DB증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210310)
제출인: DB증권

의결권대리행사권유참고서류
3.5
DB금융투자

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 3월 10일

권 유 자:
성 명: DB금융투자주식회사
주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자빌딩
전화번호: 02-369-3000

작 성 자:
성 명: 장 현 일
부서 및 직위: 기획관리팀장
전화번호: 02-369-3000

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
DB금융투자 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 10일
라. 주주총회일
2021년 03월 25일

마. 권유 시작일
2021년 03월 13일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제39기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
http://evote.ksd.or.kr

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
http://evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

DB금융투자
주식회사
보통주
1,017,500
2.40
본인
자기주식
(의결권 제한주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

DB손해보험(주)
최대주주
보통주
10,643,969
25.08
최대주주
-

DB김준기문화재단
특수관계인
보통주
794,902
1.87
특수관계인
-

김준기
특수관계인
보통주
2,122,205
5.00
특수관계인
-

김남호
특수관계인
보통주
206,364
0.49
특수관계인
-

김정희
특수관계인
보통주
359,378
0.85
특수관계인
-

김명자
특수관계인
보통주
25,666
0.06
특수관계인
-

김명희
특수관계인
보통주
4,265
0.01
특수관계인
-

김두연
특수관계인
보통주
79,123
0.19
특수관계인
-

김정남
계열사임원
보통주
10,000
0.02
계열사임원
-

고원종
계열사임원
보통주
26,500
0.06
계열사임원
-

박기호
계열사임원
보통주
39,970
0.09
계열사임원
-

계
-
14,312,342
33.72
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

김진환
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 10일
2021년 03월 13일
2021년 03월 24일
2021년 03월 25일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

제39기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021.03.15 09시 ~ 2021.03.24 17시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에 
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원
전자위임장시스템
https://evote.ksd.or.kr
-

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 11층 총무파트
 전화번호 : 02-369-3181 / 팩스번호 : 02-782-6703
- 우편접수 여부 : 가능
- 접수기간 : 2021년 3월 15일 ~ 3월 22일

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 25일 오전 9시

장 소
서울시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자 7층 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021.03.15 09시 ~ 2021.03.24 17시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에 
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 부득이하게 출입이 제한될 수 있으며, 입장하시는 주주분들께서는 반드시 마스크를 착용하셔야 합니다. 의결권 행사가 필요하신 주주님께서는 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을
참고하시어 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당
사의 연결기준 총자산은 9조 9,600억원으로 전기말 대비 18.3% 증가하였으며 자기자본은 9,221억원으로 전기말대비 13.6% 증가하였습니다. 영업수익은 1조 5,903억원을 시현하였으며, 당기순이익은 1,069억원, 총포괄이익은
1,214억원, 수익성지표인 ROE는 11.6%를 각각 시현하였습니다.

구분 (단위: 백만원)
제39기
제38기

총자산
9,959,594
8,422,447

자기자본
922,060
811,580

영업수익
1,590,289
991,958

당기순이익
106,895
58,392

총포괄이익
121,426
61,999

ROE
11.6%
7.2%

항

목
별 손익은 수수료손익이 2,183억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분손실 12억원, 이자손익 1,151억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 486억원입니다.

영업종류 (단위: 백만원)
제39기
제38기

수수료손익
218,319
166,071

금융/파생상품 평가 및 처분손익
-1,213
38,487

이자손익
115,136
108,633

기타손익
48,599
-10,765

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

연 결 재 무 상 태 표

제39기 2020년 12월 31일 현재

제38기 2019년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제39(당)기말
제38(전)기말

자 산

현금및현금성자산

4, 6, 11
, 39

393,028,264,886

342,520,932,933

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 7, 8, 11, 18
5,110,721,824,155

5,082,440,648,654

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
6, 9, 11, 18
123,172,968,309

102,137,136,590

상각후원가측정금융자산
4, 6, 7, 10, 11
4,129,437,531,025

2,691,837,896,055

관계기업투자자산
12
90,000,004

105,000,004

유형자산
13
101,211,310,520

100,819,973,404

투자부동산
14
47,992,130,319

48,496,118,387

무형자산
15
23,350,957,721

22,115,769,387

사용권자산
16
6,387,652,746

5,535,778,335

매각예정자산
36
6,949,161,415

6,949,161,415

기타자산

17
17,252,471,589

19,488,653,913

자 산 총 계

9,959,594,272,689

8,422,447,069,077

부 채 및 자 본

예수부채
4, 6, 11, 19
2,627,217,622,745

1,871,010,848,951

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,579,634,050,041

1,475,083,509,879

차입부채
4, 6, 11, 18, 20
3,083,744,954,051

3,199,890,618,506

발행사채
4, 6, 11, 21, 39
459,941,008,219

601,882,736,129

순확정급여부채
22
3,425,195,999

3,202,825,552

충당부채
23
1,413,669,876

4,625,717,913

기타금융부채
4, 6, 11, 24
1,168,572,532,275

357,984,943,680

기타부채

4, 24

74,038,106,391

69,936,859,961

당기법인세부채
35
920,025,066

4,799,842,708

이연법인세부채
35
38,627,289,156

22,448,904,629

부 채 총 계

9,037,534,453,819

7,610,866,807,908

자 본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본

800,336,430,889

699,689,865,450

자본금
25
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금

25

118,924,276,364

118,924,231,926

자본조정

25

(7,547,101,300)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액

25

84,493,143,259

65,655,631,395

이익잉여금

25

392,234,167,566

310,425,158,429

(대손준비금 적립액)
26
591,381,023

19,013,380

(대손준비금 적립예정금액)
26
1,442,769,622

572,367,643

비지배지분

25

121,723,387,981

111,890,395,719

자 본 총 계

922,059,818,870

811,580,261,169

부 채 및 자 본 총 계

9,959,594,272,689

8,422,447,069,077

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제39(당)기
제38(전)기

영업수익

1,590,289,135,280

991,957,953,116

1. 수수료수익

2
7

248,641,603,807

189,043,676,524

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

2
8

1,032,567,369,520

549,828,442,457

3. 이자수익
29
192,808,443,304

202,254,486,039

4. 대출채권평가및처분이익
30
18,655,140,429

2,589,525,479

5. 외환거래이익
31
62,643,480,977

32,325,343,914

6. 기타의영업수익
33
34,973,097,243

15,916,478,703

영업비용

1,453,665,860,482

904,599,153,383

1. 수수료비용
27
30,322,148,883

22,972,821,372

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
28
1,033,780,571,812

511,341,741,530

3. 이자비용
29
77,672,470,636

93,621,760,389

4. 대출채권평가및처분손실
30
12,935,428,808

362,738,942

5. 외환거래손실
31
47,902,712,274

28,747,403,742

6. 판매관리비
32
244,218,240,062

215,066,192,572

7. 기타의영업비용
33
6,834,288,007

32,486,494,836

영업손익

136,623,274,798

87,358,799,733

영업외수익
34
2,578,711,838

3,159,903,138

영업외비용
34
1,290,757,312

1,122,662,437

법인세비용차감전순손익

137,911,229,324

89,396,040,434

법인세비용
35

31,016,552,092

31,004,004,993

당기순이익

106,894,677,232

58,392,035,441

(대손준비금 반영후 조정이익

당기 :
94,971,750,611원

전기 :

47,966,591,868원)

26

기타포괄손익

14,531,637,478

3,606,814,890

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

175,423,964

(134,984,375)

1. 해외사업환산손익
25

175,423,964

(134,984,375)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

14,356,213,514

3,741,799,265

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익

9,25
15,940,918,544

9,730,871,170

2
. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

9,25
-

(4,839,016,393)

3
. 당기손익-공정가치측정지
정금융부채신용위험변동효과

25
(641,386,882)

40,880,172

4
.
확정급여제도의 재측정요소

22,25
(943,318,148)

(1,190,935,684)

총포괄손익

121,426,314,710

61,998,850,331

당기순이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

96,414,520,233

48,538,959,511

비지배지분

10,480,156,999

9,853,075,930

당기총포괄이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

111,057,322,448

51,947,993,127

비지배지분

10,368,992,262

10,050,857,204

주당손익

기본및희석주당순손익

37

2,327

1,172

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 자 본 변 동 표

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익
누계액
이익잉여금
비지배지분
총 계

2019. 1. 1(전기초)
212,231,945,000
118,924,760,243
(7,547,101,300)
62,246,597,779
271,830,960,016
103,179,166,881
760,866,328,619

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
48,538,959,511
9,853,075,930
58,392,035,441

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
8,554,532,784
-
1,176,338,386
9,730,871,170

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-
-
-
(4,194,709,649)
-
(644,306,744)
(4,839,016,393)

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
40,880,172
-
-
40,880,172

확정급여제도의 재측정요소

-

-

-

(856,685,316)
-
(334,250,368)
(1,190,935,684)

해외사업환산손익
-
-
-
(134,984,375)
-
-
(134,984,375)

총포괄손익 소계
-
-
-
3,409,033,616
48,538,959,511
10,050,857,204
61,998,850,331

종속기업처분으로 인한 비지배지분 변동
-
(528,317)
-
-
412,461,152
(803,628,366)
(391,695,531)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 :

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계

-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

2019. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,924,231,926
(7,547,101,300)
65,655,631,395
310,425,158,429
111,890,395,719
811,580,261,169

2020. 1. 1(당기초)
212,231,945,000
118,924,231,926
(7,547,101,300)
65,655,631,395
310,425,158,429
111,890,395,719
811,580,261,169

회계정책의 변경
-

-

-

-

(53,579,197)

-

(53,579,197)

2020. 1. 1(수정후 당기초)

212,231,945,000
118,924,231,926
(7,547,101,300)
65,655,631,395
310,371,579,232
111,890,395,719
811,526,681,972

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
96,414,520,233
10,480,156,999
106,894,677,232

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
16,016,145,926
-
(75,227,382)
15,940,918,544

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-

-

-

4,194,709,649
(4,194,709,649)
-
-

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
(943,318,148)
-
-
(943,318,148)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(605,449,527)
-
(35,937,355)
(641,386,882)

해외사업환산손익

-
-
-
175,423,964
-
-
175,423,964

총포괄손익 소계
-
-
-
18,837,511,864
92,219,810,584
10,368,992,262
121,426,314,710

종속기업 청산으로 인한 자본잉여금 변동
-
44,438
-
-
-
-
44,438

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

2020. 12. 31(당기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,493,143,259
392,234,167,566
121,723,387,981
922,059,818,870

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 현 금 흐 름 표

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제39(당)기
제38(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

301,500,603,559

(620,509,510,878)

1. 법인세차감전순손익
137,911,229,324

89,396,040,434

2. 조정
(181,433,938,701)

(104,877,637,058)

이자수익
(192,808,443,304)

(202,254,486,039)

이자비용
77,672,470,636

93,621,760,389

배당금및분배금수익
(12,529,054,689)

(6,743,527,503)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(40,114,946,283)

(49,705,339,298)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
37,905,408,158

104,331,409,860

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(855,189,743)

(1,958,967,720)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
7,932,591,606

7,066,829,655

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(21,025,740,396)

(4,981,006,520)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
11,634,166,140

12,955,018,557

별도예치금평가이익
(4,681,441,555)

(5,883,556,123)

파생상품평가이익
(139,367,131,083)

(191,728,649,066)

파생상품평가손실
108,497,191,951

130,074,072,961

유형자산폐기손실
19,382,129

-

무형자산처분이익

-

(400,000,000)

무형자산처분손실
13,200,000

-

무형자산손상차손

54,435,480

-

퇴직급여

4,637,847,125

4,535,947,816

유형자산및투자부동산감가상각비
6,635,743,047

7,646,679,096

무형자산상각비
2,947,453,501

2,934,012,673

대손상각비
12,935,428,808

362,738,942

손실충당금환입
(18,655,140,429)

(2,589,525,479)

기타의 대손상각비
1,112,775,772

4,377,287,622

기타의 대손충당금환입
(512,667,869)

(1,153,601,699)

복구충당부채전입
19,032,376

11,937,618

복구충당부채환입
(39,939,801)

(131,633,818)

기타충당부채전입
1,718,397,751

2,104,000,829

기타충당부채환입
(3,044,396,439)

(1,467,668,932)

지분법이익
-

(12,798,417)

외화환산이익
(28,897,547,450)

(10,407,824,235)

외화환산손실
7,362,175,860

3,797,611,278

관계기업투자주식처분손실
-

572,942,579

종속기업투자주식처분손실
-

148,697,916

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동

235,834,486,062

(709,365,666,479)

당기손익-공정가치측정금융자산
5,939,843,051

(1,374,829,529,487)

상각후원가측정금융자산
(1,446,485,035,990)

112,446,365,418

기타자산
280,046,479

17,208,246,582

예수부채
756,264,336,012

(6,095,617,751)

당기손익-공정가치측정금융부채
105,618,264,895

509,320,213,765

퇴직금의지급
(3,203,754,010)

(2,627,922,027)

사외적립자산
(2,055,206,120)

(4,373,178,070)

기타금융부채
824,726,336,027

28,274,938,864

기타부채
(5,250,344,282)

11,310,816,227

4. 이자수익의수취
203,779,308,767

215,997,678,618

5. 배당수익의수취
11,885,115,057

6,790,199,006

6. 이자비용의지급
(83,165,960,035)

(95,342,463,030)

7. 법인세의납부
(23,309,636,915)

(23,107,662,369)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(4,805,509,718)

6,143,683,697

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
-

4,283,309,520

유형자산의 취득
(2,664,736,304)

(2,245,321,080)

무형자산의 취득
(3,434,218,115)

(680,282,050)

무형자산의 처분
629,260,000

449,700,000

보증금의 증가
(228,941,170)

(665,563,447)

보증금의 감소
983,125,871

2,154,545,829

관계기업투자주식의 취득
(90,000,000)

(25,000,000)

관계기업투자주식의 처분
-

414,681,935

종속기업투자주식의 처분
-

2,457,612,990

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
(주석39)

(245,548,398,736)

605,958,510,578

콜머니의순증감
30,000,000,000

(30,000,000,000)

차입금의순증감
212,060,126,449

52,820,915,667

발행사채의순증감
(142,000,000,000)

70,600,000,000

환매조건부채권매도의순증감
(331,898,238,149)

526,889,804,377

임대보증금의 증가
86,713,300

25,000,000

리스부채의 상환
(2,903,778,086)

(3,495,702,996)

배당금의지급
(10,893,222,250)

(10,881,506,470)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 감소(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

51,146,695,105

(8,407,316,603)

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

342,520,932,933

350,738,972,719

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(639,363,152)

20,517,011

Ⅶ. 연결범위 변동에 따른 현금변동

-

168,759,806

Ⅷ. 기말현금및현금성자산(주석39)

393,028,264,886

342,520,932,933

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

재 무 상 태 표

제39기 2020년 12월 31일 현재

제38기 2019년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주석
제39(당)기말
제38(전)기말

자 산

현금및현금성자산

4, 6, 11
, 37

310,456,880,913

334,924,818,958

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 7, 8, 11, 17
5,067,673,410,581

5,037,429,490,589

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
6, 9, 11, 17
119,122,202,269

97,893,556,950

상각후원가측정금융자산
4, 6, 7, 10, 11
2,531,835,105,205

1,210,138,741,306

관계기업투자자산
12
90,000,000

105,000,000

종속기업투자자산
12
71,538,420,775

74,592,545,087

유형자산
13
22,654,638,896

22,497,119,817

무형자산
14
20,786,093,558

19,079,098,542

사용권자산
15
3,777,258,369

2,657,891,145

당기법인세자산
34
344,535,072

-

기타자산
16
14,920,693,070

16,369,129,511

자 산 총 계

8,163,199,238,708

6,815,687,391,905

부 채 및 자 본

예수부채
4, 6, 11, 18
1,413,064,393,661

832,119,556,827

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,579,634,050,041

1,475,083,509,879

차입부채
4, 6, 11, 17, 19
3,070,728,428,311

3,197,876,127,438

발행사채
4, 6, 11, 20, 37
120,000,000,000

275,000,000,000

순확정급여부채
21
2,775,160,398

1,913,263,613

충당부채
22
1,108,382,117

3,569,843,192

기타금융부채
4, 6, 11, 23
1,131,549,139,732

265,450,686,107

기타부채

4, 23

69,264,463,032

64,966,031,779

당기법인세부채
34
-

6,176,169,539

이연법인세부채
34
25,400,869,942

11,987,991,443

부 채 총 계

7,413,524,887,234

6,134,143,179,817

자 본

자본금
24
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
24
118,924,276,364

118,924,276,364

자본조정
24
(7,547,101,300)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액
24
84,553,269,740

68,255,898,975

이익잉여금
24
341,511,961,670

289,679,193,049

(대손준비금 적립액)
25
571,021,974

-

(대손준비금 적립예정금액)
25
1,442,760,285

571,021,974

자 본 총 계

749,674,351,474

681,544,212,088

부 채 및 자 본 총 계

8,163,199,238,708

6,815,687,391,905

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

포 괄 손 익 계 산 서

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주석
제39(당)기
제38(전)기

영업수익

1,434,444,222,857

871,825,313,203

1. 수수료수익
26
229,882,082,872

171,730,375,230

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
27
1,019,241,206,524

535,830,958,591

3. 이자수익
28
114,720,997,138

123,025,011,983

4. 대출채권평가및처분이익
29
1,644,278,021

2,589,525,479

5. 외환거래이익
30
62,643,480,977

32,325,343,914

6. 기타의영업수익
32
6,312,177,325

6,324,098,006

영업비용

1,347,434,522,047

791,665,705,800

1. 수수료비용
26
23,435,799,343

19,074,598,738

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
27
1,021,348,001,112

498,971,526,061

3. 이자비용
28
48,981,677,632

64,100,253,143

4. 대출채권평가및처분손실
29
40,589,173

461,784,265

5. 외환거래손실
30
47,902,712,274

28,730,950,033

6. 판매관리비
31
203,754,656,145

174,691,812,816

7. 기타의영업비용
32
1,971,086,368

5,634,780,744

영업손익

87,009,700,810

80,159,607,403

영업외수익
33
306,803,623

483,991,801

영업외비용
33
396,199,102

2,005,971,364

법인세비용차감전순손익

86,920,305,331

78,637,627,840

법인세비용
34

22,957,545,393

25,701,540,375

당기순이익

63,962,759,938

52,936,087,465

(대손준비금 반영후 조정이익

당기 :
62,519,999,653원

전기 :

52,365,065,491원)

25

기타포괄손익

14,578,454,093

4,629,451,015

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

14,578,454,093

4,629,451,015

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
9, 24
16,091,313,151

6,830,189,759

2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

9, 24
-

(1,718,916,672)

3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

24
(943,318,148)

40,880,172

4. 확정급여제도의 재측정요소

21,24
(569,540,910)

(522,702,244)

총포괄손익

78,541,214,031

57,565,538,480

주당손익

기본및희석주당순손익
35

1,544

1,278

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

자 본 변 동 표

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2019. 1. 1(전기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
63,626,447,960
247,100,327,834
634,335,895,858

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
52,936,087,465
52,936,087,465

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
6,830,189,759
-
6,830,189,759

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-
-
-
(1,718,916,672)
-
(1,718,916,672)

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
40,880,172
-
40,880,172

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(522,702,244)
-
(522,702,244)

총포괄손익 소계
-
-
-
4,629,451,015
52,936,087,465
57,565,538,480

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(10,357,222,250)

2019. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
68,255,898,975
289,679,193,049
681,544,212,088

2020. 1. 1(당기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
68,255,898,975
289,679,193,049
681,544,212,088

회계정책변경의 효과
-
-
-
-
(53,852,395)
(53,852,395)

2020. 1. 1(수정 후 당기 초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
68,255,898,975
289,625,340,654
681,490,359,693

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
63,962,759,938
63,962,759,938

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
16,091,313,151
-
16,091,313,151

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-
-
-
1,718,916,672
(1,718,916,672)
-

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
(943,318,148)
-
(943,318,148)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(569,540,910)
-
(569,540,910)

총포괄손익 소계
-
-
-
16,297,370,765
62,243,843,266
78,541,214,031

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(10,357,222,250)

2020. 12. 31(당기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,553,269,740
341,511,961,670
749,674,351,474

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

현 금 흐 름 표

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
제39(당)기
제38(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

245,256,476,098

(471,236,629,567)

1. 법인세비용차감전순손익
86,920,305,331

78,637,627,840

2. 조정
(128,422,829,097)

(67,795,736,968)

이자수익
(114,720,997,138)

(123,025,011,983)

이자비용
48,981,677,632

64,100,253,143

배당금및분배금수익
(12,529,690,993)

(7,186,996,114)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(38,024,310,417)

(48,621,173,070)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
37,434,412,791

93,281,025,829

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(855,189,743)

(1,958,967,720)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
7,932,591,606

7,066,829,655

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(21,025,740,396)

(4,981,006,520)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
11,634,166,140

12,955,018,557

별도예치금평가이익
(4,681,441,555)

(5,883,556,123)

파생상품평가이익
(139,367,131,083)

(191,728,649,066)

파생상품평가손실
108,497,191,951

130,074,072,961

종속기업및관계기업투자주식손상차손
-

1,988,000,407

종속기업및관계기업투자주식처분이익

(116,720,563)

(12,882,340)

유형자산폐기손실
19,382,129

-

무형자산처분이익
-

(400,000,000)

무형자산처분손실
13,200,000

-

무형자산손상차손
54,435,480

-

퇴직급여
3,924,212,460

3,958,222,464

유형자산및사용권자산감가상각비
4,950,783,386

5,881,803,689

무형자산상각비
2,434,452,724

2,427,056,387

대손상각비
40,589,173

461,784,265

기타의대손상각비
1,112,775,772

4,345,437,459

손실충당금환입
(1,644,278,021)

(2,589,525,479)

기타의손실충당금환입
(410,875,327)

(1,010,847,238)

복구충당부채전입
12,012,240

10,314,738

복구충당부채환입
(39,939,801)

(131,633,818)

기타충당부채전입
753,202,296

1,279,028,547

기타충당부채환입

(1,266,228,250)

(1,467,668,932)

외화환산이익
(28,897,547,450)

(10,407,824,235)

외화환산손실
7,362,175,860

3,781,157,569

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
221,492,712,528

(544,194,978,804)

당기손익-공정가치측정금융자산
2,357,458,061

(1,504,313,476,454)

상각후원가측정금융자산
(1,309,233,720,324)

169,042,733,439

기타자산
3,172,806,725

19,358,462,247

예수부채
581,002,399,052

117,381,445,781

당기손익-공정가치측정금융부채
105,618,264,895

639,394,286,726

퇴직금의 지급
(2,146,386,360)

(2,371,328,950)

사외적립자산
(1,667,302,547)

(3,871,837,177)

충당부채
23,231,904

64,503,603

기타금융부채
843,129,742,749

14,900,949,492

기타부채
(763,781,627)

6,219,282,489

4. 이자수익의 수취
125,455,355,551

135,752,061,373

5. 배당수익의 수취
12,529,690,993

7,186,996,114

6. 이자비용의 지급
(51,999,052,755)

(64,069,273,673)

7. 법인세의 납부
(20,719,706,453)

(16,753,325,449)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(870,664,952)

2,021,816,362

유형자산의 취득
(2,119,526,209)

(2,000,133,075)

무형자산의 취득
(3,363,764,020)

(484,908,050)

무형자산의 처분
600,000,000

449,700,000

보증금의 증가
(51,829,470)

(106,047,447)

보증금의 감소
983,609,872

1,659,502,559

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

-

2,114,020,440

관계기업투자주식의 취득
(90,000,000)

(25,000,000)

관계기업투자주식의 처분
-

414,681,935

종속기업투자주식의 처분

3,170,844,875

-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석37)

(268,214,386,039)

525,113,034,562

콜머니의 순증감
30,000,000,000

(30,000,000,000)

차입금의 순증감
201,687,843,463

51,224,568,546

환매조건부채권매도의 순증감
(332,527,989,835)

526,989,804,377

발행사채의 순증감
(155,000,000,000)

(10,000,000,000)

임대보증금의 증가
-

25,000,000

임대보증금의 감소

(25,000,000)

-

리스부채의 상환
(1,992,981,507)

(2,780,831,891)

배당금의 지급
(10,356,258,160)

(10,345,506,470)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

(23,828,574,893)

55,898,221,357

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

334,924,818,958

279,006,080,590

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(639,363,152)

20,517,011

Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석37)

310,456,880,913

334,924,818,958

 - 이익잉여금처분계산서
회사의 당기 및 전기의 이익잉여금처분계산서의 내역은 다음과 같습니다.

이익잉여금처분계산서
=====================

제39기
2020년 01월 01일부터
2020년 12월 31일까지
제38기
2019년 01월 01일부터
2019년 12월 31일까지

처분예정일
2021년 3월 25일
처분확정일
2020년 3월 25일

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

구 분
당기
전기

I. 미처분이익잉여금

63,962,616,606

53,000,869,959

전기이월미처분이익잉여금
53,709,063

64,782,494

회계정책변경의 효과
(53,852,395)

0

당기순이익
63,962,759,938

52,936,087,465

II. 임의적립금등의이입액

0

(1,718,916,672)

임의적립금
0

0

기타포괄손익 공정가치측정금융자산 처분손익
0

(1,718,916,672)

III. 이익잉여금처분액

63,914,293,655

51,228,244,224

이익준비금
1,242,866,670

1,035,722,225

현금배당금(당기 : 300원, 전기 : 250원)
12,428,666,700

10,357,222,250

임의적립금
48,800,000,000

39,264,277,775

대손준비금
1,442,760,285

571,021,974

IV. 차기이월미처분이익잉여금

48,322,951

53,709,063

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구분
제39기
제38기

주당배당금(원)
300
250

배당총액(원)
12,428,666,700
10,357,222,250

시가배당률(%)
6.2
5.5

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2021년 3월 17일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제6조의3【무의결권 배당우선 존속기한부 전환주식】

① ~ ④ (생 략)

⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제8조의2의 규정을 준용한다.

제6조의3【무의결권 배당우선 존속기한부 전환주식】

① ~ ④ (현행과 같음)

⑤ (삭 제)

배당기산일에 관한 상법규정이 삭제됨에 따라 사업연도 중간에 신주가 발행된 경우로서 종류주식배당, 주식매수권 선택 행사로 인한 발행주식 배당, 신주인수권부사채권자의 인수권 행사로 발행된 주식의 배당, 분기배당에 관련된 규정에서 배당기산일 준용 관련 내용을 삭제

제6조의4【의결권제한 배당우선 존속기한부 전환주식】

① (생 략)

② 종류주식의 우선배당, 참가성 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활, 존속기간, 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익배당에 대해서는 제6조의2 제2항 내지 제6항, 제6조의3 제3항 내지 제5항을 준용한다.

제6조의4【의결권제한 배당우선 존속기한부 전환주식】

① (현행과 같음)

② ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 제6조의3 제3항 내지 제4항을 준용한다.

제6조의5【무의결권 배당우선 전환주식】

① (생 략)

② 종류주식 우선배당, 참가성 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활, 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익배당에 대해서는 제6조의2 제2항 내지 제6항, 제6조의3 제5항을 준용한다.

③ ~ ④ (생 략)

제6조의5【무의결권 배당우선 전환주식】

① (현행과 같음)

② ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 제6조의2 제2항 내지 제6항을 준용한다.

③ ~ ④ (현행과 같음)

제6조의7【무의결권 배당우선 전환상환주식】

① (생 략)

② 종류주식의 우선배당, 참가성, 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활, 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익배당, 종류주식의 전환, 전환기간의 연장, 종류주식의 상환, 상환주식 취득의 대가에 대하여는 제6조의2 제2항 내지 제6항, 제6조의3 제5항, 제6조의5 제3항, 제4항, 제6조의6 제3항 내지 제5항을 준용한다.

③ (생 략)

제6조의7【무의결권 배당우선 전환상환주식】

① (현행과 같음)

② ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 제6조의2 제2항 내지 제6항, 제6조의5 제3항, 제4항, 제6조의6 제3항 내지 제5항을 준용한다.

③ (현행과 같음)

제8조의2【신주의 배당기산일】

회사가 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 주식매수선택권의 행사에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당 에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것 으로 본다.

제8조의2【동등배당】

회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당 한다.

배당기산일에 관한 상법규정 삭제로 배당기준일 및 주식의 발행시기와 관계없이 모든 주식에 대해 동등배당하는 취지로 내용을 정비

제9조【명의개서 대리인】

① ~ ③ (생 략)

④ 제③항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다

제9조【명의개서 대리인】

① ~ ③ (현행과 같음)

④ 제③항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.

전자등록제도 도입으로 증권에 대한 명의개서대행업무 사라진 현황반영

제10조 삭제(2019.3.27)

제10조【주주명부 작성ㆍ비치】

① 회사는 전자등록기관으로부터 소유자 명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ 비치하여야 한다.

② 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주 (특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경 이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

전자증권법제37조제6항 규정 내용 반영

회사가 소유자명세의 작성 요청이 가능토록 근거규정마련(시행령제31조제4항제3호 가목)

제11조【주주명부의 폐쇄 및 기준일】

① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일 까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하며, 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

② 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과 하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재 변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제11조【기준일】

① ----------- (삭 제) --------------------------------------------------, 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

② 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 ----- (삭 제) --------------------------------------------------------------------------------------- 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

전자등록제도 도입으로 주주확정방법으로 주주명부 폐쇄 절차는 불필요한 사항 반영

제12조의2【전환사채의 발행】

① ~ ⑤ (생 략)

⑥ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제8조의2의 규정을 준용한다.

제12조의2【전환사채의 발행】

① ~ ⑤ (현행과 같음)

⑥ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

이자 지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 명기

제13조【신주인수권부사채의 발행】

① ~ ⑤ (생 략)

⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제8조의2의 규정을 준용한다.

제13조【신주인수권부사채의 발행】

① ~ ⑤ (현행과 같음)

⑥ (삭 제)

제8조의2의 조정에 따라 배당기산일 준용규정을 삭제

제13조의2【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】

회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. (단서신설)

제13조의2【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】

--------------------------------------------------------------- 사채권 및 -----------------------------------------. 다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채 등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.

전자등록이 의무화되지 않은 사채에 대해 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거 신설

제29조【감사위원회의 구성】

① ~ ⑤ (생 략)

⑥ 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사한 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인 의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대 주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다

⑦ (생 략)

(신 설)

제29조【감사위원회의 구성】

① ~ ⑤ (현행과 같음)

⑥ ---------------------------------- 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 주식을 합산)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑦ (현행과 같음)

⑧ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.

개정상법 제542조의12제4항 및 제8항 반영

제35조의2 【분기배당】

① ~ ③ (생 략)

④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제35조의2 【분기배당】

① ~ ③ (생 략)

(삭 제)

배당기준일 및 주식 발행시기와 관계없이 모든 주식에 대해 동등배당을 하는 것으로 제8조의2를 조정함에 따라 분기배당시 배당기산일을 직전 사업년도말에 소급하는 규정을 삭제

(신 설)

부 칙 (2021. 3. 25)

제1조【시행일】

이 정관은 2021년 3월 25일부터 시행 한다.

-

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

김건섭
1956.02.06
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

김호식
1949.05.16
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김건섭
김앤장 법률사무소 고문
2009.03 ~ 2011.04
2011.04 ~ 2012.05
2012.05 ~ 2014.01
2017.03 ~ 현재
금융감독원 금융투자서비스국 국장
금융감독원 금융투자담당 부원장보
금융감독원 금융투자담당 부원장
DB금융투자 사외이사, 감사위원
없음

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.02
2005.06 ~ 2008.04
2010.07 ~ 2012.02
2012.03 ~ 2018.03
2018.03 ~ 현재
해양수산부 장관
국민연금관리공단 이사장
시장경제연구원 원장
에프지자산운용 대표이사
DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2012.09 ~ 2016.08
1995.01 ~ 현재
2020.03 ~ 현재
아주대 경영대학 학장
아주대 경영학과 교수
DB금융투자 사외이사
없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

김건섭 후보자

1. 전문성

: 금융감독원 금융투자담당업무에 종사한 경력이 있는 금융/재무 전문가로, 이러한 경험을 바탕으로 이사회의 전문성을 제고하고 사외이사로서의 독립적인 직무를 수행하겠습니다. 또한 2017년도부터 당사의 사외이사 및 감사위원으로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

김호식 후보자

1. 전문성

: 금융/경제 전문가로 국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원장, 에프지자산운용 대표이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 DB금융투자의 신규사업 진출 및 자기자본투자 등에 대한 검토에 전문성을 발휘하겠습니다. 또한 2018년도부터 당사의 사외이사로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

한봉희 후보자

1. 전문성

: 아주대학교 경영학 교수로 재직중인 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)
금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

김호식 후보자 (사외이사 후보자)
국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 3년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

한봉희 후보자 (사외이사 후보자)
아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하고 있으며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여할 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

사외이사 확인서_1.jpg
사외이사 확인서_1

사외이사 확인서_2.jpg
사외이사 확인서_2

사외이사 확인서_3.jpg
사외이사 확인서_3

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

김건섭
1956.02.06
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

김호식
1949.05.16
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김건섭
김앤장 법률사무소 고문
2009.03 ~ 2011.04
2011.04 ~ 2012.05
2012.05 ~ 2014.01
2017.03 ~ 현재
금융감독원 금융투자서비스국 국장
금융감독원 금융투자담당 부원장보
금융감독원 금융투자담당 부원장
DB금융투자 사외이사, 감사위원
없음

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.02
2005.06 ~ 2008.04
2010.07 ~ 2012.02
2012.03 ~ 2018.03
2018.03 ~ 현재
해양수산부 장관
국민연금관리공단 이사장
시장경제연구원 원장
에프지자산운용 대표이사
DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2012.09 ~ 2016.08
1995.01 ~ 현재
2020.03 ~ 현재
아주대 경영대학 학장
아주대 경영학과 교수
DB금융투자 사외이사
없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)
금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

김호식 후보자 (사외이사 후보자)
국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 3년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

한봉희 후보자 (사외이사 후보자)
아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하고 있으며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여할 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

사외이사 확인서_1.jpg
사외이사 확인서_1

사외이사 확인서_2.jpg
사외이사 확인서_2

사외이사 확인서_3.jpg
사외이사 확인서_3

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
1,500,000 천원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 ( 4 )

실제 지급된 보수총액
1,377,025 천원

최고한도액
1,500,000 천원

※ 이사의 수(사외이사수)는 임기만료(20.3.25字)로 퇴임한 시내이사와 사외이사의 수를 포함한 수치이며, 실제 지급된 보수총액은 퇴임한 사내이사 1인 및 사외이사 1인이 포함된 금액입니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음