유바이오로직스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210310)
제출인: 유바이오로직스

의결권대리행사권유참고서류
3.5
주식회사 유바이오로직스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 3월 10일

권 유 자:
성 명: (주)유바이오로직스
주 소: 서울시 강남구 도산대로 207, 8층
전화번호: 070-4881-7117

작 성 자:
성 명: 태영진 
부서 및 직위: 부장
전화번호: 070-4881-7117

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사
유바이오로직스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 10일
라. 주주총회일
2021년 03월 25일

마. 권유 시작일
2021년 03월 15일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
소수 주주의 의결권리 행사 및 원활한 주주총회 진행을 위한 필요 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사
유바이오로직스
보통주
0
0
본인
-

※ 당사의 총발행주식수는 34,865,492주이며, 자기주식은 없습니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

김덕상
최대주주
보통주
1,969,999
5.65
등기임원
-

이난희
특별관계자
보통주
169,148
0.49
특수관계인
-

백영옥
특별관계자
보통주
1,128,229
3.24
대표이사
-

최석근
특별관계자
보통주
342,809
0.98
대표이사
-

박영신
특별관계자
보통주
209,000
0.60
임원
-

이찬규
특별관계자
보통주
31,870
0.09
임원
-

계
-
3,851,055
11.05
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

태영진
보통주
6,652
직원
직원
-

김남욱
보통주
2,193
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 10일
2021년 03월 15일
2021년 03월 25일
2021년 03월 25일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 기준일 현재 보통주 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

소수 주주의 의결권리 행사 및 원활한 주주총회 진행을 위한 필요 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021.3.15 - 3.24

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com
(PC/모바일 동일)

기타 추가 안내사항 등

▶ 전자투표 행사ㆍ전자위임장 수여기간
: 2021년 3월 15일 ~ 2021년 3월 24일 
기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마감일은 오후5시까지만 가능) 
▶ 본인 인증 방법은 공동인증서, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사

▶ 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처
 ·주 소 : 서울시 강남구 도산대로 207, 8층 IR홍보팀 (우편번호 06026)
 ·전화번호 : 02-572-6675
 ·팩스번호 : 0507-891-2537
- 우편 접수 여부 : 가능
- 접수 기간 : 2021년 3월 15일 ~ 3월 25일 제11기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 25일 오전 10시

장 소
강원도 춘천시 원무동길 125 / 제2공장 관리동 2층 대강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 3월 15일 - 2021년 3월 24일

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능
 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은
 오후 5시까지만 가능)
- 시스템에 인증서를 이용하여 주주본인 확인 후 의안별
 의결권 행사
 ·주주확인용 인증서의 종류
 : 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도
 제한용 인증서 등
- 수정동의안 처리
 ·주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가
 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

▶ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 안내
당사는 「상법」제368조의 4 및 동법 시행령 제13조에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하도록 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 삼성증권에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하시거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

▶ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 총회장 입구에서 총회에 참석하시는 주주 분들의 체온을 측정할 수 있으며, 회사는 발열이 의심되는 주주총회 참석자에 대하여 감염병의 예방 및 관리에 관한 법률 제12조에 의거 관할 보건소장에 신고의무를 이행할 것을 미리 알려드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

주주총회소집공고 Ⅲ.경영참고사항의 1. 사업의 개요 참조

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 추후 (http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 개별 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

■ 개별 재무제표(K-IFRS)

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 11 기 2020. 12. 31 현재

제 10 기 2019. 12. 31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 11 기
제 10 기

자 산

Ⅰ. 유동자산
80,604,843,004
21,497,385,170

현금및현금성자산
53,088,170,903
5,667,389,715

단기금융상품
1,295,800,000
-

매출채권
2,856,811,951
1,091,093,665

기타유동금융자산
2,547,996,384
783,856,295

기타유동자산
897,199,337
1,129,939,237

당기손익-공정가치측정금융자산
8,637,404,500
4,066,264,500

계약자산
2,020,291,929
1,077,596,107

재고자산
9,252,244,070
7,668,914,651

당기법인세자산
8,923,930
12,331,000

Ⅱ. 비유동자산
75,501,324,649
71,268,008,104

당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)
663,308,919
-

관계기업투자자산
-
247,560,634

장기금융상품
-
1,295,800,000

유형자산
68,269,897,647
64,678,742,875

무형자산
3,866,636,446
2,027,199,003

기타비유동금융자산
599,413,422
902,027,596

이연법인세자산
2,102,068,215
2,116,677,996

자산총계
156,106,167,653
92,765,393,274

부 채

Ⅰ. 유동부채
35,533,231,774
27,491,496,272

매입채무
198,955,570
295,727,300

기타금융부채
5,721,063,987
3,935,278,667

기타유동부채
1,631,631,133
583,945,388

단기차입금
4,500,000,000
-

유동성장기차입금
-
-

유동계약부채
3,906,859,484
1,650,861,879

전환우선주
-
9,453,743,038

유동파생상품부채
19,574,721,600
11,571,940,000

Ⅱ. 비유동부채
23,224,020,508
30,321,905,282

장기차입금
10,000,000,000
6,000,000,000

신주인수권부사채
4,965,324,858
18,818,067,068

비유동계약부채
5,806,334,271
2,656,069,058

기타비유동금융부채
2,452,361,379
2,847,769,156

부채총계
58,757,252,282
57,813,401,554

자 본

자본금
17,432,746,000
13,396,246,500

자본잉여금
171,522,461,141
53,566,336,936

기타자본항목
457,492,015
405,693,701

미처리결손금
(92,063,783,785)
(32,416,285,417)

자본총계
97,348,915,371
34,951,991,720

자본과 부채 총계
156,106,167,653
92,765,393,274

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 11 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 10 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 11 기
제 10 기

매출액
28,489,676,012
33,072,579,699

매출원가
21,572,026,672
13,164,064,294

매출총이익
6,917,649,340
19,908,515,405

판매비와관리비
12,619,291,005
10,099,160,606

영업이익
(5,701,641,665)
9,809,354,799

기타수익
219,045,903
544,933,052

기타비용
(649,454,722)
(360,857,184)

금융수익
3,758,623,529
1,186,377,512

금융원가
(57,607,910,779)
(11,785,336,004)

지분법손익
333,839,366
(22,593,804)

법인세비용차감전이익(손실)
(59,647,498,368)
(628,121,629)

법인세비용
-
253,502,426

당기순이익(손실)
(59,647,498,368)
(881,624,055)

기타포괄손익
-
-

당기총포괄이익(손실)
(59,647,498,368)
(881,624,055)

주당순이익

기본주당순손익
(2,129)
(33)

희석주당순손익
(2,129)
(33)

- 자본변동표

<자본변동표>

제 11 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제 10 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본
잉여금
기타
자본항목
결손금
총 계

2019.1.1(전기초)
12,783,043,000
44,001,887,754
206,383,615
(31,446,922,497)
25,544,391,872

회계정책변경의 효과

(87,738,865)
(87,738,865)

2019.1.1 (조정금액)
12,783,043,000
44,001,887,754
206,383,615
(31,534,661,362)
25,456,653,007

총포괄손익:

당기순이익(당기순손실)

-
-
-
(881,624,055)
(881,624,055)

기타포괄손익

-
-
-
-
-

당기총포괄손익
-
-
-
(881,624,055)
(881,624,055)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

종업원 주식보상 제도

주식매수선택권의 행사
123,200,000
600,711,624
(52,110,954)
-
671,800,670

주식보상비용
-
-
251,421,040
-
251,421,040

전환우선주의전환
490,003,500
8,963,737,558
-
-
9,453,741,058

2019.12.31(전기말)
13,396,246,500
53,566,336,936
405,693,701
(32,416,285,417)
34,951,991,720

2020.1.1(당기초)
13,396,246,500
53,566,336,936
405,693,701
(32,416,285,417)
34,951,991,720

총포괄손익:

당기순이익(당기순손실)

-
-
-
(59,647,498,368)
(59,647,498,368)

기타포괄손익

-
-
-
-
-

당기총포괄손익
-
-
-
(59,647,498,368)
(59,647,498,368)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

유상증자
2,047,785,000
50,045,034,364
-
-
52,092,819,364

종업원 주식보상 제도

-

주식매수선택권의 행사
87,500,000
1,168,805,400
(279,861,800)
-
976,443,600

주식보상비용
-
-
331,660,114
-
331,660,114

전환우선주의전환
490,004,000
9,849,284,785
-
-
10,339,288,785

신주인수권부사채의 신주인수권
 행사
1,411,210,500
56,892,999,656
-
-
58,304,210,156

2020.12.31(당기말)
17,432,746,000
171,522,461,141
457,492,015
(92,063,783,785)
97,348,915,371

- 결손금처리계산서(안)

<결손금처리계산서>

제 11 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

제 10 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

(단위 : 원 )

과 목
제 11 기
제 10 기

Ⅰ. 미 처 리 결 손 금

(93,011,561,111)

(32,416,285,417)

1.전기이월미처리 결 손 금
(32,416,285,417)

(31,446,922,497)

2.회계정책 변경의 효과
-

(87,738,865)

3.당 기 순 이 익 (손 실)
(60,595,275,694)

(881,624,055)

Ⅱ.결 손 금 처 리 액

1.임 의 적 립 금 이 입 액

2.기타법정적립금 이 입 액

3.이 익 준 비 금 이 입 액

4.자 본 잉 여 금 이 입 액

III.차기이월 미처리 결 손 금

(93,011,561,111)

(32,416,285,417)

- 현금흐름표

<현금흐름표>

제 11 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제 10 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 11 기
제 10 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
(956,123,875)
12,878,282,894

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
(480,310,352)
13,198,743,497

2. 이자의 수취
24,807,497
72,776,086

3. 이자의 지급
(504,028,090)
(391,749,519)

4. 법인세 납부액
3,407,070
(1,487,170)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(15,244,584,593)
(23,667,735,857)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
877,587,668
8,452,928,726

가. 단기금융상품의 처분
-
8,000,000,000

나. 단기대여금의 회수
433,745,892
121,266,824

다. 장기대여금의 회수
213,948,656
154,341,164

라. 정부보조금의 수취
161,806,120
100,705,738

마. 유형자산의 처분
5,000,000
1,450,000

바. 보증금의 회수
63,087,000
75,165,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(16,122,172,261)
(32,120,664,583)

가. 단기대여금의 증가
(950,000,000)
(200,000,000)

나. 장기대여금의 증가
(433,000,000)
(755,000,000)

다. 정부보조금의 사용
(161,806,120)
(100,705,738)

라. 당기손익-공정가치측정금융자산의 취득
(4,498,985,500)
(3,000,000,000)

마. 유형자산의 취득
(8,029,793,357)
(27,025,660,676)

바. 무형자산의 취득
(1,908,587,284)
(649,298,169)

사. 보증금의 증가
(140,000,000)
(390,000,000)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
63,623,390,933
5,136,383,955

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
64,290,799,132
8,134,328,398

가. 정부보조금의 수취
2,728,422,486
1,462,527,728

나. 주식선택권의 행사
976,443,600
671,800,670

다. 단기차입금의 차입
4,500,000,000
-

라. 장기차입금의 차입
4,000,000,000
6,000,000,000

마. 유상증자
52,085,933,046
-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(667,408,199)
(2,997,944,443)

가. 장기차입금의 상환
-
(1,658,397,540)

나. 리스부채의 상환
(667,408,199)
(510,606,571)

다. 유동성장기차입금의 상환
-
(828,940,332)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
47,422,682,465
(5,653,069,008)

Ⅴ. 기초 현금및현금성자산
5,667,389,715
11,355,925,448

Ⅵ. 현금및현금성자산의 환율변동효과
(1,901,277)
(35,466,725)

Ⅶ. 기말 현금및현금성자산
53,088,170,903
5,667,389,715

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

※ 해당 사항 없음

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조의2 (주식 등의 전자등록)

회사는「주식,사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

제8조의2 (주식등의 전자등록)

회사는「주식,사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다.
다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함.

제49조 (감사)

3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제49조 (감사의 선임)

3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

- 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.

-신설
4. 제3항의 감사의 선임에는 의결권 있는 발행주식총수의100분의3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

제56조(재무제표 등의 작성 등)

1. (생략)
2. 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

제56조(재무제표 등의 작성 등)

1. (생략)
2. 대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.

감사는 정기주주총회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

3. 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.

※ 기타 참고사항

해당 사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

최석근
1967-01-07
-
해당사항 없음
특별관계자
이사회

박영신
1971-03-13
-
해당사항 없음
특별관계자
이사회

이가람
1988-03-26
-
해당사항 없음
-
이사회

방사익
1960-10-26
사외이사 후보자
해당사항 없음
-
이사회

정종호
1965-01-31
사외이사 후보자
해당사항 없음
-
이사회

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최석근
(주)유바이오로직스 대표이사
2006.03 ~ 2010.09
2010.09 ~ 2020.02
2020.03 ~ 현재
-메디톡스 공장장
-(주)유바이오로직스 부사장
-現 (주)유바이오로직스 대표이사
없음

박영신
(주)유바이오로직스 품질경영본부 본부장
2009.12 ~ 2011.01
2011.02 ~ 현재
-바이넥스 품질보증팀 과장
-現 (주)유바이오로직스 품질경영본부 본부장
없음

이가람
원익투자파트너스(주) 기업투자본부 팀장
2016.01 ~ 2017.06
2017.11 ~ 2019.04
2019.04 ~ 현재
-Arthur D. Little, Business Analyst
-IBK투자증권 PE본부 선임주임
-現 원익투자파트너스(주) 기업투자본부 팀장
없음

방사익
삼성서울병원 성형외과장 및
성균관대학교 의과대학 성형외과학 주임교수

2010.04 ~ 2011.05

2012.03 ~ 2015.03 
2014.06 ~ 2019.11
2013.08 ~ 현재

-삼성의료원 기획조정처 대외협력실장
-삼성서울병원 대외협력실장
-삼성서울병원 바이오-의료중개지원 센터장
-現 삼성서울병원 성형외과장 및 성균관대학교 의과대학 성형외과학 주임교수
없음

정종호
서울대학교 국제대학원 교수 (국제지역학,중국)
2012.12 ~ 2015.07
2017.01 ~ 2017.12
2018.09 ~ 2020.08
2002.07 ~ 현재
-서울대학교 국제협력본부장
-현대중국학회 회장
-서울대학교 국제대학원 원장
-現 서울대학교 국제대학원 교수 (국제지역학,중국)
없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

□ 사외이사 후보자 :
방사익

1. 전문성

본 후보자는 종합병원 의사로서 병원 임상 진행 및 관리 감독에서 전문성을 가지고 있음. 또한 삼성서울병원 바이오-의료 중개 지원 센터장을 역임하며, 의료분야는 물론 바이오분야에 전문성을 바탕으로 회사의 다양한 파이프라인 연구개발에 기여하고 함.

2. 독립성

본 후보자는 유바이오로직스의 이사회에 의해 이사 후보로 추천받았으며, 최대주주로부터 독립적인 지위에 있음. 본 후보자는 의료, 바이오 분야의 다양한 경력을 바탕으로, 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행하고자 함.

3. 직무수행 및 의사결정 기준
유바이오로직스의 이사직을 수행하며 아래 가치 제고에 노력할 것임

첫째 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

넷째 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관 주의와 충실의무, 보고 의무, 감시의무, 상호 업무 집행 감시의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업 비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임.

□ 사외이사 후보자 :
정
종

호

1. 전문성

서울대학교 국제대학원 교수로 재직 중인 본 후보자는 서울대학교 국제대학원 원장, 서울대학교 국제협력본부장, 현대중국학회 회장 등을 역임하였으며, 국제분야, 특히 중국전문가로서 국제분야 전문성을 보유함. 이를 바탕으로 이사회의 의사결정에 참여함으로써, 유바이오로직스의 글로벌 진출에 기여하고자 함.

2. 독립성

본 후보자는 유바이오로직스의 이사회에 의해 이사후보로 추천받았으며, 최대주주로부터 독립적인 지위에 있음. 본 후보자는 다양한 공적인 위원회 활동 경력을 바탕으로, 투명하고 독립적으로 의사를 결정하고 직무를 수행하고자 함. 

3. 직무수행 및 의사결정 기준
유바이오로직스의 이사직을 수행하면서 다음의 가치제고를 위해 노력하고자 함

첫째, 회사의 지속가능한 발전을 위한 가치 제고

둘째, 회사구성원의 행복을 위한 가치 제고

셋째, 회사성장을 통한 주주 가치 제고

넷째, 동반성장을 위한 이해관계자 가치 제고

다섯째, 기업 활동을 통한 사회 가지 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

1. 사내이사 후보자: 최석근

후보자는 LG생명과학, CJ제일제당, 녹십자에서 근무한 바 있으며, 바이오 의약품 생산, 개발 전문가임. 
현재는 당사의 대표이사로서 백신 관련 원천기술 확보와 다양한 백신 개발에 있어 주도적인 역할을 하였음. 이에 회사의 사내이사로 추천하게 됨.

2. 사내이사 후보자: 박영신

후보자는 회사 설립 초기부터 생산, 품질관리을 담당하며, 당사의 주력제품인 경구용 콜레라 백신이 성공적으로 출시되고, 안정적으로 공급하게 되는데 많은 역할을 하였음.
이에 회사의 사내이사로 추천하게 됨.

3. 기타비상무이사 후보자: 이가람

후보자는 당사의 주요주주인 '원익뉴그로쓰2018사모투자합자회사'의 업무집행사원인 원익투자파트너스(주)의 직원으로 IBK투자증권 PE본부에서 근무하였음.
금융 관련 업무 경험을 바탕으로 이사회의 합리적인 결정에 도움을 줄 수 있는 적임자로 판단하여 기타비상무 이사로 추천하게 됨.

4. 사외이사 후보자: 방사익

후보자는 삼성서울병원 바이오-의료중개지원 센터장을 역임. 
의학 분야는 물론 바이오에 대한 폭넓은 지식과 전문성을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 연구개발 분야에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사 후보로 추천하게 됨.

5. 사외이사 후보자: 정종호

후보자는 서울대학교 국제대학원 원장을 역임.

국제 분야 전문가로서 이사회의 의사결정 및 글로벌 진출에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사 후보로 추천하게 됨.

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

확인서_사내이사 후보자 최석근.jpg
확인서_사내이사 후보자 최석근

확인서_사내이사 후보자 박영신.jpg
확인서_사내이사 후보자 박영신

확인서_기타비상무이사 후보자 이가람.jpg
확인서_기타비상무이사 후보자 이가람

확인서_사외이사 후보자 방사익.jpg
확인서_사외이사 후보자 방사익

확인서_사외이사 후보자 정종호.jpg
확인서_사외이사 후보자 정종호

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

최병호
1951-02-20
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최병호
제원회계법인 이사
1997.04 ~ 현재
2016.03 ~ 현재

-現 제원회계법인 이사

-
現 (주)유바이오로직스 비상근감사

없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

감사 후보자: 최
병호

감사 후보자는 증권감독원(현 금융감독원) 감리국 근무 및 산업통상자원부 무역위원회 고문등을 역임한 바 있으며, 현 제원회계법인 이사 및 당사의 비상근 감사로 근무하고 있음.

공인회계사로서 재무회계 전문가이며, 당사 사업내용을 잘 숙지하고 있어 회사의 감사업무 수행 및 기업 투명성을 제고할 수 있는 적임자로 판단되어 상근감사로 추천하게 됨.

확인서

확인서_감사 후보자 최병호.jpg
확인서_감사 후보자 최병호

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
(명)

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명 ( 2명 )

보수총액 또는 최고한도액
2,500백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5명 ( 0명 )

실제 지급된 보수총액

451백만원

최고한도액
2,500백만원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
100백만원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
12백만원

최고한도액
100백만원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 설립, 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사, 감사 또는 피용자 및 상법시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사, 감사 또는 피용자에 대한 보상과 회사의 경영목표 달성을 위하여 주식매수선택권을 부여함.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

이영진
상무
임상등록실장
보통주
100,000

○○○ 외 5명
임직원
-
보통주
105,000

총( 7 )명
-
-
-
총( 205,000 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주식 205,000주

행사가격 및 행사기간

1. 행사가격: 주식매수선택권 부여일 전 2개월, 1개월 및 1주일간의 
 거래대금을 거래량으로 가중산술평균값을 산술평균한 가격과 주식의 
 권면가액 중 높은가액
2. 행사기간 : 부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 7년

행사가격은 주주총회 전일을 기산일로 
정해진 산식에 따라 결정 예정

기타 조건의 개요
주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

34,865,492
발행주식 총수의 20%
보통주
6,973,098
6,207,098

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2020년
03.26
11
보통주
380,000
-
-
380,000

2019년
02.13
8
보통주
300,000
64,000
-
236,000

2018년
02.28
1
보통주
100,000
50,000
-
50,000

2018년
02.12
1
보통주
50,000
50,000
-
-

계

총( 21 )명

총( 830,000 )주
총( 164,000 )주
총( - )주
총( 666,000 )주

* 상기내역은 2021.02.16 주식매수선택권 114,000주 행사를 반영한 수량임

※ 기타 참고사항

해당 사항 없음