압타머사이언스 — 주주총회소집공고 (20210310)
제출인: 압타머사이언스

주주총회소집공고
2.9
주식회사 압타머사이언스

주주총회소집공고

2021 년 3월 10일

회 사 명 :
주식회사 압타머사이언스

대 표 이 사 :
한 동 일

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 분당구 돌마로 172 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크 407호

(전 화) 031-786-0317

(홈페이지)http://www.aptsci.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사
(성 명) 윤 영 기

(전 화) 031-786-0317

주주총회 소집공고

(제10기 정기)

1. 소집일시 : 2021.03.25.(목) 오전9시 00분

2. 소집장소 : 경기도 성남시 분당구 돌마로 172, 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크 4층 Idea Lab
3. 회의목적사항
 가. 보고사항 
 ① 감사보고 
 ② 영업보고 
 ③ 외부감사인 선임보고 
 ④ 내부회계관리제도 운영실태 보고 
 나. 부의안건 
 제1호 의안 : 제 10기(2020.01.01.~2020.12.31.) 사업연도에 대한 재무제표 승인의 건 
 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건(관계법령 개정반영) 
 제3호 의안: 사외이사 김민우 선임의 건 
 제4호 의안: 기타비상무이사 류성호 보선의 건 
 제5호 의안: 감사 이찬기 선임의 건 
 제6호 의안: 이사보수한도 승인의 건 
 제7호 의안: 감사보수한도 승인의 건

4. 실질주주의 의결권행사 안내
 이번 당사의 주주총회에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제314조 제5항 단서규정에 의거 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 종전과 같이 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 위임장에 의거 의결권을 간접 행사 또는 서면투표 및 전자투표 중 택하여 의결권을 행사해 주시기 바랍니다.

5. 경영참고사항 등의 비치
 상법 제 542 조의 4 에 의한 경영참고사항은 당사 인터넷 홈페이지에 게재하고 본점과 명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치하였으며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다. 주주총회 1주전까지 제출하는 감사보고서, 사업보고서는 기한 내 당사 홈페이지(http://www.aptsci.com)에 게재할 예정이오니 당사 홈페이지를 참조하시기 바랍니다.

6. 전자투표에 관한 사항
 당사는「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 제도의 관리업무를 삼성증권에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.
 가. 전자투표 인터넷 및 모바일 주소 :「https://vote.samsungpop.com」
 나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2021년 3월 14일 ~ 2021년 3월 24일
 - 기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 마감일은 17시까지 가능)

다. 본인 인증 방법은 공인인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사

7. 서면투표에 관한 의결권 행사
 당사는 당사 정관 제24조에 의거하여 의결권 행사에 필요한 참고자료와 서면을 첨부하였습니다.

8. 코로나19 대응 방역 조치 
 코로나19의 확산방지를 위해 이번 주주총회 개최시 체온측정 결과에 따라 발열 등 증상이 의심되는 주주에 대해서는 주주총회장 출입이 제한될 수도 있으니 주주분들께서는 이점 양해바라며, 코로나19 확산방지를 위하여 전자투표 등 비대면 의결권 행사 수단을 적극 활용 바랍니다.

9. 주주총회 참석시 준비물

- 직접행사 : 주총참석장, 신분증(개인: 주민등록증, 운전면허증)

- 대리행사 : 주총참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인, 임감증명서) 대리인의 신분증

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

* 당사는 별도 재무제표 기준 자산총액 1,000억 미만의 벤처기업으로서 현재 사외이사 제도를 도입하고 있지 않습니다.

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

A
(출석률: %)
B
(출석률: %)
C
(출석률: %)
D
(출석률: %)

찬 반 여 부

-
-
-
-
-
-
-

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

-
-
-
-
-
-

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

당사는 압타머 기술 플랫폼 (Aptamer Technology Platform)을 기반으로 단백질이나유전자소재로는 개발이 어려운 혁신적인 신약 및 진단제품 개발을 통해 국민 삶의 질향상 나아가 국가 의료비 절약에 기여한다는 비전으로 2011년 4월에 포항공대에서 spin-off 한 연구개발 기반 바이오기업으로 압타머 분야의 글로벌 선도기업입니다.

가. 업계의 현황

(1) 압타머: 차세대 항체 기술

압타머는 3차원적 구조의 다양성으로 표적 분자에 대한 특이적 결합이 가능한 단일 가닥 올리고 핵산 물질로서 표적 치료제 및 약물전달, 바이오 이미징, 진단제 등 다양한 분야 활용에 적합하여 전 세계 많은 제약기업 및 연구기관들의 주목을 받고 있습니다.

항체와 압타머의 기본 특성 비교.jpg
[항체와 압타머의 기본 특성 비교]

(2) 압타머 시장

(가) 압타머 산업의 연혁

압타머 기술은 1990년 미국 콜로라도 주립대학의 Larry Gold 교수에 의해 처음 발명된 이후 1999년 Gilead Sciences사로 기술이전 되었다가 2000년대 들어 SomaLogic, Archemix, Eyetech사로 사업영역별로 기술이전 되어 본격적인 상업화 단계에 돌입하게 되었습니다. 

2005년 Eyetech사가 최초의 압타머 신약인 Macugen을 성공적으로 출시하면서 본격적인 시장의 주목을 받게 되었고, 압타머를 이용한 치료제 개발권을 독점하고 있던Archemix사는 2006년부터 Pfizer사, Merck사, Johnson & Johnson (J&J)사 등 여러글로벌 제약사들과전략적 제휴계약을 체결하면서 당시 최고로 유망한 바이오텍 회사의 하나로 주목 받았습니다. 또한 압타머 진단제 개발권을 독점하고 있던 SomaLogic사 역시 Novartis사 등과 전략적 제휴 계약을 체결하면서 다양한 진단제품 개발을 주도하였습니다.

압타머 특허의 기술이전 흐름도.jpg
[압타머 특허의 기술이전 흐름도]

하지만 최초로 출시되었던 Macugen이 부족한 임상적 성능으로 시장에서 경쟁력을 잃고 이어서 Archemix사가 개발하던 신약이 임상 단계에서 실패하면서 압타머 기술이 본격적으로 상업화되기 위해서는 혁신적인 기술개량이 필요한 상황으로 인식되기시작하였습니다. 

이후 SomaLogic사가 새로이 변형 핵산 압타머 기술 개발에 성공하면서 기술 혁신에 대한 수요가 충족되었지만 SomaLogic사가 독점한 폐쇄적인 특허상황은 연구자들에게도 매우 제한적으로 후속 연구 기회가 제공되는 상황을 초래하였고, 이로 인한 기술개량 지연은 결과적으로 압타머 기술이 바이오 시장의 주류로 자리 잡지 못하게 된 주된 원인이 되었습니다. 

하지만 2010년 압타머 발굴 원천기술 특허가 만료되고 연구논문 성과가 급증하는 추세를 보이면서 새로운 제품 출시에 필요한 충분한 모멘텀이 준비되고 있습니다.

압타머 분야 연도별 논문 개제수.jpg
[압타머 분야 연도별 논문 게재수]

1986년 출시된 첫 번째 항체약물이 시장에서 퇴출된 이후 이를 기술적으로 보완한 두 번째 약물이 승인될 때까지 다시 8년의 시간이 필요했고, 안티센스 등 올리고 약물들도 유사한 과정을 거친 점을 고려하면, 압타머 기술의 두 번째 약물 승인까지 상당한 기간이 소요되고 있음도 특이한 사항은 아닌 것입니다.

항체 및 후속 기술의 개발과 상용화 역사.jpg
[항체 및 후속 기술의 개발과 상용화 역사]

(

나
)
압타머 시장 전망

글로벌 압타머 시장은 2017년 13억불 규모에서 2025년에는 59억불 규모로 성장하면서 연평균 20.9%의 높은 성장률을 보일 것으로 전망되고 있습니다. 분야별로 보면 연구 분야는 5억불 규모에서 2025년에는 24억불 규모로, 진단 분야는 2017년 4억불 규모에서 2025년 20억불 규모로, 치료 분야는 2017년 1억불 규모에서 2025년 5.3억불 규모로 성장할 것으로 전망됩니다. 아직은 압타머 기반 치료제가 본격적으로 시장에 출시하지 않았기에 치료 분야의 시장이 적은 비율을 차지하지만, 향후 현재 임상시험 진행 중인 신약들의 출시가 있게 되면 치료 분야에서 급격한 성장이 예상됩니다.

글로벌 압타머 시장 전망, 2017-2025.jpg
[글로벌 압타머 시장 전망, 2017-2025]

(출처: Global Aptamer Market, Transparency Market Research, 2017-2025)

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사의 압타머 기술 플랫폼 (Aptamer Technology Platform)은 고성능 압타머를 효과적으로 발굴하는 기술과 발굴된 압타머를 응용목적에 맞게 최적화하는 기술, 그리고 이에 기반한 혁신적인 신약 및 진단제품 개발 기술에 이르기까지 완성도가 매우 높습니다.

당사가 보유하고 있는 신약개발 시스템은 후보물질 발굴기간을 2~3년으로 단축시킨 획기적인 시스템입니다. 현재 AlloMAp과 BiFAp 2개의 플랫폼을 기반으로 당뇨 등 대사질환과 암질환 분야에서 first-in-class 신약을 개발하고 있으며, 발굴된 신약의 임상적 유효성 (Proof of Concept)을 확보한 후에 글로벌 제약사에게 라이센싱하거나 regional player와 공동개발을 추진하여 수익을 창출하는 사업모델입니다. 

진단사업 영역에서는 AptoMIA 플랫폼을 기반으로 폐암 등 다양한 질병을 대상으로 조기진단 제품을 개발하고 있고 항체 기술이나 PCR 기술과는 차별화된 신속진단 기술 개발이 가능한 AptoPOC 플랫폼을 운영하고 있습니다. 세계 최초로 압타머 기반 진단 제품 상용화에 성공한 폐암 조기진단 기술은 혈액에 존재하는 복수의 단백질 바이오마커를 높은 민감도와 특이도로 검출하는 기술로 다기관 임상시험을 통하여 진단의료시장의 미충족 수요를 충족시킬 수 있음을 입증하였습니다.

압타머 서비스에서는 당사 고유의 압타머 기술 플랫폼을 활용하여 연구자들에게 압타머 합성 및 발굴 서비스를 제공해왔습니다. 압타머 시장의 규모 증가와 더불어 연구자들의 꾸준한 문의 증가는 매출 증가로 이어지고 있어, 결합력 측정 장비 등을 추가로 구축하여 압타머 서비스 사업을 확대하고자 계획하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

당사의 매출은 현재 폐암진단키트 제품인 AptoDetect™-Lung과 압타머 서비스에서발생되고 있습니다. 압타머 서비스는 당사의 핵심기술인 압타머 기술 플랫폼의 일부 요소를 수익사업화하여, 신약 및 진단제를 개발하고자 하는 연구자들에게 제공하는 서비스입니다. 이외에도 혁신 신약은 향후 기술이전 시 계약금, 마일스톤, 러닝로열티 등의 수익을 기대할 수 있을 것이며, 추가 진단제품 개발 시 별도의 수익을 기대할 수 있을 것입니다.

제품

/서비스군

특징

제품 / 서비스명

개발단계

혁신 신약

인슐린 수용체에 알로스테리 결합을 하는 선택적당 흡수 기능을 가진 압타머

인슐린 대체재 (AST-101)

개발 중

인슐린 민감제 (AST-102)

개발 중

항암물질 젬시타빈을 내제하여 간암세포 선택적인 항암 효능을 가진 압타머 복합체

간암 치료제 (AST-201)

개발 중

진단 제품

혈액 내 7종의 단백질 측정, 알고리즘 분석을 통한 폐암위험도 측정

폐암 진단키트 (AptoDetect™-Lung)

판매 중

압타머

서비스

고객의 요구에 맞는 압타머를 발굴 또는 합성하여 제공

압타머 합성/발굴 서비스

판매 중

(2) 시장점유율

당사는 현재 개발 중인 혁신 신약과 판매 중인 폐암 진단키트 및 압타머 서비스가 있습니다. 압타머는 미국에서부터 시작된 신흥 시장 (Emerging market)에 속하며, 2010년 원천특허 만료 후 시장은 지속적으로 증가하고 있습니다. 
현재 당사가 개발 중인 혁신 신약 파이프라인의 경우 각 질환 별로 경쟁 제품 및 경쟁 업체가 존재하지만, 당사는 직접판매가 아닌 다국적 제약사 등에 전임상 및 임상 1상 단계에서 기술이전을 목표로 하고 있어 다국적 제약사 등이 당사의 주요 고객이 될 수 있습니다.
판매 중인 폐암 진단키트의 경우 국내에서 식약처 승인을 받은 키트는 당사의 AptoDetect™-Lung외에는 존재하지 아니하며, 해외 시장의 경우 경쟁 제품과 업체가 존재합니다. 영국의 Oncimmune사와 독일의 Epigenomics사 제품이 해외 인허가를 획득하였습니다. Oncimmune사에서 개발한 EarlyCDT?-Lung은 낮은 민감도 성능에도 불구하고 이미 지난 5년간 미국에서 의료보험 (Medicare, Part B)의 지원을 받아 LDT 형태로 사업을 수행하여 왔고, 최근에는 키트 형태 제품으로도 개발되어 CE 인증을 받고 전 세계적으로 사업영역을 확장하고 있습니다.
판매 중인 압타머 서비스의 경우 국내에는 당사의 서비스외에는 존재하지 아니하며, 해외 시장의 경우 경쟁 서비스 및 업체가 존재합니다. 다만, 연구용으로 제공되는 서비스의 특성상 시장의 크기 등을 측정하기는 어렵고 일부 연구자들의 경우 아직도 압타머 서비스를 이용하지 않고 많은 시간과 비용을 투자하여 직접 실험실에서 압타머를 발굴하고 있어 정확한 시장점유율을 추정하기는 어렵습니다.

(3) 시장의 특성

압타머에 대한 시장은 이미 언급한 바와 같이 매년 20.9%의 고성장을 유지할 것으로전망되고 있습니다. 혁신 신약 분야의 경우 당사가 주력으로 개발하고 있는 당뇨 및 간암 치료제 등을 포함하여 신규 후보 치료제들의 효능 미충족으로 새로운 치료제와 치료법에 대한 요구가 매우 큰 상황입니다. 
진단제품 분야의 경우 고령화 사회 진입으로 만성질환과 암을 중심으로 질병 발생이 증가함에 따라 선진국들은 보건의료비 지출을 줄이기 위하여 기존의 치료 중심 보건의료 정책을 질병의 조기진단, 예상과 관리 중심으로 변화시키고 있습니다. 목표시장의 대상자는 성인이 되므로 향후 시장성이 매우 높은 분야입니다.
하지만, 혁신 신약 및 진단제품 모두 제품의 사용목적에 맞는 대규모 임상을 통한 인허가 절차 등이 필요하며,이 과정에서 임상시험 실패 및 까다로운 인허가 절차 등의 위험성이 존재할 수 있는 시장의 특성을 가지고 있습니다.
압타머 서비스의 경우 압타머에 대한 고성장이 예상되는 가운데 전 세계 압타머 주요 공급처 중 가장 우수한 압타머를 공급하는 것으로 평가받는 당사의 압타머 서비스 수요가 꾸준히 증가하고 있습니다. 최근에는 치료제 및 진단제를 개발하고자 하는 연구자들 외에 화장품 및 식품과 관련된 업체등으로부터 협력 요청을 받고 있어 그 분야는 확대될 것으로 전망됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

해당사항 없음

(5) 조직도

2020.12.31 현재 조직도.jpg
2020.12.31 현재 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

Ⅲ 경영참고사항, 1. 사업의 개요 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ
결손금처리계산서(안)

※ 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 17일까지 전자공시시스템 (https://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

아래의 재무제표는 외부감사인의 감사가 종료되기 이전의 정보이므로 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 결의내용에 따라 변경될 수 있습니다.

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 10 기 2020. 12. 31 현재

제 9 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 10기
제 9 기

자 산

I. 유동자산
35,308,139,414
7,454,186,901

현금및현금성자산
4,662,991,224
7,172,643,259

단기금융상품
26,200,000,000
200,000,000

당기손익-공정가치측정 금융자산
4,000,040,403
-

매출채권
5,808,000
10,054,318

재고자산
24,496,032
40,781,054

기타유동금융자산
228,989,805
2,396,712

기타유동자산
184,020,710
26,390,428

당기법인세자산
1,793,240
1,921,130

II. 비유동자산
1,624,933,814
866,680,943

유형자산
735,324,642
542,424,020

무형자산
77,637,294
133,609,822

장기금융상품
679,250,000
-

기
타
비유동금융자산

51,243,000
114,729,600

기타비유동자산
81,478,878
75,917,501

자 산 총 계
36,933,073,228
8,320,867,844

부 채

I. 유동부채
593,311,441
457,181,913

매입채무및기타유동금융부채
450,727,747
262,206,697

기타유동부채
33,620,998
76,979,041

유동성장기

차입금

-
33,300,000

유동성충당부채
52,680,496
30,891,856

유동성리스부채
56,282,200
53,804,319

II. 비유동부채
1,156,059,824
922,725,281

순확정급여부채
1,096,602,794
898,904,412

복구충당부채
-
18,242,530

비유동리스부채
59,457,030
5,578,339

부 채 총 계
1,749,371,265
1,379,907,194

자 본

자본금
4,463,063,000
3,754,563,000

기타불입자본
64,661,660,808
33,083,380,007

결손금
(33,941,021,845)
(29,896,982,357)

자 본 총 계
35,183,701,963
6,940,960,650

부 채 및 자 본 총 계
36,933,073,228
8,320,867,844

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 10 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 9 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 10기
제 9 기

매출액
228,506,094
407,591,386

용역수익
210,306,094
407,591,386

제품매출
18,200,000
-

매출원가
71,064,029
-

용역매출원가
59,570,837
-

제품매출원가
11,493,192
-

매출총이익
157,442,065
407,591,386

판매비와관리비
4,080,421,033
3,699,153,502

종업원급여
1,131,818,437
1,210,025,940

상각비
322,744,495
260,945,137

경상연구개발비
1,769,985,932
1,446,101,287

기타영업비용
855,872,169
782,081,138

영업손실
(3,922,978,968)
(3,291,562,116)

기타수익
701,694
3,400,202

기타비용
93,663
11,960

금융수익
88,958,986
345,447,692

금융비용
9,987,666
909,829,262

법인세비용차감전순이익(손실)
(3,843,399,617)
(3,852,555,444)

법인세비용
-
-

당기순이익(손실)
(3,843,399,617)
(3,852,555,444)

기타포괄손익
(200,639,871)
(93,281,307)

순확정급여의 재측정요소
(200,639,871)
(93,281,307)

포괄순이익
(4,044,039,488)
(3,945,836,751)

주당이익
-
-

기본주당이익(손실)
(511)
(764)

희석주당이익(손실)
(511)
(764)

- 결손금처리계산서(안)

<결손금처리계산서>

제 10 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 9 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 10기
제 9 기

I. 처리전 결손금

33,941,021,845
29,896,982,357

1. 전기이월미처리결손금

29,896,982,357

25,951,145,606

2. 당기순손실

3,843,399,617

3,852,555,444

3. 확정급여제도의 재측정요소

200,639,871

93,281,307

II. 결손금 처리액

-
-

III. 차기이월결손금

33,941,021,845
29,896,982,357

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
제8조(주식등의 전자등록) 회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.
비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식 등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제12조(신주의 배당기산일) 당회사가 유무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행한 경우, 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 그 신주를 발행한 때가 속하는 사업년도의 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.
<신설>

제12조(신주의 동등배당)

1. 회사가 정한 배당기준일전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

2. 제1항의 규정에도 불구하고 배당기준일을 정하는 이사회 결의일로부터 그 배당기준일까지 발행한 신주에 대하여는 배당을 하지 아니한다.

동등배당 원칙을 명시

배당기준일 설정 후 신주발행에 의한 주주간 이해관계상충을 방지

제13조(주식의 소각) 회사는 회사가 보유하는 자기주식을 소각할 수 있다.

제13조(주식의 소각) 회사는 이사회 결의에 의하여 회사가 보유하는 자기주식을 소각할 수 있다.

내용 명확화

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

1. 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

2. 당회사는 매사업년도의 말일의 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 사업년도에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

3. 당회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니 하는 일정한 기간을 정하여 주주명부의 (이하생략)

<주석 신설>

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) 
 1. 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
2. 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
3. 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

※ 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주식등을 전자등록한 경우 주주명부 폐쇄기간의 설정이 불필요하므로 기준일 제도만으로 운영할 수도 있음.

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비

제19조(전환사채의 발행)

5. 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제19조(전환사채의 발행)

5. 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제

제22조(소집시기)

1. 당회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.

2. 정기주주총회는 매사업년도 종료 후 3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 이사회의 결의나 기타 법령이 정하는 바에 따라 소집한다.

제22조(소집시기) 당회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.
<삭제>

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보위해 정비

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비

제24조(소집통지 및 공고)

2. 회사는 제1항의 소집통지서에 주주가 서면에 의한 의결권을 행사하는 데 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.

3. 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지를 함에 있어 회의의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자 또는 감사후보자의 성명, 약력, 추천인 그 밖에 「상법 시행령」이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지하여야 한다.

4. 회사가 제1항에 따라 주주총회의 소집통지를 하는 경우에는 「상법」 제542조의4 제3항이 규정한 사항을 통지 또는 공고하여야 한다. 다만, 그 사항을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 그러하지 아니하다.

제24조(소집통지 및 공고)

2. 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 주주에 대하여는 회의일 2주 전에 주주총회를 소집한다는 뜻과 회의의 목적사항을 서울시에서 발행하는 한국경제신문과 서울경제신문에 각각 2회 이상 공고하거나 금융감독원 또는 한국거래소가 운용하는 전자공시 시스템에 공고함으로써 제1항의 규정에 의한 통지에 갈음할 수 있다.
3. 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지 또는 제2항의 규정에 의한 공고를 함에 있어 회의의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자 또는 감사후보자의 성명, 약력, 추천인 그 밖에 「상법 시행령」이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고하여야 한다.
4. 회사가 제1항과 제2항에 따라 주주총회의 소집통지를 하는 경우에는 「상법」 제542조의4 제3항이 규정한 사항을 통지 또는 공고하여야 한다. 다만, 그 사항을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 그러하지 아니하다.

절차간소화

제49조(감사의 선임)

1. 감사는 주주총회에서 선임한다.
2. 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

3. 감사의 선임을 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 (이하생략)

<신설>

<신설>

제49조(감사의 선임·해임)

1. 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.
2. 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
4. 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
5. 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

감사선임에 관한 조문 정비

전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의 요건 완화에 관한 내용을 반영

감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영

제56조(재무제표 등의 작성 등)

2. 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

3. 감사는 제2항에 따라 서류를 받은 날로부터 4주내에 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

6. 대표이사는 제5항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

<신설>

<신설>

제56조(재무제표 등의 작성 등)

2. 대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.
3. 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.
6. 제5항에도 불구하고 회사는 상법 제447조의 각 서류가 법령 및 정관에 따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사인의 의견이 있고, 감사 전원의 동의가 있는 경우 상법 제447조의 각 서류를 이사회 결의로 승인할 수 있다.
7. 제6항에 따라 승인받은 서류의 내용은 주주총회에 보고하여야 한다.
8. 대표이사는 제5항 또는 제6항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비

<신설>

제57조(외부감사인선임) 회사가 외부감사인을 선임함에 있어서는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」의 규정에 따라 감사는 감사인선임위원회의 승인을 받아 외부감사인을 선정하여야 하고, 회사는 그 사실을 외부 감사인을 선임한 이후에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.

외부감사인선임에 대한 조항 신설

제57조(이익잉여금의 처분)

1.∼5. (생략)

제58조(이익잉여금의 처분)

1.∼5. (현행과 같음)

제58조(이익배당)

2. 전항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

3. 이익의 배당을∼(이하생략)
<주석 신설>

<신설>

제59조(이익배당)

3. 전항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
2. 이익의 배당을∼(이하생략)
※ 제16조제1항에 따라 정한 정기주주총회의 기준일과 다른날로 배당기준일을 정할 수 있음.
4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제56조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

배당기준일을 이사회 결의로 정하는 날로 설정 가능

조항변경

배당기준일 설정에 관한 주석 신설

주주총회 또는 이사회 결의로 이익배당을 결정할 수 있다는 조항 신설

제59조(분기배당)

4. 사업연도개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, (이하생략)

제60조(분기배당)

4. 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.

분기배당에 대한 동등배당 원칙을 명시

제60조(배당금지급청구권의 소멸시효)

1.∼3. (생략)

제61조(배당금지급청구권의 소멸시효)

1.∼3. (현행과 같음)

<신설>

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2021년 3월 25일부터 시행한다.

제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제49조제3항·제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행이후 선임하는 감사부터 적용한다.

제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제49조제4항·제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

부칙 신설

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김민우

1960.01.
10

사외이사 후보자
-
해당사항 없음
이사회

류성호
1956.12.07
-
-
특수관계인
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김민우

Response Therapeutics Inc.

Executive Vice President

2020∼현재
2020∼현재

2014∼2019
1989∼2008
1989

-한돌바이오택(주) 사외이사

-Response Therapeutics Inc. Executive Vice President

-Zafgen

-SK Biopharm

-미시건대학교 유기화학(박사)

해당사항 없음

류성호
포항공대
교수
2011-현재
1988-현재
1985

-㈜압타머사이언스 사내이사-포항공대 교수
-한국과학기술원 생명과학과(박사)
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김민우
부
부
무

류성호
부
부
무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

1. 전문성
 본 후보자는 신약 개발에 대한 다양한 경험과 높은 이해도를 바탕으로 당사가 개발 중에 있는 압타머 기반 신약 R&D 분야에 상당히 심도 높은 조언과 방향성 제시 등이 가능할 것으로 사료되며, 향 후 회사의 신약 사업의 가치 창출에 상당히 기여할 것으로 판단되는 바 압타머사이언스의 사외이사로써 추천하고자 합니다.
 
2. 독립성
본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있으며, 꾸준한 현업 활동을 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하도록 하겠습니다. 

3. 직무수행 및 의사결정 기준
 첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고
 둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고
 셋째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고
 넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수
본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-사외이사 후보자 김민우

후보자는 서울대 화학과를 졸업후 미시건 대학교에서 박사학위를 받았으며 SK바이오팜 및 Zafgen에 재직하면서 기술개발 및 사업화 등에 경험을 쌓았습니다. 현재는 Response Therapeutics Inc. 에서 관련업무등을 진행 하는등 당사가 필요로 하는 사외이사에 적격한 후보자라고 할수있습니다.

-기타비상무이사 후보자 류성호

후보자는 서울대 약학과를 졸업하고 한국과학기술원에서 생명과학 박사 학위를 받았으며 그후 국립보건원 박사후 연구원을 거쳐 현재는 포항공대 생명과학과 교수로 재직중 입니다. 이와 같은 생명과학 분야의 다양한 경험, 전문성 있는 지식및 압타머에 대한 높은 이해도를 고려하였을 때 선임 후에 회사의 발전에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 당사의 기타비상무이사 후보자로 추천하고자 합니다.

확인서

후보자확인서(김민우)

후보자확인서(류성호)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항
해당사항 없음

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

이찬기
1969.09.14
해당사항 없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이찬기
삼성회계법인 대표이사(회계사)
2019-현재
2003-2019
2007-2011

2008

1996
-삼성회계법인 대표이사
-삼정회계법인
-한국공인회계사회 지방세심의위원
-서울시립대 세무전문대학(석사) 
-고려대 경영학(학사)
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이찬기
부
부
무

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이찬기 후보자는 다양하고 오랜 경력을 가진 회계 및 세무 분야 전문가로서 객관성과 공정성을 바탕으로 회사의 감사 직무를 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 당사의 3년 임기 감사후보로 추천하고자 합니다.

확인서

후보자확인서(이찬기)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

<감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
-(명)

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
3(1) 명

보수총액 또는 최고한도액
10억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4(-)명

실제 지급된 보수총액
3.2억원

최고한도액
10원원

(주1) 이사의 수는 2020.12.31. 현재 등기이사 기준으로 작성하였습니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1 명

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
-

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2021년 03월 17일
1주전 회사 홈페이지 게재

※ 사업보고서 및 감사보고서는 2021년 3월 17일 회사 홈페이지 및 전자공시시스템(DART)을 통해 공시할 예정입니다.

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

상법시행령 제31조(주주총회의 소집공고)에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 1주전까지 홈페이지에 게재하고, 전자공시시스템(DART)를 통하여 공시 예정입니다.
※ 홈페이지 주소 : http://www.aptsci.com

향후 사업보고서는 주주총회 이후 변경된 사항 및 오기 등이 있는 경우 수정사항을 반영하여 전자공시시스템(DART)에 업데이트 될 예정입니다.

※ 참고사항

□ 전자투표에 관한 안내 사항

우리회사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 제도의 관리업무를 삼성증권에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

가. 전자투표 인터넷 및 모바일 주소 :「https://vote.samsungpop.com」

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2021년 3월 14일 ~ 2021년 3월 24일

- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 마감일은 17시까지 가능)

다. 본인 인증 방법은 공인인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안 별로 의결권행사

□ 코로나19(COVID-19) 관련 안내 사항

 가. 코로나19(COVID-19) 확산과 관련하여 당사는 질병 예방을 위하여 주주총회 참석시 보건용 마스크 착용을 의무화하고 손소독제 비치 등 방역에 최선을 다할 것입니다. 주주총회 개최일에는 체온측정 결과에 따라 별열 등 증상이 의심되는 주주에 대해서는 주주총회장 출입이 제한될 수 있으니 주주분들께서는 이 점 양해 부탁드립니다.

나. 코로나19로 인한 긴급사항으로 인한 총회 예정장소의 폐쇄조치에 대비하여 제10기 정기주주총회의 일시·장소 변경이 필요할 시 이사회의 권한을 주주총회의장에게 위임하였습니다.

 다. 총회에 참석하시는 주주분들은 감염병 예방을 위하여 진행요원의 안내에 적극 협조를 부탁드립니다.

□ 주주총회 집중일 주총 개최 사유 : 해당사항 없음.