알테오젠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210312)
제출인: 알테오젠

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)알테오젠

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 3월 12일

권 유 자:
성 명: 주식회사 알테오젠
주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62
전화번호: 042-384-8780

작 성 자:
성 명: 이중석
부서 및 직위: 경영기획담당 상무
전화번호: 042-384-8780

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 알테오젠
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 11일
라. 주주총회일
2021년 03월 29일

마. 권유 시작일
2021년 03월 17일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)

- 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 알테오젠
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

박순재
최대주주
보통주
5,670,000
20.05
최대주주
-

정혜신
특수관계인
보통주
1,120,000
3.96
특수관계인
-

박수민
특수관계인
보통주
155,000
0.55
특수관계인
-

이민석
임원
보통주
57,040
0.20
임원
-

이상미
임원
보통주
135,324
0.48
임원
-

이재상
계열회사임원
보통주
46,000
0.16
계열회사임원
-

계
-
7,183,364
25.40
-
-

(주1) 주식소유비율은 제13기 정기주주총회의 의결권을 보유한 전체주식(보통주식 28,082,900주 및 우선주식 203,385주)에 대한 비율임 

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

박상경
보통주
0
직원
-
-

김도희
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 11일
2021년 03월 17일
2021년 03월 28일
2021년 03월 29일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 직접수여
2. 우편방식으로 수여
 - 위임장 접수처: (주)알테오젠
 주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62(전민동)
 전화번호: 042-384-8780 
 팩스번호: 042-384-8770 
 - 접수 기간 : 2021년 3월 17일 ~ 3월 29일 제13기 정기주주총회 개시 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 29일 오전 9시 30분

장 소
대전광역시 유성구 엑스포로 107(도룡동 4-19) 
대전컨벤션센터 3층 컨퍼런스홀(문의처 : 042-384-8780)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 3월 19일 9시 ~ 2021년 3월 28일 17시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소

- 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

-인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사

-주주확인용 인증서의 종류: 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등

-수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정 동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

2021년 3월 11일자 주총소집공고(DART) Ⅲ. 경영참고사항의 1.사업의 개요의 나.회사의 현황 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 연결대차대조표(연결재무상태표)ㆍ연결손익계산서(연결포괄손익계산서)ㆍ연결이익잉여금처분계산서(안) 또는 연결결손금처리계산서(안)ㆍ연결자본변동표ㆍ연결현금흐름표

다. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 및 별도 재무제표를 기반으로 작성되었으며, 그 내용이 외부인의 감사 결과에 따라 일부 변경될 수 있습니다. 
외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 중 제출 예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서 또는 사업보고서를 참조 하시기 바랍니다.

1. 연결재무제표
 - 연결 재무상태표

<연 결 재 무 상 태 표>

제 13 기 2020. 12. 31 현재

제 12 기 2019. 12. 31 현재

주식회사 알테오젠과 그 종속기업 (단위 : 원)

과 목
제 13(당) 기말
제 12(전) 기말

자 산

I. 유동자산

137,906,946,065

65,209,451,868

1. 현금및현금성자산
38,922,455,345

4,413,477,774

2. 단기금융상품
94,822,000,000

57,203,880,000

3. 당기손익인식금융자산
-

-

4. 유동성장기금융상품
-

359,984,340

5. 매출채권및기타채권
2,692,677,487

1,836,991,841

6. 재고자산
459,662,919

881,574,024

7. 기타유동자산
1,010,150,314

513,543,889

II. 비유동자산

21,299,142,425

20,769,660,404

1. 장기금융상품
224,992,048

95,717,152

2. 유형자산
19,483,925,836

19,191,523,552

3. 무형자산
1,020,435,105

743,496,550

4. 기타비유동금융자산
-

-

5. 기타비유동자산
559,267,944

193,329,391

6. 이연법인세자산
10,521,492

545,593,759

자 산 총 계

159,206,088,490

85,979,112,272

부 채

I. 유동부채

21,352,716,473

11,372,929,137

1. 매입채무
440,241,691

1,026,376,456

2. 기타유동금융부채
2,323,728,355

2,030,364,330

3. 기타유동부채
238,250,566

184,244,831

4. 유동계약부채
4,081,977,958

3,420,997,871

5. 단기차입급
2,800,000,000

3,100,000,000

6. 유동성장기부채
250,000,000

-

7. 상환전환우선주부채
10,286,242,782

1,609,268,717

8. 파생상품부채
932,275,121

1,676,932

II. 비유동부채

1,582,874,025

4,402,030,126

1. 기타비유동금융부채
895,374,025

969,642,829

2. 비유동계약부채
-

2,422,721,052

3. 장기차입금
687,500,000

1,000,000,000

4. 퇴직급여충당부채
-

9,666,245

5. 이연법인세부채
-

-

부 채 총 계

22,935,590,498

15,774,959,263

자 본

I. 지배기업소유지분

131,163,306,454

69,982,449,224

1. 자본금
14,143,142,500

6,948,375,000

2. 기타불입자본
131,226,037,199

76,272,355,475

3. 이익잉여금(결손금)
(14,205,873,245)

(13,238,281,251)

II. 비지배지분

5,107,191,538

221,703,785

자 본 총 계

136,270,497,992

70,204,153,009

부 채 및 자 본 총 계

159,206,088,490

85,979,112,272

- 연결손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 13 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠과 그 종속기업 (단위 : 원)

과 목
제 13(당) 기
제 12(전) 기

I. 매출액

42,425,842,457

29,229,181,883

II. 매출원가

23,670,122,042

18,129,093,004

III. 매출총이익

18,755,720,415

11,100,088,879

IV. 판매비와관리비

18,649,157,066

13,352,120,134

V. 영업이익

106,563,349

(2,252,031,255)

VI. 영업외수익

1,711,892,178

1,232,774,535

1. 금융수익
901,406,194

920,446,863

2. 기타영업외수익
810,485,984

312,327,672

VII. 영업외비용

4,654,957,695

661,443,483

1. 금융비용
796,783,812

189,612,785

2. 기타영업외비용
3,858,173,883

471,830,698

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)

(2,836,502,168)

(1,680,700,203)

IX. 법인세비용(수익)

583,897,045

57,567,256

X. 연결당기순이익

(3,420,399,213)

(1,738,267,459)

1. 지배기업소유주지분
(967,591,994)

(704,513,309)

2. 비지배지분
(2,452,807,219)

(1,033,754,150)

XI. 기타포괄손익

-

-

XII. 연결포괄손익

(3,420,399,213)

(1,738,267,459)

1. 지배기업소유주지분
(967,591,994)

(704,513,309)

2. 비지배지분
(2,452,807,219)

(1,033,754,150)

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익

(35)

(26)

2. 희석주당순손익

(35)

(26)

- 연결결손금처리계산서(안)

<연결결손금처리계산서>

제 13 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분
제 13(당) 기
제 12(전) 기

I. 미처리결손금

(14,205,873,245)

(13,238,281,251)

1. 전기이월미처리결손금
(13,238,281,251)

(12,533,767,942)

2. 당기순이익(손실)
(967,591,994)

(704,513,309)

II. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(14,205,873,245)

(13,238,281,251)

- 연결자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 13(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
기타불입자본
이익잉여금
비지배지분
합 계

주식발행초과금
연결자본잉여금
자기주식
처분이익
주식결제형
종업원급여적립금

2019.01.01(전기초)
6,866,755,000
70,005,737,357
764,751,417
575,755,577
946,260,919
(12,533,767,942)
70,926,602
66,696,418,930

연결실체의 변동
-
-
764,751,417
-
-
-
1,184,531,333
1,949,282,750

당기순이익
-
-
-
-
-
(704,513,309)
(1,033,754,150)
(1,738,267,459)

유상증자
-
-
-
-
-
-
-
-

무상증자
-
-
-
-
-
-
-
-

전환우선주의 보통주 전환
6,320,000
(8,886,040)
-
-
-
-
-
(2,566,040)

주식매입선택권의 행사
75,300,000
3,298,703,479
-
-
(488,068,959)
-
-
2,885,934,520

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
413,350,308
-
-
413,350,308

2019.12.31(전기말)
6,948,375,000
73,295,554,796
1,529,502,834
575,755,577
871,542,268
(13,238,281,251)
221,703,785
70,204,153,009

2020.01.01(당기초)
6,948,375,000
73,295,554,796
1,529,502,834
575,755,577
871,542,268
(13,238,281,251)
221,703,785
70,204,153,009

연결실체의 변동
-
-
28,876,093,994
-
-
-
7,338,294,972
36,214,388,966

당기순이익
-
-
-
-
-
(967,591,994)
(2,452,807,219)
(3,420,399,213)

유상증자
101,692,500
29,741,741,443

29,843,433,943

무상증자
6,997,975,000
(7,033,299,280)
-
-
-
-
-
(35,324,280)

전환우선주의 보통주 전환
-
-
-
-
-
-
-
-

주식매입선택권의 행사
95,100,000
2,660,024,190
-
-
(362,547,670)
-
-
2,392,576,520

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
1,071,669,047
-
-
1,071,669,047

2020.12.31(당기말)
14,143,142,500
98,664,021,149
30,405,596,828
575,755,577
1,580,663,645
(14,205,873,245)
5,107,191,538
136,270,497,992

- 연결현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 13(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 13(당) 기
제 12(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

1,679,420,983

9,133,183,987

당기순이익
(3,420,399,213)

(1,738,267,459)

비용가산
8,526,741,721

1,922,504,413

수익차감
(945,256,360)

(957,472,294)

운전자본의 변동
(3,219,879,872)

8,979,887,779

이자의 수취
831,294,999

1,117,703,939

이자의 지급
(67,165,352)

-

법인세 납부
(25,914,940)

(191,172,391)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(42,916,978,884)

(21,986,769,628)

단기금융상품의 증가
(39,874,019,579)

(14,603,880,000)

단기금융상품의 감소
361,984,340

-

당기손익-공정가치금융자산의 처분
-

1,044,867,952

장기금융상품의 증가
(129,274,896)

(84,317,686)

유형자산의 취득
(5,118,842,707)

(8,163,568,344)

유형자산의 처분
2,544,522,563

-

무형자산의 취득
(374,878,973)

(165,300,438)

무형자산의 처분
-

-

정부보조금의 수취
65,036,789

-

기타자산의 증가
(391,506,421)

(14,571,112)

기타부채의 감소
-

-

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

75,917,982,479

8,629,421,574

단기차입금의 차입
2,800,000,000

3,600,000,000

단기차입금의 상환
(3,100,000,000)

(800,000,000)

유동성장기부채의 상환
(62,500,000)

-

장기차입금의 차입
-

1,000,000,000

장기차입금의 상환
-

(1,500,000,000)

유상증자
29,808,109,663

(2,566,040)

주식선택권의 행사
2,387,990,590

2,885,934,520

종속기업유상증자
36,218,974,896

1,949,282,750

상환전환우선주부채의 증가
8,000,011,030

1,609,268,717

리스부채의 상환
(134,603,700)

(112,501,450)

파생상품부채의 증가
-

3,077

현금및현금성자산의 순증감

34,680,424,578

(4,224,164,067)

기초 현금및현금성자산

4,413,477,774

8,915,115,779

외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(171,447,007)

(277,473,938)

기말 현금및현금성자산

38,922,455,345

4,413,477,774

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당없음

2. 별도 재무제표
 - 별도 재무상태표

< 재 무 상 태 표>

제 13 기 2020. 12. 31 현재

제 12 기 2019. 12. 31 현재

주식회사 알테오젠 (단위 : 원)

과 목

제 13(당) 기
말

제 12(전) 기
말

자 산

I. 유동자산

96,701,169,737

61,037,198,278

1. 현금및현금성자산
5,214,927,929

2,898,863,772

2. 단기금융상품
89,324,000,000

56,703,880,000

3. 당기손익-공정가치금융자산
-

-

4. 유동성장기금융상품
-

359,984,340

5. 매출채권및기타채권
1,468,853,729

575,811,109

6. 기타유동자산
693,388,079

498,659,057

II. 비유동자산

18,665,010,952

18,499,362,444

1. 장기금융상품
193,448,852

76,172,152

2. 종속기업투자
3,548,181,500

3,048,181,500

3. 유형자산
10,414,008,846

11,100,538,924

4. 무형자산
769,734,021

495,500,204

5. 장기대여금
3,000,000,000

3,000,000,000

6. 기타비유동금융자산
335,636,165

197,258,083

7. 기타비유동자산
404,001,568

70,075,323

8. 이연법인세자산
-

511,636,258

자 산 총 계

115,366,180,689

79,536,560,722

부 채

I. 유동부채

6,076,850,186

5,031,829,732

1. 매입채무
-

329,260,000

2. 유동계약부채
4,081,977,958

3,420,997,871

3. 기타유동금융부채
1,881,758,274

1,198,773,831

4. 기타유동부채
113,113,954

82,798,030

II. 비유동부채

828,770,008

3,376,010,258

1. 비유동계약부채
-

2,422,721,052

2. 기타비유동금융부채
828,770,008

953,289,206

부 채 총 계

6,905,620,194

8,407,839,990

자 본

I. 자본금

14,143,142,500

6,948,375,000

II. 기타불입자본

100,817,995,987

74,742,743,305

III. 이익잉여금(결손금)

(6,500,577,992)

(10,562,397,573)

자 본 총 계

108,460,560,495

71,128,720,732

부 채 및 자 본 총 계

115,366,180,689

79,536,560,722

- 별도손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 13 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠 (단위 : 원)

과 목
제 13(당) 기
제 12(전) 기

I. 매출액

26,211,818,564

13,322,560,593

II. 매출원가

8,656,750,456

3,037,785,951

III. 매출총이익

17,555,068,108

10,284,774,642

IV. 판매비와관리비

11,906,186,142

9,373,194,764

V. 영업이익

5,648,881,966

911,579,878

VI. 영업외수익

1,770,533,724

1,277,423,683

1. 금융수익
1,003,986,929

1,042,595,518

2. 기타영업외수익
766,546,795

234,828,165

VII. 영업외비용

2,845,959,851

415,835,777

1. 금융비용
4,556,789

4,532,508

2. 기타영업외비용
2,841,403,062

411,303,269

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)

4,573,455,839

1,773,167,784

IX. 법인세비용(수익)

511,636,258

19,056,369

X. 당기순이익(손실)

4,061,819,581

1,754,111,415

XI. 기타포괄손익

-

-

XII. 총괄포괄손익

4,061,819,581

1,754,111,415

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익

145

66

2. 희석주당순손익

145

66

- 결손금처리계산서(안)

<결손금처리계산서>

제 13 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

구 분
제 13(당) 기
제 12(전) 기

I. 미처리이익잉여금

(6,500,577,992)

(10,562,397,573)

1. 전기이월미처리이익잉여금

(10,562,397,573)

(12,316,508,988)

2. 당기순이익(손실)
4,061,819,581

1,754,111,415

II. 이익잉여금처리액

-

-

III. 차기이월미처리이익잉여금

(6,500,577,992)

(10,562,397,573)

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제 13(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과목
자본금
기타불입자본
이익잉여금
합 계

주식발행초과금
자기주식처분이익
주식선택권

2019.01.01(전기초)
6,866,755,000
70,005,737,357
575,755,577
946,260,919
(12,316,508,988)
66,077,999,865

당기순이익
-
-
-
-
1,754,111,415
1,754,111,415

전환우선주의 보통주 전환
6,320,000
(8,886,040)
-
-
-
(2,566,040)

유상증자
-
-
-
-
-
-

무상증자
-
-
-
-
-
-

주식매입선택권의 행사
75,300,000
3,298,703,479
-
(488,068,959)
-
2,885,934,520

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
413,240,972
-
413,240,972

2019.12.31(전기말)
6,948,375,000
73,295,554,796
575,755,577
871,432,932
(10,562,397,573)
71,128,720,732

2020.01.01(당기초)
6,948,375,000
73,295,554,796
575,755,577
871,432,932
(10,562,397,573)
71,128,720,732

당기순이익
-
-
-
-
4,061,819,581
4,061,819,581

전환우선주의 보통주 전환
-
-
-
-
-
-

유상증자
101,692,500
29,741,741,443
-
-
-
29,843,433,943

무상증자
6,997,975,000
(7,033,299,280)
-
-
-
(35,324,280)

주식매입선택권의 행사
95,100,000
2,660,024,190
-
(362,547,670)
-
2,392,576,520

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
1,069,333,999
-
1,069,333,999

2020.12.31(당기말)
14,143,142,500
98,664,021,149
575,755,577
1,578,219,261
(6,500,577,992)
108,460,560,495

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 13(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과 목
제 13(당) 기
제 12(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

7,184,076,311

12,238,957,750

당기순이익
4,061,819,581

1,754,111,415

비용가산
5,386,436,999

1,399,998,679

수익차감
(1,046,053,617)

(1,055,582,048)

운전자본의 변동
(2,045,436,097)

9,295,604,600

이자의 수취
799,302,235

984,986,017

법인세의 납부
28,007,210

(140,160,913)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(36,868,696,770)

(19,702,757,286)

장기대여금의 증가
-

-

단기금융상품의 증가
(34,874,019,579)

(14,403,880,000)

단기금융상품의 감소
359,984,340

-

당기손익-공정가치금융자산의 처분
-

1,002,182,739

장기금융상품의 증가
(117,276,700)

(76,172,152)

종속기업투자 순변동
(500,000,000)

(1,999,995,000)

유형자산의 취득
(3,563,641,580)

(4,113,821,323)

유형자산의 처분
2,531,795,290

-

무형자산의 취득
(340,778,973)

(108,500,438)

기타비유동자산의 증가
(393,734,401)

(2,571,112)

기타비유동부채의 감소
28,974,833

-

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

32,113,539,959

2,807,846,674

주식선택권의 행사
2,392,576,520

2,885,934,520

유상증자
29,808,109,663

(2,566,040)

리스부채의 상환
(87,146,224)

(75,521,806)

현금및현금성자산의 순증감

2,428,919,500

(4,655,952,862)

기초 현금및현금성자산

2,898,863,772

7,813,435,442

외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(112,855,343)

(258,618,808)

기말 현금및현금성자산

5,214,927,929

2,898,863,772

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 
관계
추천인

이승주
1963년6월8일
미해당
미해당
-
이사회

강상우
1966년3월27일
미해당
미해당
-
이사회

김양우
1969년11월24일
미해당
미해당
-
이사회

최종인
1964년8월31일
사외이사후보
미해당
-
이사회

고인영
1956년4월15일
사외이사후보
미해당
-
이사회

총 (5) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자
성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 
거래내역

기간
내용

이승주
㈜알테오젠
연구소장
2018~
2014~2017
2008~2014

㈜알테오젠 연구소장

㈜LG화학 바이오센터장

에이프로젠 품질파트장

연세대학교 생화학과 석사

-

강상우
㈜알테오젠
CFO
2020~
2004~2012
1996~2004
1990~1992

㈜알테오젠 CFO

한국투자증권, 
삼성전자, 삼성증권
씨티은행

美 Univ. of Michigan MBA

연세대학교 생화학과 학사

-

김양우
SGPE
본부장
2019~
2018~2019
2010~2017
1992~2002

SGPE 본부장

마이다스 PE 부대표

CJ제일제당 전략기획실

보스톤컨설팅, 삼성물산

美 Univ. of Virginia MBA

서울대학교 경영학과 학사

-

최종인
한밭대학교
산학협력단장
2019~

2007~2020
2013~2014

한밭대학교 산학협력단장, 
산학협력교육원장

(前) 대덕벤처협회 연구소장

과학기술자문회의 전문위원

美 리하이(Lehigh) 대학교

Post-Doc

고려대학교 경영학 박사

-

고인영
강원대 
의생명공학과
교수
2012.3~현재
2003~2012
1981~2002

강원대 의생명공학과 교수
춘천바이오산업진흥원 원장
유한양행 중앙연구소 이사
캐나다, 캘거리대학교 분자면역학 박사
서울대 자연대 미생물학과 학사
-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

최종인 사외이사 후보 :
후보자는 경영관련 교수직을 오랜기간 역임하였고 경영 및 산학협력분야에서 오랜 경험과 학계 경력을 바탕으로 경영진의 경영활동을 효과적으로 모니터링하며 사외이사로서 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무를 수행하도록 하겠습니다. 또한 산학협력의 경험을 살려 회사와 학계를 연계하는 노력을 이어 나가겠습니다.

고인영 사외이사 후보 :
후보자는 바이오생명공학분야에서 풍부한 연구경험을 보유하고 있으며, 10여년간의 춘천바이오산업진흥원장으로서 바이오산업에 대한 이해의 폭이 넓고 알테오젠에 대하여 오랜기간 관심을 가지고 있어, 향후 사외이사로서 폭넓은 관련 업계지식과 알테오젠에 대한 이해를 바탕으로 경영진의 직무 수행을 감독하고, 임직원, 주주, 채권자 등을 위한 합리적인 의사결정이 이루어질 수 있도록 하겠습니다

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

상기 후보자들은 관련 법령에서 정한 자격 기준에 부합하고 있으며, 폭넓은 경험과 전문성을 겸비하여 기업경영 및 기업성장에 도움이 될 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

확인서_강상우

확인서_고인영

확인서_김양우

확인서_이승주

확인서_최종인

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

이병규
1966년 11월 27일
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이병규
전) 하나은행 
기업금융지점장

1991~2020
고려대 경영학 석사 
 하나은행 (기업금융지점장)
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이병규
-
-
-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이병규 감사후보는 하나은행 기업금융지점장 출신으로 30년 가까이 기업을 상대하면서 얻은 풍부한 경험을 바탕으로 강화되는 제도적 환경에 당사의 감사의 역할에 적합한 인재로 판단하기에 추천함

확인서

확인서_이병규

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
15억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4( 1 )

실제 지급된 보수총액
647백만원

최고한도액
15억원

주) 박문환이사 보수 포함 (2020년 5월 21일 사임)

※ 기타 참고사항

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
19백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

당사는 유능한 신규 인력 확보 및 핵심 인력의 장기 근속 유도라는 목적을 위해 근무성과 및 회사 기여도 등에 근거하여 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명
①
2020년 4월 14일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식 (주2)

주식의종류
주식수

○○○ 외 5명 (주1)
임직원
-
기명식보통주

121,000 주

부여취소 1명 (주3)

기명식보통주
▲100,000 주

총 (5)명

기명식보통주
총(21,000)주

주1) 상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.
주2) 2020년 7월 7일 이사회결의에 따른 무상증자를 반영한 수치임
주3) 당사는 2020년 4월 14일 임직원 6명에게 121,000주를 부여하였으나 기부여자중 1명이 자진퇴사함에 따라 100,000주 부여를 취소함

주4) 당사는 2021년 3월 10일자로 주주의 보유주식 1주당 0.5주를 무상으로 배정하는 무상증자를 결의하였습니다. 무상증자 신주배정기준일인 2021년 3월 25일에 무상증자에 따른 행사가격 및 부여수량 조정으로
2020년 4월 14일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권의 내역은 아래의 표와 같습니다.

성명
직위
직책
교부할 주식 (주4)

주식의종류
주식수

○○○ 외 4명
임직원
-
기명식보통주

31,500 주

총 (5)명

기명식보통주
총(31,500)주

②

2020년 6월 11일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식 (주1)

주식의종류
주식수

강상우
미등기 임원
상무이사
기명식보통주

60,000 주

총 ( 1 명)

총(60,000)주

주1) 2020년 7월 7일 이사회결의에 따른 무상증자를 반영한 수치임

주2) 당사는 2021년 3월 10일자로 주주의 보유주식 1주당 0.5주를 무상으로 배정하는 무상증자를 결의하였습니다. 무상증자 신주배정기준일인 2021년 3월 25일에 무상증자에 따른 행사가격 및 부여수량 조정으로
2020년 6월 11일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권의 내역은 아래의 표와 같습니다.

성명
직위
직책
교부할 주식 (주2)

주식의종류
주식수

강상우
미등기 임원
상무이사
기명식보통주

90,000 주

총 ( 1 명)

총(90,000)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

①
2020년 4월 14일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분
내용(주1)
내용(주2)
비고

부여방법
신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상
좌 동
-

교부할 주식의 
종류 및 수
기명식보통주 21,000주
기명식보통주 31,500주
-

행사가격 및 
행사기간

1. 행사가격:
42,900
원
2. 행사기간:
2023년 4월 14일 ~ 2026년 4월 13일

1. 행사가격:
28,600
원
2. 행사기간:
2023년 4월 14일 ~ 2026년 4월 13일

-

기타 조건의 개요
1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.
-

주1) 2020년 7월 7일 이사회결의에 따른 무상증자를 반영한 수치임
주2) 2021년 3월 10일 이사회결의에 따른 무상증자를 반영한 수치임

②

2020년 6월 11일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분
내용(주1)
내용(주2)
비고

부여방법
신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상
좌 동
-

교부할 주식의 
종류 및 수
기명식보통주 60,000주
기명식보통주 90,000주
-

행사가격 및 
행사기간

1. 행사가격:
115,000
원
2. 행사기간:
2023년 6월 11일 ~ 2026년 6월 10일

1. 행사가격:
76,667원
2. 행사기간:
2023년 6월 11일 ~ 2026년 6월 10일

-

기타 조건의 개요
1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.
-

주1) 2020년 7월 7일 이사회결의에 따른 무상증자를 반영한 수치임
주2) 2021년 3월 10일 이사회결의에 따른 무상증자를 반영한 수치임

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역(주1)

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

28,768,910
발행주식총수의 15%
기명식보통주
4,315,336
648,400

주1) 2020년 7월 7일 이사회결의에 따른 무상증자를 반영한 수치임

주2) 당사는 2021년 3월 10일자로 주주의 보유주식 1주당 0.5주를 무상으로 배정하는 무상증자를 결의하였습니다. 무상증자 신주배정기준일인 2021년 3월 25일에 무상증자에 따른 행사가격 및 부여수량 조정으로 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역은 아래의 표와 같습니다.

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

43,153,365
발행주식총수의 15%
기명식보통주
6,473,005
972,600

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역(주1)

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2015년
2015.03.12
24명
기명식보통주
276,000
188,000
88,000
-

2016년
2016.03.04
16명
기명식보통주
108,000
76,000
32,000
-

2016.03.29
1명
기명식보통주
4,000
-
4,000
-

2016.06.13
1명
기명식보통주
200,000
200,000
-
-

2017년
2017.03.10
10명
기명식보통주
31,200
22,400
8,800
-

2017.03.27
1명
기명식보통주
120,000
120,000
-
-

2017.09.01
2명
기명식보통주
80,000
50,000
-
30,000

2018년
2018.03.09
16명
기명식보통주
92,000
-
18,000
74,000

2018,04.23
4명
기명식보통주
24,000
-
6,000
18,000

2018.08.03
3명
기명식보통주
140,000
-
-
140,000

2019년
2019.03.08
21명
기명식보통주
94,400
-
3,000
91,400

2019.04.30
5명
기명식보통주
26,000
-
12,000
14,000

2019.08.05
2명
기명식보통주
130,000
-
-
130,000

2020년
2020.03.26
17명
기명식보통주
70,000
-
-
70,000

2020.04.14
6명
기명식보통주
121,000
-
100,000
21,000

2020.06.11
1명
기명식보통주
60,000
-
-
60,000

계

총 70명

총 1,576,600주
총 656,400주
총 271,800주
총 648,400주

주1) 상기 주식수는 2017년 11월 23일 및 2020년 7월 7일 무상증자의 신주발행에 따른 기부여 주식매수선택권의 수량 조정, 가격 조정사항을 반영하여 작성되었습니다.

주2) 당사는 2021년 3월 10일자로 주주의 보유주식 1주당 0.5주를 무상으로 배정하는 무상증자를 결의하였습니다. 무상증자 신주배정기준일인 2021년 3월 25일에 무상증자에 따른 행사가격 및 부여수량 조정으로 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역은 아래의 표와 같습니다.

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2015년
2015.03.12
24명
기명식보통주
414,000
282,000
132,000
0

2016년
2016.03.04
16명
기명식보통주
162,000
114,000
48,000
0

2016.03.29
1명
기명식보통주
6,000
0
6,000
0

2016.06.13
1명
기명식보통주
300,000
300,000
0
0

2017년
2017.03.10
10명
기명식보통주
46,800
33,600
13,200
0

2017.03.27
1명
기명식보통주
180,000
180,000
0
0

2017.09.01
2명
기명식보통주
120,000
75,000
0
45,000

2018년
2018.03.09
16명
기명식보통주
138,000
0
27,000
111,000

2018,04.23
4명
기명식보통주
36,000
0
9,000
27,000

2018.08.03
3명
기명식보통주
210,000
0
0
210,000

2019년
2019.03.08
21명
기명식보통주
141,600
0
4,500
137,100

2019.04.30
5명
기명식보통주
39,000
0
18,000
21,000

2019.08.05
2명
기명식보통주
195,000
0
0
195,000

2020년
2020.03.26
17명
기명식보통주
105,000
0
0
105,000

2020.04.14
6명
기명식보통주
181,500
0
150,000
31,500

2020.06.11
1명
기명식보통주
90,000
0
0
90,000

계

총 70명

총 2,364,900주
총 984,600주
총 407,700주
총 972,600주

※ 기타 참고사항

상기 내용은 주주총회 결의 사항에 따라 달라질 수 있습니다.