롯데쇼핑 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20210311)
제출인: 롯데쇼핑

의결권대리행사권유참고서류
3.5
롯데쇼핑㈜

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2021년 03월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 03월 08일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 권유자에 관한 사항
- 권유자의 특별관계자에 관한 사항(2020.12.31. 기준)
성명 기재 오류 수정
이영국
이영구

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 3월 8일

권 유 자:
성 명: 롯데쇼핑㈜
주 소: 서울시 중구 남대문로 81 (소공동)
전화번호: 02-771-2500

작 성 자:
성 명: 이지민
부서 및 직위: IR팀 대리
전화번호: 02-2118-2022

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
롯데쇼핑㈜
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021.03.08
라. 주주총회일
2021.03.23

마. 권유 시작일
2021.03.11
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 회의진행을 위해 필요한 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

롯데쇼핑㈜
보통주
18,115
0.06
본인
자사주

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항(2020.12.31. 기준)

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

롯데지주㈜
최대주주
보통주
11,315,503
40.00
최대주주
-

신동빈
최대주주의 임원
보통주
2,893,049
10.23
최대주주의 임원
-

신동주
특수관계인
보통주
199,563
0.71
특수관계인
-

신격호
특수관계인
보통주
0
0.00
특수관계인
-

신영자
특수관계인
보통주
297,653
1.05
특수관계인
-

신유미
특수관계인
보통주
25,811
0.09
특수관계인
-

박희청
특수관계인
보통주
250
0.00
특수관계인
-

신영우
특수관계인
보통주
40
0.00
특수관계인
-

㈜호텔롯데
계열회사
보통주
2,507,158
8.86
계열회사
-

㈜부산롯데호텔
계열회사
보통주
220,326
0.78
계열회사
-

롯데삼동복지재단
특수관계인
보통주
42,765
0.15
특수관계인
-

롯데문화재단
특수관계인
보통주
1,813
0.01
특수관계인
-

황각규
최대주주의 임원
보통주
58
0.00
최대주주의 임원
-

강희태
발행회사 임원
보통주
364
0.00
발행회사 임원
-

황범석
발행회사 임원
보통주
200
0.00
발행회사 임원
-

구성회
계열회사 임원
보통주
45
0.00
계열회사 임원
-

기원규
계열회사 임원
보통주
55
0.00
계열회사 임원
-

김경봉
계열회사 임원
보통주
17
0.00
계열회사 임원
-

김동하
계열회사 임원
보통주
30
0.00
계열회사 임원
-

김두원
계열회사 임원
보통주
80
0.00
계열회사 임원
-

김상수
계열회사 임원
보통주
111
0.00
계열회사 임원
-

김상우
계열회사 임원
보통주
58
0.00
계열회사 임원
-

김세호
계열회사 임원
보통주
689
0.00
계열회사 임원
-

김이훈
계열회사 임원
보통주
10
0.00
계열회사 임원
-

남창희
계열회사 임원
보통주
129
0.00
계열회사 임원
-

손명정
계열회사 임원
보통주
9
0.00
계열회사 임원
-

송정호
계열회사 임원
보통주
821
0.00
계열회사 임원
-

심명섭
계열회사 임원
보통주
10
0.00
계열회사 임원
-

오일근
계열회사 임원
보통주
34
0.00
계열회사 임원
-

유형주
계열회사 임원
보통주
63
0.00
계열회사 임원
-

이승국
계열회사 임원
보통주
13
0.00
계열회사 임원
-

이영구
계열회사 임원
보통주
7
0.00
계열회사 임원
-

이재옥
계열회사 임원
보통주
115
0.00
계열회사 임원
-

이정혜
계열회사 임원
보통주
42
0.00
계열회사 임원
-

이진우
계열회사 임원
보통주
90
0.00
계열회사 임원
-

이형규
계열회사 임원
보통주
44
0.00
계열회사 임원
-

이호설
계열회사 임원
보통주
133
0.00
계열회사 임원
-

임성묵
계열회사 임원
보통주
41
0.00
계열회사 임원
-

장학영
계열회사 임원
보통주
6
0.00
계열회사 임원
-

전재근
계열회사 임원
보통주
300
0.00
계열회사 임원
-

전형식
계열회사 임원
보통주
146
0.00
계열회사 임원
-

정원호
계열회사 임원
보통주
38
0.00
계열회사 임원
-

정현석
계열회사 임원
보통주
26
0.00
계열회사 임원
-

정후식
계열회사 임원
보통주
80
0.00
계열회사 임원
-

조용욱
계열회사 임원
보통주
27
0.00
계열회사 임원
-

차우철
계열회사 임원
보통주
14
0.00
계열회사 임원
-

최영준
계열회사 임원
보통주
80
0.00
계열회사 임원
-

현종혁
계열회사 임원
보통주
75
0.00
계열회사 임원
-

황용석
계열회사 임원
보통주
14
0.00
계열회사 임원
-

계
-
17,508,005
61.89
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

박성진
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021.03.08
2021.03.11
2021.03.23
2021.03.23

나. 피권유자의 범위

롯데쇼핑㈜의 제51기 주주총회를 위한 주주확정일 2020년 12월 31일 현재 
의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 3월 13일 9시 ~ 2021년 3월 22일17시
(기간중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
X

우편 또는 모사전송(FAX)
X

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

롯데쇼핑 IR홈페이지
https://www.lotteshoppingir.com/
-

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 
 : 서울시 중구 남대문로 81 롯데쇼핑센터빌딩 17층 구매지원팀 
 (우편번호 04533) 
 전화번호: 02-2118-6672 
- 우편 접수 여부: 가능 
- 접수 기간: 2021년 3월 11일~ 3월 23일 제51기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 23일 오전 10시

장 소
서울 영등포구 영중로 125
롯데빅마켓 영등포점 6층 롯데리테일 아카데미 대회의장

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 3월 13일 9시 ~ 2021년 3월 22일17시
(기간중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

업무상 연락처 및 담당자
(성명) 박성진
(부서 및 직위) 구매지원팀 사원
(연락처) 02-2118-6672

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

【백화점 사업부문】

▶ 롯데쇼핑(백화점)

(1) 영업의 개황

백화점은 서울 소공동에 1979년 12월 개점한 이래 1988년 1월 소공동 본점을 확장하였습니다. 동년 11월에 송파구 잠실동에 잠실점 및 쇼핑몰, 1991년 민자역사 백화점인 영등포점(별도법인명: 롯데역사㈜- 수탁경영), 1994년 청량리점, 1995년 부산점, 1997년 관악점, 1998년 광주점, 1999년 분당점, 일산점, 2000년 대전점,강남점, 포항점, 2001년 울산점, 동래점, 2002년 창원점, 노원점(㈜미도파 인수), 2003년 대구점(별도법인명: 롯데역사㈜- 수탁경영) 및 영플라자 명동점, 2004년 상인점, 전주점, 2005년 에비뉴엘(명품전문점), 2006년 미아점, 2007년 센텀시티점, 2008년 건대스타시티점 및 아울렛 1,2호점인 아울렛 광주 월드컵점 및 프리미엄 아울렛 김해점, 2009년 광복점 및 아울렛 광주 수완점, 2010년 청량리점 신관(역사), 광복점 아쿠아몰 및 아울렛 대구 율하점을 개점했습니다. 또한, 2010년 2월 GS리테일의 백화점 3개점을 인수(중동점, 구리점, 안산점)하는 등 적극적인 M&A 활동을 통해 국내 백화점 업계에서 확고한 시장위치를 점하고 있습니다. 2011년 김포공항점, 아울렛 이시아폴리스점, 아울렛 파주점, 2012년 평촌점, 아울렛 청주점, 2013년 아울렛 서울역점, 아울렛 부여점, 아울렛 이천점을 개점하는 등 지속적인 규모확대를 추구하며, 2014년 아울렛 고양터미널점, 아울렛 광명점, 아울렛 구리점, 아울렛 동부산점과 10월 에비뉴엘 월드타워점을 잠실지역에 추가 개점하며 초대형 쇼핑/레저복합단지를 구축하고, 11월 복합쇼핑단지 수원점을 개점하는 등 신업태로의 적극적인 진출을 추진하고 있습니다. 2015년 마산점, 아울렛 광교점, 팩토리아울렛 가산점을, 2016년 아울렛 진주점, 아울렛 남악점을, 2017년에는 아울렛 고양점을 개점하였습니다. 그리고 2018년에는 아울렛 군산점, 아울렛 기흥점을, 2019년에는 인천터미널점을 개점하였습니다.

롯데백화점은 현재 롯데쇼핑 주식회사 소유의 백화점 29개점, 해외 4개점 및 경영관리계약을 통해 수탁운영하고 있는 2개점(영등포점, 대구점)과 아울렛 21개점 등 총 56개점이 영업 중에 있습니다.

롯데역사㈜는 "국유철도재산의 활용에 관한 법률"에 의해 국내 최초로 민자역사개발사업을 위하여 롯데쇼핑과 철도청(現 철도공사)이 주체가 되어 민자역사의 건설 및 운영과 백화점업 등을 주사업목적으로 1986년 9월 15일에 설립되었으며, 현재 롯데백화점 영등포점 및 대구점이 속해 있으며, 영플라자 청주점을 당사에 임대하고 있습니다. 현재 철도공사가 25%, 롯데 계열사 및 특수관계인이 68%의 지분을 소유하고 있습니다.

2002년 10월, 당사는 ㈜미도파를 인수하여 회사명을 ㈜롯데미도파로 변경했으며, 2013년 1월 1일부로 흡수합병 했습니다.
2010년 2월 9일, ㈜GS리테일의 백화점과 대형할인마트 사업부문에 대한 영업양수도 계약을 체결하였습니다. 이후 4월 22일 원활한 인수 진행을 위하여 백화점 신규법인(롯데스퀘어㈜)을 설립하고, 신규법인에서 기존 영업양수도계약(2010.02.09) 중 백화점부문의 계약을 승계하여 중동점, 구리점, 안산점을 운영해왔으며 2012년 8월 1일부로 롯데스퀘어㈜를 흡수합병 했습니다.

또한, 당사는 2018년 2월 1일부로 롯데백화점마산㈜를 흡수합병 했습니다.
한편 2005년 당사는 명품전문점인 AVENUEL을 소공동 본점에 OPEN하였습니다. AVENUEL은 최상위 고객층을 타겟으로, 세계 유명 명품 브랜드 상품들을 판매하는최고급 명품 전문점입니다. 서울 도심의 최고 입지인 명동에 위치하고 있는 롯데백화점은 AVENUEL, 영플라자, 롯데시네마 및 롯데호텔 등과 함께 복합쇼핑공간인 롯데타운을 형성하고 있습니다. 이외에도 서울의 또 다른 핵심상권인 잠실에 위치한 롯데백화점 잠실점은 AVENUEL 월드타워점, 전문점, 할인점, 호텔 및 국내 최대의 실내 놀이시설인 롯데월드 및 아이스링크와 함께 복합 문화, 레저 쇼핑공간을 이루고 있으며, 영남지역에 위치한 부산본점과 울산점도 호텔과 함께 대형 복합 위락시설 단지로 구성되어 있습니다.
백화점 사업부의 매출은 상품매출이 대부분을 이루고 있으며, 기타영업수입이 발생하고 있습니다. 이 중 임대료 수입은 백화점 거래형태 중 임대갑, 임대을 유형의 매장에서 발생하는 수입이 큰 비중을 차지합니다.

(2) 신규사업 등의 내용 및 전망

(가) 아울렛/쇼핑몰

롯데백화점은 2008년 아울렛 1호점인 광주 월드컵점 오픈 이후 총 21개의 점포를 아울렛, 프리미엄아울렛, 팩토리아울렛 3가지 형태로 운영중입니다. 프리미엄아울렛은 김해점, 파주점, 이천점, 기흥점 등 6개점, 아울렛은 이시아폴리스점, 부여점, 서울역점 등 14개점, 팩토리아울렛은 가산점 1개점이 있습니다. 또한, 당사는 현재 다양한 엔터테인먼트 요소를 갖춘 복합쇼핑몰의 개발을 추진중에 있으며, 경쟁력있는 특화 컨텐츠의 도입을 통해 체험 및 문화의 기능을 강화할 예정입니다.

(나)
해외사업 등 

해외사업은 기존 진출점포의 내실화를 다지면서 동시에 신규 출점을 병행하는 투 트랙(Two-Track) 전략을 구사하고 있습니다.
롯데백화점은 2020년 12월 말 현재 중국 1개, 베트남 2개, 인도네시아 1개로 총 4개의 해외점포를 운영 중입니다.

2013년 6월 인도네시아 1호점인 롯데쇼핑 에비뉴를 자카르타에, 8월 청두 환구중심점을 중국에 오픈하였고, 2014년 9월 롯데센터 하노이점, 2015년 3월 다이아몬드 플라자점을 베트남에 오픈하였습니다. 기존 점포들은 입점 브랜드 레벨업 및 운영 비용 효율화를 통한 체질개선에 주력하고 있으며, 성장가능성이 높은 동남아지역 중심으로 우수 쇼핑몰 M&A와 함께 신규 부지 확보를 통한 출점을 병행 추진 중입니다.

(3) 조직도

백화점사업부 조직도.jpg
백화점사업부 조직도

【할인점 사업부문】
 ▶ 롯데쇼핑(할인점)

(1) 롯데마트는 '마그넷'이라는 브랜드로 1998년 4월 최초의 할인점인 강변점을 개점한 이래, 지속 출점하여 2020년 4분기말 현재 111개점(위수탁 운영점포 서울역점 및 인천터미널점 포함), VIC Market 2개점을 운영하고 있습니다. 롯데마트는 소비행태변화 추세에 능동적으로 대체해 나가기 위해 기존 매장의 전면 리뉴얼을 통해 생활제안형 마트로 단장해 나가고 있습니다.

(2) 신규사업 등의 내용 및 전망
(가) 점 기반 온라인 사업 강화
2020년 4월, 디지털 풀필먼트 시스템을 구축한 온/오프 통합 미래형 매장인 "스마트 스토어(Smart Store)"를 중계점과 광교점에 오픈했습니다.
유통업계 최초로 고객이 온라인으로 제품을 주문하면 준비까지 30분, 최단 1시간내 배송되는 "바로배송"서비스를 도입했으며, 오픈 후 주문건수가 160% 증가하는 등 옴니채널의 대표 서비스로 자리 매김하고 있습니다. 이 외에도 계산대를 이용하지않아도 자체적인 상품 스캔과 간편결제가 가능한 '스마트카트'를 비롯해 각종 상품에 대한 정보가 실시간으로 업데이트 가능한 '차세대 전자격표' 설치 등 미래형 소비를 체험할 수 있도록 구현했습니다.
11월에는 후방의 패킹 자동화설비를 장착하여 권역 내 배송 Capa를 향상하는 형태의 세미다크스토어를 잠실점과 구리점에 오픈하였습니다.
12월 강변점과 광주 수완점에 스마트스토어를 추가 오픈하며, 2020년 말 현재 스마트스토어 4개점, 세미다크스토어 2개점을 운영하고 있습니다.

(나) 주유소 사업
롯데마트는 09년 5월 롯데마트 구미점에 "행복드림주유소"를 OPEN 하였습니다. 최저가를 지향하여 박리다매를 통한 수익확보를 실현하고 있으며, 고객을 위한 가치 창출에 이바지하고 있습니다. 주유소 사업은 직접적인 이윤 창출 이외에도, 해당점을 방문하는 고객들의 생활 편의에도 기여하고 있습니다.
주유소 1호점인 구미점을 필두로 2012년 충주점, 2013년 여수점, 2014년에 서대전점, 서청주점을 추가로 오픈하였으며, 2020년 말 현재 5개점을 운영하고 있습니다.

(다) 창고형 할인점
롯데마트는 '12년 6월 28일 서울시 금천구에 '빅마켓' 1호점 금천점을 오픈하며 회원제 할인점을 처음으로 선보였습니다. '빅마켓(VICMarket)'의 'VIC'은 Value In Customer의 이니셜을 딴 이름으로, 회원을 위한 차별화된 가치를 제공하고, 더 큰 혜택과 즐거움으로 만나는 회원제 창고형 할인점이라는 의미를 담고 있습니다. 
이 같이 회원제 창고형 할인점으로 선보인 '빅마켓'은 연회비를 부담하는 유료 회원제로 운영하였으나, 20년 6월 1일부 유료 회원제를 폐지하고, 회원이 아니더라도 누구나 구매할 수 있는 일반 매장으로 전환하였습니다. 
더 많은 고객들이 대용량·합리적 가격의 상품을 접할수 있도록, 창고형 할인 매장만의 경쟁력을 구축해나갈 계획입니다. 

(라) 해외사업 등
할인점의 경우, 국내 할인점 시장에 안주하지 않고, 미래 신성장 동력을 얻기 위해 2008년 중국 마크로 8개 점포 인수를 시작으로 2008년 11월 인도네시아 마크로 19개점인수, 2008년 12월 베트남 1호점 진출, 2009년 중국 3개점을 OPEN 하였습니다. 2009년 하반기에는 중국 내 확실한 입지구축을 위하여 대형마트 체인 TIMES (대형마트54개점, 슈퍼11개점) 인수하였습니다. 다만 중국 할인점 사업의 경우, 2018년 8월 상해·북경 점포 법인매각 및 2018년 9월 심양·중경 점포 폐점하여, 2019년 2분기 말 현재 운영 중인 중국 점포는 없습니다. 2020년 4분기말 현재 인도네시아 49개점, 베트남 14개점 총 63개점의 해외 점포를 운영 중입니다.

(3) 조직도

마트 조직도_210208_사업보고서자료.jpg
할인점 사업부문 조직도

▶ LOTTE VIETNAM SHOPPING JOINT STOCK COMPANY

2008년 12월 남사이공점 오픈을 시작으로 2019년 2월 14호점인 꺼우져이점을 개점하였습니다. 베트남은 당사의 전략적 진출국가의 하나로 현재 14개점을 운영 중입니다. 2014년에는 4개점 (3월 하노이 1호점 동다점 포함), 2015년에는 1개점을 오픈하였습니다. 2016년 2분기에 고밥점, 3분기에 나짱점을 오픈하였습니다. 2019년 2월 꺼우져이점을 오픈하여 총 14개 점을 운영하고 있습니다.
공격적 출점과 빠른 현지화를 통하여 베트남 할인점 시장에의 적극적 진출을 계획하고 있습니다.

[베트남 법인 점포수 현황]

(단위 : 점)

구 분

2017년

2018년

2019년
2020년

점포수

13

13
14
14

증 감

-
-
+1
-

▶ PT. LOTTE SHOPPING INDONESIA/PT. LOTTE MART INDONESIA

인도네시아 MAKRO 19개점 인수를 하였으며, 이후 도·소매점 지속 출점하여 2020년 4분기 말 기준 인도네시아 49개점을 운영중입니다. 향후에도 인도네시아 시장에의 적극적 진출을 계획하고 있습니다.

[인도네시아 법인 점포수 현황]

(단위 : 점)

구 분

2017년

2018년

2019년
2020년

점포수

46

47
50
49

증감

-

+1
+3
-1

【전자제품전문점 사업부문】

▶ 롯데하이마트

(1) 영업 개
황

롯데하이마트는 1987년에 설립되었습니다. 롯데하이마트는 신속한 출점으로 단기간에 전국적인 점포망을 갖춘 전자제품 전문점으로서의 입지를 구축했습니다. 주요 판매 품목
이
TV, 냉장고, 세탁
기 등 대형 제품이었던 롯데하이마트는 2001년부터 PC를 도입하면서 IT관련 품목을 본격적으로 확대하기 시작했습니다. 2007년에는 모바일을 도
입하였
으며, 스마트폰, 태블릿 PC, 생활가전
및 비가전
등의 품목을 지속적으로 확대하고 있습니
다.

2020년의

내수 가전 유통시장의 현황은 코로나-19의 확산 초기에는 경기침체로 인한 소비둔화 현상이 나타났으나 2분
기 이후 외출 및 해외여행 자제에 따른 가계 여유자금이 증가되었고
재택근무 등으로 인해 집안에 머무는 시간이 늘어나면서 가전에 대한 관심과 소비가 증가하였습니다.

단순 기능 중심의 소비에서 좋은 품질과 디자인을 중요한 구매포인트로 여기는 소비자가 늘어났고 대형가전을 중심으로 한 보상소비 심리가 작용하면서 프리미엄 혹은 디자인 가전으로의 교체수요도
증가하
였
습
니
다
.
당사의 경우 긴 장마로 인해 에어컨에 대한 수요와 매출 비중이 감소하였으나 TV, 냉장고 등 대형가전을 중심으로 매출이 성장하였고 식기세척기와 의류관리기에 대한 수요가 증가하면서 매출은 전년대비 0.6% 성장한 4조 517억원을 기록하였습니다. 또한 광고판촉비를 중심으로 판매관리비의 효율적인 집행으로 인해 영업이익이 전년보다 46.6% 성장한 1,611억원을 기록했습니다.

한
편, 당사는 배송 및 설치서비스 관련하여 전국적으로
14
개의
물류
센터를 운영중이며, CS 마스터 제도를 시행하여 전문 설치팀을 육성 및 관리하고 있
습니다.

또한 서비스센터 11곳을 운영하며
전자제품수리 서비스를 시행하고 있으며,
20년 1월에는 A/S플랫폼앱을 구축하여 고객이 모바일 앱을 통해 A/S신청과
소모품 구매,
상품관련 지식공유가 가능하도록 하고 있습니다.

당사는 빠르게 성장하는 온라인 시장에 진출하고, 인터넷 사용에 익숙한 젊은 고객들을 유치하기 위해 2000년에 온라인 쇼핑몰을 출범하였습니다. 현재 웹페이지 www.e-himart.co.kr 을 통해 쇼핑몰을 운영 중
이며, 변
화하는 시장 환경에 맞춰 온라인 판매 채널과
인프라를

강화하는데 주력하고 있습니다.

온라인사업의 핵심 경쟁력 중 하나인
온라인
전용 물류센터를 2017년에 구축하여

소비자들의 편의성을 개선하였
습니
다. 또한

온라인 상품 카
테
고리를 지속적으로 확
장
하여 2019년 132만개에서

20년 229만개
상품으로 취급 상품수를 확
대
하였습니다. 특히 가전과 시너지 확대가 가능한 홈인테리어 품목을 중심
으로 카
테
고리 확장을 진행함으로써 Home & Lifestyle 종합몰로 나아가고 있습니다. 

당사는 전 지점에서 스마트픽 서비스도 제공하고 있습니다. 이는 고객이

온라인 쇼핑몰과 에서 상품을 주문할 때 오프라인 매장과 방문 예정일을 지정하면 해당일에

하이마트

매장과 롯데 계열사(롯데슈퍼, 롯데리아, 세븐일레븐
등)
에서
직접
상품수령이 가능한 서비스로 대상 상품은

PC, 청소기로 시작하여 현재는 43인
치 이하 TV, 비가전 등으로 품목을 확대해왔으며 향후에도 가능 품목을 지속적으로 확장할 계획입니다.
또한 계열사간 픽업 서비스를 확대하여 시너지 효과를 더욱 늘려가고 있습니다.

(2) 주
요 제품 및 서비스 등

당사는 가전제품 도ㆍ소매업을 영위하며, 주요 품목은 '백색 및 생활/주방가전 품목'과 '
영상
및 IT가전 품목'으로 구분됩니다. 

'백색 및 생활
/주방
가전 품목'에는 냉장고, 세탁기, 에어컨,
생활
/
주방
가전 등이
포함되며 900리터급 냉장고, 500리터급 김치냉장고, 22Kg이상 세탁기,
2 in 1 멀티에어컨
등 대용량ㆍ프리미엄화된 상품
들이 인기를 얻고 있습니다.

'영상 및
IT가전
품목'에는 TV, PC, 디지털카메라, 휴대폰 등이 포함됩니다. 스마트폰 보급 확대에 따라 스마트워치와 같은 웨어러블 기기와 각종
스마트
액세서리 제품의 품목수가 매년 크게 늘어나고 있어 시장성장을 기대해 볼 수 있습니다.

[롯데하이마트 상품군별 매출구성비]

(단위 : %)

구분
2018년
2019년
2020년

백색 및 생활가전
69.3
70.3
69.3

A/V 및 정보통신
30.7
29.7
30.7

합계
100.0
100.0
100.0

※ 출처 : 롯데하이마트 내부정보

(
3) 시
장의 특성

1) 공급측면

국내 전자제품 유통 시장은 하이마트, 전자랜드,
삼성전자판매, 하이프라자
등의 전문점과 할인점, 백화점, 홈쇼핑, 온라인, 대리점, 집단상가 등 다양한 형태의 소매업체 간의 치열한 경쟁이 지속되고 있습니다. 다양한 브랜드, 합리적인 가격, 상품설명 등의
강점을 통해
당사가 가장 높은 시장지배력을 확보하고 있습니다.

백화점은 상대적으로 전자제품이 마진이 낮은 제품군이기 때문에 제조사에게 위탁하고 수수료를 받는 형식으로 수익을 창출하고 있습니다.
하지만 최근 프리미엄 가전제품을 선호하는 소비자가 많아지면서 백화점을 찾는 소비자가 지속적으로 증가하고 있는 추세입니다. 이에
백화점 내
가전제품 판매매장은 공격적인 판촉을 시행하고 점차적으로 판매 확대를 이끌 것으로 예상됩니다.

할인점의 경우 기존 점포 내의 전자제품 코너를 개편하여, 새로운 전자제품 전문 매장을 선보였고, 지속적으로 규모를 확대하고 있으며 가전전문 판매회사를 샵인샵 형태로 입점시켜 시장 점유율을 높이기 위한 노력을 기울이고 있습니다.

전자제품을 판매하는 유통 채널 가운데에는 온라인 쇼핑몰의 매출액 성장률이 가장 높게 나타나고 있습니다. 모바일 쇼핑이 유통산업 전반의 새로운 패러다임으로 등장하면서, 모바일 매출에 힘입어 온라인 쇼핑몰 매출 역시 증가하고 있는 추세입니다.
모바일 채널 지속 성장으로
온라인 유통 채널들은 모바일 커머스를 활용하여 시장 침투율을 점점 높이고 있
는 추세이며,
모바일을 통한 고객의 실시간 상품정보확인이 가능해지면서 가전구매 고객의 구매패턴 역시 변화하고 있습니다.

또한 2030세대를 중심으로 언택트 소비에 대한 선호도가 높아짐에 따라 온라인 쇼핑몰의 성장세는 지속될 것으로 기대됩니다.

2) 수요측면

국내 전자제품
시장에서의
주요 품목의 가구당 보급률은 이미 포화단계에 이른 상태입니다. 그러나 스마트폰, 태블릿PC, 헬스케어제품, 대용량 프리미엄 백색 가전 및 각종 생활가전 신모델들이 빠르게 출시되면서 지속적인 교체 수요가 창출되고 있습니다. 또한, 소비자들의 합리적인 소비에 대한 의지가 커지면서 접근성, 상품구색, 가
격, 판매직원의 전문성을 종합적으로 고려하여 전자
제품 소매업체를 선택하려는 경향이 뚜렷해짐에
따라 카테고리킬러형 전자제품 전문점에 대한 수요는 지속될 것으로
예상됩니다.
뿐
만 아니라 미세먼지, 이상고온 현상 등 환경과 생활패턴이 변화되면서 기존 주
류 가전 외에 공기청정기, 의류관리기, 의류건조기, 전기레인지,
식기세척기
등
환경가전
을 중심으로 가전제품의 트렌드가 빠르게 변화하면서
수요
증가가 있을 것으로
전망됩니다
.

최근에는 소비자의 빠른 욕구변화로 인하여 제품의 라이프사이클이 점차 짧아지는 추세로, 시장수요의 변화에 주요 변동요인으로 작용하고 있습니다
.

【슈퍼 사업부문】

▶ 롯데쇼핑(슈퍼), 씨에스유
통

롯데슈퍼는 2000년 4월 슈퍼마켓 사업을 시작하였습니다. 신선하고 안전한 상품으로 삶의 질 향상에 기여한다는 사명으로 소비자들이 보다 가까이에서 편리하고 쾌적한 쇼핑을 즐길 수 있도록 새로운 슈퍼마켓 문화를 만들어 가고 있습니다.
1호점 전농점을 시작으로 2004년 한화유통 체인스토어부문을 인수하면서 빠른 성장을 하며 2007년에 빅마트와 나이스마트를 인수하여 전국적 다점포화를 구축하였습니다. 또한 2009년 슈퍼마켓 업체 최초로 인터넷 쇼핑몰을 시작으로 온라인 사업에 진출하는 등 다양한 채널로 쇼핑의 즐거움을 선보이고자 노력하였습니다.
한편 중소상인들과의 상생협력 강화를 위해 2010년에는 새롭게 가맹점사업을 시작하여 고용확대 및 서비스 개선 등 지역사회에 기여하고 있습니다.
2012년에는 CS유통을 인수하면서 업계 1위를 확고히 구축하고 볼런터리 가맹점과 같은 신규사업 등을 통해 통합시너지를 창출하였습니다.
스마트폰의 보급화로 2013년 3월 업계 최초로 모바일앱을 개발하여 채널 확장을 통해 고객의 편의 서비스를 확대하였습니다. 또한 2014년 12월부터 온라인 전용센터인롯데프레시센터와 온라인 쇼핑몰 롯데프레시몰을 오픈하여 수도권 지역 점포의 온라인 주문을 통합 처리하고 2~3시간 이내에 배송하는 옴니채널 서비스를 실시하였습니다.
2015년에는 유기농업을 보호 지원 육성하고 소비자에게 건강한 먹거리를 제공하고자 농림축산식품부, 친환경농업인연합회와 유기농업 공유가치창출(CSV) MOU를 체결하고 '유기농 프로젝트-건강한 밥상'이라는 주제로 전국 직영점에 유기농 전용코너를 도입하였습니다.
2016년 6월 '롯데 프리미엄 푸드마켓' 1호점을 시작으로 국내 소비환경 변화에 발맞춰 새롭게 성장하고 있는 프리미엄 식품시장에 진출하여 국내외 7,000여 종류의 프리미엄급 식품 등 차별화된 상품과 서비스를 제공하고 있습니다.
2017년 1월에는 전국 전기차 충전인프라 확산에 기여하고자 업계 최초로 전기차 충전소 서비스를 개시하였습니다. 향후 전국 매장 30여개소까지 전기차 충전 서비스를 확대해 나갈 예정 입니다. 8월에는 직장인과 1인가구의 라이프 스타일에 맞추어 편의성과 경제성을 살리는데 주력한 국내 최초 냉동식품 전문점인 '롯데 프리지아' 1호점을 오픈하였습니다. 12월에는 '친환경 청년농부 육성 프로젝트'를 통해 49명의 청년 농부들이 수확한 친환경 농산물 '청년농장' 시리즈를 출시하였습니다. 향후 전 매장에서 운영 품목을 확대해 연 매출 10억원의 친환경 브랜드로 성장시킬 계획입니다.
2018년 2월 서초 프레시 센터에서 새벽 배송을 시작하고, 2018년 7월에는 하이브리드 매장 롯데슈퍼 With 롭스 를 오픈하여 소비자들에게 편의성을 제공하였습니다. 
2018년 11월 선장하는 온라인 간편식 시장을 선점하기 위하여 약 1,300여개의 상품을 운영하는 고객맞춤형 서비스의 가정간편식 '프레쉬 쿡'을 오픈하였습니다. 이어 2018년 12월에는 프리미엄 푸드마켓 온라인몰을 오픈하여 프리미엄급 식품을 고객들이 배송을 통해서도 이용할 수 있게 되었습니다.

2019년 3월 자동화 물류시스템이 도입한 오토프레시 의왕센터점을 오픈하며, 배송 효율을 높이고 주문처리 시간을 단축하여 빠르게 배송할 수 있는 시스템을 갖추었습니다. 향후 오토프레시는 주요 거점지역으로 확대하여 온라인 사업의 성장세를 이어나갈 계획입니다.
2019년 6월 전라남도와 신선식품의 안정적인 공급과 합리적인 가격을 선도하기 위하여 '농수축산물 판로확대 업무협약'을 체결하였습니다. 향후 지역 생산자들의 판로를 확대하고, 함께 참여하는 공동 상생의 장을 만들어나갈 계획입니다.
이렇게 성장하고 있는 롯데슈퍼는 고객중심의 사고와 지역 밀착형 슈퍼마켓을 지속 운영하며 다양한 소비 트렌드 변화와 고객 니즈에 부합하는 편리하고 좋은 품질의 상품을 저렴하게 공급하고자 노력하고 있습니다.

【홈쇼핑 사업부문】

▶ 우리홈쇼핑

(1) TV홈쇼핑 
우리홈쇼핑은 고객의 합리적 소비 성향에 맞춘 신상품의 개발, 신규 브랜드 론칭, 상품 고급화를 통해 고객이 믿을 수 있는 상품과 서비스를 제공하고자 노력하고 있습니다. 특히 상품 경쟁력을 확보하기 위해 「LBL」, 「Izel」, 「Laurel」 등 고이익 PB·라이선스·단독상품을 확대하고 있습니다. 또한, 엔터테인먼트와 정확한 상품 정보를 동시에 담을 수 있는 Fun&Information 콘텐츠를 제작하기 위해 1시간 TV방송을 2분 모바일로 방송하는 숏폼 콘텐츠, VR신기술을 활용한 가상현실 방송 등을 개발하였습니다. 향후에도 다변화하는 매체 환경에 대응하기 위해 TV뿐만 아니라 모바일 전용 LIVE 방송을 개발하여 콘텐츠 경쟁력을 강화하겠습니다.
 더불어, 체계적인 고객 데이터 관리와 차별화된 서비스를 위해 2019년 업계 최초 유료회원제인 「L.CLUB」 을 론칭하였으며, 2020년에는 VVIP 회원제인 「프리미엄 L.CLUB」, 시니어 VVIP회원제인 헤리티지 「L. CLUB」 을 론칭하였습니다. 
상품경쟁력과 고객이 공감하는 콘텐츠, 차별화된 서비스를 통해 당사가 추구하는 글로벌 미디어 커머스 컴퍼니로의 도약을 위해 노력하겠습니다.

(2) 인터넷쇼핑
우리홈쇼핑은 2018년 3월 기존에 운영하던 3가지 APP을(롯데홈쇼핑, OneTV, 바로TV)을 통합하였고, 2019년에는 롯데 그룹차원의 통합APP 「롯데ON」 을 오픈하여 유통계열사간의 시너지를 창출하고 고객의 편의성을 제고하였습니다. 
또한, 5G시대에 발 맞추어 가전·가구 상품을 3D 가상 공간에 배치할 수 있는 「AR view」와 모바일 VR 스토어인 「핑거쇼핑」을 론칭하였습니다.
상품경쟁력 강화를 위하여 1인 라이프 편집숍 「LeTIT」, 반려동물 전문몰 「COCOYA」, 웨딩, 여행 등 인기 상품 전문관을 운영 중이며 직매입·해외 직구 상품을 확대, 패션 /식품 등 고이익 상품 비중을 확대하여 수익성을 제고하고 있습니다. 
또한, 2021년도에는 신사업을 통해 미디어커머스 시장선도의 기반을 다져나가고자 합니다. 크리에이터 중심의 고객참여형 V커머스 플랫폼 「wyd」, 체형/취향 기반 커뮤니티 패션플랫폼 「iTOO」, 런칭을 통해 다양한 콘텐츠를 제공하겠습니다.상품경쟁력 강화를 위하여 1인 라이프 편집숍 「LeTIT」, 반려동물 전문몰 「COCOYA」, 웨딩, 여행 등 인기 상품 전문관을 운영 중이며, 2020년에는 직매입·해외 직구 상품을 확대, 패션 /식품 등 고이익 상품 비중을 확대하여 수익성을 제고하겠습니다.

(3) One TV 사업
우리홈쇼핑은 ‘원하는 시간, 원하는 장소, 원하는 상품’이라는 슬로건으로 2015년 OneTV서비스를 오픈하였습니다. 이후 OneTV는 지속적으로 성장하여 현재는 당사 매출을 견인하는 중요한 채널이 되었습니다. 2020년에는 기존 채널과 차별화된 OneTV 고객 맞춤 상품의 비중을 확대하고, 전용 스튜디오를 신설하여 고객에게 다양한 콘텐츠를 제공하겠습니다. 모바일로 판매채널을 확대하여 모바일 매출도 활성화하여 지
속적인 성장세를 이어가겠습니다.

(4) 카탈로그사업
방송, 인터넷 쇼핑에서 판매하는 인기 상품을 위주로 패션과 리빙 상품을 선보이고 있습니다. 상품 이미지와 텍스트의 가독성을 높임과 동시에 실물 색상을 그대로 담아낼 수 있게 고화질로 제작하여 세대를 아우르는 호응을 받고 있습니다.

【영화상영업 사업부문】

▶ 롯데컬처웍스

1999년 10월 일산점을 시작으로 쾌적하고 안락한 영화상영 서비스를 제공하고 있습니다. 2014년에는 세계 최대 스크린을 보유한 월드타워관을 오픈하였으며, 2017년에는 세계 최초로 수퍼S라는 LED스크린을 선보였습니다. 2020년 12월 말 현재 국내에 133개의 영화관을 운영하고 있습니다. 2008년 5월에는 국내 최초로 베트남에 진출하였으며, 해외시장의 확대를 위해 2010년 12월에는 중국 송산에 1호점을 개관하였고, 2018년 11월에는 인도네시아에 1호점을 개관하였습니다. 2020년 12월 말 현재 해외에 59개의 영화관을 운영하고 있습니다.

【이커머스 사업부문】

▶ 롯데쇼핑(e커머스)

(1) 영업 개황
e커머스 사업부는 18년 6월 출범하여 18년 8월 (구)롯데닷컴과의 합병 기일을 기점으로 사업을 시작하였습니다. (구)롯데닷컴은 전자상거래 시대의 개막을 주도한 국내 최초의 온라인 종합쇼핑몰로서 롯데그룹의 온라인 접점으로서의 역할을 하였었으며, 쇼핑과 흡수합병후에도 롯데의 풍부한 유통자산과 전자상거래 노하우를 결합한 온라인쇼핑 서비스를 제공하고 있습니다. 당사는 전자상거래 기반으로 온라인 종합쇼핑몰 사업, 기업 및 이의 임직원을 대상으로 하는 B2B/B2E사업, 브랜드 및 유통사의 온라인 스토어를 구축하고 운영하는 LECS(LOTTE.COM E-commerce Customizing Service)사업을 영위하고 있습니다.
또한, 당사는 지속적으로 각 사업에서 보유한 경쟁력을 강화하고, 고객 트렌드 및 시장 패러다임의 변화에 능동적으로 대응하여 개인고객과 기업고객 모두에 필요한 유/무형의 상품과 서비스를 제공하고자 노력하고 있습니다.

(2) 신규사업 등의 내용 및 전망
향후 온라인 쇼핑 환경에서는 숙련된 소비자의 숨은 니즈를 찾아내기 위한 새로운 기술과 콘텐츠들이 시도 되고 있습니다.
당사는 AI 기반 개인의 취향, 외부 트렌드 변화, 상황별 추천 등을 통한 식품 추천 기능 강화하고 고객 맞춤 추천을 위해 기 구축된 그룹 Big Data 시스템과 연계, 온라인 Data Lake 구축을 추진 계획하고 있습니다. 중장기적으로 보이스 커머스를 비롯 신기술에 대한 적극적인 투자와 실험을 강화하여 서비스 차별화 추진하려 하고 있습니다.

【기타 사업부문】

▶ 롯데쇼핑(롭스)

롭스는 2013년 출범 이후 차별화된 상품 전략과 효과적인 마케팅을 추진하며 성장해왔습니다. 2020년 4분기 기준, 101개 매장을 운영하고 있으며, 롯데백화점, 롯데마트, 아울렛 등 롯데 계열사 입점을 통해 오프라인 매장 간 시너지를 창출하고 있습니다. 2017년 5월 New Format 1호점인 대구동성로점을 오픈하여 카테고리 구색 강화와 편안한 쇼핑 공간을 제공하고 있으며, 2018년 3월 대형 플래그십 매장인 이태원점을 오픈하였고 2019년 9월은 라이프스타일 강화형 매장으로 강남점을 리뉴얼 오픈하며 트렌디한 상품을 빠르게 선보일 수 있는 공간으로서 역할을 담당하고 있습니다. 20년 5월은 롯데홈쇼핑에 더모코스메틱 브랜드를 론칭하며 판매 채널을 확대하였습니다. 20년 8월, 건강기능식품 강화 매장인 화정점을 리뉴얼 오픈하여 30~40대 고객층의 유입 및 차별화된 쇼핑 경험을 제공하고 있으며, 앞으로도 건강기능식품 강화 매장을 지속적으로 늘릴 계획입니다. 롯데그룹 통합 온라인쇼핑 플랫폼 '롯데ON'을 통한 롭스의 온라인 매출 신장 추세가 지속되고 있으며, 시장의 변화에 맞춰 온라인 및 오프라인 연계를 통한 경쟁력 확보에 주력하고 있습니다. 

▶ 롯데송도쇼핑타운

현재 롯데몰 송도 건립을 위한 관련 부지매입을 2011년 7월 완료하고 1단계 마트 부분을 2013년 12월 준공하여 현 영업중이며, 오피스텔 현장은 분양 완료 후 2019년 7월 준공하였고, 2단계 사업은 현 토공사 진행중
입니다.

▶ 롯데수원역쇼핑타운

2005년 3월 16일 법인 설립을 하여, 2012년 1월 3일 롯데몰 수원에 대한 건축허가를 득하고, 2014년 11월 21일 사용승인을 받아서, 2014년 11월 27일 롯데몰 수원을 개점, 현재는 롯데몰 수원을 운영, 관리하고 있습니다.

▶ 롯데울
산
개
발

울
산
역 복합환승센터 개발 사업을 목적으로 2016년 2월 설립되었으며, 2016년 8월 사업추진을 위한 부지매입을 완료 했습니다. 2018년 1월 건축허가를 득하였으나 울산역 복합환승센터 개발을 안정적으로 운영하기 위해 개발계획 변경을 진행하여 2020년 1월 울산시 변경고시를 완료 하였습니다.

▶ 롯데타운동탄

롯데타운동탄은 2015년 10월 화성동탄(2)C11BL 개발사업을 위해 설립되었으며 롯데캐슬 공동주택/오피스텔/분양상가, 롯데몰 동탄 건립을 위한 관련 부지매입을 위한 잔금납입을 2017년 5월 완료하였습니다. 2017년 7월 착공을 시작으로 2018년 4월 공동주택(940세대) 및 오피스텔(757세대), 2019년 7월 분양상가(110호실)를 100% 분양 완료하였습니다. 모든 건축시설물은 2021년 6월 준공 및 롯데몰 OPEN 예정입니다.

▶ 롯데인천타운

현
재 롯데인천타운은 인천광역시 남동구 구월동 농산물도매시장 개발을 위한 관련 부지를 2020년 3월 인수 완료하였고, 현재 부지개발을 위해 개발계획 수립중에 있습니다.

▶ 롯데지
에
프

알

2003년 3월 법인 설립 후 2010년 12월 롯데쇼핑㈜의 자회사로 편입되었으며, 2018년 6월에 롯데쇼핑㈜로 부터 GF 사업부문을 영업 양수하여 현재 나이스클랍, 티렌, 겐조, 빔바이롤라 등 총 7개의 패션 브랜드를 운영하고 있습니다.

▶
롯데위탁관리부동산투자회사

(1) 영업개황
당해
회사는
부동산
투자회사
법에 따라 설립된 명목회사(Paper Company)로서 다수의 법인 및 개인 투자자들로부터 자금을 확보하여 부동산의 취득ㆍ관리ㆍ계량 및 처분, 부동산의 임대차, 부동산 개발 등의 방법으로 자산을 투자ㆍ운용하여 얻은 수익을 주주에게 배당함을 사업의 목적으로 합니다. 또한 취득 부동산의 안정적 운용을 통하여 투자자들에게 일정수준 이상의 투자수익을 제공할 수 있도록 함으로써 부동산 직접 투자로 인한 위험 회피가 가능하도록 할 것 입니다.

(2) 신규사업 등의 내용 및 전망
당해 회사는 신규 부동산 자산을 편입할 예정입니다. 편입예정 부동산은 롯데백화점(중동점, 안산점), 롯데마트(춘천점, 계양점), 프리미엄아울렛(이천점), 물류센터(김포) 등 총 6개 자산이며, '21.3월 중 편입을 완료할 예정입니다. 

▶ LOTTE SHOPPING HOLDINGS (SINGAPORE) PTE. LTD. / 
LOTTE SHOPPING HOLDINGS (HONG KONG) CO., LIMITED

종속회사는 2020년 12월 말 현재 인도, 인도네시아, 베트남 유통업체를 자회사로둔 
LOTTE SHOPPING HOLDINGS (SINGAPORE) PTE. LTD.와 중국 내 유통업체를 자회사로 하는 LOTTE SHOPPING HOLDINGS (HONG KONG) CO., LIMITED를 순수지
주회사 형태로 운영하고 있습니다.

(기준일 :
2020년 12월 31일
)
(단위 : %, 백만원)

지주회사명

출자 현황

지분율(*2)

투자주식
장부가액

영위업종

LOTTE SHOPPING 
HOLDINGS 
(SINGAPORE) 
PTE. LTD.

PT. LOTTE SHOPPING AVENUE INDONESIA

99.5

6,224

유통(백화점)

LOTTE SHOPPING PLAZA VIETNAM CO.,LTD

100.0

30,736

유통(백화점)

Lotte Shopping India Private Limited

90.0

16

유통(백화점)

PT. LOTTE SHOPPING INDONESIA

80.0

243.349

유통(마트)

PT. LOTTE MART INDONESIA

99.0

-

유통(마트)

LOTTE VIETNAM SHOPPING JOINT STOCK COMPANY

100.0
77,640

유통(마트)

LOTTEMART C&C INDIA PRIVATE LIMITED

100.0

245

유통(마트)

LOTTE E-COMMERCE VIETNAM CO., LTD.

100.0

3,365

유통(닷컴)

LOTTE SHOPPING
HOLDINGS 
(HONG KONG) 
CO., LIMITED
LOTTE SHOPPING BUSINESS MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED

100.0

-

채권발행(SPC)

※
환율 1USD = \1,088 적용('20.12월말 기준)
(*1) 종속회사로 분류되는 회사만 기재하였습니다.(지분율 50% 초과)

(*2) Singapore FRS 및 HK FRS에 의거 별도 재무제표를 작성하고 있습니다
.

▶ LOTTE HOTEL & RETAIL VIETNAM PTE. LTD. / 
 HAI THANH - LOTTE COMPANY LIMITED

LOTTE HOTEL & RETAIL VIETNAM PTE. LTD.는 2011년 1월 베트남 내 신규사업 진출을 위해 설립한 지주회사로 호텔 40.0%, 쇼핑 홀딩스(싱가폴) 40.0%, 쇼핑 20% 비율로 지분을 소유하고 있습니다. Lotte Holdings Hong Kong Limited는 2012년 10월 LOTTE HOTEL & RETAIL VIETNAM PTE. LTD.에서 인수하여, 현재 HAI THANH - LOTTE COMPANY LIMITED를 70% 소유하고 있는 순수 지주회사 형태로 운영하고 있습니다. HAI THANH - LOTTE COMPANY LIMITED는 베트남 호치민에서 '롯데호텔 사이공'을 운영하고 있는 운영법인으로 Lotte Holdings Hong Kong Limited에서 70%, Hai Thanh Co.에서 30% 합작투자하여 설립되었습니다.

▶ Lotte Properties (Chengdu) Limited / 
 LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED

LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED는 2009년 10월 청두 반성강
프로젝트 복합개발 사업을 위해 설립되었습니다. 쇼핑 73.5%, 호텔 16.2%, 역사
5.3%, 자산개발 5.0% 투자로 197백만$ 자본금으로 설립된 LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED가 100% 출자하여 12년 5월 31일 설립된 청두 현지법인Lotte Properties (chengdu) Limited는 청두 반성강 지역 부지 21,426평을 매입하여주거 67,800평, 상업 172,480평의 연면적 규모의 복합개발 사업을 추진하고 있습니다. 2017년 7월 아파트 1,428세대 분양 완료되었으며 2022년 말 상업시설 준공 예정입니다.

▶ LOTTE PROPERTIES (HANOI) SINGAPORE PTE. LTD./ 
 LOTTE PROPERTIES HANOI CO., LTD

LOTTE PROPERTIES (HANOI) SINGAPORE PTE. LTD.는 2016년 2월 12일 롯데몰 하노이 프로젝트 복합상업시설 개발사업 투자를 위해 설립되었습니다. 롯데쇼핑㈜ 80%, 롯데건설㈜ 10%, 롯데자산개발㈜ 10% 투자로 136백만$ 자본금으로 설립된 LOTTE PROPERTIES (HANOI) SINGAPORE PTE. LTD.가 100% 출자하여 2016년 11월 24일 설립된 베트남 하노이 현지법인 LOTTE PROPERTIES HANOI CO., LTD는 하노이시 떠이호구지역 부지 2.2만평의 토지사용권을 획득하였으며 쇼핑몰, 서비스 레지던스 등을 포함한 복합 시설로 개발하기 위해 2018년 5월에 인허가 변경을 완료했습니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결ㆍ별도 재무제표입니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(http://www.lotteshoppingir.com/)에 공시 예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

1) 연결 재무제표
① 재무상태표

연결
재무상태표

제 51(당) 기 2020년 12월 31일 현재

제 50(전) 기 2019년 12월 31일 현재

롯데쇼핑주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 51(당) 기
제 50(전) 기

자 산

유동자산
6,290,692,042,539
6,107,298,116,240

현금및현금성자산
1,913,235,610,358
1,586,592,082,626

매출채권및기타채권
663,522,831,468
889,584,567,689

기타금융자산
2,134,188,116,702
1,958,581,434,172

재고자산
1,247,319,667,247
1,459,488,128,039

당기법인세자산
5,818,233,561
3,300,271,581

기타비금융자산
83,011,926,911
95,406,581,845

매각예정자산
243,595,656,292
114,345,050,288

비유동자산
26,538,712,153,866
27,865,317,635,436

매출채권및기타채권
196,292,934,271
183,411,210,535

관계기업및공동기업투자
925,509,738,836
866,308,734,865

기타금융자산
1,633,088,148,306
1,648,867,639,929

유형자산
14,372,875,785,604
14,495,595,094,916

사용권자산
5,163,972,328,969
6,126,877,376,870

투자부동산
2,302,037,863,529
2,493,734,153,122

영업권
1,288,440,122,436
1,538,969,077,502

무형자산
343,858,545,953
309,066,105,666

확정급여자산
91,272,680,757
39,167,568,443

이연법인세자산
73,922,555,503
47,750,061,992

기타비금융자산
147,441,449,702
115,570,611,596

자 산 총 계
32,829,404,196,405
33,972,615,751,676

부 채

유동부채
8,779,997,004,542
8,201,884,223,951

차입금및사채
3,947,546,579,453
2,840,441,420,764

매입채무및기타채무
2,177,179,045,216
2,643,861,898,203

기타금융부채
475,922,005,518
571,646,455,930

리스부채
607,479,014,103
634,234,422,249

당기법인세부채
56,579,978,869
106,595,766,277

선수수익
158,509,050,907
180,868,150,634

충당부채
39,430,273,614
49,003,274,585

기타비금융부채
1,317,351,056,862
1,175,232,835,309

비유동부채
12,960,644,624,557
13,979,723,178,772

차입금및사채
6,234,702,914,892
6,710,078,874,829

기타금융부채
117,705,959,690
136,760,435,729

리스부채
5,620,803,571,455
6,028,746,801,656

확정급여부채및기타장기급여채무
44,159,835,251
70,601,708,522

이연법인세부채
772,192,320,635
859,491,275,149

선수수익
39,453,366,446
46,001,748,365

충당부채
131,626,656,188
128,042,334,522

부 채 총 계
21,740,641,629,099
22,181,607,402,723

자 본

지배기업 소유주지분
9,801,587,893,040
10,613,616,884,678

자본금
141,443,775,000
141,443,775,000

자본잉여금
3,574,211,671,439
3,574,211,671,439

자본조정
(3,012,812,991,058)
(3,012,559,256,199)

이익잉여금
9,176,601,093,411
9,910,184,246,799

기타포괄손익누계액
(77,855,655,752)
336,447,639

비지배지분
1,287,174,674,266
1,177,391,464,275

자 본 총 계
11,088,762,567,306
11,791,008,348,953

부 채 및 자 본 총 계
32,829,404,196,405
33,972,615,751,676

② 포괄손익계산서

연결포괄손익계산서

제 51(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 50(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

롯데쇼핑주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 51(당) 기
제 50(전) 기

매출
16,184,381,959,951
17,622,000,488,403

매출원가
(9,643,709,238,672)
(10,184,620,579,709)

매출총이익
6,540,672,721,279
7,437,379,908,694

판매비와관리비
(6,192,267,413,710)
(7,007,724,639,491)

대손상각비
(2,320,835,748)
(1,744,395,592)

영업이익
346,084,471,821
427,910,873,611

기타수익
219,025,974,228
88,863,626,239

기타비용
(960,676,269,308)
(1,326,606,491,728)

기타의대손상각비
(7,277,913,548)
(6,963,776,667)

금융수익-유효이자율법에 따른 이자수익
77,401,865,472
110,441,761,850

금융수익-기타
190,088,491,919
179,491,782,425

금융비용
(649,110,203,946)
(693,284,586,934)

관계기업투자 손익에 대한 지분
13,223,793,079
86,334,775,009

법인세비용차감전손실
(771,239,790,283)
(1,133,812,036,195)

법인세수익
60,991,125,706
250,131,380,140

계속영업당기순손실
(710,248,664,577)
(883,680,656,055)

중단영업당기순이익
23,679,056,399
67,203,003,872

당기순손실
(686,569,608,178)
(816,477,652,183)

기타포괄손익
146,836,355,337
68,941,555,774

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
175,049,808,457
27,961,007,698

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
158,625,229,864
101,118,030,938

확정급여제도의 재측정요소
41,022,899,801
(57,813,398,995)

관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분
(686,121,251)
(329,709,201)

법인세효과
(23,912,199,957)
(15,013,915,044)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(28,213,453,120)
40,980,548,076

기타포괄손익-공정가치 채무상품 평가손익
45,295,061
378,204,762

해외사업장환산외환차이
(15,459,794,023)
15,387,546,851

파생상품평가손익
(614,982,790)
(5,819,584,896)

관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분
(20,114,386,295)
36,999,738,770

법인세효과
7,930,414,927
(5,965,357,411)

총포괄손실
(539,733,252,841)
(747,536,096,409)

당기순손익의 귀속

지배기업 소유주지분
(785,939,690,353)
(896,325,552,796)

계속영업당기순손실
(809,618,746,752)
(963,528,556,668)

중단영업당기순이익
23,679,056,399
67,203,003,872

비지배지분
99,370,082,175
79,847,900,613

계속영업당기순이익
99,370,082,175
79,847,900,613

총포괄손익의 귀속

지배기업 소유주지분

(704,346,824,779)
(853,005,689,978)

비지배지분
164,613,571,938
105,469,593,569

주당이익(손실)

계속영업기본주당이익(손실)
(28,638)
(34,082)

계속영업희석주당이익(손실)
(28,956)
(34,414)

중단영업기본주당이익(손실)
838
2,377

중단영업희석주당이익(손실)
838
2,377

2) 별도 재무제표
① 재무상태표

재무상태표

제 51(당) 기 2020년 12월 31일 현재

제 50(전) 기 2019년 12월 31일 현재

롯데쇼핑 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 51(당) 기
제 50(전) 기

자 산

유동자산
3,715,374,395,889
3,184,070,136,909

현금및현금성자산
1,058,444,838,960
726,809,053,877

매출채권및기타채권
408,933,203,369
631,839,037,873

기타금융자산
960,136,008,761
1,194,164,795,756

재고자산
445,949,649,888
484,653,820,797

당기법인세자산
1,085,144,365
-

기타비금융자산
12,978,345,377
32,148,632,363

매각예정자산
827,847,205,169
114,454,796,243

비유동자산
21,208,830,578,036
23,780,196,195,973

기타채권
231,934,594,679
236,661,332,719

종속기업,관계기업및공동기업투자
4,201,658,419,615
4,450,542,519,010

기타금융자산
1,026,238,955,196
1,104,877,148,258

유형자산
9,762,820,521,625
11,110,901,479,714

사용권자산
4,500,731,839,479
5,437,509,185,898

투자부동산
1,237,613,960,043
1,116,505,540,511

영업권
60,292,995,459
224,659,569,852

무형자산
106,999,594,382
54,865,097,617

기타비금융자산
8,296,654,447
8,570,480,824

확정급여자산
72,243,043,111
35,103,841,570

자 산 총 계
24,924,204,973,925
26,964,266,332,882

부 채

유동부채
5,332,915,517,233
5,507,224,680,617

차입금및사채
1,846,085,501,595
1,280,452,633,936

매입채무및기타채무
1,532,241,852,994
1,926,253,938,384

기타금융부채
388,525,505,434
604,472,932,958

리스부채
530,258,247,806
552,513,360,420

당기법인세부채
-
95,990,295,850

선수수익
142,790,586,278
145,319,856,148

충당부채
13,771,174,479
6,768,727,456

기타비금융부채
879,242,648,647
895,452,935,465

비유동부채
9,992,331,039,905
10,791,399,830,415

차입금및사채
3,711,796,031,444
3,921,374,600,766

기타금융부채
209,385,464,094
155,858,847,687

리스부채
5,401,988,026,854
5,888,227,475,415

확정급여부채및기타장기급여채무
24,015,896,724
66,808,950,284

이연법인세부채
479,209,033,045
585,502,399,274

선수수익
22,428,463,738
25,041,910,544

충당부채
143,508,124,006
148,585,646,445

부 채 총 계
15,325,246,557,138
16,298,624,511,032

자 본

자본금
141,443,775,000
141,443,775,000

자본잉여금
3,590,535,627,005
3,590,535,627,005

자본조정
(2,818,298,047,582)
(2,818,298,047,582)

이익잉여금
8,743,149,333,568
9,688,039,289,185

기타포괄손익누계액
(57,872,271,204)
63,921,178,242

자 본 총 계
9,598,958,416,787
10,665,641,821,850

부 채 및 자 본 총 계
24,924,204,973,925
26,964,266,332,882

② 포괄손익계산서

포괄손익계산서

제 51(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 50(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

롯데쇼핑 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 51(당) 기
제 50(전) 기

매출
8,708,083,759,301
9,695,325,161,145

매출원가
(4,553,662,568,228)
(4,888,608,517,506)

매출총이익
4,154,421,191,073
4,806,716,643,639

판매비와관리비
(4,019,691,527,654)
(4,535,581,492,845)

대손상각비
(721,555,229)
(115,409,723)

영업이익
134,008,108,190
271,019,741,071

기타수익
192,982,897,706
198,211,896,867

기타비용
(863,780,052,093)
(1,160,759,792,601)

기타의 대손상각비
(6,623,285,523)
(5,717,803,836)

금융수익-유효이자율법에 따른 이자수익
49,476,343,092
70,801,377,414

금융수익-기타
338,559,229,674
204,232,560,483

금융비용
(962,569,516,003)
(586,744,645,814)

법인세비용차감전손실
(1,117,946,274,957)
(1,008,956,666,416)

법인세수익
85,949,637,602
255,255,356,854

당기순손실
(1,031,996,637,355)
(753,701,309,562)

기타포괄손익
72,741,664,292
(9,949,896,147)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
71,318,831,999
(6,879,300,146)

확정급여제도의 재측정요소
35,460,758,806
(46,423,257,281)

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
3,840,376,470
36,934,567,425

법인세효과
32,017,696,723
2,609,389,710

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
1,422,832,293
(3,070,596,001)

기타포괄손익-공정가치 채무상품 평가손익
(7,097,503)
274,089,148

파생상품평가손익
2,606,042,871
(4,509,393,976)

법인세효과
(1,176,113,075)
1,164,708,827

총포괄손실
(959,254,973,063)
(763,651,205,709)

주당이익

기본주당손실

(36,504)
(26,660)

 - 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

(단위:천원)

구 분

제 51(당) 기

(처분예정일: 2021년 3월 23일)

제 50(전) 기

(처분확정일: 2020년 3월 27일)

I. 미처리결손금
(818,787,692)
(763,154,893)

전기이월미처분이익잉여금
18,673,832
20,109,945

기
초조정(회계정책의 변경)

-
4,093,334

확정급여제도의 재측정요소
23,578,289
(33,656,862)

기타포괄손익-공정가치 지분상품 처분으로 인한 재분류
170,956,824
-

당기순이익(손실)
(1,031,996,637)
(753,701,310)

II. 임의적립금 등의 이입액
950,000,000
900,000,000

III. 이익잉여금처분액
87,073,571
118,171,275

이익준비금
7,915,779
10,742,843

임의적립금
-
-

배당금
 보통주배당금(율)

당기: 2,800원(56%)
 전기:
3,800
원(76%)

79,157,792
107,428,432

IV. 차기이월미처분이익잉여금
44,138,737
18,673,832

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제9조 (우선주식의 수와 내용)

①~⑥ (생략)

⑦ 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년 이내에서 발행시 이사회가 정하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 11조의 규정을 준용한다.

제9조 (우선주식의 수와 내용)

①~⑥ (현행과 같음)

⑦ 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년 이내에서 발

행시 이사회가 정하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로

전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우

에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.

제11조 개정에 따른 배당기산일 준용 규정 삭제

제11조 (신주의 배당기산일)

이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다..

제11조 (동등배당)

이 회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.

배당기산일 관련 상법 규정 삭제에 따른 동등배당 조항 신설

제12조 (명의개서대리인)

①~③ (생략)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.

제12조 (명의개서대리인)

①~③ (생략)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.

전자등록제도 도입에 따른 명의개서대행업무 폐지 반영

제13조 (삭제)

제13조 (주주명부 작성ㆍ비치)

① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.

② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

소유자명세 작성 요청 근거 등 전자증권법상 내용 반영

제14조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다

② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주로 하여금 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사하게 한다.

③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제14조 (기준일)

① 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주로 하여금 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사하게 한다.

② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

전자등록제도 도입에 따른 기준일 설정으로 주주명부폐쇄 관련 내용 삭제

제15조의2 (전환사채의 발행)

①~⑤ (생략)

⑥ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제 11조의 규정을 준용한다.

제15조의2 (전환사채의 발행)

①∼⑤ (현행과 같음)

⑥ 주식으로 전환된 경우에는 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 사채이자에 대하여만 이자를 지급한다.

제11조 개정에 따른 배당기산일 준용 규정 삭제

제16조 (신주인수권부사채의 발행)

①~⑤ (생략)

⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 11조의 규정을 준용한다.

제16조 (신주인수권부사채의 발행)

①∼⑤ (현행과 같음)

⑥ 삭제

제11조 개정에 따른 배당기산일 준용 규정 삭제

제16조의2 (사채 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

제16조의2 (사채 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채권 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.

법령상 의무화되지 않은 사채에 대한 전자등록 제외 근거 마련

제28조 (주주총회 결의 방법)

총회 결의는 법령 및 정관에 따로 규정이 있는 것을 제외하고는 주주의 의결권의 과반수와 발행주식 총 수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

제28조 (주주총회 결의 방법)

① (현행과 같음)

② 회사는 이사회의 결의로 주주가 총회에 출석하지 아니하고 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있음을 정할 수 있다.

③ 회사는 주주총회의 소집통지를 할 때에는 주주가 제 2항에 따른 방법으로 의결권을 행사할 수 있다는 내용을 통지하여야 한다.

④ 회사가 제2항에 따라 전자적 방법에 의한 의결권 행사를 정한 경우에 주주는 주주 확인절차 등 관련법령에서 정하는 바에 따라 의결권을 행사하여야 한다. 이 경우 회사는 의결권 행사에 필요한 양식과 참고자료를 주주에게 전자적 방법으로 제공하여야 한다.

전자투표제 근거 마련

제44조 (감사위원회의 구성)

①~③ (생략)

④ 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.

⑤ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑥ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

⑦ 사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

제44조 (감사위원회의 구성)

①~③ (현행과 같음)

④ 감사위원회위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.

⑤ 감사위원회위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회위원의 선임을 결의할 수 있다.

⑥ 감사위원회위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회위원은 이사와 감사위원회위원의 지위를 모두 상실한다.

⑦ 감사위원회위원의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑧ (현행 제6항), ⑨ (현행 제7항)

감사위원회 위원 분리선임 근거 등 개정 상법 제542조의12 내용 반영

제51조의 2 (중간배당)

①~② (생략)

③ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부채사의 신주인수권 행사의 경우를

포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는

직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제51조의 2 (중간배당)

①~② (현행과 같음)

③ 삭제

제11조 동등배당 조항 신설에 따른 삭제

<신설>

부칙(2021년 3월 23일)

1. 이 정관은 2021년 3월 23일부터 시행한다.

개정안 시행일 관련 부칙 추가

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

강희태
1959.04.23
사내이사
-
발행회사 및 계열회사 임원
이사회

강성현
1970.01.23
사내이사
-
없음

최영준
1970.02.08
사내이사
-

계열회사 임원

김도성
1966.12.30
사외이사
분리선출
없음
사외이사후보추천위원회

전미영
1981.04.01
사외이사
-
없음

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

강희태
롯데쇼핑㈜
대표이사
2011~2014
2014~2017
2017~
2019~
前 롯데백화점 상품본부장
前 롯데백화점 중국사업본부장
現 롯데쇼핑㈜ 대표이사
現 롯데그룹 유통BU장
없음

강성현
롯데쇼핑㈜
 마트사업부장
2012~2012
2012~2015
2015~2018
2018~2020
2020~
前 롯데미래전략센터 임원
前 롯데쇼핑 H&B사업부(롭스) 담당임원
前 롯데쇼핑 H&B사업부(롭스) 대표
前 롯데네슬레코리아 대표이사
現 롯데쇼핑㈜ 마트사업부 대표
없음

최영준
롯데쇼핑㈜
 재무총괄본부장
2017~2018
2019~2020
2020~2020
2021~
前 롯데백화점 백화점재무담당임원
前 롯데쇼핑㈜ 재무총괄본부 백화점부문장
前 롯데쇼핑㈜ 재무총괄본부 재무1부문장
現 롯데쇼핑㈜ 재무총괄본부장
없음

김도성
서강대학교
 경영학 전공 교수
2011~2017

2014~2017
2011~
2016~
2020~
前 금융감독원 금융투자업인가
 외부평가위원회 위원
前 서강대학교 국제처장
現 서강대학교 경영학부 경영학전공 교수
現 한국 FP학회 부회장
現 한국거래소 분쟁조정심의위원
없음

전미영
서울대
 소비트렌드분석센터
 연구위원
2013~2015
2012~2016
2016~

2020~
前 중앙이코노미 고정 칼럼리스트
前 서울대 생활과학대 소비자학과 연구교수
現 서울대생활과학연구소 
 소비트렌드분석센터 연구위원
現 트렌드코리아컴퍼니 주식회사 대표이사
없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 김도성 사외이사 후보자

사외이사 직무수행계획서

본인은 롯데쇼핑 주식회사(이하 “롯데쇼핑”)사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 롯데쇼핑의 사외이사로서 독립적인 위치에서 회사의 경영이 적법하게 이루어 질 수 있도록 감시와 감독 직무를 충실히 수행하며, 회사의 발전과 주주 가치를 제고하기 위해 전문성과 역량을 발휘하도록 하겠습니다.

사외이사로서 불가피한 사정이 없는 한 모든 이사회 의사결정 과정에 참여하고, 각 사안에 대한 충분한 이해를 통해 적법성과 타당성을 객관적으로 판단하고 법령이나 정관에 반함이 없는 의사결정이 이루어질 수 있도록 신중히 판단하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데쇼핑 사외이사로서 직무 수행과정에서 회사에 관해 취득한 비밀 기타 정보를 공개하거나 제3자에게 전달하지 않고, 본인 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다. 또한 법령상 규정에 따라 자기거래, 경업, 회사기회 유용 등 회사와 이해가 상충되는 행위는 하지 않을 것입니다.

사외이사로서 경영진이나 특정 주주의 대리인이 아닌 독립적인 지위에서 회사의 경영이적법, 건전하게 이루어지는지 철저히 감독하고, 업무집행이 적정하게 이루어지는지 면밀하게 확인하며 감시자로서의 역할을 다하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 현재 서강대학교 경영대학 재무전공 교수로 재직중이며, 한국FP학회 부회장, 중소벤처기업진흥공단 자산운요위원회 위원, 금융감독원 금융투자업인가 외부평가위원회 위원, 한국거래소 기업심사위원회 위원, 분쟁조정 심의위원 등을 역임하여 다양한 실무 경험을 쌓아왔습니다. 이와 같은 재무와 관련한 저의 풍부한 학문 경험과 다양한 실무 경험은 경영투명성을 확보하고 소액주주들을 보호하며 기업의 내부거래에 대한 감시 및 감독 기능에 큰 도움이 될 것입니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 직무수행에 해가 될 만한 사정은 없으며, 향후 롯데쇼핑의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고, 회사의 경영진이나 특정 주주의 영향력을 받지 않는 객관적, 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선시하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2021. 03. 04.

롯데쇼핑 사외이사 후보자 김 도 성

- 전미영 사외이사 후보자

사외이사 직무수행계획서

본인은 롯데쇼핑 주식회사(이하 “롯데쇼핑”)사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

롯데쇼핑의 사외이사로서 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어질 수 있도록 주의 의무를 다하며, 본인이 가진 전문성과 역량을 발휘하여 회사와 주주의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 노력하겠습니다.

또한 이사회의 일원으로서 이사회 의안에 대해 전문성을 갖고 회사 전체를 위한 의사결정을 할 수 있도록 관련 정보를 정확하게 파악할 것이며, 롯데쇼핑의 건전한 발전을 위한 법령이나 정관에 반함이 없이 회사의 이익을 위한 적법한 결정이 이루어질 수 있도록 신중히 판단하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데쇼핑 사외이사로서 직무 수행과정에서 회사에 관해 취득한 비밀 기타 정보를 공개하거나 제3자에게 전달하지 않고, 본인 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다. 또한 법령상 규정에 따라 자기거래, 경업, 회사기회 유용 등 회사와 이해가 상충되는 행위는 하지 않을 것입니다.

사외이사로서 경영진이나 특정 주주의 대리인이 아닌 독립적인 지위에서 회사의 경영이적법, 건전하게 이루어지는지 철저히 감독하고, 업무집행이 적정하게 이루어지는지 면밀하게 확인하며 감시자로서의 역할을 다하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 현재 서울대학교 소비트렌드분석센터 연구위원으로서 재직하고 있으며, 삼성경제연구소 리서치 애널리스트, 중앙이코노미 칼럼리스트로 활동하였습니다. 이와 같은 저의 전공 및 실무적 경험은 롯데쇼핑이 빠르게 변화하는 환경과 트렌드에 즉각적으로 대응하고 성장하는 데에 많은 도움이 될 수 있을 것으로 생각되며, 이와 같은 전문성을 살려 적극적인 의견 개진을 통해 이사회 내에서의 역할을 충실히 수행하고자 합니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 직무수행에 해가 될 만한 사정은 없으며, 향후 롯데쇼핑의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고, 회사의 경영진이나 특정 주주의 영향력을 받지 않는 객관적, 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선시하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2021. 03. 04.

롯데쇼핑 사외이사 후보자 전 미 영

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 강희태 사내이사 후보자

강희태 사내이사 후보자는 롯데그룹 유통BU장, 롯데쇼핑 대표이사 등을 역임하며 유통업에 대한 폭넓은 경험과 깊은 이해를 바탕으로 롯데쇼핑의 성장에 기여하였습니다. 후보자의 이러한 리더십과 전문성은 주주와 회사 모두의 발전에 중요한 기여를 할 것으로 기대합니다.

- 강성현 사내이사 후보자

강성현 사내이사 후보자는 롭스, 롯데네슬레, 롯데마트 대표를 역임하며 코로나19 사태에도 불구하고 손익관리를 통한 근본적 체질 변화 및 수익성 개선 등 미래 사업 경쟁력 강화에 기여하였습니다. 그동안 유통업에서 보여준 후보자의 통찰력과 전문성은 향후 롯데쇼핑의 발전에 적극적으로 기여할 수 있을 것으로 기대합니다.

- 최영준 사내이사 후보자

최영준 사내이사 후보자는 롯데쇼핑 재무분야의 중역으로 재직하면서 다양한 경험을 바탕으로 전문성을 축적하고 주요 의사결정을 내린 경험이 풍부합니다. 이러한 후보자의 경험은 이사회가 중요한 재무적 의사결정 시 회사의 상황에 대해 정확한 재무정보를 바탕으로 주주와 회사 모두의 발전에 기여할 수 있는 의사결정을 할 수 있을 것으로 기대합니다.

- 전미영 사외이사 후보자

전미영 사외이사 후보자는 서울대학교 소비자학과 연구교수, 삼성경제연구소 리서치 애널리스트 등을 역임하며 소비시장에서 발견되는 주요 트렌드와 시장변화예측에 대하여 연구해왔습니다. 이와 같은 후보자의 트렌드 관련 전문 지식과 뛰어난 식견, 다양한 경험은 회사의 미래 사업에 대한 통찰력 있는 의견을 제시할 것으로 기대합니다.

- 김도성 사외이사 후보자

김도성 사외이사 후보자는 서강대학교 재무전공 교수, 한국 FP학회 부회장, 한국거래소 분쟁조정 심의위원 등을 역임하며 재무 분야에서 전문적 지식과 풍부한 경험을 보유한 재무 전문가입니다. 후보자는 감사위원으로서의 결격사유가 존재하지 않고, 재무 분야의 전문가로서 폭넓은 실무 경험과 전문지식을 바탕으로 대표이사 등 다른 이사의 직무집행을 감사하고, 회사의 업무와 재산 상태를 조사하는 등 감사권을 적극 행사함으로써 독립성 및 투명성 제고에 기여하며 회사 경영상의 비위/부당이 발생하는 것을 최소화할 수 있을 것으로 기대합니다.

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

확인서 서명 스캔본(강희태부회장님)_1.jpg
강희태 사내이사 후보자

강성현 사내이사 후보자

이사확인서_최영준 상무님_1.jpg
최영준 사내이사 후보자

2. 이사확인서_김도성.jpg
김도성 사외이사 후보자

전미영 사외이사 후보자

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

김도성
1966.12.30
사외이사
분리선출
없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김도성
서강대학교
 경영학 전공 교수
2011~2017

2014~2017
2011~
2016~
2020~
前 금융감독원 금융투자업인가
 외부평가위원회 위원
前 서강대학교 국제처장
現 서강대학교 경영학부 경영학전공 교수
現 한국 FP학회 부회장
現 한국거래소 분쟁조정심의위원
없음

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-
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-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김도성 사외이사 후보자는 서강대학교 재무전공 교수, 한국 FP학회 부회장, 한국거래소 분쟁조정 심의위원 등을 역임하며 재무 분야에서 전문적 지식과 풍부한 경험을 보유한 재무 전문가입니다. 후보자는 감사위원으로서의 결격사유가 존재하지 않고, 재무 분야의 전문가로서 폭넓은 실무 경험과 전문지식을 바탕으로 대표이사 등 다른 이사의 직무집행을 감사하고, 회사의 업무와 재산 상태를 조사하는 등 감사권을 적극 행사함으로써 독립성 및 투명성 제고에 기여하며 회사 경영상의 비위/부당이 발생하는 것을 최소화할 수 있을 것으로 기대합니다.

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

3. 감사위원확인서_김도성.jpg
김도성 감사위원회위원 후보자

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
9(5)

보수총액 또는 최고한도액
110억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
9(5)

실제 지급된 보수총액
61억원

최고한도액
110억원

※ 전기 이사의 수는 전기 주주총회시 승인받은 당시의 이사의 수임.
※ 상기 '실제 지급된 보수총액'에는 '19년 12월부 사임한 이원준 이사 퇴직금 31.2억 및 '20년 11월부 사임한 장호주 이사 퇴직금 8.6억이 포함되어 있음.

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

임원 퇴직위로금 지급규정 개정의 건

나. 의안의 요지

1) 목적 : 임원 직제를 개편하여 기존 '상무보A, 상무보B' 직급을 '상무보'로 통합 변경하고, 기존 퇴직위로금 지급률을 적용하는 내용 반영

2) 세부 내용

구분
변경전 내용
변경후 내용

제2조
임원의 정의

제2조(임원의 정의)

임원이라 함은 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무, 상무 (상무보A, B를 포함한다)등의 …(중략)

제2조(임원의 정의)

임원이라 함은 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무, 상무 (상무보를 포함한다)등의 …(중략)

제5조 제1항
퇴직위로금 지급률

제5조(퇴직위로금 지급률)

① 퇴직위로금 지급률은 각 직급에 따라 다음 표와 같이 적용한다.

구분
근속년수
지급율

회장, 부회장, 사장
근속 매 1년
3.0

부사장, 전무, 상
무,
상무보A, 상무보B
, 감사

2.5

제5조(퇴직위로금 지급률)

① 퇴직위로금 지급률은 각 직급에 따라 다음 표와 같이 적용한다.

구분
근속년수
지급율

회장, 부회장, 사장
근속 매 1년
3.0

부사장, 전무, 상
무,
상무보
, 감사

2.5