프레스티지바이오로직스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210311)
제출인: 프레스티지바이오로직스

의결권대리행사권유참고서류
3.5
프레스티지바이오로직스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021 년 3 월 11일

권 유 자:
성 명: 프레스티지바이오로직스 주식회사 
주 소: 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명1로 197
전화번호: 043-232-1552

작 성 자:
성 명: 조경필
부서 및 직위: 경영기획팀 선임 
전화번호: 02-322-1552

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
프레스티지
바이오로직스(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 11일
라. 주주총회일
2021년 03월 26일

마. 권유 시작일
2021년 03월 16일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 회의 진행과 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com/

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com/

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

프레스티지
바이오로직스(주)
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

박소연
최대주주
보통주
7,692,300
21.72
최대주주
-

Kim Michael Jinwoo
최대주주
보통주
7,692,300
21.72
최대주주
-

프레스티지
바이오파마
계열회사
보통주
1,418,730
4.01
계열회사
-

신대현
등기임원
보통주
198,000
0.56
등기임원
-

계
-
17,001,330
48.01
-
-

주1) 상기 소유비율은 의결권이 있는 발행주식총수 35,421,270주 대비 비율입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

조경필
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 11일
2021년 03월 16일
2021년 03월 25일
2021년 03월 26일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 3월 16일 오전 9시 ~ 2021년 3월 25일 오후 5시

전자위임장 관리기관
삼성증권 (온라인주총장)

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
의결권 행사 기간 중 24시간 이용 가능
(단, 마지막 날은 오후 5시까지)
주주총회소집공고 시에,
 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내하였습니다.

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

□ 위임장 접수처
- 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명1로 197 (연제리), 경영기획팀 주식담당자
(우편번호: 28161)
- 우편 접수 여부: 가능
- 접수 기간: 2021년 3월 16일 ~ 2021년 3월 26일 제6기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 해당사항 없습니다.

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3 월 26 일 오전 9 시 30분

장 소
충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명1로 197
 (연제리), 2층 대강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 3월 16일 오전 9시 ~ 2021년 3월 25일 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권 (온라인주총장)

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
의결권 행사 기간 중 24시간 이용 가능
(단, 마지막 날은 오후 5시까지)
주주총회소집공고 시에,
 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내하였습니다.

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증(COVID- 19) 에 관한 안내 

- COVID-19 의
감염 및 전파를 예방하기 위하여 총회장소에 직접 참석하기보다는 
 전자투표 및 전자위임장권유제도를 적극 활용을 권장드립니다. 
 - COVID-19 확산과 관련하여 주주총회 개최일에는 체온측정 결과에 따라 발열 등 
 증상이 의심되는 주주분들에 대해서는 주주총회장 출입이 제한될 수 있으니 양해 
 부탁 드립니다.
- 당사는 질병 예방을 위하여 주주총회 참석시 보건용 마스크 착용 의무화, 
 손소독제 비치 등 방역에 최선을 다할 예정이오니 적극 협조 부탁 드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사는 바이오의약품을 생산하여 공급하는 위탁생산서비스업(CMO, Contract Manufacturing Organization) 및 세포배양공정과 정제공정 등의 연구로 특화된 개발서비스를 제공하는 위탁개발서비스업(CDO, Contract Development Organization)을 주 사업으로 영위하고 있습니다. 또한, 바이오의약품 위탁서비스업체로서의 차별화 및 경쟁력확보를 위한 의약품 위탁패키징업(CPO, Contract Packaging Organization) 및 고객 맞춤형 제조환경을 제공하는 위탁엔지니어링서비스업(CEO, Contract Engineering Organization)을 신사업으로 진행 및 진행예정에 있습니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

(1) 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제 6 기 2020. 12. 31 현재

제 5 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목

제 6 기말

제 5 기말

자산

Ⅰ.유동자산

7,890,765,611

29,577,121,003

(1)현금및현금성자산

4,241,799,664

11,591,304,600

(2)기타금융자산

10,093,366,088

(3)매출채권 및 기타유동채권

389,887,440

3,939,152,865

(4)기타유동자산

258,058,973

30,168,884

(5)당기법인세자산

18,498,280

43,589,860

(6)재고자산

2,982,521,254

3,879,538,706

Ⅱ.비유동자산

42,342,204,751

42,526,634,513

(1)유형자산

40,934,159,590

41,010,554,850

(2)무형자산

1,408,045,161

1,343,799,663

(3)기타비유동자산

172,280,000

자산총계

50,232,970,362

72,103,755,516

부채

Ⅰ.유동부채

45,099,411,256

23,533,465,018

(1)단기차입금

2,700,000,000

2,700,000,000

(2)기타유동채무

1,282,286,474

2,591,124,278

(3)기타유동부채

1,407,217,600

1,829,667,700

(4)유동성장기부채

3,625,000,000

3,625,000,000

(5)유동성전환사채

14,747,572,474

(6)상환전환우선주전환권부채

파생상품금융부채

21,337,334,708

12,787,673,040

Ⅱ.비유동부채

6,530,995,744

19,721,310,733

(1)장기차입금

3,297,000,000

4,396,000,000

(2)기타비유동채무

1,341,447

44,072,022

(3)상환전환우선주부채

(4)전환사채

12,573,080,073

(5)신주인수권부사채

3,232,654,297

2,708,158,638

부채총계

51,630,407,000

43,254,775,751

자본

Ⅰ.자본금

17,710,635,000

17,710,635,000

Ⅱ.자본잉여금

60,859,674,122

60,859,674,122

Ⅲ.자본조정

2,020,137,313

1,233,272,709

Ⅳ.이익잉여금(결손금)

(81,987,883,073)

(50,954,602,066)

자본총계

(1,397,436,638)

28,848,979,765

자본과부채총계

50,232,970,362

72,103,755,516

(2) 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제 6 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 5 기 (2019. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목

제 6 기

제 5 기

Ⅰ.매출액

184,752,000

Ⅱ.매출총이익

184,752,000

Ⅲ.판매비와관리비

20,090,960,693

12,638,807,800

Ⅳ.영업이익(손실)

(20,090,960,693)

(12,454,055,800)

Ⅴ.금융수익

316,511,103

609,750,588

Ⅵ.금융비용

11,830,654,252

11,226,610,307

Ⅶ.기타수익

657,004,007

1,021,403,921

Ⅷ.기타비용

85,181,172

7,626,330

Ⅸ.법인세비용차감전순이익(손실)

(31,033,281,007)

(22,057,137,928)

Ⅹ.법인세비용

XI.당기순이익(손실)

(31,033,281,007)

(22,057,137,928)

XⅡ.주당이익

(1)기본주당이익(손실) (단위 : 원)

(876)

(694)

(2)희석주당이익(손실) (단위 : 원)

(876)

(694)

(3) 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

결 손 금 처 리 계 산 서

제 6 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 5 기 (2019. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 6 기
제 5 기

Ⅰ. 미처분결손금

81,987,883,073

50,954,602,066

전기이월미처리결손금
50,954,602,066

28,897,464,138

당기손손실
31,033,281,007

22,057,137,928

Ⅱ. 결손금처리액

Ⅲ. 차기이월미처리결손금

81,987,883,073

50,954,602,066

※ 당기 처분은 2021년 3월 26일 정기주주총회에서 최종 확정될 예정입니다. 

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

※ 상기 재무제표에 관한 사항은 외부감사인의 감사 결과 및 정기주주총회 승인 과정에서 변동될 수 있으니 참고 바랍니다. 

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

임영수
1963.03.15
사내이사후보
-
-
이사회

김영준

1961.01.28
사외이사후보
-
-
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

임영수
現 프레스티지바이오로직스(주)전무이사
19.10~현재
11.10~19.12
프레스티지바이오로직스(주) 전무이사
다인앤컴퍼니 대표이사
없음

김영준
現 (주)레피다인 대표이사
現 연세대학교 생화학과 교수
20.06~현재
18.03~현재
01.03~현재
(주)레피다인 대표이사
프레스티지바이오로직스(주)사외이사
연세대학교 생화학과 교수
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

임영수
해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

김영준

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

□ 후보자의 직무수행계획 

당사 경영의 투명성 제고에 크게 이바지하고 경영사항의 의사결정을 위한 전문지식을
제공함으로써 당사의 이익증진을 위하여 노력할 예정입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

□ 임영수 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 약 30년 이상 다수 기업 자금, 기획업무의 주요 임원으로 재직하면서 기업 경영전반에 대한 풍부한 경험과 네트워크 보유를 보유하고 있으며 당사가 영위하고 있는 산업에 대한 깊은 이해와 풍부함 경험을 바탕으로 회사에 기여하는 바가 크기에 당사의 신규 사내이사로 추천합니다.

□ 김영준 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 서울대학교 미생물학을 졸업하고, Stanford Univ.에서 미생물학 석사와 동 대학원에서 분자유전학박사를 취득하였습니다. 현재는 연세대학교에서 생화학과 교수로 재직 중에 있으며 다수의 전문기관에서 자문위원으로서의 업무 경험이 있는 바, 지난 2018.03. 주주총회에서 당사의 사외이사로 신규선임된 이후로 회사 발전에 크게 기여할 수 있을 것으로 판단하여 사외이사로 재 추천합니다. 

확인서

임영수 사내이사 후보_서명.jpg
임영수 사내이사 후보_서명

김영준 사외이사 후보_서명.jpg
김영준 사외이사 후보_서명

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 명 ( 2 명 )

보수총액 또는 최고한도액
10 억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 명 ( 2 명 )

실제 지급된 보수총액
3.2 억원

최고한도액
10 억원

※ 기타 참고사항

해당사항없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
1 억원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
-

최고한도액
1 억원

※ 기타 참고사항

해당사항없음

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 기업가치 증대를 위하여 경영성과 및 기술혁신 등에 기여 할 수 있는 능력을 갖춘 임원 및 책임급 직원에게 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

양재영
이사
대표이사
기명식보통주
30,000

고우석
이사
본부장
기명식보통주
20,000

이문재
이사
본부장
기명식보통주
20,000

임영수
전무
실장
기명식보통주
40,000

고재훈
책임
팀원
기명식보통주
30,000

정경희
책임
팀원
기명식보통주
60,000

총( 6 )명

총( 200,000 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
보통주 신주 발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식보통주 200,000주
-

행사가격 및 행사기간

[행사가격]
 정기주주총회 의결일 당시 주식시장의 최종시세가액 (종가)
※ 행사가격 선정 근거

- 상법 제340조2의 규정에 따라 행사가격은 주식의 실질가액과 권면액 중 높은 금액 이상으로 결정해야 함.
- 주식의 실질가액은 법인세법 시행령 제89 조 제1 항의 규정을 준용하여 부여일의 최종시세가액(종가)로 함.

[행사기간]
부여일로부터 2년이 경과한 날부터 행사하되 총 행사 가능기간은 부여일로부터 7년 이내로 함

-

기타 조건의 개요
- 주식매수선택권 부여일 이후 행사가격을 하회하는 발행가액에 의한 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채의 전환, 신주인수권의 행사, 액면분할, 액면병합 또는 합병 등의 경우에 행사가격 및 부여주식수 등을 조정
- 기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

35,421,270주
발행주식총수의15%
기명식 보통주식
5,313,190주
3,799,190주

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2018년
2018.06.05
-
기명식보통주
1,700,000
-
695,000
1,005,000

2019년
2019.03.29
-
기명식보통주
490,000
-
81,000
409,000

2020년
2020.03.27
-
기명식보통주
108,000
-
8,000
100,000

계
-
총( - )명
-
총(2,298,000)주
총( - )주
총(784,000)주
총(1,514,000)주

※ 기타 참고사항

해당사항없음

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제1조[상 호]

본 회사는“프레스티지바이오로직스 주식회사”라 한다. 영문으로는“Prestige Biologics Co., Ltd.(약호PBK)”라 표기한다.

제1조[상 호]

본 회사는 "프레스티지바이오로직스 주식회사"라 한다. 영문으로는
 "Prestige Biologics Co., Ltd.(약
호 PBL)"라 표기한다.

영문 약호 변경

제2조[목 적]
본 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 생명공학 연구 및 개발업 
2. 생명공학 제품 수출입업
3. 생명공학 기술 제공 서비스업
4. 학술조사관련 서비스업
5. 의약품 판매업(도소매)
6. 의약품 제조업 
7. 의약품 연구개발
8. 교육훈련사업
9. 무역업(의약품)
10. 기술 컨설팅업
11. 건축 기술, 엔지니어링 및 기타 과학기술 서비스업
12. 화장품 제조업
13. 화장품 도소매업
14. 화장품 원부자재 도소매업
15. 의약품 원부자재 도소매업
16. 학원운영업
17. 교육서비스업
18. 부동산 임대 및 매매업
19. 기술조사 연구 및 기술개발연구의 용역과 기술의 제공
20. 시장조사, 경영자문, 컨설팅업
21. 위 각 항에 부대되는 수출입업
22. 각 항에 부대되는 수출입 대행업
23. 각 항과 관련된 부대사업 일체

제2조[목 적]

본 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 생명공학 연구 및 개발업

2. 생명공학 제품 수출입업

3. 생명공학 기술 제공 서비스업

4. 학술조사관련 서비스업

5. 의약품 판매업(도소매)

6. 의약품 제조업

7. 의약품 연구개발

8. 교육훈련사업

9. 무역업(의약품)

10. 기술 컨설팅업

11. 건축 기술, 엔지니어링 및 기타 과학기술 서비스업

12. 화장품 제조업

13. 화장품 도소매업

14. 화장품 원부자재 도소매업

15. 의약품 원부자재 도소매업

16. <삭제>

16. 교육서비스업

17. 부동산 임대 및 매매업

18. 기술조사 연구 및 기술개발연구의 용역과 기술의 제공

19. 시장조사, 경영자문, 컨설팅업

20. 포장 및 충전업

21. 보관 및 창고업

22. 위 각 항에 부대되는 수출입업

23. 각 항에 부대되는 수출입 대행업

24. 각 항과 관련된 부대사업 일체

CPO 사업 등에 따른
사업목적 추가

제4조[공고 방법]

회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.prestigebiologics.co.kr)한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 일간 매일경제신문에 게재한다.

제4조[공고 방법]

회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.prestigebiologics.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 일간 매일경제신문(합병 또는 개칭이 있는 경우 그 승계신문)에 게재한다.

홈페이지 주소변경

제8조[주권의 종류]

① 회사가 발행하는 주권은 기명식으로 한다.

② 회사의 주권은1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및10,000주권의8종류로 한다. 다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 조항은 삭제한다.

제8조[주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록]

① 본 회사가 발행하는 주권은 기명식으로 한다.

② 본 회사는 주권 및 신수인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

주식 등의 전자등록에
 따른 변경

제11조[주식매수선택권]

① 본 회사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법(이하 ‘벤처기업법’) 규정에 따라 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자 중 회사의 설립 또는 기술·경영의 혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 자에게 발행주식총수의 100분의15 범위 내에서 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다.

1. 회사의 임직원

2. 기술이나 경영능력을 갖춘 자로서 벤처기업법 시행령에서 정하는 자

3. 대학 또는 벤처기업법 시행령에서 정하는 연구기관

4. 본 회사가 인수한 기업(발행주식 총수의 100분의 30이상을 인수한 경우만 해 당)의 임직원

② 제1항1호의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 자에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근 임원인 자를 포함한다)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.

1. 최대주주 및 그 특수관계인

2. 주요주주 및 그 특수관계인

③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권의 부여는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법에 따른다.

1. 주식매수선택권의 행사가격으로 새로 기명식 보통주식(또는 기명식 우선주식)

을 발행해서 주거나 기명식 보통주식(또는 기명식 우선주식)의 자기주식을 주는 방법

2. 주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금이나 자기주식으로 주는방법

④ 주식매수선택권의 행사가격(주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다)은 다음 각 호의 가액 이상이어야 한다.

1. 새로 주식을 발행하여 주는 경우에는 다음 각 호의 가액 중 높은 금액

가. 주식매수선택권을 부여한 날을 기준으로 부여 당시 시가

나. 해당 주식의 권면액

2. 현금이나 자기주식으로 주는 경우에는 부여 당시 시가

⑤ 주식매수선택권 부여에 관한 주주총회의 특별결의에 있어서는 다음 각 호의 사항을 정하여야 한다. 다만 주식 총수의 100분의 3이내에 해당하는 주식을 임직원 외의 자에게 주식매수선택권을 부여하는 경우에는 주주총회의 특별결의로 이사회에서 정하게 할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권을 부여한 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다.

1. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명이나 명칭

2. 주식매수선택권의 부여 방법

3. 주식매수선택권의 행사 가격과 행사 기간

4. 주식매수선택권을 부여받을 자 각각에 대하여 주식매수선택권의 행사로 내줄 주식의 종류와 수

⑥ 주식매수선택권은 이를 부여하는 주주총회 결의일로부터 2년이 경과한 날로부터5년 내에 행사할 수 있다.
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다.　다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일로부터 2년 이내에 사망하거나 정년으로 인해 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조 규정(신주의 배당기산일)을 준용한다.

⑨ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 주식매수선택권을 부여받은 자가 본인의 의사에 따라 사임하거나 사직한 경우

2. 주식매수선택권을 부여받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3. 그 밖에 주식매수선택권을 부여받은 자와 체결한 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

제11조[주식매수선택권]

① 본 회사는 임직원(상법 시행령 제30조에서 정하는 관계회사의 임 ·직원을 포함한다. 이하 이조에서 같다)에게 발행주식총수의 100분의 15의 범위 내에서 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만 발행주식총수의 100분의 1의 범위내에서는 이사회의 결의로 회사의 이사를 제외한 자에 대하여 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우 회사는 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다. 주주총회 또는 이사회 결의에 의해 부여하는 주식매수선택권은 경영성과목표 또는 시장지수 등에 연동하는 성과연동형으로 할 수 있다.

② 제1항의 규정에 불구하고 상법 제542조의8제2항제5호의 최대주주 및 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다.
③주식매수선택권을 부여받을 자는 회사의 설립 ·경영 ·해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 자로 한다.

④주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 실질가액과의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 제8조의 주식 중 주식매수선택권을 부여하는 주주총회 또는 이사회 결의로 정한다.

⑤주식매수선택권의 부여대상이 되는 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의 100분의 5를 초과할 수 없다.

⑥주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각호의 가액 이상이어야 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 새로이 주식을 발행하여 교부하는 경우에는 다음 각목의 가격 중 높은 금액

가. 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액

나. 당해 주식의 권면액

2. 자기주식을 양도하는 경우에는 주식매수선택권 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액

⑦주식매수선택권 부여에 관한 주주총회의 특별결의에 있어서는 다음 각 호의 사항을 정하여야 한다.

1. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명이나 명칭

2. 주식매수선택권의 부여 방법

3. 주식매수선택권의 행사 가격과 행사 기간

4. 주식매수선택권을 부여받을 자 각각에 대하여 주식매수선택권의 행사로 내줄 주식의 종류와 수

⑧주식매수선택권은 제1항의 결의일부터2년이 경과한 날로부터5년 내에 행사할 수 있다.
⑨주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일부터 2년내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑩주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조 규정(신주의 배당기산일)을 준용한다.

다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 주식매수선택권을 부여받은 임 ·직원이 본인의 의사에 따라 사임하거나 사직한 경우

2. 주식매수선택권을 부여받은 임 ·직원이 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

코스닥상장에 따른 변경

제12조[신주의 배당기산일]

본 회사가 유무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행한 경우, 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 그 신주를 발행한 때가 속하는 사업년도의 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제12조[신주의 배당기산일]

① 본 회사가 정한 배당기준일 전에 유무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행한 경우, 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

② 제1항의 규정에도 불구하고 배당기준일을 정하는 이사회 결의일로부터 그 배당기준일까지 발행한 신주에 대하여는 배당을 하지 아니한다.

2020.12.29.

상법 제350조 3항 삭제에 따른 변경

동등배당 원칙 명시

배당기준일 설정

제14조[명의개서 대리인]

① 회사는 주식의 명의개서대리인을 둘 수 있다.

② 명의개서대리인 및 그 영업소와 대행업무의 범위는 이사회의 결의로 정한다.

③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다. 다만 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권명의개서대행업무규정에 따른다.

제14조[명의개서 대리인]

① <좌동>

② <좌동>

③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ <좌동>

주식 등의 전자등록에따른 변경

<신설>

제15조의2【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】

본 회사는 사채권 및 신주인주권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록 한다.

주식 등의 전자등록에따른 변경

제17조[주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고]

① 주주와 등록질권자 및 그 법정대리인은 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명을 명의개서대리인에 신고하여야 한다.

② 외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.

③ 제1항 및 제2항의 변동이 생긴 경우에도 같다.

④ 제1항에서 제3항은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 삭제한다.

제17조 <삭제>
주식 등의 전자등록에 따른 변경

제18조[주주명부의 폐쇄 및 기준일]

① 본 회사는 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② 본 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 등재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

③ 본 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의에 의하여 3월을 초과하지 않는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주전에 공고하여야 한다.

제18조[주주명부의 폐쇄 및 기준일]

① 본 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.

② 본 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.

③ 본 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다

주식 등의 전자등록시,「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주주명부 폐쇄기간의 설정이 불필요하여 변경

제19조[전환사채의 발행]

① 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 200억원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모 또는 주주우선공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 200억원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 전환사채를 발행하는 경우

3. 사채의 액면총액이 200억원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산 ·판매 ·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 전환사채를 발행하는 경우

② 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.
③ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일후 1월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 이사회의 결의로써 위 전환청구기간은 조정할 수 있다.

④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제19조[전환사채의 발행]

①~③ <좌동>

④전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

2020.12.29.

상법 제350조 3항 삭제에 따른 변경

전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제

제23조[사채발행에 관한 준용규정]

제14조(주권의 명의개서 등), 제17조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고) 규정은 사채발행의 경우에도 준용한다.

제23조[사채발행에 관한 준용규정]

제14조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

주식 등의 전자등록에따른 변경

제24조[소집시기]

① 본회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.

② 정기주주총회는 매 사업년도 종료 후3월 이내에 개최하고 임시주주총회는 필요에 따라 이사회의 결의나 기타 법령이 정하는 바에 따라 소집한다.

제24조[소집시기]

회사는 매 결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.

정기주주총회 개최시기를 사업연도에서 결산기로 변경

제50조[감사의 선임]

① 감사는 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되, 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제50조[감사의 선임]

① 감사는 주주총회에서 선임 또는 해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되, 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의100분의3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

전자투표 도입에 따른상법 제409조 제3항 반영

제56조[재무재표와 영업보고서의 작성과 비치 등]

① 대표이사(사장)는 상법 제447조 및 제447조의2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.

② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.

④ 대표이사(사장)는 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간전부터 본점에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.

⑤ 대표이사(사장)는 상법 제447조의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 제447조의2의 서류를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.

⑥ 대표이사(사장)는 제5항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

제56조[재무재표와 영업보고서의 작성과 비치 등]

① <좌동>

② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.

④~⑥ <좌동>

주식 등의 전자등록에따른 변경

제59조[이익배당]

① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

제59조[이익배당]

①~② <좌동>

③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ <좌동>

2020.12.29.

상법 제350조 3항 삭제에 따른 변경

배당기준일을 이사회 결의로 결정

제60조[분기배당]

① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익 배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

7. 당해 사업연도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액

④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

⑤ 제9조2의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제60조[분기배당]

①~③ <좌동>

④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.

⑤<좌동>

2020.12.29.

상법 제350조 3항 삭제에 따른 변경

동등배당 원칙 명시

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[부칙]

제10조[시행일]

① 제9차 개정 정관은 2021.03.26.부터 개정 시행한다.

② 제9차 개정 정관의 제50조 제1항, 제2항, 제3항, 제5항(선임에 관한 부분에 한한다)의 개정규정은 이 정관 시행일 이후 선임하는 감사부터 적용한다.

③ 제9차 개정 정관의 제50조 제1항, 제2항, 제4항, 제5항(해임에 관한 부분에 한한다)의 개정규정은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

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※ 기타 참고사항

해당사항없음