큐리언트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210310)
제출인: 큐리언트

의결권대리행사권유참고서류
3.5
주식회사 큐리언트

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 3월 10일

권 유 자:
성 명: 주식회사 큐리언트
주 소: 경기도 성남시 분당구 판교로 242, C동 801호
전화번호: 031-8060-1600

작 성 자:
성 명: 조상혁
부서 및 직위: IR/PR팀 팀장
전화번호: 031-8060-1642

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 큐리언트
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 10일
라. 주주총회일
2021년 03월 25일

마. 권유 시작일
2021년 03월 15일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 회의 진행과 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사
큐리언트
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

재단법인
한국파스퇴르연구소
최대주주
본인
보통주
977,368
8.48
최대주주
-

경기도청
특수관계인
보통주
97,878
0.85
최대주주의
특수관계인
-

계
-
1,075,246
9.33
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

조상혁
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 10일
2021년 03월 15일
2021년 03월 24일
2021년 03월 25일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 기준일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 3월 15일 ~2012년 3월 24일

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

큐리언트
https://www.qurient.com
-

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

삼성증권 온라인주총장
https://vote.samsungpop.com

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 25일 오전 10시

장 소
경기도 성남시 분당구 판교로 242, 본사 1층 회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 3월 15일 ~2012년 3월 24일

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당사는 2008년 7월 이후 신약을 개발을 위한 연구개발 서비스를 주업종으로 하고 있으며, 전기 및 당기에는 매출이 발생하지 않았습니다.

개발단계 프로그램
다제내성 결핵 치료제 Q203 (미국 및 남아공 임상 2a상 완료)
아토피성 피부염 치료제 Q301 (미국 임상 2b상 완료)
항암면역/내성암 치료제 Q702 (미국 임상 1상 진행중)

연구단계 프로그램
CDK7 저해 항암제 Q901 (전임상 진행중)
5LO 저해 천식 치료제

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

본 재무제표는 외부감사인의 외부감사 확정 전 재무제표이므로 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다. 상세한 재무제표 및 주석사항은 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 또는 한국거래소 전자공시시스템(http://kind.krx.co.kr)에 공시예정인 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

■ 연결 재무제표

- 연결 대차대조표(재무상태표)

<연 결 대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 13 기 2020. 12. 31 현재

제 12 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 13 기
제 12 기

자산

유동자산
58,751,811,845
18,909,326,640

현금및현금성자산
4,639,357,565
3,732,986,121

기타금융자산
54,040,794,831
15,049,599,179

당기법인세자산
29,352,770
97,185,530

기타유동자산
42,306,679
29,555,810

비유동자산
2,058,934,090
1,604,210,262

유형자산
28,041,810
36,439,723

사용권자산
992,480,238
802,385,883

무형자산
760,275,691
501,229,564

기타비유동금융자산
278,136,351
264,155,092

자산 총계
60,810,745,935
20,513,536,902

부채

유동부채
2,696,125,109
2,494,501,179

기타금융부채
2,103,350,386
1,756,703,158

유동리스부채
348,143,730
317,462,699

기타유동부채
244,630,993
420,335,322

비유동부채
1,155,984,627
640,569,833

기타비유동부채
13,510,282
-

순확정급여부채
342,789,835
136,212,158

충당부채
43,849,816
43,467,867

비유동리스부채
755,834,694
460,889,808

부채총계
3,852,109,736
3,135,071,012

자본

지배기업의 소유지분
56,567,194,773
17,378,465,890

자본금
5,762,492,000
4,865,963,500

주식발행초과금
164,004,836,728
104,833,384,648

기타자본항목
1,412,503,574
1,395,272,755

결손금
-114,612,637,529
-93,716,155,013

비지배지분
391,441,426
-

자본총계
56,958,636,199
17,378,465,890

자본과 부채 총계
60,810,745,935
20,513,536,902

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

<연 결 손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 13 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 13 기
제 12 기

영업수익
-
-

영업비용
21,024,930,152
23,169,936,084

영업손실
-21,024,930,152
-23,169,936,084

금융수익
434,065,103
697,245,060

금융원가
-198,240,365
-226,882,726

기타수익
16,017,713
1,729,840

기타비용
-12
-14

법인세비용차감전순손실
-20,773,087,713
-22,697,843,924

법인세비용
-
-

당기순손실
-20,773,087,713
-22,697,843,924

기타포괄손익
-404,681,851
-98,116,651

후속적으로 당기손익으로

재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
-398,572,950
-98,116,651

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

해외사업환산손익
-6,108,901
-

당기총포괄손익
-21,177,769,564
-22,795,960,575

순이익의 귀속 :

지배기업의 소유주
-20,497,909,566
-22,697,843,924

비지배지분
-275,178,147
-

총포괄이익의 귀속

지배기업의 소유주
-20,902,370,415
-22,795,960,575

비지배지분
-275,399,149
-

주당순손익

기본주당순손익
-2,048
-2,342

희석주당순손익
-2,048
-2,342

- 연결 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 13(당) 기: 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 큐리언트와 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분
지배기업의 소유주
비지배지분

합 계

자본금
자본잉여금
기타자본항목
결손금

2019년 1월 1일 (전기초)
4,836,513,500
104,406,476,028
1,082,425,739
(70,920,194,438)
-
39,405,220,829

당기순손실
-
-
(22,697,843,924)
-
-
(22,697,843,924)

기타 포괄손익

순확정급여부채의 재측정요소
-
-

(98,116,651)

-
-
(98,116,651)

총포괄손익
-
-
(22,795,960,575)
-
-
(22,795,960,575)

소유주와의 거래

전환상환우선주의 전환_보통주
15,800,000
617,800,000
-
-
-
633,600,000

전환상환우선주의 전환_우선주
(15,000,000)
(618,600,000)
-
-
-
(633,600,000)

주식보상비용
-
-
450,332,636
-
-
450,332,636

주식선택권의 행사
28,650,000
427,708,620
(137,485,620)
-
-
318,873,000

2019년 12월 31일 (전기말)
4,865,963,500
104,833,384,648
1,395,272,755
(93,716,155,013)
-
17,378,465,890

2020년 1월 1일 (당기초)

4,865,963,500
104,833,384,648
1,395,272,755
(93,716,155,013)
-
17,378,465,890

당기순손실
-
-
-
(20,497,909,566)
(275,178,147)
(20,773,087,713)

기타포괄손익

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
-
(398,572,950)
-
(398,572,950)

해외환산손익
-
-
(5,887,899)
-
(221,002)
(6,108,901)

총포괄손익
-
-
(5,887,899)
(20,896,482,516)
(275,399,149)
(21,177,769,564)

소유주와의 거래

유상증자_보통주
104,011,500
6,892,910,768
-
-
-
6,996,922,268

유상증자_우선주
787,517,000
52,204,414,312
-
-
-
52,991,931,312

주식보상비용
-
-
545,509,575
-
-
545,509,575

주식선택권의 행사
5,000,000
74,127,000
(23,994,000)
-
-
55,133,000

비지배지분과의 거래
-
-
(498,396,857)
-
666,840,575
168,443,718

2020년 12월 31일 (당기말)

5,762,492,000
164,004,836,728
1,412,503,574
(114,612,637,529)
391,441,426
56,958,636,199

- 연결 현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 13(당) 기: 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 큐리언트와 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분

제 13(당
) 기

제12(전) 기

영업활동 현금흐름
(19,848,812,787)
(24,000,731,900)

영업으로부터 창출된 현금흐름
(19,916,645,547)
(23,958,521,980)

법인세 환급(납부)

67,832,760
(42,209,920)

투자활동 현금흐름
(39,081,623,479)
20,379,723,683

기타금융자산의 증가
(54,040,526,300)
(15,049,599,179)

기타금융자산의 감소
15,049,599,179
34,900,439,316

유형자산의 취득
(10,674,455)
(12,514,732)

무형자산의 취득
(323,862,848)
(60,259,375)

임차보증금의 증가
-
(3,892,100)

기타비유동금융자산의 취득
(22,679,500)
-

기타비유동금융자산의 감소
12,310,000
-

이자수취
254,210,445
605,549,753

재무활동 현금흐름
59,865,741,354
(6,394,549)

유상증자
60,157,577,767
-

비지배지분과의 거래
(280,469)
-

주식선택권의 행사
55,133,000
318,873,000

리스부채의 원금상환
(316,776,130)
(314,777,946)

이자지급
(29,912,814)
(10,489,603)

현금및현금성자산의 순증가(감소)
935,305,088
(3,627,402,766)

기초 현금및현금성자산
3,732,986,121
7,351,333,187

현금및현금성자산의 환율변동효과
(28,933,644)
9,055,700

기
말 현금및현금성자산

4,639,357,565
3,732,986,121

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

■ 별도 재무제표

 - 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 13 기 2020. 12. 31 현재

제 12 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 13 기
제 12 기말
(감사받지 아니한 재무제표)
제12 기초
(감사받지 아니한 재무제표)

자산

유동자산
57,246,481,581
18,909,326,640
42,368,976,403

현금및현금성자산
4,153,950,898
3,732,986,121
7,351,333,187

기타금융자산
53,036,846,300
15,049,599,179
34,930,127,551

당기법인세자산
29,352,770
97,185,530
54,975,610

기타유동자산
26,331,613
29,555,810
32,540,055

비유동자산
4,260,886,520
1,604,210,262
827,065,978

종속기업투자
2,201,952,430
-
-

유형자산
28,041,810
36,439,723
63,962,405

사용권자산
992,480,238
802,385,883
-

무형자산
760,275,691
501,229,564
496,675,757

기타비유동금융자산
278,136,351
264,155,092
263,930,996

기타비유동자산
-
-
2,496,820

자산 총계
61,507,368,101
20,513,536,902
43,196,042,381

부채

유동부채
2,578,029,484
2,494,501,179
3,726,548,310

기타금융부채
2,012,524,746
1,756,703,158
2,359,316,518

유동리스부채
348,143,730
317,462,699
-

기타유동부채
217,361,008
420,335,322
1,367,231,792

비유동부채
1,155,984,627
640,569,833
64,273,242

기타비유동부채
13,510,282
-
-

순확정급여부채
342,789,835
136,212,158
64,273,242

충당부채
43,849,816
43,467,867
-

비유동리스부채
755,834,694
460,889,808
-

부채총계
3,734,014,111
3,135,071,012
3,790,821,552

자본

자본금
5,762,492,000
4,865,963,500
4,836,513,500

주식발행초과금
164,004,836,728
104,833,384,648
104,406,476,028

기타자본항목
1,916,788,330
1,395,272,755
1,082,425,739

결손금
-113,910,763,068
-93,716,155,013
-70,920,194,438

자본총계
57,773,353,990
17,378,465,890
39,405,220,829

자본과 부채 총계
61,507,368,101
20,513,536,902
43,196,042,381

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 13 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 13 기
제 12 기

영업수익
128,168,063
-

영업비용
20,172,054,828
23,169,936,084

영업손실
-20,043,886,765
-23,169,936,084

금융수익
433,113,634
697,245,060

금융원가
-197,630,453
-226,882,726

기타수익
12,368,491
1,729,840

기타비용
-12
-14

법인세비용차감전순손실
-19,796,035,105
-22,697,843,924

법인세비용
-
-

당기순손실
-19,796,035,105
-22,697,843,924

기타포괄손익
-398,572,950
-98,116,651

후속적으로 당기손익으로

재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
-398,572,950
-98,116,651

당기총포괄손익
-20,194,608,055
-22,795,960,575

주당순손익

기본주당순손익
-1,977
-2,340

희석주당순손익
-1,977
-2,340

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제 13(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 큐리언트
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
결손금
합 계

2019년 1월 1일 (전기초)
4,836,513,500
104,406,476,028
1,082,425,739
(70,920,194,438)
39,405,220,829

당기순손실
-
-
-
(22,697,843,924)
(22,697,843,924)

기타 포괄손익(당기손익으로 재분류되지 않는 항목)

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
-
(98,116,651)
(98,116,651)

총포괄손익
-
-
-
(22,795,960,575)
(22,795,960,575)

소유주와의 거래

전환상환우선주의 전환_보통주
15,800,000
617,800,000
-
-
633,600,000

전환상환우선주의 전환_우선주
(15,000,000)
(618,600,000)
-
-
(633,600,000)

주식보상비용
-
-
450,332,636
-
450,332,636

주식선택권의 행사
28,650,000
427,708,620
(137,485,620)
-
318,873,000

2019년 12월 31일 (전기말)
4,865,963,500
104,833,384,648
1,395,272,755
(93,716,155,013)
17,378,465,890

2020년 1월 1일 (당기초)

4,865,963,500
104,833,384,648
1,395,272,755
(93,716,155,013)
17,378,465,890

당기순손실
-
-
-
(19,796,035,105)
(19,796,035,105)

기타포괄손익 (당기손익으로 재분류되지 않는 항목)

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
-
(398,572,950)
(398,572,950)

총포괄손익
-
-
-
(20,194,608,055)
(20,194,608,055)

소유주와의 거래

유상증자_보통주
104,011,500
6,892,910,768
-
-
6,996,922,268

유상증자_우선주
787,517,000
52,204,414,312
-
-
52,991,931,312

주식보상비용
-
-
545,509,575
-
545,909,575

주식선택권의 행사
5,000,000
74,127,000
(23,994,000)
-
55,133,000

2020년 12월 31일 (당기말)

5,762,492,000
164,004,836,728
1,916,788,330
(113,910,763,068)
57,773,353,990

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 13(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 큐리언트
(단위: 원)

구 분

제13기(당
) 기말

제12(전) 기말

영업활동 현금흐름
(18,975,457,207)
(24,000,731,900)

영업으로부터 창출된 현금흐름
(19,043,289,967)
(23,958,521,980)

법인세 납부(환급)

67,832,760
(42,209,920)

투자활동 현금흐름
(40,278,050,909)
20,379,723,683

기타금융자산의 증가
(53,036,846,300)
(15,049,599,179)

기타금융자산의 감소
15,049,599,179
34,900,439,316

투자자산의 취득
(2,240,976,130)
-

투자자산의 처분
40,868,700
-

유형자산의 취득
(10,674,455)
(12,514,732)

무형자산의 취득
(323,862,848)
(60,259,375)

임차보증금의 증가
-
(3,892,100)

기타비유동금융자산의 취득
(22,679,500)
-

기타비유동금융자산의 감소
12,310,000
-

이자수취
254,210,445
605,549,753

재무활동 현금흐름
59,697,297,636
(6,394,549)

유상증자
59,988,853,580
-

주식선택권의 행사
55,133,000
318,873,000

리스부채의 원금상환
(316,776,130)
(314,777,946)

이자지급
(29,912,814)
(10,489,603)

현금및현금성자산의 순증가(감소)
443,789,520
(3,627,402,766)

기초 현금및현금성자산
3,732,986,121
7,351,333,187

현금및현금성자산의 환율변동효과
(22,824,743)
9,055,700

기
말 현금및현금성자산

4,153,950,898
3,732,986,121

 - 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조의2(주식등의 전자등록) 회사는 ?주식?사채 등의 전자등록에 관한 법률? 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 
 <단서 신설>

제8조의2(주식등의 전자등록) 회사는 ?주식?사채 등의 전자등록에 관한 법률? 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다.
 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함.

제10조(신주의 배당기산일) 회사가 유무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행한 경우, 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 그 신주를 발행한 때가 속하는 사업년도의 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제10조(신주의 동등배당) 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

- 동등배당 원칙을 명시함.

제14조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월 1일부터 7일까지 주주명부의 명의변경을 정지한다.

② ∼ ③ (생략)

제14조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① <삭제>

② ∼ ③ (현행과 같음)

- 전자증권제도 도입으로 인한 불필요 조항 삭제

제15조(전환사채의 발행) 
 ① ∼ ③ (생략)
 ④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제10조의 규정을 준용한다.

제15조(전환사채의 발행) 
 ① ∼ ③ (현행과 같음)
 ④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제10조의 규정을 준용한다.

- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함.

제20조(소집시기)

① 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.

② 정기주주총회는 매사업년도 종료 후 3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 이사회의 결의나 기타 법령이 정하는 바에 따라 소집한다.

제20조(소집시기)

회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.

<삭제>

- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.

제44조 (감사의 수와 선임)

① 회사의 감사는 1인 이상으로 하며, 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

<신설>

<신설>

제44조(감사의 수와 선임·해임) 
 ① 회사의 감사는 1인 이상으로 하며, 주주총회에서 선임·해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

- 감사선임에 관한 조문 정비.

- 감사선임에 관한 조문 정비

- 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.

- 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함.

제51조(재무제표 등의 작성) ① (생략)
 ② 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

④ ∼ ⑥ (생략)

제51조(재무제표 등의 작성 등) ① (생략)
 ② 대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

④ ∼ ⑥ (현행과 같음)

- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.

<신설>

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2021년 3월 25일부터 시행한다.

제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제44조제3항·제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.

제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제44조제4항·제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

- 부칙 신설

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

지영미
1962.02.07
기타비상무이사
후보자
해당없음
특수관계인(주1)
한국파스퇴르연구소

박태식
1970.09.09
사외이사 후보자
해당없음
해당없음
에스브이바이오제1호사모투자 합자회사, 세븐트리-한화1호 신기술사업투자조합 (주2)

총 ( 2 ) 명

(주1) 최대주주 법인의 대표자
(주2) 2020년 유상증자에 참여한 경영참여형 사모펀드 및 신기술사업투자조합

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

지영미
한국파스퇴르연구소, 소장

~1986.02

~1997.05

1997.07~2003.12

2007.08~2014.10

2014.10~2017.04

2017.05~2019.10

2019.01~2019.10

2020.01~

2020.11~

2021.01~

서울대학교 의과대학 졸업

런던대학교 바이러스학 박사(Ph.D)

국립보건원 바이러스부 소화기바이러스과 보건연구관

WHO 서태평양지역본부 예방접종프로그램 Scientist, Regional Laboratory Coordinator

질병관리본부 국립보건연구원 면역병리센터장

질병관리본부 국립보건연구원 감염병연구센터장

질병관리본부 국립보건연구원장 직무 대리

現, WHO COVID-19 긴급위원회 위원

現, 국무총리 보건분야 특보

現, 한국파스퇴르연구소장

해당사항 없음

박태식
가천대학교 의과대학, 생명과학과 교수
1989.03~1994.02
1995.09~2001.01
2002.05~2005.02
2005.03-2007.10
2007.10~
고려대학교 농화학과 졸업
뉴저지 주립대(Rutgers) 식품과학 석사, 박사(Ph.D)
Pfizer(미국), Cardiovascular Pharmacology 연구원
콜럼비아대학교(뉴욕) Department of Medicine 연구원
現, 가천대학교 의과대학, 생명과학과 정교수
해당사항 없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사로서의 직무에 대한 책임을 성실히 수행할 것이고, 대주주 및 다른 이사로부터 독립적인 위치에서 투명한 의사결정이 이뤄지도록 할 것이며 이사회의 의사결정이 회사의 성장 및 목표실현을 위한 결정될 수 있도록 의사 개진하고 표결할 것입니다. 또한 선관주의와 충실 의무, 보고의무, 감시의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

-

확인서

이사 후보자의 확인 서명_박태식.jpg
이사 후보자의 확인 서명_박태식

이사 후보자의 확인 서명_지영미.jpg
이사 후보자의 확인 서명_지영미

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 1 )

보수총액 또는 최고한도액
1,500,000,000원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4 ( - )

실제 지급된 보수총액
844,563,000원

최고한도액
1,500,000,000원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
50,000,000원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
18,000,000원

최고한도액
50,000,000원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

당사는 유능한 신규 인력 확보 및 핵심 인력의 장기 근속 유도라는 목적을 위해 근무성과 및 회사 기여도 등에 근거하여 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명
① 2021년 3월 10일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

○○○ 외 21명
직원
직원
기명식 보통주
58,000

총( 22 )명
-
-
기명식 보통주
총(58,000)주

② 2021년 3월 25일 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

남기연
사장(등기)
CEO
기명식 보통주
20,000

김재승
부사장(등기)
CTO
기명식 보통주
10,000

최기원
부사장(등기)
CFO
기명식 보통주
10,000

총( 3 )명
-
-
기명식 보통주
총(40,000)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

① 2021년 3월 10일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 58,000주
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행사가격 및 행사기간

1. 행사
가격 :
33,650원
2. 행사기간: 2023.03.10 ~ 2028.03.09

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기타 조건의 개요
1. 행사가격 조정에 관한 사항 : 해당 주식매수선택권은 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 합병, 자본감소, 이익소각, 상환주식 상환 등 주식가치의 변동이 발생할 경우 주식매수선택권 부여 계약에 따라 행사가격 및 수량을 조정 할 수 있습니다.
2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.
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② 2021년 3월 25일 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
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교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 40,000주
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행사가격 및 행사기간
1. 행사가격 : 주식매수선택권 부여일(주주총회일) 전일 종가 기준 2개월, 1개월, 1주일의 거래량 가중산술평균한 가격과 발행주식의 권면가액 중 높은 가격 이상에서 결정
2. 행사기간: 2023.03.25 ~ 2028.03.24
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기타 조건의 개요
1. 행사가격 조정에 관한 사항 : 해당 주식매수선택권은 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 합병, 자본감소, 이익소각, 상환주식 상환 등 주식가치의 변동이 발생할 경우 주식매수선택권 부여 계약에 따라 행사가격 및 수량을 조정 할 수 있습니다.
2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.
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라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

11,524,984
발행주식총수의 15%
기명식 보통주
1,728,747
531,800

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2021년
2021.03.10
22
기명식 보통주
58,000
-
-
58,000

2020년
2020.02.11
8
기명식 보통주
26,000
-
-
26,000

2019년
2019.03.21
2
기명식 보통주
26,000
-
-
26,000

2019년
2019.02.25
19
기명식 보통주
168,000
-
3,000
165,000

2016년
2016.06.01
12
기명식 보통주
100,000
-
25,000
75,000

2015년
2015.07.07
11
기명식 보통주
520,000
280,200
-
239,800

2014년
2014.03.04
7
기명식 보통주
338,930
338,930
-
0

계
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총(81)명
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총(1,236,930)주
총(619,130)주
총(28,000)주
총(589,800)주

※ 기타 참고사항

해당사항 없음