아주IB투자 — 주주총회소집공고 (20210311)
제출인: 아주IB투자

주주총회소집공고
2.9
아주아이비투자(주)

주주총회소집공고

2021 년 3 월 11 일

회 사 명 :
아주아이비투자(주)

대 표 이 사 :
김 지 원

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3층, 4층, 5층

(전 화) 02-3451-9200

(홈페이지) http://www.ajuib.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원실장
(성 명) 노 영 철

(전 화) 02-3451-9200

주주총회 소집공고

(제47기 정기주주총회)

당사 정관 제23조에 의거, 제 47기 정기주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다.의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제 542조의4 및
당사 정관 제23조에 따라 본 공고로 갈음하오니, 양지하여 주시기 바랍니다.

1. 일 시: 2021년 3월 26일(금) 오전 9시 00분

2. 장 소: 서울특별시 강남구 논현로 98길 28 스파크플러스 유니버스점 지하 1층 언더그라운드홀

3. 회의 목적사항

1) 보고사항: 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고 

2) 결의사항
○ 제1호 의안 : 제47기 재무제표 승인의 건 
 제1-1호 의안 : 제47기 재무제표 승인의 건 
 제1-2호 의안 : 제47기 연결재무제표 승인의 건 
 제1-3호 의안 : 제47기 이익잉여금 처분계산서 승인의 건 
○ 제2호 의안 : 이사 선임의 건
 제2-1호 의안 : 사내이사 김지원 선임의 건 
 제2-2호 의안 : 사내이사 최용진 선임의 건 
 제2-3호 의안 : 기타비상무이사 유재형 선임의 건 
 제2-4호 의안 : 기타비상무이사 황규민 선임의 건 
○ 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 
○ 제4호 의안 : 정관 변경의 건

4. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

5. 주주총회 참석 시 준비물(마스크 착용 필수)
 1) 직접행사 : 참석장, 신분증

2) 대리행사 : 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 또는 
 서명날인), 대리인 신분증

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리 업무를 미래에셋대우에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사 하실 수 있습니다.

1) 전자투표 시스템 인터넷 주소 : 「https://v.miraeassetdaewoo.com」
 2) 전자투표 행사 기간 :
2021년 3월 16일 오전 9시 ~ 2021년 3월 25일 오후 5시

- 기간 중 24시간 이용 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

3) 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사
 - 주주확인용 인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 전자거래 범용
 공인인증서 등

4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권 처리

7. 사업보고서 및 감사보고서 첨부에 관한 사항

당사는 「상법시행령」제31조 제4항 제4호에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 개최 1주 전(2021년 3월 18일 전)까지 금융감독원 전자공시시스템 제출 및 회사 홈페이지에 게재할 예정입니다. 참고로, 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템에 정정보고서를 공시할 예정이므로 참고하시기 바랍니다.

1) 금융감독원 전자공시시스템 주소 : http://dart.fss.or.kr

2) 아주아이비투자㈜ 홈페이지 주소 : http://www.ajuib.co.kr 

8. 기타사항

금번 주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.

2021년 3월 11일

아주아이비투자 주식회사

대표이사 김 지 원(직인생략)

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

문규영
(출석률: 100%)
황규민
(출석률: 100%)
유재형
(출석률: 100%)
신현한
(출석률: 100%)
최세학
(출석률: 100%)
염규옥
(출석률: 100%)
한창수
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제1차
2020.02.12
- 제46기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
- 2020년도 사업계획 및 예산 승인의 건
- 제46기 정기주주총회 소집의 건
- 제 규정 개정의 건 주4)
- 상표 및 서비스표 사용계약 체결의 건 주1)
- IT 시스템 사용 계약 체결의 건 주1)
- 성과관리시스템 사용계약 체결의 건 주1)
- 기부금 출연의 건 주1)
- 웹진 Pioneer 계약체결의 건 주1)
- 이해관계자 거래 승인의 건 주1)
- 임대차 계약 체결의 건 주1)
찬성
찬성
찬성
반대
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
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의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
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반대
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반대
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해당
사항
없음

제2차
2020.03.06
- 제46기 정기주주총회 소집일시 및 안건 일부 변경의 건
찬성
찬성
찬성
해당
사항
없음
찬성
찬성

제3차
2020.03.30
- 이사회 의장 선임의 건
- 제 규정 개정의 건
- (주)스파크플러스와의 업무협약 체결의 건 주1)
- 주식매수선택권 부여 취소의 건
의결권 제한
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의결권 제한
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의결권 제한
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제4차
2020.04.17
- 주요 주주 등과의 거래 승인의 건 주1)
의결권 제한
찬성
의결권 제한
찬성
찬성
찬성

제5차
2020.07.07
- 제 규정 개정의 건
- 주식매수선택권 부여 취소의 건
- 주요 주주 등과의 거래 승인의 건 주1)
찬성
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의결권 제한
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의결권 제한
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제6차
2020.10.30
- 전환사채 발행의 건
- 교환사채 발행의 건
- 자기주식 처분의 건
- 취업규칙 개정의 건 
- 위험관리책임자 선임의 건
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제7차
2020.12.28
- NH벤처-아주IB 뉴그로쓰 펀드 결성의 건
- 원익-아주 턴어라운드 1호 프로젝트 펀드 결성의 건
- 주식매수선택권 부여 취소의 건
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주1) 해당 안건은 상법 제368조 제3항에 의거, 특별한 이해관계자인 문규영 기타비상무이사와 유재형 기타비상무이사의 의결권이 제한되었습니다
주2) 2020년 3월 30일 주주총회를 통해 문규영, 최세학, 염규옥 이사가 재선임되었습니다.
주3) 2020년 2월 29일 신현한 사외이사가 사임하였으며, 2020년 3월 30일 주주총회를 통해 한창수 사외이사가 신규선임되었습니다.

주4) 해당 안건은 세부사항을 보완하여 제3차이사회에서 재상정하여 가결되었습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
신현한
최세학
염규옥
20.01.31
- 내부회계관리제도 운영실태 보고
- 투자/청산성과 보수 지급 승인
- 내부회계관리제도의 운영실태 평가에 대한 승인
- 내부통제시스템 평가보고서 승인
- 자금세탁방지 운영실적 평가보고서 승인
보고
가결
가결
가결
가결

20.02.12
- 감사위원회의 감사보고서 승인
- 내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서 승인
가결
가결

최세학
염규옥
한창수
20.03.30
- 감사위원회 위원장 선임
가결

20.07.07
- 외부감사인의 감사계획 등 커뮤니케이션
- 2019년 외부감사인의 활동 평가
보고
보고

20.12.28
- 외부감사인의 지배기구와의 커뮤니케이션
- 감사위원회 교육 실시
보고
보고

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
3
1,500
105
35
기본급

기타비상무이사
3
36
12

주1) 상기 주총승인금액은 사내이사를 포함한 등기이사 전원의 보수한도 총액임
주2)당기중 사외이사 1인이 변경되었으며, 전·현 사외이사간 임기중복이 없으므로 보고서 기준일 현재 재직중인 사외이사 3인으로 평균보수액을 산정하였습니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

배당금지급
아주산업(주)
 (최대주주)
2020.1.1~2020.12.31
28
5.9%

금융수익(성과보수)
KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합
 (종속회사)
2020.1.1~2020.12.31
51
10.8%

금융수익(배당수익)
AJUIB-Advanced Materials전문투자조합 
 (종속회사)
2020.1.1~2020.12.31
16
3.5%

금융수익(일반보수)
아주중소벤처 해외진출지원펀드
 (종속회사)
2020.1.1~2020.12.31
8
1.7%

금융수익(배당수익)
AJUIB-Advanced Materials전문투자조합 
 (종속회사)
2020.1.1~2020.12.31
8
1.6%

주) 상기 비율은 2020년 별도 재무제표 상 매출액(영업수익) 기준 1%이상 금액임

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합
 (종속회사)
금융수익(배당수익 및 수수료수익)
2020.1.1~2020.12.31
62
13.1%

AJUIB-Advanced Materials전문투자조합 
 (종속회사)
금융수익(배당수익 및 수수료수익)
2020.1.1~2020.12.31
27
5.7%

주) 상기 비율은 2020년 별도 재무제표 상 매출액(영업수익) 기준 5%이상 금액임

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1. 산업의 특성

(1) 위험관리와 수익성

성장기업인 벤처기업의 특성상 이들에 투자하는 벤처캐피탈은 개별 투자건별로 높은위험에 노출되지만 이에 상응하는 높은 수익률로 보상을 받습니다. 벤처캐피탈은 일반적으로 조합을 결성하여 투자를 수행합니다. 통상 1개의 조합은 투자목적과 규모에 따라 5~20여 개의 투자 포트폴리오를 구성하게 되고, 이를 통하여 투자손실의 위험과 수익률을 일정수준으로 상쇄합니다. 

이에 따라, 국내 벤처캐피탈은 시기별로 다소간의 편차는 있겠으나 안정적인 수익률을 유지하면서 시장의 수익률을 상회하였습니다.

(2) 인력 중심 및 투자성과 축적의 산업

투자대상인 벤처·중소기업의 경우 공개기업 또는 대기업에 비하여 정보가 제한되고투자자와 피투자기업의 정보 비대칭이 발생합니다. 때문에, 투자대상을 발굴, 평가하여 전망을 예측하여 투자하고, 사후관리를 통한 수익실현과 투자금 회수를 위해 거시경제, 기반기술, 산업의 트렌드, 경영지식 등에 대한 높은 이해가 요구되며, 포괄적 경험 또한 직무수행에 있어서 매우 중요한 요소가 됩니다.

이로 인하여, 벤처캐피탈 산업은 이를 판단하는 인력의 역량에 의해 성과가 좌우되며, 인력에 대한 의존이 높은 산업입니다.

사모펀드의 경우, 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.

출자자가 출자자금을 효과적으로 운용하여 높은 수익률을 달성할 수 있는 운용사를 선정함에 있어 중요한 고려요소 중 하나는 과거의 투자성과입니다.

운용사 선정에 있어서 주요한 평가요소인 회사의 투자 전략, 투자 기업의 발굴 및 심사 능력, 선량한 관리자의 의무 이행과 이해상충 방지 등은 핵심인력과 회사의 운영체계에 내재화되어 있으며, 이를 나타내는 것이 기존의 투자 성과(Track Record)이기 때문입니다.

(3) 정책 기반의 산업

벤처캐피탈산업은 초기에 정부 주도로 설립되었으며, 중소기업 및 벤처기업의 성장을 촉진한다는 정책목적에 따라 ‘여신전문금융업법’,

‘벤처투자 촉진에 관한 법률’(구 ‘중소기업창업 지원법’ 및 구 ‘벤처기업육성에 관한 특별조치법’ 중 벤처투자에 관한 조항)

등에 근거하여 설립, 운영되어 온 정책기반의 산업입니다.

운용 측면에서 볼 때, 국내 벤처캐피탈 산업은 일차적으로는 정부의 정책적인 금융 기반 하에서 적극적으로 중소·벤처기업 육성 정책에 따라 유동성이 공급되고 있는 시장이며, 이차적으로는 벤처캐피탈이 정부로부터의 정책자금을 출자받은 투자조합을 중심으로 다양한 기관 참여 및 민간출자를 이끌어냄으로써 정책효과를 확대하고 위험을 분산하는 구조입니다.

국내 PEF 산업은 2003년 12월 Private Equity Fund(이하“PEF”) 제도 도입, 2004년 12월 6일부터 사모투자전문회사(이하“사모투자펀드”)의 도입을 위해 개정된 간접투자자산 운용업법(이하“자산운용업법”)을 기반으로 시행되었습니다. 이후 2009년 2월 시행된 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(이하 “자본시장법”)에 기존의 규정이 통합되어 체계의 변화가 없이 오늘까지 그대로 이어지고 있습니다.

국내 PEF 시장은 해외 시장과 다르게 연기금과 정책금융기관에 의한 정책적 목적의 PEF 출자가 이뤄지고 있습니다. 연기금과 정책금융기관은 중견기업 육성, 신성장동력분야 투자, 대기업·중소기업 동반성장 등을 지원하기 위한 PEF에 출자하고 있습니다

(4) 경기변동 산업

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

2. 산업의 성장성

(1) 투자재원

2020년 벤처펀드 결성 실적은 2019년 4조 2,433억보다 2조 3,243억원 (+54.8%)이 증가한 6조 5,676억원이었습니다. 역대 최초로 6조원을 돌파하면서 기존 최대 결성 실적인 2018년 4조 8,470억원을 경신하였습니다. 

최근 5년 벤처펀드 결성실적(억원).jpg
최근 5년 벤처펀드 결성실적(억원)

(출처: 중소벤처기업부 2021.01.28 보도자료)

(2) 신규투자

2020년 벤처투자 실적은 역대 최대 실적이었던 2019년 4조 2,777억원보다 268억원 (+0.6%) 증가한 4조 3,045억원을 기록하였고, 투자업체수는 2020년 1,608개사에서 522개사 (+32.5%) 증가하였습니다. 

2016년~2020년 벤처투자현황.jpg
2016년~2020년 벤처투자현황

(출처: 중소벤처기업부 2021.01.28 보도자료)

3. 경기변동의 특성

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

4. 경쟁요소

중소·벤처기업 및 중견기업에 대한 투자 측면에서 당사의 경쟁업체는 다양하지만, 투자조합 등의 투자기구를 결성하는 운용하는 등의 사업을 영위할 수 있는 운용사는 관련법에 의하여 규정됩니다.

업무집행조합원으로서 투자조합을 설립 및 운영할 수 있는 대상에는 당사와 같은 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융회사,

벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 창업 투자회사 및 유한책임회사(LLC)
가 있습니다.
개별 회사는 관련법에 근거하여 창업투자조합, 한국벤처투자조합(KVF), 벤처투자조합, 신기술사업투자조합 등을 결성할 수 있습니다. 
또한 업무집행사원으로서 PEF를 설립 및 운영할 수 있는 대상은 신기술사업금융회사, 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF사 등이 있습니다.

당사와 직접적으로 경쟁관계에 있는 회사는 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF 등이며, 벤처캐피탈 시장 및 PEF 시장은 관련법에 근거하여 설립 요건을 갖춘 경우 설립이 가능한 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF가 서로 경쟁 및 상호협력을 하는 형태를 보이고 있습니다.

벤처캐피탈 및 PEF 시장에서 경쟁하고 있는 회사는 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다.

5. 자금조달상의 특성

벤처캐피탈 사업에서 재원확보(Fund Raising)는 회사수익의 원천을 만드는 자원을 확보하는 것입니다. 투자조합 신규 결성을 통해 관리보수를 확충하여 회사의 소요비용을 충당하고, 회사의 규모를 성장시키기 위해서도 재원을 확보하여 투자조합을 결성하는 것이 매우 중요합니다. 

회사 관점에서 우수한 대표펀드매니저 및 핵심운용인력이 충분히 확보되어야 조합결성이 가능하고 투자대상을 발굴하여 투자를 진행할 수 있으므로 재원 확보와 인력 확보는 불가분적 관계입니다. 재원확보는 주요한 출자자(Anchor LP)들이 공고하는 출자사업에 응모하는 것이 일반적이나, 회사의 자체적인 네트워크를 이용하여 출자자를 모집하는 경우도 있습니다. 출자사업을 진행하는 기관은 통상 연간운용 계획을 수립하여, 출자규모 및 분야, 펀드결성 주목적 및 지원자격, 선정 원칙, 일정 등을 홈페이지를 통해 공고합니다. 이때, 해당 출자기관은 조합 결성목표액을 부여하고 이를 달성하는 조건으로 그중 일부 금액만큼을 출자하는 구조로서, 응모하는 운용사는 별도로 추가적인 출자자(LP)를 모집하여야 합니다.

국내 벤처캐피탈의 출자자 현황을 살펴보면, 업무집행조합원으로 벤처캐피탈과 유한책임조합원으로 정책기관, 금융기관, 연금·공제회, 일반법인, 기타단체, 개인 및 외국인 등으로 구성됩니다.

[국내 벤처캐피탈 LP 현황]

구분

분류기준

업무집행

조합원(GP)

벤처캐피탈

신기술금융회사, 창업투자회사, 벤처기업출자 유한책임회사(LLC) 등

유한책임

조합원(LP)

정책

기관

정부

정부중앙부처 및 정부기관 등

지자체

시·도 및 지자체 산하기관

모태펀드

한국벤처투자가 관리하는 한국벤처투자조합 및 공공성격의 한국벤처투자조합 등

기금

국가재정법 제5조에 따른 정부기금 등 공적 기금

(단, 한국벤처투자조합 계정, 연금은 제외)

한국성장금융투자운용

성장사다리펀드

기타

KIF투자조합

금융

기관

은행

은행법에 따른 은행, KDB산업은행, IBK기업은행

보험

보험업법에 따른 보험회사

증권

자본시장법에 따른 투자매매·중개 등의 업무를 영위하는 증권회사

기타금융기관

기타금융업 (상호저축은행법에 따른 저축은행 등)

연금/

공제회

연금

국민연금, 공무원연금, 사학연금

공제회

군인공제회, 교직원공제회, 과학기술인공제회, 경찰공제회, 지방재정공제회, 지방행정공제회

일반법인

영리목적의 법인

기타단체

협회, 학교법인, 종교단체, 재단

개인

일반 개인

외국인

외국소재 개인 및 법인

(출처: 2018 KVCA YEARBOOK & VENTURE CAPITAL DIRECTORY)

출자기관은 벤처캐피탈의 제안서를 검토하여 조합의 운용 전략이나 경쟁력 등 운용 전략과 프로세스, 대표펀드매니저와 핵심인력 등 조합 운용팀의 역량과 그간 투자실적(Track Record), 운용사의 재무현황 및 투자실적 등을 비교 평가하여 운용사를 선정하게 됩니다.

6. 관련 법령 또는 정부의 규제 등

구분
근거법률
관할기관

중소기업창업투자회사
벤처투자 촉진에 관한 법률
중소벤처기업부

신기술사업금융업자
여신전문금융업법
금융위원회

벤처투자조합
벤처투자 촉진에 관한 법률
중소벤처기업부

경영참여형 사모집합투자기구
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
금융위원회

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하는 회사로서, 법령상 설립근거는 (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 경영참여형 사모집합투자기구(이하 경영참여형 사모펀드 또는 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

신기술사업금융회사는 (i) 벤처캐피탈 사업으로서 여신전문금융업법에서 정하는 신기술사업투자조합 또는
벤처투자 촉진에 관한 법률
에서 정하는
벤처투자조합
을
설립 및 운용할 수 있으며, (ii) PE 사업으로서 자본시장법에서 정하는 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원(GP)의 자격으로 PEF를 설립 및 운용할 수 있습니다.

당사는 (i) 신기술사업투자조합,
벤처투자조합
, (ii) 경영참여형 사모펀드(PEF)를 모두 운용함으로써 벤처캐피탈 사업과 PE 사업을 동시에 영위하고 있습니다. 

당사는 2001년 이후 본격적으로 투자조합 결성을 통한 신기술사업을 확대하기 시작하였으며,
총 48개의 VC투자조합에 총 13,919억원(신기술 43개, KVF 5개) 및 8개의 사모집합투자기구(PEF)에 10,610억원 등 합계 2조 4,529억원의 재원을 누적 결성
함으로써 지속가능한 선순환적 구조를 달성하였습니다.
또
한 IT융·복합, 바이오/헬스케어, 소비재 및 Secondary펀드 등 다양한 분야의 펀드결성을 통해서 탁월한 벤처캐피탈로서의 투자실적과 경쟁력을 인정받고 있습니다. 

[당사 운용 VC 투자조합 및 PEF 현황]

(단위: 억원)

구분

조합명

약정총액

결성일

존속기한

펀드단계

VC

1

AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합

400

2010.08.03

2018.08.03

청산중

2

KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호 투자조합

450

2011.12.21

2020.12.21

청산중

3

아주초기사업화투자조합

250

2013.08.05

2021.08.05

투자종료

4

아주 Life Science 해외진출 Platform 펀드

600

2013.11.29

2021.11.29

투자종료

5

2014 KIF-아주 IT전문 투자조합

310

2014.09.04

2020.09.04

청산중

6

아주 디지털콘텐츠 투자조합

260

2014.12.01

2022.12.01

투자종료

7

아주 중소벤처 해외진출 지원펀드

500

2015.08.31

2023.08.31

투자종료

8

아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드

320

2015.12.29

2024.04.07

투자종료

9

아주 좋은 기술금융 펀드

520

2016.10.25

2024.10.25

10

아주 좋은 벤처펀드

1,000

2017.04.18

2025.04.18

운용중

11

아주 좋은 Life Science 3.0 벤처 펀드

1,230

2018.06.14

2026.06.13

운용중

12

아주 좋은 그로쓰 2호 투자조합
100
2018.11.20
2025.11.19
운용중

13

아주 좋은 성장지원펀드
1,750
2018.12.31
2026.12.30
운용중

14

엔에이치-아주 디지털 혁신 펀드
200
2019.04.02
2027.04.02
운용중

15

엔에이치아주코스닥스케일업펀드
1,060
2019.04.12
2024.04.11
운용중

16

엔에이치벤처-아주아이비 뉴그로쓰 펀드
800
2020.12.28
2028.12.28
운용중

현재 운용중인 VC 펀드 소계
9,750

PEF

17

코에프씨 대신-아주아이비

그로쓰 챔프 2010의 7호 사모투자전문회사

1,000

2011.03.04

2019.03.04

청산중

18

엔에이치아주아이비 중소중견

그로쓰 2013 사모투자전문회사

2,000

2014.06.20

2022.06.19

투자종료

19

아주 좋은 사모투자합자회사

2,500

2017.06.28

2023.06.28

투자종료

20

아주좋은 제이호 사모투자합자회사
1,700
2020.01.07
2030.01.06
운용중

현재 운용중인 PEF 소계
7,200

현재 운용중인 펀드 합계
16,950

주1)
2020.12.31
기준으로 작성

(나) 공시대상 사업부문의 구분

-해당사항 없음

(2) 시장점유율

더벨에서 발표한
「thebell league table 2020」에
따르면 2020년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 3위에 해당합니다.

[2020년 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO

회사명

구분

VC펀드

PEF

합계

1

IMM인베스트먼트

창업투자회사

7,503
33,404
40,907

2

한국투자파트너스

창업투자회사

25,444
4,940
30,384

3

아주IB투자

신기술사업금융회사

9,750
7,200
16,950

4

소프트뱅크벤처스

창업투자회사

13,725
799
14,524

5

KB인베스트먼트

창업투자회사

12,189
2,295
14,484

6

프리미어파트너스

LLC

5,551
7,555
13,106

7

SBI인베스트먼트

창업투자회사

7,594
4,297
11,891

8

SV인베스트먼트

창업투자회사

6,686
4,900
11,586

9

KTB네트워크

창업투자회사

11,245
250
11,495

10

에이티넘인베스트먼트

창업투자회사

11,199
-
11,199

11

큐캐피탈파트너스

신기술사업금융회사

584
10,245
10,829

12

LB인베스트먼트

창업투자회사

10,598
-
10,598

13

포스코기술투자

신기술사업금융회사

5,822
4,634
10,456

14

인터베스트

창업투자회사

8,445
1,550
9,995

15

메디치인베스트먼트

창업투자회사

3,255
6,498
9,753

16

네오플럭스

창업투자회사

5,220
4,300
9,520

17
스마일게이트인베스트먼트
창업투자회사
8,758
300
9,058

18

나우아이비캐피탈

신기술사업금융회사

2,280
5,020
7,300

19

미래에셋벤처투자
창업투자회사
5,699
1,568
7,267

20

스톤브릿지벤처스
창업투자회사
5,506
1,388
6,894

20위 소계

166,362
101,090
267,452

(출처 : thebell league table 2020)

(3) 시장의 특성

당사는 핵심시장, 사업분야 등에서 업계의 평균적인 회사와 유사한 바, 업계의 현황 
(1) 산업의 특성을 참고해주시기 바랍니다. 

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 VC 시장에 주목하여, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 진행하였습니다.

바이오 신약개발 플랫폼 기술 중점 투자라는 전략 하에
29개 업체에 대한 투자를 완료하였으며
,

2020년 12월말 현재 15개 업체가 나스닥에 상장
되었습니다
. 투자 실적에 대한 확신과 현지 VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져

2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였습니다
.

2019년 7월 미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다. 미국법인의 설립 및 지점 확장을 통해 미국 내 투자분야를 기존 바이오 산업에서 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등 4차 산업으로 넓혀 나갈 것이며, 향후에도 지속적인 해외 투자 확대를 계획하고 있습니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

상기 내용 중 '회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

- 연결 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제47(당)기말 2020년 12월 31일 현재

제46(전)기말 2019년 12월 31일 현재

아주아이비투자주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제47(당)기말
제46(전)기말

자산

현금및현금성자산
14,459,408,439
24,738,801,118

예치금
41,674,512,700
19,180,915,643

당기손익-공정가치측정금융자산
209,205,767,817
163,882,913,348

관계기업및공동기업투자
114,652,648,452
85,793,901,216

대여금및수취채권
24,286,919,363
18,836,551,262

유형자산
1,016,238,541
237,286,139

무형자산
562,078,333
570,284,333

기타금융자산
693,152,991
669,385,088

기타자산
17,144,520
21,816,130

자산총계
406,567,871,156
313,931,854,277

부채

차입금
39,000,000,000
38,000,000,000

전환사채
4,735,871,698
-

교환사채
4,735,871,698
-

파생금융부채
6,631,111,120
-

당기법인세부채
2,337,085,111
4,065,098,587

기타금융부채
9,052,096,452
3,284,790,470

퇴직급여부채
145,517,264
-

기타부채
1,458,802,001
587,128,369

이연법인세부채
13,676,933,922
3,029,906,252

비지배지분부채
114,936,852,378
97,388,917,637

부채총계
196,710,141,644
146,355,841,315

자본

자본금
59,507,562,500
59,357,025,000

연결자본잉여금
11,097,845,400
10,774,189,775

연결자본조정
(4,553,038,095)
(1,390,808,744)

연결기타포괄손익누계액
(516,963,910)
(155,660,675)

연결이익잉여금
144,322,323,617
98,991,267,606

자본총계
209,857,729,512
167,576,012,962

부채와자본총계
406,567,871,156
313,931,854,277

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제47(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제46(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제47(당)기
제46(전)기

Ⅰ.영업수익
146,118,763,304
64,059,067,652

이자수익
648,091,341
1,113,950,422

배당수익
619,671,351
474,271,427

수수료수익
13,763,118,998
13,333,107,211

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
93,139,100,583
33,899,230,783

관계기업및공동기업투자관련이익
36,872,761,093
6,525,024,110

기타영업수익
36,905,947
3,551,968

비지배지분금융수익
1,039,113,991
8,709,931,731

Ⅱ.영업비용
82,987,391,739
42,352,893,655

금융비용
1,354,776,397
1,471,668,884

수수료비용
231,805,000
140,800,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
20,414,192,583
14,281,948,989

관계기업및공동기업투자관련손실
1,695,070,058
4,386,784,377

대손상각비
50,090,435
(2,786,896)

일반관리비
12,392,022,481
11,472,149,014

기타영업비용
6,531,801,310
2,332,904,500

비지배지분금융비용
40,317,633,475
8,269,424,787

Ⅲ.영업이익
63,131,371,565
21,706,173,997

Ⅳ.기타수익
694,265
12,463,557

Ⅴ.기타비용
185,086,359
157,477,364

Ⅵ.법인세비용차감전순이익
62,946,979,471
21,561,160,190

Ⅶ.법인세비용
13,509,617,375

5,272,483,695

Ⅷ. 당기순이익
49,437,362,096
16,288,676,495

Ⅸ. 기타포괄손익
(361,303,235)
(105,987,026)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의재측정요소
(265,411,734)
(106,564,772)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

해외사업환산손익
(95,891,501)
577,746

Ⅹ. 총포괄이익
49,076,058,861
16,182,689,469

(1) 당기순이익 귀속
49,437,362,096
16,288,676,495

1. 지배기업소유지분
49,437,362,096
16,288,676,495

2. 비지배지분
-
-

(2) 총포괄이익의 귀속
49,076,058,861
16,182,689,469

1. 지배기업소유지분
49,076,058,861
16,182,689,469

2. 비지배지분
-
-

XI. 주당이익
429
137

기본주당이익
429
137

- 연결 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제47(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제46(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
연결자본잉여금
연결자본조정
연결기타포괄
손익누계액
연결이익잉여금
지배기업
 소유지분합계
총계

2019년 1월 1일(전기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
85,670,442,361
155,874,498,232
155,874,498,232

주식선택권 부여
-
-
233,424,036
-
-
233,424,036
233,424,036

자기주식 취득
-
-
(1,746,747,525)
-
-
(1,746,747,525)
(1,746,747,525)

연차배당
-
-
-
-
(2,967,851,250)
(2,967,851,250)
(2,967,851,250)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
16,288,676,495
16,288,676,495
16,288,676,495

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(106,564,772)
-
(106,564,772)
(106,564,772)

해외사업환산손익
-
-
-
577,746
-
577,746
577,746

2019년 12월 31일(전기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(155,660,675)
98,991,267,606
167,576,012,962
167,576,012,962

2020년 1월 1일(당기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(155,660,675)
98,991,267,606
167,576,012,962
167,576,012,962

주식선택권 부여
-
-
179,003,344
-
-
179,003,344
179,003,344

주식선택권 행사
150,537,500
323,655,625
(127,956,875)
-
-
346,236,250
346,236,250

자기주식 취득
-
-
(3,213,275,820)
-
-
(3,213,275,820)
(3,213,275,820)

연차배당
-
-
-
-
(4,106,306,085)
(4,106,306,085)
(4,106,306,085)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
49,437,362,096
49,437,362,096
49,437,362,096

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(265,411,734)
-
(265,411,734)
(265,411,734)

해외사업환산손익
-
-
-
(95,891,501)
-
(95,891,501)
(95,891,501)

2020년 12월 31일(당기말)
59,507,562,500
11,097,845,400
(4,553,038,095)
(516,963,910)
144,322,323,617
209,857,729,512
209,857,729,512

- 연결 현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제47(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제46(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제47(당)기
제46(전)기

Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름
12,178,083,225
60,982,960,999

1. 영업에서창출된현금흐름
11,765,106,089
57,402,282,775

가. 당기순이익
49,437,362,096
16,288,676,495

나. 조정
(53,655,615,117)
(16,336,746,917)

다. 순운전자본의변동
15,983,359,110
57,450,353,197

2. 이자의수취
627,697,694
1,170,546,932

3. 이자의지급
(1,270,952,990)
(1,476,688,763)

4. 배당금의수취
619,671,351
474,271,427

5. 조합이익분배금의수취
4,952,304,542
6,187,309,828

6. 법인세의납부
(4,515,743,461)
(2,774,761,200)

Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름
(4,092,846,453)
(18,172,939,867)

1. 투자활동으로인한현금유입액
18,187,799,567
3,984,749,067

비품의처분
12,413,890
-

차량운반구의처분
-
9,400,000

관계기업및공동기업의배분
18,175,385,677
3,948,736,567

임차보증금의회수
-
26,612,500

2. 투자활동으로인한현금유출액
(22,280,646,020)
(22,157,688,934)

비품의취득
206,190,610
12,760,000

차량운반구의취득
13,660,520
-

기타무형자산의취득
-
26,950,000

관계기업및공동기업의취득
21,937,000,000
22,081,800,000

임차보증금의 증가
123,794,890
36,178,934

III.재무활동으로인한현금흐름
(18,364,629,451)
(45,659,517,652)

1. 재무활동으로인한현금유입액
52,346,236,250
46,961,400,000

차입금의차입
42,000,000,000
38,000,000,000

전환사채 발행
5,000,000,000
-

교환사채 발행
5,000,000,000
-

주식선택권행사
346,236,250
-

비지배지분부채의 증가
-
8,961,400,000

2. 재무활동으로인한현금유출액
(70,710,865,701)
(92,620,917,652)

차입금의상환
41,000,000,000
43,000,000,000

리스부채의감소
649,887,172
78,072,318

배당금의지급
4,117,117,965
2,983,284,120

자기주식취득
3,213,275,820
1,746,747,525

비지배지분부채의 감소
21,730,584,744
44,812,813,689

Ⅳ.현금및현금성자산의증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)
(10,279,392,679)
(2,849,496,520)

Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과
-
83,694

Ⅵ.기초의현금및현금성자산
24,738,801,118
27,588,213,944

Ⅶ.기말의현금및현금성자산
14,459,408,439
24,738,801,118

- 별도 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제47(당)기말 2020년 12월 31일 현재

제46(전)기말 2019년 12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제47(당)기말
제46(전)기말

자산

현금및현금성자산
5,898,816,989
12,315,668,375

예치금
35,045,108,156
13,422,258,612

당기손익-공정가치측정금융자산
49,830,988,709
38,734,692,613

종속기업,관계기업및공동기업투자
89,434,403,646
95,509,684,325

대여금및수취채권
33,771,442,408
25,520,341,766

유형자산
1,016,238,541
237,286,139

무형자산
562,078,333
570,284,333

기타금융자산
659,155,167
633,206,154

기타자산
17,144,520
21,816,130

이연법인세자산
1,674,792,788

2,441,888,657

자산총계
217,910,169,257
189,407,127,104

부채

차입금
39,000,000,000
38,000,000,000

전환사채
4,735,871,698
-

교환사채
4,735,871,698
-

파생금융부채
6,631,111,120
-

당기법인세부채
2,337,085,111
4,065,098,587

기타금융부채
4,945,283,514
3,250,647,492

퇴직급여부채
145,517,264
-

기타부채
1,884,859,362
1,013,577,401

부채총계
64,415,599,767
46,329,323,480

자본

자본금
59,507,562,500
59,357,025,000

자본잉여금
11,097,845,400
10,774,189,775

자본조정
(4,553,038,095)
(1,390,808,744)

기타포괄손익누계액
(421,650,155)
(156,238,421)

이익잉여금
87,863,849,840
74,493,636,014

자본총계
153,494,569,490
143,077,803,624

부채와자본총계
217,910,169,257
189,407,127,104

- 별도 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제47
(당)기
2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제46
(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제47(당)기
제46(전)기

Ⅰ.영업수익
47,242,149,516

48,255,144,486

이자수익
507,883,978
648,045,817

배당수익
619,671,351
296,701,327

수수료수익
21,103,643,599
24,490,859,259

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
16,795,737,633

12,543,235,335

종속기업,관계기업및공동기업투자관련이익
8,181,210,309
10,276,302,748

기타영업수익
34,002,646
-

Ⅱ. 영업비용
25,976,927,323
18,090,094,271

금융비용
1,354,776,397
1,471,668,884

수수료비용
227,700,000
140,800,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
9,384,685,248
2,671,472,310

종속기업,관계기업및공동기업투자관련손실
-
97,926,110

대손상각비
56,140,435
2,250,760

일반관리비
12,511,163,149

11,376,986,477

기타영업비용
2,442,462,094
2,328,989,730

Ⅲ. 영업이익
21,265,222,193
30,165,050,215

Ⅳ. 기타수익
694,257
12,463,557

Ⅴ. 기타비용
185,086,359
157,477,364

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
21,080,830,091
30,020,036,408

Ⅶ. 법인세비용
3,604,310,180
6,933,210,918

Ⅷ. 당기순이익
17,476,519,911
23,086,825,490

Ⅸ. 기타포괄손익
(265,411,734)
(106,564,772)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(265,411,734)
(106,564,772)

Ⅹ. 총포괄이익
17,211,108,177
22,980,260,718

XI. 주당이익
152
195

기본주당이익
152
195

- 별도 자본변동표

자 본 변 동 표

제47
(당)기
2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제46
(전)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익
누계액
이익잉여금
총 계

2019년 1월 1일(전기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
54,374,661,774
124,578,717,645

주식선택권 부여
-
-
233,424,036
-
-
233,424,036

자기주식 취득
-
-
(1,746,747,525)
-
-
(1,746,747,525)

연차배당
-
-
-
-
(2,967,851,250)
(2,967,851,250)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
23,086,825,490
23,086,825,490

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(106,564,772)
-
(106,564,772)

2019년 12월 31일(전기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(156,238,421)
74,493,636,014
143,077,803,624

2020년 1월 1일(당기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(156,238,421)
74,493,636,014
143,077,803,624

주식선택권 부여
-
-
179,003,344
-
-
179,003,344

주식선택권 행사
150,537,500
323,655,625
(127,956,875)
-
-
346,236,250

자기주식 취득
-
-
(3,213,275,820)
-
-
(3,213,275,820)

연차배당
-
-
-
-
(4,106,306,085)
(4,106,306,085)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
17,476,519,911
17,476,519,911

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(265,411,734)
-
(265,411,734)

2020년 12월 31일(당기말)
59,507,562,500
11,097,845,400
(4,553,038,095)
(421,650,155)
87,863,849,840
153,494,569,490

- 별도 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제47
(당)기
2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제46
(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제47(당)기
제46(전)기

Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름
(9,547,165,470)
24,683,620,230

1. 영업에서창출된현금흐름
(12,642,534,383)
14,072,647,037

가. 당기순이익
17,476,519,911
23,086,825,490

나. 조정
(10,382,848,092)
(11,881,618,525)

다. 순운전자본의변동
(19,736,206,202)
2,867,440,072

2. 이자의수취
416,553,242
661,737,798

3. 이자의지급
(1,270,952,990)
(1,476,688,763)

4. 배당금의수취
619,671,351
296,701,327

5. 조합이익분배금의수취
7,820,465,377
13,903,984,031

6. 법인세의납부
(4,490,368,067)
(2,774,761,200)

Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름
(235,641,209)
(15,078,727,043)

1.투자활동으로인한현금유입액
22,047,185,921
10,157,822,957

비품의처분
12,413,890
-

차량운반구의처분
-
9,400,000

종속기업,관계기업및공동기업의배분
22,034,772,031
10,121,810,457

임차보증금의회수
-
26,612,500

2.투자활동으로인한현금유출액
(22,282,827,130)
(25,236,550,000)

비품의취득
206,190,610
12,760,000

차량운반구의취득
13,660,520
-

기타무형자산의취득
-
26,950,000

종속기업,관계기업및공동기업의취득
21,937,000,000
25,196,840,000

임차보증금의증가
125,976,000
-

III.재무활동으로인한현금흐름
3,365,955,293
(9,808,103,963)

1.재무활동으로인한현금유입액
52,346,236,250
38,000,000,000

차입금의차입
42,000,000,000
38,000,000,000

전환사채발행
5,000,000,000
-

교환사채발행
5,000,000,000
-

주식선택권행사
346,236,250
-

2.재무활동으로인한현금유출액
(48,980,280,957)
(47,808,103,963)

차입금의상환
41,000,000,000
43,000,000,000

리스부채의감소
649,887,172
78,072,318

배당금의지급
4,117,117,965
2,983,284,120

자기주식의 취득
3,213,275,820
1,746,747,525

Ⅳ.현금및현금성자산의증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)
(6,416,851,386)
(203,210,776)

Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과
-
83,694

Ⅵ.기초의현금및현금성자산
12,315,668,375
12,518,795,457

Ⅶ.기말의현금및현금성자산
5,898,816,989
12,315,668,375

- 이익잉여금처분계산서(안)

제47
(당)기
2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제46
(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과목

제47(당)기

제46(전)기

I. 미처분이익잉여금

84,583,035,833

71,623,452,616

전기이월미처분이익잉여금
67,106,515,922

48,536,627,126

당기순이익
17,476,519,911

23,086,825,490

II. 이익잉여금처분액

(6,336,239,140)

(4,516,936,694)

연차배당
(5,760,217,400)

(4,106,306,085)

이익준비금의 적립
(576,021,740)

(410,630,609)

III. 차기이월미처분이익잉여금

78,246,796,693

67,106,515,922

(*) 당기 이익잉여금처분계산서(안)은 주주총회에서 확정될 예정입니다. (전기 처분확정일 : 2020년 3월 30일)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익 잉여금 처분 계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김지원
67.11.06
사내이사
해당사항없음
해당사항없음
이사회

최용진
71.01.05
사내이사
해당사항없음
해당사항없음
이사회

황규민
60.05.01
기타비상무이사
해당사항없음
해당사항없음
이사회

유재형
60.09.01
기타비상무이사
해당사항없음
특수관계인
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김지원
아주아이비투자(주) 대표이사
1991-1999
국민리스
해당사항없음

1999-현재
아주아이비투자

최용진
아주아이비투자(주) PE 부문장
1996-1999
KTB네트워크
해당사항없음

1999-2009
아주기술투자

2010-2012
아주산업

2012-현재
아주아이비투자

황규민
법무법인 한결 변호사
2009-2014
법무법인 원
법률자문

2014-현재
법무법인 한결

유재형
아주그룹 지주부문 대표
2010-2015
아주 회장실 실장
해당사항없음

2015-현재
아주 자동차 부문 총괄대표

2017-2019
아주 미래전략실 실장

2020-현재
아주그룹 지주부문 대표

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김지원
부
부
무

최용진
부
부
무

유재형
부
부
무

황규민
부
부
무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[김지원 후보자]

1999년부터 아주IB투자에 입사하여 20년 이상 재직 기간 동안 기업금융팀장(벤처/PEF투자), 경영본부장(경영관리), 투자전략본부장(펀드결성/관리) 등을 역임한 후 2015년부터대표이사에 취임하여 아주IB투자의 경쟁우위 확보와 성장을 위한 혁신과 변화를 이끌어 왔음. 다양한 투자경험과 뛰어난 조직운영/관리 역량, 우수한 펀드결성/관리 능력을 고루 갖춘 인재로서 경영환경 변화에 대응하여 끊임 없는 도전과 혁신을 통해 회사의 성장을 이끌 수 있는 적임자로 판단하여 추천함

[최용진 후보자]

1996년 KTB네트워에 입사하여 벤처투자를 시작하여 1999년부터 아주기술투자, 2010년 아주그룹 신규사업 담당임원을 거쳐 2012녕 아주IB투자에 입사하여 PE부문의 총괄 임원으로서 사모펀드 운용, 그로쓰 캐피탈 투자, 바이아웃 딜 등을 통해 PE부문의 운용자산의 증대와 체질 개선을 이끌어 오고 있으며, PE부문의 수익 안정화에 기여해 왔음. PE 부문의 투자규모의 대형화 및 안정적인 수익 증대, 기관투자자로부터 신뢰받는 PE부문을 만들 수 있는 적임자로 판단하여 추천함

[유재형 후보자]

유재형 기타비상무이사 후보자는 2017년 10월부터 기타비상무이사로 재직하여 회사에 대한 이해도가 높으며, 현재 아주그룹 지주부문 대표로서 전문성과 경영 능력을 인정 받고 있는바, 아주IB투자의 기타비상무이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것이라고 판단하여 추천함

[황규민 후보자]

황규민 기타비상무이사 후보자는 2008년부터 2016년까지 아주IB투자의 사외이사, 2017년부터 기타비상무이사로 재직하여 회사에 대한 이해도가 높으며, 현재 법무법인 한결의대표변호사로서 법률분야에 폭넓은 이해와 경험을 보유하고 있는바, 오랜 경험을 바탕으로, 원칙에 입각한 합리적 판단, 다양한 자문역할을 수행하며 당사의 경영 투명성 강화에 주도적인 역할을 할 수 있는후보자라고 판단하여 추천함

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

김지원

최용진

유재형

황규민

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
2,000 백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8( 3 )

실제 지급된 보수총액
911백만원

최고한도액
1,500백만원

※ 기타 참고사항

-우수 인력 유치 등을 대비하여 이사보수한도를 전기 15억에서 당기 20억으로 증액함.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제9조의2(주식등의 전자등록) 회사는 
「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 

<단서 신설>

제9조의2(주식등의 전자등록) 회사는 
「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조에 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록 의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.
비상장 사채 등 의무등록 대상이 
아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제49조(감사의 선임)

① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

<신 설>

<신 설>

제49조(감사의 선임ㆍ해임)

① 감사는 주주총회에서 선임ㆍ해임한다.
② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 
이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
⑤ 제3항ㆍ제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

감사선임에 관한 조문 정비

전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의 요건 완화에 관한 내용을
반영함

감사 선임 또는 해임 시 의결권 
제한에 관한 내용을 반영함.

제54조(감사위원회의 위원의 선임)
① ∼ ② (생략)
③감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의
의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 
4분의 1이상의 수로 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다. 

<신 설>

<신 설>

④ 감사위원 후보는 제46조 제1항제2호에 따른 임원후보추천위원회에서 추천한다. 이
경우 위원 총수의 3분의 2 이상의 찬성으로 의결한다.

⑤ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
사외이사이어야 한다.

제54조(감사위원회의 위원의 선임)

① ∼ ② (현행과 같음)

③ 감사위원회위원의 선임은 출석한 주주의
의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의
4분의1 이상의 수로 하여야 한다. 
다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적
방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 
경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회위원의 선임을 결의할 수 있다.
④ 감사위원회위원의 해임은 출석한 주주의
의결권의 3분의2 이상의 수로 하되, 발행주식 총수의3분의1 이상의 수로 하여야 한다.
⑤ 제3항ㆍ제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의
100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 
주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌
감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때에 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 
위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
⑥ 감사위원 후보는 제46조 제1항제2호에 따른 임원후보추천위원회에서 추천한다. 
이 경우 위원 총수의 3분의 2 이상의 찬성으로 의결한다.

⑦ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
사외이사이어야 한다.

전자투표 도입 시 감사위원회위원 선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.

감사위원회위원 선임 또는 해임시 의결권 제한에 관한 내용 반영함

번호 변경

<신 설>

<신 설>

제54조의 2(감사위원의 분리 선임ㆍ해임) 
① 제54조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.
② 제1항에 따라 분리선임한 감사위원회위원을 해임하는 경우 이사와 감사위원회위원의 지위를 모두 상실한다.

감사위원의 분리선임에 관한 내용을 반영함

감사위원회위원 해임시 이사 지위 상실에 관한 내용을 반영함

<신 설>

부 칙 (23)

제1조(시행일) 이 정관은 2021년 3월 26일부터 시행한다.

제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제49조제3항ㆍ제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.

제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제49조제4항ㆍ제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

제4조(감사위원회위원 선임에 관한 적용례)
제54조제3항ㆍ제5항 및 제54조의2제1항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이
정관 시행 이후 선임하는 감사위원회위원
부터 적용한다.

제5조(감사위원회위원 해임에 관한 적용례)
제53조제4항ㆍ제5항의 개정규정(해임에 
관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사위원회위원을
해임하는 경우에도 적용한다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2021년 03월 18일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사는 「상법시행령」제31조 제4항 제4호에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 개최 1주 전(2021년 3월 18일 전)까지 금융감독원 전자공시시스템 제출 및 회사 홈페이지에 게재할 예정입니다. 참고로, 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템에 정정보고서를 공시할 예정이므로 참고하시기 바랍니다.

1) 금융감독원 전자공시시스템 주소 : http://dart.fss.or.kr

2) 아주아이비투자㈜ 홈페이지 주소: http://www.ajuib.co.kr

※ 참고사항

※ 전자투표에 관한 사항

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 이번 주주총회에 활용하기로 결의하였고, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고, 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

가. 전자투표 시스템 인터넷 주소 : 「https://v.miraeassetdaewoo.com」
 
나. 전자투표 행사 기간 :

2021년 3월 16일 오전 9시 ~ 2021년 3월 25일 오후 5시

 - 기간 중 24시간 이용 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사
 - 주주확인용 인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 전자거래 범용 
 공인인증서 등 

라. 수정동의안 처리

- 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는

기권처리

※ 주총 집중일 주총 개최 사유

- 당사는 정기주주총회를 포함한 2021년 주요 행사 일정을 해당년도의 경영 활동 계획을 감안하여 사전에 확정하였습니다. 
- 당사는 전자투표를 도입중이며, 이 경우 주주는 주주총회장에 방문하지 않고도 투표권을 행사할 수 있습니다. 

※ 코로나19(COVID-19) 관련 안내 사항

- 회사는 코로나19(COVDI-19)의 감염 및 전파 예방을 위하여 주주총회장에 참석하시는 주주님들을 대상으로 체온측정을 할 수 있으며, 발열이 의심되거나 마스크 미착용시 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다.
- 코로나19(COVID-19) 감염 확산 등으로 주주총회 예정장소 폐쇄 조치 등 비상 상황 발생으로 주주총회 개최일시 및 장소 등의 변경시 전자공시 및 홈페이지 공고 등을 통해 재안내 드리도록 하겠습니다.
- 코로나19(COVID-19) 감염 예방 및 차단을 위하여 전자투표의 적극 활용을 권장 드립니다.

- 참석자 중 확진자 발생시 14일간 자가격리대상이 될 수 있습니다.