모아라이프플러스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210310)
제출인: 모아라이프플러스

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)바이오리더스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 03 월 10 일

권 유 자:
성 명: 주식호사 바이오리더스
주 소:경기도 용인시 수지구 신수로 767, 7층
 (동천동, 분당수지유타워 지식산업센터)
전화번호: 031-280-9650

작 성 자:
성 명: 이 천 수
부서 및 직위: 사장
전화번호: 031-280-9650

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)바이오리더스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 12일
라. 주주총회일
2021년 03월 29일

마. 권유 시작일
2021년 03월 15일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
삼성증권 전자투표시스템 
- https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
삼성증권 전자투표시스템 
- https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 주식매수선택권의부여

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)바이오리더스
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

박영철
최대주주
보통주
2,234,268
8.15
최대주주
-

(주)넥스트비티
특수관계인
보통주
440,000
1.16
자회사
-

(주)티씨엠생명과학
특수관계인
보통주
1,971,416
7.19
손자회사
-

계
-
4,645,684
16.5
-
-

주) 상기 권유자의 특별관계자에 관한 사항은 2020년 12월 31일 기준입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

전재강
보통주
0
직원
직원
-

이재현
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 12일
2021년 03월 15일
2021년 03월 29일
2021년 03월 29일

※ 권유 종료일은 주주총회 전자투표 개시 전까지 입니다.

나. 피권유자의 범위

주주명부 기준일(2020년 12월 31일) 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 03월 19일~2021년03월28일

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
삼성증권 전자투표시스템 
- https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능
 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)
- 시스템에 인증서를 이용하여 주주본인 확인 후 의안별 의결권 행사
 주주확인용 인증서의 종류 : 휴대폰 인증, 증권거래용 인증서, 
 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등
- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가
 제출되는 경우 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)바이오리더스 홈페이지
www.bioleaders.com
주주총회소집통지 및 공고시에 "전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한
 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : (주)바이오리더스 주주총회 담당자 앞
 ·주 소 : 경기도 용인시 수지구 신수로767, A동 7층 (주)바이오리더스 
 (우편번호 16827) 
 ·전화번호 : 031-280-9650
 ·팩스번호 : 031-280-9660
- 우편 접수 여부 : 가능
- 접수 기간 : 2021년 03월 15일 ~ 2021년 03월 29일 제21기 정기주주총회 개시 전
- 기타방법 : 현장수령, 팩스수령 등

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 03월 29일 오전 9시

장 소
경기도 용인시 수지구 신수로 767, 분당수지유타워 A동 12층 1208호 (대회의실)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 03월 19일~2021년03월28일

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
삼성증권 전자투표시스템 
- https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능
 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)
- 시스템에 인증서를 이용하여 주주본인 확인 후 의안별 의결권 행사
 주주확인용 인증서의 종류 : 휴대폰 인증, 증권거래용 인증서, 
 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등
- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가
 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나바이러스 감염증-19의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 직접 참석 없이 의결권 행사가 가능한 전자투표제도의 활용을 권장 드립니다.

- 주주총회에 참석 시에는 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다. 총회장 입구에서 총회에 참석하시는 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 감지되는 경우 부득이하게 주주총회 장소에의 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다.

- 코로나바이러스 감염증-19 방역관리 지침에 따라 추후 주주총회 개최 장소가 변동될
수 있으며, 장소 변경 발생 시 정정공시 등을 통해 안내드릴 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

- 당사 및 계열사의 전환사채를 국제회계기준(IFRS)도입에 따라 분류하고 평가해 당해 주가 변동으로 인한 회계상 파생상품 평가손실이 반영되었습니다. 이는 실제 현금 유출이 없는 손실 입니다. 
- 파이프라인 임상시험 진행과 신약물질 확대 추진에 따른 연구개발비가 증가했습니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결ㆍ별도 재무제표로 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 연결 대차대조표(연결 재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제 21 기 2020. 12. 31 현재

제 20 기 2019. 12. 31 현재

주식회사 바이오리더스와 그 종속회사 (단위 :원 )

과 목
제 21(당)기말
제 20(전)기말

자 산

I.유동자산
75,594,697,247
66,552,062,464

현금및현금성자산
38,246,863,409
43,473,714,442

매출채권및기타채권
18,250,662,479
8,713,558,280

기타유동금융자산
3,561,324,090
5,315,791,729

재고자산
13,053,858,020
8,079,093,435

기타유동자산
662,800,988
824,865,137

매각예정비유동자산
1,770,132,253
-

당기법인세자산
49,056,008
145,039,441

II.비유동자산
120,064,901,615
81,561,509,998

매출채권및기타채권
1,937,904,107
2,474,643,479

기타비유동금융자산
3,264,000,000
1,500,000

당기손익-공정가치금융자산
101,028,803
88,383,102

기타포괄-공정가치금융자산
362,338,033
546,343,993

유형자산
50,757,166,020
33,742,024,139

무형자산
60,556,859,691
37,184,452,936

투자부동산
209,935,000
3,893,719,620

이연법인세자산
2,875,669,961
3,630,442,729

자 산 총 계
195,659,598,862
148,113,572,462

부 채

I.유동부채
63,056,616,041
62,820,407,905

매입채무및기타채무
13,268,505,295
6,272,775,921

유동성차입금및사채
46,675,456,724
48,911,717,675

유동성파생상품부채
1,383,029,600
6,714,117,332

기타유동부채
1,729,624,422
921,796,977

II.비유동부채
33,797,135,743
26,751,050,075

매입채무및기타채무
775,667,988
885,207,372

차입금및사채
24,853,520,138
19,330,851,738

파생상품부채
1,550,851,367
57,148,262

퇴직급여채무
2,377,211,555
1,738,833,895

기타비유동부채
314,004,207
306,158,728

이연법인세부채
3,925,880,488
4,432,850,080

부 채 총 계
96,853,751,784
89,571,457,980

자 본

지배회사지분
34,864,031,293
23,818,011,168

I.자본금
13,706,108,000
8,841,492,500

II.자본잉여금
155,946,870,635
113,767,509,248

III.기타자본항목
(19,373,782,403)
(5,605,050,799)

IV.기타포괄손익누계액
768,941,910
1,584,994,459

V.결손금
(116,184,106,849)
(94,770,934,240)

비지배지분
63,941,815,785
34,724,103,314

자 본 총 계
98,805,847,078
58,542,114,482

자본 및 부채총계
195,659,598,862
148,113,572,462

" 첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 21(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 20(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 바이오리더스와 그 종속회사 (단위 :원 )

과 목
제 21(당)기
제 20(전)기

I. 매출액
80,437,363,497
72,876,570,073

II. 매출원가
57,738,529,715
48,507,849,757

III. 매출총이익
22,698,833,782
24,368,720,316

판매비와관리비
34,075,880,822
36,754,007,254

IV. 영업손실
(11,377,047,040)
(12,385,286,938)

금융수익
5,268,335,537
2,703,476,754

금융비용
10,598,189,426
10,025,617,316

영업외수익
7,092,320,075
14,203,391,486

영업외비용
19,314,964,648
35,804,073,435

V. 법인세비용차감전순손실
(28,929,545,502)
(41,308,109,449)

법인세비용
134,742,261
349,110,650

VI. 당기순손실
(29,064,287,763)
(41,657,220,099)

지배지분손실
(21,386,162,656)
(28,045,845,416)

비지배지분손실
(7,678,125,107)
(13,611,374,683)

VII. 기타포괄손익
(1,337,902,773)
(522,337,039)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 포괄손익
(481,080,279)
27,657,547

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
112,897,427
(54,077,895)

기타포괄손익-공정가치금융자산처분손익
(416,912,171)
-

순확정급여부채(자산) 재측정요소
(177,065,535)
81,735,442

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익
(856,822,494)
(549,994,586)

해외사업장환산외환차이
(856,822,494)
(549,994,586)

VIII. 당기총포괄손실
(30,402,190,536)
(42,179,557,138)

지배지분손실
(22,229,225,158)
(28,282,977,190)

비지배지분손실
(8,172,965,378)
(13,896,579,948)

IX. 주당손익

기본 및 희석주당손실
(966)
(1,426)

" 첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 자 본 변 동 표

제 21(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 20(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 바이오리더스와 그 종속회사
(단위 : 원)

과 목
지배지분
비지배지분
합 계

자본금
자본잉여금
기타자본항목
기타포괄손익
누계액
결손금
총 계

2019.1.1(전기초)
7,980,155,000
87,256,935,076
(6,836,944,264)
1,833,284,796
(66,735,118,952)
23,498,311,656
44,913,021,578
68,411,333,234

회계정책변경
-
-
-
-
(1,128,435)
(1,128,435)
-
(1,128,435)

수정후 금액
7,980,155,000
87,256,935,076
(6,836,944,264)
1,833,284,796
(66,736,247,387)
23,497,183,221
44,913,021,578
68,410,204,799

총포괄손익:

당기순이익(손실)
-
-
-
-
(28,045,845,416)
(28,045,845,416)
(13,611,374,683)
(41,657,220,099)

기타포괄-공정가치 금융자산

-
-
-
(21,399,165)
-
(21,399,165)
(32,678,730)
(54,077,895)

보험수리적손익
-
-
-
-
11,158,563
11,158,563
70,576,879
81,735,442

해외사업환산손익
-
-
-
(226,891,172)
-
(226,891,172)
(323,103,414)
(549,994,586)

소 계
-
-
-
(248,290,337)
(28,034,686,853)
(28,282,977,190)
(13,896,579,948)
(42,179,557,138)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

주식선택권의 행사
34,750,000
573,733,127
(145,817,927)
-
-
462,665,200
-
462,665,200

주식기준보상거래
-
8,135,632
1,377,711,392
-
-
1,385,847,024
36,124,567
1,421,971,591

종속기업의 전환우선주 상환
-
-
-
-
-
-
(17,674,838)
(17,674,838)

전환사채의 행사
278,499,000
5,208,355,123
-
-
-
5,486,854,123
-
5,486,854,123

전환사채의 발행
-
10,368,467,277
-
-
-
10,368,467,277
-
10,368,467,277

전환사채의 상환
-
(324,662,636)
-
-
-
(324,662,636)
-
(324,662,636)

종속기업의 전환사채 발행
-
743,798,296
-
-
-
743,798,296
1,135,856,603
1,879,654,899

종속기업의 전환사채 행사
-
117,425,257
-
-
-
117,425,257
466,318,423
583,743,680

종속기업의 전환사채 상환

-
(531,594,480)
-
-
-
(531,594,480)
(811,799,520)
(1,343,394,000)

신주인수권부사채의 행사
548,088,500
10,896,739,329
-
-
-
11,444,827,829
-
11,444,827,829

신주인수권부사채의 상환
-
(292,322,178)
-
-
-
(292,322,178)
-
(292,322,178)

종속기업 지분 취득 및 청산
-
(257,500,575)
-
-
-
(257,500,575)
2,898,836,449
2,641,335,874

소 계
861,337,500
26,510,574,172
1,231,893,465
-
-
28,603,805,137
3,707,661,684
32,311,466,821

2019.12.31(전기말)
8,841,492,500
113,767,509,248
(5,605,050,799)
1,584,994,459
(94,770,934,240)
23,818,011,168
34,724,103,314
58,542,114,482

2020.1.1(당기초)
8,841,492,500
113,767,509,248
(5,605,050,799)
1,584,994,459
(94,770,934,240)
23,818,011,168
34,724,103,314
58,542,114,482

총포괄손익:

당기순이익(손실)
-
-
-
-
(21,386,162,656)
(21,386,162,656)
(7,678,125,107)
(29,064,287,763)

기타포괄-공정가치 금융자산

-
-
-
(214,684,959)
-
(214,684,959)
(89,329,785)
(304,014,744)

보험수리적손익
-
-
-
-
(27,009,953)
(27,009,953)
(150,055,582)
(177,065,535)

해외사업환산손익
-
-
-
(601,367,590)
-
(601,367,590)
(255,454,904)
(856,822,494)

소 계
-
-
-
(816,052,549)
(21,413,172,609)
(22,229,225,158)
(8,172,965,378)
(30,402,190,536)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

주식선택권의 소멸
-
9,004,185
(9,004,185)
-
-
-
-
-

주식기준보상거래
-
-
532,414,622
-
-
532,414,622
235,758,705
768,173,327

유상증자
4,113,345,500
26,469,587,941
-
-
-
30,582,933,441
-
30,582,933,441

전환사채의 발행
-
726,303,288
-
-
-
726,303,288
-
726,303,288

전환사채의 행사
751,270,000
12,076,140,740
-
-
-
12,827,410,740
-
12,827,410,740

전환사채의 상환
-
(2,064,874,656)
-
-
-
(2,064,874,656)
-
(2,064,874,656)

종속기업의 전환사채 발행
-
568,583,143
-
-
-
568,583,143
868,285,019
1,436,868,162

종속기업의 전환사채 행사
-
700,395,128
-
-
-
700,395,128
4,909,422,445
5,609,817,573

종속기업의 취득
-
3,694,221,618
(14,292,142,041)
-
-
(10,597,920,423)
31,428,178,252
20,830,257,829

종속기업의 청산
-
-
-
-
-
-
(50,966,572)
(50,966,572)

소 계
4,864,615,500
42,179,361,387
(13,768,731,604)
-
-
33,275,245,283
37,390,677,849
70,665,923,132

2020.12.31(당기말)
13,706,108,000
155,946,870,635
(19,373,782,403)
768,941,910
(116,184,106,849)
34,864,031,293
63,941,815,785
98,805,847,078

" 첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

연 결 현 금 흐 름 표

제21(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제20(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 바이오리더스와 그 종속회사
(단위 : 원)

과 목
제 21(당)기
제 20(전)기

I. 영업활동현금흐름
(5,218,746,613)
(2,195,407,885)

1. 영업에서 창출된 현금
(4,632,206,061)
(3,007,515,727)

2. 이자의 수취
206,310,835
892,973,368

3. 이자의 지급
(889,310,040)
(320,359,132)

4. 배당금의 수취
-
21,870,767

5. 법인세의 환급(납부)
96,458,653
217,622,839

II. 투자활동현금흐름
(40,500,030,769)
(16,103,532,063)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
102,986,275,561
86,168,909,774

단기금융상품의 감소
97,492,196,733
79,243,059,891

관계기업투자의 처분
-
500,000,000

단기대여금의 감소
400,000,000
341,849,996

유형자산의 처분
313,572,344
125,702,998

투자부동산의 처분
3,621,216,400
4,067,242,273

무형자산의 처분
18,408,440
-

장기금융상품의 감소
1,500,000
-

장기대여금의 감소
197,000,000
34,950,004

보증금의 감소
923,793,340
157,186,810

정부보조금의 증가
-
1,082,204,916

당기손익-공정가치금융자산의 처분
-
610,572,741

리스채권의 감소
18,588,304
6,140,145

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(143,486,306,330)
(102,272,441,837)

단기금융상품의 증가
96,013,879,094
75,830,101,697

단기대여금의 증가
9,112,526,258
166,100,000

당기손익-공정가치금융자산의 증가
10,737,288
84,891,864

기타포괄-공정가치금융자산의 증가
782,852,244
-

종속기업투자주식의 취득
-
1,766,977,618

관계기업투자주식의 취득
15,705,110,549
-

유형자산의 취득
17,783,034,185
23,502,018,614

무형자산의 취득
144,390,712
104,973,384

보증금의 증가
393,626,000
615,378,660

장기금융상품의 증가
3,540,150,000
-

장기대여금의 증가
-
197,000,000

임대보증금의 감소
-
5,000,000

III. 재무활동현금흐름
40,655,697,622
23,586,473,112

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
63,557,175,535
54,994,416,800

차입금의 차입
22,900,831,560
19,888,000,000

전환사채의 발행
9,428,392,322
33,717,081,026

주식선택권의 행사
-
462,870,000

파생상품부채의 증가
180,202,678
926,465,774

정부보조금의 수령
464,815,534
-

유상증자
30,582,933,441
-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(22,901,477,913)
(31,407,943,688)

차입금의 상환
817,443,560
7,639,388,000

신주인수권부사채의 상환
2,114,410,769
4,895,988,000

전환사채의 상환
17,522,121,231
17,633,909,900

전환권의 행사
26,213,469
-

전환상환우선주의 상환
-
586,596,989

리스부채의 지급
722,208,396
652,060,799

파생상품부채의 감소
1,676,718,081
-

정부보조금의 상환
22,362,407
-

IV. 현금및현금성자산의 증감
(5,063,079,760)
5,287,533,164

V. 기초의 현금및현금성자산
43,473,714,442
38,309,510,774

VI. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과
(163,771,273)
(123,329,496)

VII. 기말의 현금및현금성자산
38,246,863,409
43,473,714,442

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항이 없습니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조의2(주식등의 전자등록) 회사는 [주식?사채 등의 전자등록에 관한 법률] 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. <단서 신설>

제8조의2(주식등의 전자등록) 회사는 [주식,사채 등의 전자등록에 관한 법률[ 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함.

제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제12조(신주의 동등배당)회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

- 동등배당 원칙을 명시함.

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.

- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.

② 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.

③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있으며, 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

<주석 신설>

※ 「주식,사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주식등을 전자등록한 경우 주주명부 폐쇄기간의 설정이 불필요하므로 기준일 제도만으로 운영할 수도 있음.

제17조(전환사채의 발행) ① ∼ ③ (생략)④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제17조(전환사채의 발행) ① ∼ ③ (현행과 같음)④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함.

제22조(소집시기) ① 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.

제22조(소집시기) 회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.

- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.

② 정기주주총회는 매사업연도 종료후 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

<삭제>

- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.

제34조(이사의 수) 회사의 이사는 3인이상 9인 이내로 한다

제34조(이사의 수) 회사의 이사는 3인이상 9인 이내로 하고, 사외이사는 이사총수의 4분의1 이상으로 한다

- 이사의 수에 관한 조문 정비.

제47조(감사의 선임) ① 감사는 주주총회에서 선임한다.

제47조(감사의 선임·해임) ① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.

- 감사선임에 관한 조문 정비.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

- 감사선임에 관한 조문 정비

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

- 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.

<신설>

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

<신설>

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

- 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함.

제53조(재무제표 등의 작성 등) ① (생략)
② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

제53조(재무제표 등의 작성 등) ① (생략)
② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.

③ 감사는 정기주주총회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.

<주석 신설>

④ ∼ ⑧ (생략)

※ (주1) 사업보고서 제출기한 이후 정기주주총회를 개최하는 경우 회사는 [주식회사 등의 외부감사에 관한 법률]의 규정에 따라 재무제표를 사업보고서 제출기한 6주 전(연결재무제표는 4주 전)까지 외부감사인에게 제출하여야 함.

※ (주2) 사업보고서 제출기한 이후 정기주주총회를 개최하는 경우 외부감사인은[ 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률]의 규정에 따라 외부감사보고서를 사업보고서 제출기한 1주 전까지 회사에 제출하여야 하며, 사업보고서 제출 시 (외부감사인의) “감사보고서”와 “감사의 감사보고서”를 필수로 첨부하여야 함.

④ ∼ ⑧ (현행과 같음)

제56조(이익배당) ① ∼ ② (생략)③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제56조(이익배당) ① ∼ ② (현행과 같음)③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

- 배당기준일을 이사회 결의로 정하는 날로 설정할 수 있도록 함.

<주석 신설>

④ (생략)

※ 제17조제1항에 따라 정한 정기주주총회의 기준일과 다른날로 배당기준일을 정할 수 있음.

④ (현행과 같음)

- 배당기준일 설정에 관한 주석 신설

<신설>

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2 021년 3월 29일부터 시행한다.

제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제50조제3항·제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.

제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제50조제4항·제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

- 부칙 신설

※ 기타 참고사항

-해당사항 없음

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 경영혁신 및 기술혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 임직원에 대한 장기 보상 프로그램의 도입과, 임직원의 적극적인 참여를 통한 경영목표 달성을 위해 주식매수선택권을 부여할 필요가 있음.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

이천수
임원
사장
보통주
100,000

김교식
임원
전무
보통주
70,000

이도영
임원
상무
보통주
80,000

이화성
임원
이사
보통주
30,000

ooo외4명
직원
직원
보통주
62,000

총 9 명
-
-
-
총342,000주

※ 미등기 임원 및 직원의 경우 부여주식이 발행주식총수의 1만분의 10미만에 해당하는 경우에는 성명을 기재하지 아니할 수 있음.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 342,000주

행사가격 및 행사기간
1) 행사가격 : 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제176조의7 제3항을 준용(주주총회일 전일 또는 이사회 결의일 전일부터 과거 2개월, 과거 1개월, 과거 1주간의 주가를 거래량 기준으로 가중산술평균한 가격을 산술평균하여 결정)
2) 행사기간
 : 2023년 03월 29일 ~ 2026년 03월 28일

기타 조건의 개요
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

29,342,721
15%
보통주
4,401,408
3,569,408

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2018년
2018.02.28
5
보통주
235,000
-
15,000
220,000

2018년
2018.03.23
1
보통주
200,000
-
-
200,000

2019년
2019.02.28
20
보통주
196,000
-
95,000
101,000

2019년
2019.12.20
43
보통주
324,000
-
13,000
311,000

계
-
총 69 명
-
총 238,750 주
총 0 주
총 123,000 주
총 832,000 주

※ 기타 참고사항

해당사항이 없습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

이천수
1951.04.29
미해당
미해당
해당사항 없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이천수
(주)바이오리더스 사장(현)
1973.03-1979.02
성균관대학교 약학대학
해당사항 없음

1996.03-1999.05
(주)한화그룹 의약사업부 이사

1999.08-2003.12
(주)광동제약 상무

2007.12-2012.04
슈넬생명과학(주) 대표이사

2014.03-2017.05
동구바이오제약 대표

2021.01-현재
(주)바이오리더스 사장

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

당 후보자는 폭넓은 경험과 전문성을 겸비한 전문경영인으로 기업경영 및 기업성장에 도움이 될 것으로 판단됨에 따라 추천을 하였음.

확인서

사내이사확인서(이천수)_20210310

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항이 없습니다.

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

함병균
1968.07.06
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

함병균
법무법인(유)지평 시니어 외국변호사
2017-2018
(주)씨젠 전무
해당사항 없음

2019-현재
법무법인(유)지평 시니어 외국변호사

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

당 후보자는 회사의 사업특성에 대한 이해도가 높으며, 회사와의 거래나 겸직 등에 따른 이해관계가 없는 독립성과 전문성을 갖춘 전문가로서, 경영투명성을 강화하고 회사의 회계리스크를 방지하는데 크게 기여할 것으로 판단됨에 따라 추천함.

확인서

감사확인서(함병균)_20210310

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
(명)

※ 기타 참고사항

해당사항이 없습니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5

보수총액 또는 최고한도액
15억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5

실제 지급된 보수총액
5.4억원

최고한도액
15억원

※ 기타 참고사항

해당사항이 없습니다.

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
0.5억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
0.32억원

최고한도액
0.5억원

※ 기타 참고사항

해당사항이 없습니다.