 영향을 미칩니다.

6) 자원조달상의 특성

자금조달의 방법은 자본금의 증자, 투자조합결성, 회사채발행, 정책자금차입, 해외자본의 도입등 다양한 자금조달원을 갖고 있으며 업종 특성상 차입금보다는 자기자금조달, 단기차입금보다 장기차입금이 주를 이루고 있습니다. 또한 벤처금융의 일반화 및 유망분야별 투자활성화에 따라 투자조합결성을 통한 자금조달이 증가하고 있는 추세입니다.

7) 경쟁요소

국내 중소 벤처기업에 대한 투자업무는 여신전문금융업법상의 신기술사업금융업자와 중소기업창업지원법상의 창업투자회사로 2원화 되어 있고 여신금융협회자료에 따르면 신기술사업금융업 등록회사는 2018년 12월말 현재 104개사로 매년 증가추세에 있습니다

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

민경철
1969.09.08
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

민경철
법무법인 동광 변호사
2002~2012
2012~2013
2013~2016
2018~2020
2018~현재
2020~현재

前)수원지방검찰청 검사
前)식품의약품안정청 파견
前)대구지방검찰청 검사

前)
법무법인 중부로 변호사

現)에스맥(주)_감사

現)
법무법인 동광 변호사

-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

민경철
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 : 민경철
당사 재임기간동안 업무 수행에 문제가 없었으며 회사의 전반적인 감사를 잘 수행하였습니다. 이에 재선임을 하고자 합니다.

확인서

확인서(민경철)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당 사항 없음.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기) [단위 : 백만원]

이사의 수 (사외이사수)
4(1)

보수총액 또는 최고한도액
2,000

(전 기) [단위 : 백만원]

이사의 수 (사외이사수)
4(1)

실제 지급된 보수총액
369

최고한도액
2,000

※ 기타 참고사항

: 해당 사항 없음.

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기) [단위 : 백만원]

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
100

(전 기) [단위 : 백만원]

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
24

최고한도액
100

※ 기타 참고사항

: 해당 사항 없음.

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

제4호 의안: 임원퇴직금 규정 일부 변경의 건

나. 의안의 요지

전기

당기

1. 임원퇴직금 지급규정

가. 의안 제목 : 임원퇴직금 지급규정 결정의 건

나. 의안의 요지

1) 적용범위 : 집행임원을 포함한 이상 이상의 상근임원
 2) 퇴직금 산정 : 최근3개월 평균임금(기본금+상여금)
 - 부사장이상 : 3개월분

- 그외 : 2개월분
 3) 특별위로금 : 특별한 공로가 있는 경우 이사회의 결의로 퇴직금의 50% 범위내에서 퇴직금과 별도의 특별위로금 지급.

1. 임원퇴직금 지급규정

가. 의안 제목 : 임원퇴직금 지급규정 변경의 건

나. 의안의 요지

1) 적용범위 : 집행임원을 포함한 이상 이상의 상근임원
 2) 퇴직금 산정 : 최근3개월 평균임금(기본금+상여금)
 - 대표이사 이상 : 2개월분

- 그외 : 1개월분
 3) 특별위로금 : 특별한 공로가 있는 경우 이사회의 결의로 퇴직금의 50% 범위내에서 퇴직금과 별도의 특별위로금 지급.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2021년 03월 22일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

※ 참고사항

▶ 코로나바이러스 감염증(COVID-19)에 관한 안내
 - 당사 제17기 정기주주총회 소집과 관련하여 코로나19 등 비상사태 발생 시 일시, 장소변경 및 기타 집행과 관련한 세부사항은 의장에게 위임되었으며, 해당 사항 발생 시 총회 참석을 위한 필요조치를 시행할 예정입니다.
 - 코로나바이러스 감염증(COVID-19)의 확산에 따라, 감염 및 전파를 예방하기 위해 주주총회장에 열화상 카메라 등을 비치할 예정이며 당일 발열, 기침 및 기타 감염 의심 증상이 나타나는 경우 출입이 제한 될 수 있습니다.
 - 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다. 마스크 미착용 시 입장을 제한할 수 있음을 알려드립니다.
 - 코로나19 감염 예방 및 차단을 위하여 현장 참석보다는 전자투표 및 전자위임장을 활용한 의결권 행사를 권장드립니다.

- 주주총회 개최 전 확진자 발생 등에 따른 불가피한 장소 변경이 있는 경우, 직원의 안내에 따라 변경된 장소로 이동하여 참석하시기 바랍니다.

▶ 주총 집중일 주총 개최 사유
 - 해당사항 없습니다.
 - 코스닥협회 '주총분산 자율준수프로그램'에 참여하지 않았습니다.
▶ 전자투표 및 전자위임에 관한 사항
회사는 상법 제368조의 4 및 동법 시행령 제13조에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하도록 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 미래에셋대우에 위탁 하였습니다. 주주님들께서는 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하시거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표/전자위임장 관리시스템 접속 방법

- 인터넷 접속 주소 : https://v.miraeassetdaewoo.com

나. 전자투표 행사/전자위임장 수여 기간

-
2021년 03월 18일 ~ 2021년 3월 29일

- 기간 중 24시간 시스템 접속 가능 (단, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)

다. 행사방법

- 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 
 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증의 종류 : 휴대폰인증, 증권거래전용 공인인증서,
 전자거래 범용 공인인증서

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 
 경우 전자투표는 기권으로 처리