알파칩스 — 주주총회소집공고 (20210308)
제출인: 알파칩스

주주총회소집공고
2.9
(주)알파홀딩스

주주총회소집공고

2021년 03월 08일

회 사 명 :
(주)알파홀딩스

대 표 이 사 :
김영선, 구희도

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 분당구 판교로 344, 8층

(전 화)070-4600-0000

(홈페이지)http://alpha-holdings.co.kr/

작 성 책 임 자 :
(직 책) 사장
(성 명) 최진규

(전 화) 070-4600-0000

주주총회 소집공고

(제19기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

우리 회사는 정관 22조에 의하여 제19기 정기주주총회를 아래와 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다.
(또한 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4와 당사 정관 22조에 의거하여 전자공시시스템을 통한 이 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.)

- 아 래 -

1. 일 시 :
2021년 03월 24일(수요일) 오전 9시

2. 장 소 :
경기도 성남시 분당구 판교로 289번길 20, 스타트업캠퍼스 컨퍼런스홀

3. 회의 목적 사항
가. 보고사항 
- 감사보고
- 영업보고

- 내부회계관리 운영실태보고

나. 부의안건

1) 제1호 의안 : 제19기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건

2) 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

3) 제3호 의안 : 이사 선임의 건
 (총 4명 선임 : 사내이사 2명, 사외이사 2명)

제3-1호 의안: 사내이사 김종인 선임의 건(신규선임)
 제3-2호 의안: 사내이사 박정환 선임의 건(신규선임)
 제3-3호 의안: 사외이사 김동균 선임의 건(재선임)
 제3-4호 의안: 사외이사 김경록 선임의 건(재선임)

4) 제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 
 (총 1명 선임 : 사외이사 감사위원 1명)

제4-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김건우 선임의 건(재선임)

5) 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

(전년과 동일 : 30억원)

4. 경영참고사항 비치

상법 제542조의4에 의거 경영참고사항을 우리 회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

우리 회사의 이번 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사할 수 있습니다.

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 
http://evote.ksd.or.kr
http://evote.ksd.or.kr/m

나. 전자투표 행사 전자위임장 수여기간 

(시작일) - 2021년 03월 11일
(종료일) - 2021년 03월 23일

1) 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능

2) 단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능

다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 , 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

7. 주주총회 참석 시 준비물
- 직접행사 : 신분증
- 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 대리인의 신분증, 주주의 인감증명서

8. 기타사항

- 주주총회 기념품은 지급하지 않습니다.

2021년 03월 08일
주 식 회 사 알파홀딩스
대표이사 김영선, 구희도(직인생략)

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

사외이사
김창휘
(출석률: 100%)
사외이사
김동균
(출석률: 65%)
사외이사
김경록
(출석률: 96%)
사외이사
김건우
(출석률: 100%)
사외이사
김승모
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1

2020-01-15

제3회차 전환사채 권면분할의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

2
2020-01-22
자금 한도대여의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

3

2020-01-29

금융기관 차입

찬성

찬성

찬성

찬성

-

4
2020-01-30
자금 한도대여의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

5

2020-02-13

금융기관 차입 연장의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

6

2020-02-21

제18기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

7

2020-03-06

제18기(2019년도) 정기주주총회 소집의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

8

2020-03-06

전자투표제도 도입의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

9

2020-03-06

내부회계관리자의 운영실태 평가보고

찬성

찬성

찬성

찬성

-

10
2020-03-16
금융기관차입 연장의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

-

11
2020-04-13
금융기관 차입의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

12
2020-05-28
채권양수도계약 체결의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

13
2020-07-03
자금 한도대여의 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

14
2020-07-13
금융기관 차입 연장의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

15
2020-07-23
제6회, 제8회 사모 전환사채 권면분할에 관한 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

16
2020-09-09
제4회 사모 전환사채 권면분할에 관한 건

찬성

찬성

-

찬성

찬성

17
2020-10-21
자금 한도차입 연장의 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

18
2020-11-11
자금 한도대여 연장의 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

19
2020-11-24
수익증권 투자의 건

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

20
2020-12-08
제3자배정 유상증자 및 전환사채(9회차) 발행의 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

21
2020-12-24
전환사채(9회차) 발행 정정의 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

22
2020-12-24
타법인 주식 취득의 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

23
2020-12-28
자금한도 대여 연장의 건

찬성

-

찬성

찬성

찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 명, 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
5
3,000
171
34
-

*상기 주총승인금액은 등기이사 전원에 대한 승인 금액입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

최대주주등과의 자금거래
프리미어바이오홀딩스(주)
(최대주주의 특수관계자)
2020.1.1~2020.12.31
51
3.6

최대주주등과의 자금거래
프리미어바이오(주)
(최대주주의 특수관계자)
2020.1.1~2020.12.31
25
1.8

최대주주등과의 자금거래
(주)알파바이오랩스
(관계사)
2020.1.1~2020.12.31
184
13.1

최대주주등과의 자금거래
(주)알파에너웍스
(관계사)
2020.1.1~2020.12.31
41
2.9

최대주주등과의 자금거래
(주)알파머티리얼즈
(관계사)
2020.1.1~2020.12.31
13
0.9

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

(주)알파바이오랩스
(관계사)
최대주주등과의 자금거래
2020.1.1~2020.12.31
184
13.1

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

(가) 반도체산업의 특성
반도체의 종류는 정보를 저장할 수 있는 메모리반도체와 정보저장 없이 연산이나 제어 기능을 하는 비메모리반도체(논리회로소자)로 구분됩니다. 
반도체의 특성과 사업의 비교 내용은 다음과 같습니다.

또한 반도체는 부품이므로 용도별, 기술별, 집적도별, 제조공정별 등에 따라 각각 분류체계를 달리하고, 비메모리반도체의 경우 용도에 따라 각각의 시장을 형성할 수 있습니다.

반도체의 용도는 소규모 전자기기에서부터 우주항공산업에 이르기까지 다양하게 사용되고 있으며, 미래산업의 키워드인 산업 융합화 및 유비쿼터스 사회구축을 뒷받침하는 핵심 부품으로 위치하고 있습니다. 

현재 반도체가 이용되는 분야는 PC를 비롯하여 TV, 냉장고 등 가전제품뿐만 아니라 통신기기, 자동차, 산업용기계, 로봇 등 다양한 분야에 걸쳐 있으며 그 중에서도 AI, AR/VR, IoT 등은 최근에 새로운 시장으로 부상하여 각 국에서 개발 경쟁을 치열하게 벌이고 있는 상황입니다. 최근의 자동차는 달리는 전자제품이라고 할 정도로 많은 반도체가 사용되고 있으며, 특히 비메모리반도체의 핵심인 마이크로 컨트롤러는 자동차 반도체 시장의 대부분을 차지하고 있습니다.

반도체 기업들은 자사의 기술 역량, 자금, 반도체 경기 등에 따라 전략적으로 생산에 참여하고 있으며 반도체 생산업체는 제조방식에 따라 크게 종합반도체회사(IDM: Integrated Device Manufacturer), 설계전문업체(Fabless), 수탁제조업체(Foundry), IP개발업체(Chipless)와 후 공정(Back-End Process)의 Package 조립 및 테스트 전문업체가 있습니다. 메모리분야는 대부분 종합반도체회사(IDM)에서 일괄 진행하고 있으며, 비메모리반도체 분야는 설계, 제조, IP개발 분야로 전문분업화가 진행되고 있습니다. 특히 IP개발업체는 제품의 개발 기간 단축을 위해 새로운 수익모델로 등장하고 있으며, 이는 반도체칩을 완제품으로 설계하지 않고 제품의 용도에 맞도록 제공하는 것으로써 보다 폭 넓은 시장을 확보할 수 있다는 점에서 계속 성장할 것으로 기대됩니다. 

국가별로 보면 대체로 일본과 한국은 종합반도체회사(IDM) 중심으로 발전을 진행해 왔으며 미국과 유럽은 각 분야별로 전문 반도체업체가 성장을 주도한 것으로 볼 수 있습니다.

(2) 국내외 시장여건

국내 반도체 산업은 국가 주력 산업으로 분류하여 지속적으로 성장해 왔으며 지금까지의 시스템반도체 산업은 시스템반도체를 설계하는 팹리스 기업과 이를 제조하는 파운드리 기업 중심으로 발전했습니다. 

국내에는 200개의 설계 전문 팹리스 기업이 활동 중이며 주력 제품은 Mobile Multi Media Processor, LED TV 구동칩, Automotive IC, Sensor IC, Consumer IC 및 무선인터넷 핵심 칩이고 주로 수요가 집중되고 성장 가능성이 높은 제품 위주로 개발되어 왔습니다.

파운드리 기업은 반도체를 생산하기 위한 제조 라인을 확보하고 팹리스 기업이 설계를 진행할 수 있도록 IP 제공 및 설계 솔루션을 제공하는 것으로 성장해 왔으며 반도체 공정이 미세화 되고 제조라인 확충에 막대한 투자가 집중되면서 대량 생산에 집중할 수 있는 체제로 변화되고 있습니다. 

따라서 파운드리 기업은 생산을 제외한 모든 분야를 분리하여 전문 분업화 하고 있으며 생산된 제품에 대해 IP 제공, 설계 솔루션, 조립 및 테스트까지도 전문적으로 수행할 수 있는 개발 전문기업을 필요로 하게 되었습니다.

반도체 제조 공정이 미세화 되고 고속화와 저 전력화에 대한 경쟁이 가속화되면서 시스템반도체 산업은 설계와 제조의 단순 구조에서 팹리스 기업, 시스템반도체 개발 전문기업, 파운드리 기업 등으로 전문 분업화 되고 있으며 시스템반도체 개발 전문기업은 제품 개발을 직접 수행함과 동시에 팹리스 업체가 진행하는 설계 영역부터 참여하여 IP 개발 및 Platform Design을 제공하고 개발하는 제품이 오류 없이 동작할 수 있도록 고 난이도의 전문적인 기술을 제공하여 Fabless업체가 전문 제품을 개발할 수 있도록 하고 있습니다. 또한, 개발 완성된 과제를 전문적인 생산을 수행하고 있는 파운드리 기업에게 시제품 및 양산 제품을 위탁 생산을 의뢰하여 제작된 완제품을 팹리스 기업에게 공급하는 역할을 하고 있습니다.

(3) 향후 전망 및 성장성

반도체 산업에서는 새로운 제품이 탄생되어 새로운 시장이 형성되고 있으며 반도체는 인간생활을 변화시킬 수 있는 혁신 제품의 창출을 주도하여 새로운 디지털 생활환경을 창출하게 됩니다.

반도체는 1958년 IC(집적회로)가 최초로 발명된 이후로 1981년 PC, 1987년 핸드폰, 1997년 디지털TV 등의 새로운 첨단산업을 창출하는 핵심요소로서의 역할하고 있으며 최근에는 IT기기에 이어 생활주변의 모든 사물에 확대 적용되어 새로운 생활의 필수품화되고 있습니다.

시스템반도체 분야는 개발 제품의 응용분야가 넓혀졌으며, 이로 인하여 기업간 중복 영역의 시장경쟁이 치열해질 것으로 예측되고 있습니다. 반도체 제조분야에서는 제조시설을 구축하는데 거대한 투자(시설 R&D)가 소요되므로 일부 대기업(삼성, TSMC, 인텔 등)을 제외하고는 특화된 기술을 바탕으로 핵심 제품을 설계하고 나머지는 외부에서 기술을 제공받는 형태의 전문 분업화가 이루어질 것으로 예상됩니다. 

전문분업화는 제품의 개발 기간 단축을 구현할 수 있으며 설계 업체가 경쟁력 있는 제품을 구현하기 위해 인력을 집중시킬 수 있으므로 확대되는 응용 분야에 신속하고 경쟁력 있게 대처할 수 있는 장점이 있습니다. 

시스템반도체는 IT응용 중심에서, 자동차, 에너지, 건강, 환경으로 융합이 진행되어 편리하고 안전한 생활문화를 창조할 수 있는 기술로 발전될 전망입니다. 

미래 시스템반도체는 "메모리+시스템반도체+센서”형으로 소형화, 고집적 및 고성능화가 급속히 진행 될 것으로 보여지며 다양한 서비스를 제공하기 위한 융복합 반도체 시장이 창출되고, 시스템반도체는 통신, 가전을 포함하는 시스템에서의 컨버전스 
고도화, 자동차와 로봇, 그리고 방송과 통신융합으로 인한 신규 수요처가 확대 될 것으로 예상됩니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황
당사가 추진하고 있는 시스템반도체 개발 전문분야는 제품을 설계하는 팹리스업체와 달리 제품의 성공 여부에 따라 매출이 크게 감소할 수 있는 위험 요인이 거의 없으므로 안정적이고 지속적인 매출 성장을 달성할 수 있다는 장점을 가지고 있습니다.

당사는 전문적이고 차별화된 기술력을 바탕으로 Mobile Multimedia Application과 Mobile Internet, Security 및 Display, Consumer 분야에 걸쳐 각 분야의 선두 업체를 주요 고객으로 폭 넓게 확보하였기에 시장 상황의 변동에 영향을 받지 않고 안정적이며 지속적인 매출 성장을 이루어 왔습니다.

과거 PC 중심의 반도체 제품 개발은 팹리스 업체와 Design Service, Wafer Foundry,조립 및 테스트가 분리되어 있었으며 대부분의 요소를 종합반도체회사(IDM)가 제공하는 형태로 발전되어 왔습니다. 

하지만, 반도체 제품의 규모가 커지고 복잡해짐에 따라 팹리스업체는 차별화를 지닌 고유 Block에 대한 설계에 집중하고 설계를 제외한 모든 부분을 통합하여 전문적으로 수행할 수 있는 시스템반도체 개발 전문기업이 필요하게 되었습니다.

당사와 같은 시스템반도체 개발 전문기업은 팹리스업체가 필요로 하는 Common Platform과 Methodology를 제공하고 핵심 IP를 직접 개발 혹은 IDM으로부터 지원받아공급함으로써 제품의 개발 기간을 단축하고 Time-to-Market을 달성하여 성공적으로 제품을 공급할 수 있도록 하고 있습니다. 

또한 당사는 2018년 1월 삼성전자가 반도체설계를 담당하는 팹리스, 반도체 설계테스트 및 보완을 담당하는 디자인하우스 및 반도체 제조를 담당하는 파운드리를 융합하여 새로운 생태계를 구축할 목적으로 만든 SAFE (Samsung Advanced Foundry Eco-system)의 국내 디자인 솔루션 파트너사로 선정 되어 향후 지속적인 성장을 위한 기틀을 다지게 되었습니다. 

(나) 공시대상 사업부문의 구분
해당사항 없습니다.

(2) 시장점유율

당사는 삼성전자의 디자인서비스 파트너 회사로서 비메모리 ASIC 서비스회사는 각 종합반도체회사(IDM)와 제휴를 하고 있는 바 시장점유율을 추산하기가 어렵습니다.

(3) 시장의 특성

(가) 모바일 산업의 특성

개인용 멀티미디어 기기에 속하는 휴대폰을 비롯하여 고기능 스마트폰, Tablet, Notebook 등의 시장이 급속히 확대되고 있으며 특히 5G스마트폰에 대한 시장수요의 증가는 고기능 멀티미디어 반도체에 대한 수요의 기폭제가 되고 있고, 이를 위한 반도체 설계 IP 시장도 변화하고 있습니다.

모바일이 갖는 가장 큰 장점이자 특징은 이동성과 휴대성이며 이동성이 높은 현대인들에게는 시간과 공간의 제약을 극복하게 함으로써 경쟁력을 향상 시켜줄 수 있습니다. 

스마트폰이 주목을 끄는 이유는 무선통신이 활성화되고, 제3자(3rd Party Player)가 제공하는 다양한 서비스가 등장하게 되면서 컨버전스 환경에 맞는 타 영역의 다양한 서비스들을 공급 받을 수 있다는 장점이 있습니다. 

(나) Security 산업의 특성
CCTV(Closed Circuit Television)란 화상정보를 특정의 목적으로 특정의 수신자에게 전달하며, 주로 유선에 의한 영상정보의 송수신 및 조작이 가능한 시스템을 말합니다. 

다양한 테러사건, 국지적인 전쟁, 금융권 사고, 학교 내 폭력 증가 및 회사 내부의 통제 등으로 사회의 보안의식이 크게 강화되고 있으며 이는 기존 시장인 산업용 보안시스템시장에서의 수요 증가를 불러 일으켰고, 홈 시큐리티 등의 신규시장을 창출하면서 CCTV, DVR 시스템 및 IP 카메라 등의 보안기기에 대한 수요 증가를 불러일으키고 있습니다. 또한, 네트워크 기술의 빠른 발전과 SoC 산업의 발전은 보안기기의 중심을 아날로그 기반 CCTV 시스템에서 DVR 시스템 및 IP 기반 CCTV 대체수요가 지속적으로 발생할 것으로 예상되어 보안산업은 빠르게 성장할 것으로 예측되고 있습니다. 

(다) Consumer 산업의 특성
가전 산업은 전기 전자의 원리를 응용하여 가정과 개인의 소비를 목적으로 한 내구재제품을 생산하는 산업으로 기존의 가전제품에 디지털기술의 도입과 생활패턴의 변화에 따라 새로운 개념의 디지털 가전 등장과 복합제품 출현으로 가전산업의 범위가 확대되고 있으며 컴퓨터, 통신, 방송기술이 융합되어 디지털화, 네트워크화, 지능화된 새로운 개념의 디지털 가전 제품군이 등장하면서 디지털 혁명을 주도하고 있고 기술,자본, 노동집약적인 특성을 모두 갖춘 복합적인 산업으로 구분 할 수 있습니다.

특히 정보전달의 매체로 전류를 이용하며 영상기기, 음향기기, 기타 전자시계 및 전자게임기기 등이 있으며 회전이나 발열 등의 에너지원으로서 전류를 이용하며, 냉장고, 세탁기, 에어컨 등의 가정용 회전기기, 전열기, 전자레인지, 전자밥통 등 난방 및 전열기기, 형광등, 백열등의 조명기기가 포함되어 있습니다.

전자 제품의 경우 원래 시청각을 통한 오락을 목적으로 개발되어 TV와 오디오시스템이 중심이었으나, 이 기능을 확대한 VCR이 등장하고 산업용 기기가 소형화되면서 가정용으로 전환되어 그 범위가 확대되고 있으며 디지털 TV, 디지털셋톱박스, 디지털 카메라, 인공지능 세탁기/냉장고/에어컨 등 대표적 제품이 개발되고 있습니다.

(라) Display 산업의 특성
Display산업은 막대한 자본과 설비투자를 필요로 하는 자본/설비 집약적 산업이며, 전세계적으로 아시아의 4개국(한국, 일본, 대만, 중국)에 집중되어 있습니다.

OLED Display 사업의 경우 대형 TV와 더불어 Mobile Phone에도 고화질 Display에 대한 요구가 증가하면서 고화질 OLED를 사용한 6인치 이상의 대형 화면이 보편화 되었고, Display를 구동하는 DDI와 기존의 터치 IC를 접목시킨 Co-value IC 개발을 위한 다양한 시도가 이뤄지고 있습니다.

또한 최근 출시된 플렉서블 TV, 폴더블 Mobile Phone 등으로 전통적인 플랫형태의 Display 시장이 플렉서블 트렌드로 변화하고 있는데 관련된 Chip 또한 변화된 환경에 맞는 제품들로 진화되고 있어 지속적인 시장의 성장이 예상되고 있습니다.

(마) IR-Receiver 산업의 특성
회사는 가전 제품(TV, 에어컨, Set-top box 등), 장난감 및 적산전력계 등에 적용되는 적외선 송신장치(Remote Control)의 수신장치에 사용되는 "Analog방식 IC"의 연구개발 및 생산 공급하는 Fabless 반도체 회사이며, 회사는 주로 M사 및 D사를 통하여 제품을 생산하고 있으며, 제품의 판매 유통 경로는 국내 직접 판매와 해외의 중국 독점판매 대리점인 P사를 통한 영업위주로 이루어지고 있습니다.

IR-Receiver pre-amp IC는 적외선 통신에 사용되는 수신부의 IC로서 리모콘으로부터 수신된 미약한 신호를 증폭하여 MCU로 Logic 신호를 전달하는 역할을 합니다.

회사의 국내 주고객사인 W사와 R사의 경우 그 동안 축적된 IR-Receiver에 특화된 원천기술을 바탕으로 국내 대형 가전메이커인 L사, S사에 품질과 기술력을 인정 받아 높은 점유율을 유지하고 있으며 제조사의 신제품개발 및 신규 Application 적용으로 지속적인 물량 증가가 예상됩니다.

회사의 주요 고객인 중국 가전사의 세계시장 점유율 확대에 따라 회사 중국고객사의판매 증가로 이어져 회사의 IC 판매량도 지속적으로 증가가 예상됩니다. 회사의 중국고객사인 SET제조사의 경우 대형가전 뿐 만 아니라 소형제품까지 적용 가능한 다양한 형태의 SET제조가 이루어지기에 진입할 수 있는 시장의 범위가 넓습니다.

Remote Control 시장은 비인증 통신제품으로 다양한 시장에 쉽게 적용 가능한 장점으로 인하여 시장의 규모는 매우 크며, 지속적인 시장 확장이 예상되며, 당사는 IC의 제품의 다양한 Line up을 통하여 시장 점유율 유지 및 확장 진행 중이며 현재 IC 메이커 기준 글로벌 40% 이상의 시장을 점유하고 있습니다. 가전 시장성장에 따라 연평균 5% 성장이 예상되며 시장의 성장은 당사의 성장으로 이어지고 향후 매출 지속성장 및 시장유지가 전망됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

(가) Level-0 Business 확대(ARM 기반)

당사는 ARM 전문 Engineer를 보유하여 ARM/Cortex 등의 CPU Core를 사용하는 SoC와 AMBA/AXI Bus Platform 제품의 개발을 진행하고 있으며, SoC기반의 Total Solution Platform을 보유하고 있습니다.

당사가 개발할 ARM based Total Solution Platform은 설계를 전문으로 하는 팹리스업체가 개발 기간을 단축하고 검증된 개발 환경을 사용함으로써 오류 없이 제품을 
개발할 수 있는 장점을 제공하게 됩니다.

(나) 제품 설계

1) 지능형 홈 멀티미디어/보안 시스템용 14nm 상용 SoC, 선명한 화질과 음성을 보장하고, DTV, 스마트폰, PC 등 가전기기간 통신과 실시간 보안 및 멀티미디어 서비스가 가능한 상용 SoC이며 주요 기술은 지능형 멀티미디어 감시 분석 기술, 멀티미디어 데이터 처리 기술, 아날로그 신호처리 기술, 듀얼 CPU 기반 SoC 아키텍처 기술 등 입니다. 
 
2) Security & ISP 제품 및 Multimedia AP

Smart Phone을 비롯하여 고화질 Image Signal Processor를 필요로 하는 시장은 응용 분야가 크게 확대되고 있으며 Multimedia 기술과 Display 기술의 발전으로 인해 대용량의 영상 및 Image Signal 처리가 핵심 요소로 등장하게 되었으므로 당사는 UHD/Full-HD 동영상을 처리할 수 있는 Security용 Display Control 장치와 Mobile Smart Phone이 Digital Camera 시장을 대체할 수 있도록 지원할 수 있는 고화질 Image Signal Processor를 개발할 예정입니다.

(다) IP Supplier
당사는 시장에서 필요로 하는 핵심 IP에 대해 지속적으로 개발을 진행하여 IP Supplier로써의 역할을 다하고 IP 공급에 대한 로열티 수입을 증대시켜 시스템반도체 개발 전문기업의 역량을 강화시켜 나아갈 것입니다. 

(라) 해외 시장 진출 및 Business 영역 확장
당사는 미세 반도체 공정을 이용하여 다양한 응용분야의 제품을 개발한 경험과 설계 및 IP 개발 능력을 보유한 시스템반도체 개발 전문기업으로써 대기업과의 공조와 협력을 통해 해외 시장에 진출하여 Business 영역을 확대할 계획을 가지고 있습니다.

* 종속회사 및 손자회사의 사업의 개요

(주)알파바이오랩스

1) 업계의 현황

해외 주요 글로벌 제약회사들은 블록버스터 약물들의 특허만료가 본격화 됨에 따라 연구개발의 투입이 계속적으로 증가함에도 불구하고 투자 대비 회수율은 지속적으로감소되는 추세입니다. 이를 타계하기 위해 주요 글로벌 제약회사들은 신약 파이프라인을 보유한 기업에 대한 M&A 및 투자를 활발하게 진행하고 있는 실정입니다.

한편 신흥국들이 생산성과 원가경쟁력을 앞세워 글로벌 시장에 진입함에 따라 세계시장에서 바이오 의약품 경쟁이 날로 치열해가고 있기 때문에 앞으로는 원천기술의 확보와 더불어 기업의 전략적인 R&D 능력과 시장의 조기 진입을 위한 글로벌 경쟁력이 더욱 중요해질 전망입니다.

2) 회사의 현황
OncoSec은 면역조절인자 IL-12를 Plasmid 전달체 (세포 내에 염색체와는 별개로 존재하면서 독자적으로 증식할 수 있는 DNA)에 삽입하고, 암세포에 직접 투여한 후 IMMUNO PULSE (전기천공장치) 이용하여 Plasmid IL-12 DNA가 암세포 내로 직접 침투해 암세포 내에서 IL-12발현을 통한 환자의 면역반응을 촉진시켜 암세포의 사멸을 유도하는 면역항암제를 연구하고 있습니다.

(주)알파머티리얼즈

1) 업계현황

최근 반도체·자동차·LED조명시장·전기·전자 분야 등에서 사용되고 있는 전자 기기는 경량화, 슬림화, 소형화, 다기능화가 추구되고 있습니다. 이러한 전자 소자가 고집적화 될수록 더욱 많은 열이 발생하는데, 이러한 방출 열은 소자의 기능을 저하시킬 뿐만 아니라 주변 소자의 오작동, 기판 열화 등의 원인이 되고 있어 방출 열을 제어하는 기술과 소재에 대해 많은 관심과 연구가 이루어지고 있습니다.

㈜알파머티리얼즈의 방열소재는 기기에서 발생하는 열의 전달과 방출을 돕는 물질로서 접촉부의 열전도성(Thermal Conductivity)을 향상시켜 줍니다. 현재 PC, 노트북, 휴대폰, LED 및 디스플레이 기기 등에 주로 사용되고 있으며, 발열이 존재하는 다양한 기기 및 장치에서 그 수요가 증가하고 있습니다.

2) 회사의 현황
㈜알파머티리얼즈의 방열소재 제품들은 기기에서 발생하는 열의 전달과 방출을 돕는특수 물질로 접촉부의 열전도성(Thermal Conductivity)을 향상시켜 줍니다.

㈜알파머티리얼즈의 써멀컴파운드는 기기에서 발생하는 열의 전달과 방출을 돕는 유체물질이며, 접촉부의 에어갭(Air-Gap)을 제거하여 열전도성(Thermal Conductivity)을 향상시켜 줍니다.

당사의 제품은 경쟁사 제품 대비 열전도율이 높으며, 상대적으로 증발량이 적어장기간 사용시에도 경화되지 않는다는 차별화된 경쟁력을 가지고 있습니다.

방열그리스의 방열효과를 보다 확대된 방식으로 적용하기 위하여 도료의 형태로 개발한 제품으로, 방열도료로 코팅한 소재 표면의 열전도율 및 방사율(0.9이상)을 증가시켜 보다 많은 열을 방열하여 발열체의 온도를 낮추어 주는 제품입니다.

당사는 현재 방열소재 원천기술을 활용하여 방열갭필러(AGF-Series)등 다양한 형태의 방열 응용제품들을 지속적으로 개발하여 수익 증대를 모색하고 있습니다.

(주)알파솔루션즈
1) 업계현황
초고속 AV인터페이스인 HDMI 및 MHL솔루션은 휴대전화 등을 TV 또는 모니터 등과 연결할 때 휴대전화 및 TV등에 적용 되는 인터페이스이므로 TV, 모니터 및 휴대전화 산업 등과 밀접한 관련이 있습니다. 휴대전화 시장은 필수재 시장에 가까운 성격을 나타내고 있어 경기에 대한 민감도는 타 소비재 대비 상태적으로 높지 않은 편입니다. TV나 모니터 등의 대부분을 차지하는 Display(LCD,LED,OLED)산업은 자본집약적 산업으로 설비투자에 따른 수요/공급의 변화에 따라 초과수요/초과 공급이순환하는 "크리스탈 싸이클"이라고 불리우는 경기변동 특성을 갖고 있으며, 상반기보다 하반기에 수요가 집중되는 상저하고의 계절성을 갖고 있으나 초고화질의 4K UHD TV 시장은 수년간 생산율이 큰 폭으로 증가 될 것으로 예측되고 있습니다.

2) 회사현황
(주)알파솔루션즈는 자체 보유한 아날로그/디지털 설계기술을 토대로 초고속 AV인터페이스 시장에서 경쟁사 대비 높은 품질과 성능은 물론 원가경쟁력까지 갖추고 있으며, 신속한 대응력을 갖추고 있습니다.

(주)알파솔루션즈의 MHL용 제품 설계 및 IP설계는 MHL Tx PHY IP의 200-Mbps의 Video Data를 입력으로 받아 30:2 Serializer를 통해 3-Gbps의 Serial data를 만든 후최종적으로 2:1 serializer로 6-Gbps의 serial data를 만드는 것 입니다.
MHL의 경우 휴대폰에 들어가는 제품으로 휴대푠에서 지원하는 해상도 및 칩의 전력소모량이 매우 중요한데 (주)알파솔루션즈의 우수한 아날로그 회로 설계 기술을 적용하여 경쟁사 대비 면적과 전력소모량을 낮추었고, 고해상도 표준(UHD 4K)을 위한 MHL3.0을 지원 할 수 있는 MHL Tx IP를 확보가 가능하여 경쟁사 독점시장에서 (주)알파솔루션즈의 시장 진입 가능성을 확대 예상하고 있습니다.

HDMI IP는 HDMI 2.0 Rx IP 4포트를 지원할 수 있도록 설계되어 있으며, 각 데이터 채널당 6Gbps 속도로 전송되는 신호를 별도 채널로 전송되는 150MHz 클럭을 이용하여 원래의 데이터로 복원하고 비디오, 오디오, 패킷으로 분리하여 비디오 처리부, 오디오 처리부, 패킷 처리부로 전달하는 IP를 설계하였습니다. IP는 커넥터로 수신한아날로그 신호를 디지털 신호로 변환하는 PHY와 원래의 비디오, 오디오, 패킷 정보를 복원하는 LINK로 구성되어 있고, PHY는 고속 데이터를 처리하기 위한 PLL과 data 복원부로 구성되고 HDMI 2.0 표준과 부합하는 특성을 갖도록 구현되었습니다.

HMDI2.0 Rx IP가 적용 되는 UHD TV시장은 매년 큰 성장율을 기록 하고 있으며 시장 규모는 매년 확대 될 것으로 전망하고 있고, HDMI2.0 Rx IP를 보유하고 있는 경쟁사 대비 면적 및 성능 면에서 우위에 있음으로 (주)알파솔루션즈의 IP를 필요로 하는 신규 제품들이 늘어 날 것으로 예상되고 있습니다.

(주)알파에너웍스

1) 업계현황
2010년 말부터 현재까지 각국 정부는 건축물을 이용한 태양광발전 시스템을 권장하고 주택 및 일반 건축물에 대한 에너지 소비 효율성을 개선하고자 많은 국가들이 BIPV를 위한 정책을 도입 하고 있습니다.
이러한 BIPV의 정책 지원 및 설치 시장의 지속적인 성장으로 전세계 BIPV 설치 시장은 2010년 270.1MW에서 2020년은 8,460MW로 10년 동안 3,132% 성장을 하였으며, 세계적인 전기자동차 기업인 TESLA(테슬라)도 건축 태양광발전 시스템의 제품 상용화를 위한 연구 개발을 진행하고 있습니다.
2019년 국내 태양광 시장은 2.2GW에 달해 성장세가 지속할 것으로 전망하며, 정부의 ‘재생에너지 3020정책’으로 2030년까지 국내 재생에너지 발전량 비중을 20%로 확대하는 목표로 정부 태양광 BIPV 분야 지원 강화 및 지자체의 “신재생에너지 설치 의무화”를 실행할 것으로 예상됩니다.

2) 회사현황
압도적인 기술력을 인정받고 있는 PV발전기술 및 제품, 앞선 기술력으로 국내 시장을 선점하고 있는 BIPV(Building Integrated Photo Voltaic) 제품인 CSW
(Color Solar Wall)을 판매하며 NZEB(Net Zero Energy Building)를 위한 최고의 파트너입니다.

차세대 BIPV 제품인 칼라태양광패널(CSW)에 독자기술 적용을 통해 16개 이상의 다양한 컬러를 구현 국내외에 독점 공급하며 ‘건축자재기능’과 ‘전력생산기능’을 동시에 보유한 새로운 태양광패널을 판매함으로써 국내외 태양광패널 시장을 이끌어갈 선두주자로 도약하고 있습니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

제19기 정기주주총회 소집공고 'III. 경영참고사항'의 '1. 사업의 개요' 를 참고하시기 바랍니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 회계감사가 완료되지 않은 재무제표이며, 향후 회계감사 결과에 따라 변경/변동될 수 있음을 알려드립니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 연결감사보고서 및 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

1. 연결재무제표

연 결 재 무 상 태 표

제19
(당)기
2020년 12월 31일 현재

제18
(전)기
2019년 12월 31일 현재

회사명 : 주식회사 알파홀딩스와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제19(당)기말
제18(전)기말

자 산

I. 유동자산
50,823,944,683
44,020,007,825

현금및현금성자산
3,925,949,485
889,539,140

매출채권및기타채권
8,637,508,484
13,473,195,919

당기손익-공정가치측정금융자산
18,650,775,743
561,785,000

기타유동금융자산
15,109,552,450
21,641,769,579

재고자산
2,147,614,761
2,120,940,923

기타유동자산
2,304,829,897
5,270,025,100

당기법인세자산
47,713,863
62,752,164

II. 매각예정자산
5,000,000,000
8,725,410,786

III. 비유동자산
88,640,404,920
81,850,230,242

관계기업투자
2,843,144,699
1,848,055,709

당기손익-공정가치측정금융자산
12,241,926,247
17,548,435,948

기타금융자산
1,633,371,863
2,458,062,496

유형자산
39,228,444,968
48,363,250,618

무형자산
10,276,480,620
9,810,882,721

투자부동산
22,417,036,523
1,821,542,750

자 산 총 계
144,464,349,603
134,595,648,853

부 채

I. 유동부채
50,635,697,434
65,077,345,868

매입채무및기타채무
11,314,971,473
12,356,039,202

단기차입금
14,840,000,000
14,700,000,000

사채
19,468,110,798
33,220,003,721

기타유동금융부채
213,447,964
407,317,776

충당부채
77,126,714
76,821,464

기타유동부채
4,722,040,485
4,317,163,705

II. 비유동부채
13,973,748,776
8,027,200,755

장기차입금
9,893,000,000
4,840,000,000

이연법인세부채
3,265,762,381
2,779,298,714

기타비유동금융부채
750,178,989
407,902,041

충당부채
64,807,406
-

부 채 총 계
64,609,446,210
73,104,546,623

자 본

I. 지배기업 소유주 귀속지분
79,847,865,219
62,419,611,240

자본금
10,406,795,000
8,181,179,000

자본잉여금
64,829,017,517
47,174,611,886

기타자본항목
(7,556,503,093)
(6,620,608,895)

기타포괄손익누계액
14,437,216,086
14,437,216,086

결손금
2,268,660,291
752,786,837

II. 비지배지분
7,038,174
(928,509,010)

자 본 총 계
79,854,903,393
61,491,102,230

부 채 및 자 본 총 계
144,464,349,603
134,595,648,853

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제19
(당)기
2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제18
(전)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

회사명 : 주식회사 알파홀딩스와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제19(당)기
제18(전)기

I. 매출액
64,301,401,040
73,164,302,437

II. 매출원가
52,637,423,556
59,672,049,832

III. 매출총이익
11,663,977,484
13,492,252,605

판매비와관리비

18,616,150,681
17,178,826,257

대손상각비

(64,665,724)
31,380,242

기타의판매비와관리비
18,680,816,405
17,147,446,015

IV. 영업이익(손실)
(6,952,173,197)
(3,686,573,652)

기타수익

32,491,416
8,805,715,325

기타비
용

1,490,572,370
544,317,929

금융수익

14,680,844,945
3,604,718,435

유효이자율법에 의한 이자수익
873,918,099
326,342,920

기타의금융수익
13,806,926,846
3,278,375,515

금융비
용

7,576,808,192
5,026,514,487

기타의 대손상각비
2,502,853,859
93,779,610

기타의 금융비용
5,073,954,333
4,932,734,877

관계기업투자손익

297,312,990
(15,255,375,043)

V. 법인세비용차감전순이익(손실)
(1,008,904,408)
(12,102,347,351)

VI. 법인세비용
507,316,060
(396,976,761)

VII. 당기순이익(손실)
(1,516,220,468)
(11,705,370,590)

VIII. 기타포괄손익
-
5,922,314,293

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
-
-

관계기업의 기타포괄손익 지분

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
-
5,922,314,293

확정급여제도의 재측정요소

유형자산재평가

5,922,314,293

IX. 총포괄이익
(1,516,220,468)
(5,783,056,297)

X. 당기순손익귀속
(1,516,220,468)
(11,705,370,590)

지배기업소유주
(1,515,873,454)
(11,665,806,320)

비지배지분
(347,014)
(39,564,270)

XI. 총포괄손익귀속
(1,516,220,468)
(5,783,056,297)

지배기업소유주
(1,515,873,454)
(5,743,492,027)

비지배지분
(347,014)
(39,564,270)

XII.주당이익(손실)

기본주당순이익
(85)
(860)

희석주당순이익
(85)
(860)

연 결 자 본 변 동 표

제19
(당)기
2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제18
(전)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

회사명 : 주식회사 알파홀딩스와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타자본
기타포괄손익누계액
이익잉여금
지배기업
소유주지분
비지배지분
총 계

2019.1.1(전기초)
6,572,220,000
48,598,288,401
(6,620,608,895)
8,514,901,793
(9,086,980,517)
47,977,820,782
(888,944,740)
47,088,876,042

당기순이익
-
-
-
-
(1,945,148,365)

(1,945,148,365)

(38,861,134)
(1,984,009,499)

기타포괄손익

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
-
-
-
-

유형자산 재평가
-
-
-
5,922,314,293
-
5,922,314,293
-
5,922,314,293

지분법(부의지분법)자본변동
-
-
-
-
-
-
-
-

소유주와의거래등

결손보전
-
(20,000,000,000)
-
-
20,000,000,000
-
-
-

전환사채의 전환권 청구
1,608,959,000
18,790,361,688
-
-
-
20,399,320,688
-
20,399,320,688

사업결합
-
(197,326,338)
-
-
0
(197,326,338)
-
(197,326,338)

기타자본의 변동
-
(16,711,865)
-
-
0
(16,711,865)
-
(16,711,865)

2019.12.31(전기말)
8,181,179,000
47,174,611,886
(6,620,608,895)
14,437,216,086
(752,786,837)
62,419,611,240
(928,509,010)
61,491,102,230

2020.1.1(당기초)
8,181,179,000
47,174,611,886
(6,620,608,895)
14,437,216,086
(752,786,837)
62,419,611,240
(928,509,010)
61,491,102,230

당기순이익
-
-
-
-
(1,515,873,454)
(1,515,873,454)
(347,014)
(1,516,220,468)

소유주와의거래등

결손보전
-
-
-
-
-
-
-
-

유상증자
444,444,500
3,555,556,000
-
-
-
4,000,000,500
-
4,000,000,500

전환사채의 전환
1,781,171,500
14,113,909,631
-
-
-
15,895,081,131
-
15,895,081,131

전환사채의 상환
-
-
-
-
-
-
-
-

기타자본의 변동
-
(15,060,000)
(935,894,198)
-
-
(950,954,198)
-
(950,954,198)

비지배분과의 거래
-
-
-
-

-
935,894,198
935,894,198

2020.12.31(당기말)
10,406,795,000
64,829,017,517
(7,556,503,093)
14,437,216,086
(2,268,660,291)
79,847,865,219
7,038,174
79,854,903,393

연 결 현 금 흐 름 표

제19
(당)기

2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제18
(전)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

회사명 : 주식회사 알파홀딩스와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제19(당)기
제18(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름
2,776,951,915
(5,030,031,340)

1. 영업에서 창출된 현금
3,895,565,621
(4,261,145,113)

가. 당기순이익
(1,516,220,468)
(11,705,149,970)

나. 당기순이익에 대한 조정

(2,912,943,172)
10,091,522,692

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감

8,324,729,261
(2,647,517,835)

2. 이자 수취
177,722,041
249,715,047

3. 이자 지급
(1,413,625,829)
(539,041,552)

4. 배당금 수취
102,264,000
341,146,539

5. 법인세 납부
15,026,082
(820,706,261)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름
(8,481,420,353)
(30,727,746,621)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
18,110,985,940
25,070,736,656

단기금융상품의 감소
-
-

당기손익-공정가치측정 금융자산의 처분
11,080,136,934
9,710,075,020

단기대여금의 감소
6,756,178,283
2,284,043,369

장기대여금의 감소
83,936,814
320,250,179

유형자산의 처분
28,982,909
9,292,728

매각예정자산의 처분

10,000,000,000

보증금의 감소
161,751,000
2,747,075,360

사업결합
-
-

기타금융자산의 감소
-
-

기타대여금의 회수
-
-

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(26,592,406,293)
(55,798,483,277)

단기금융상품의 증가
-
(20,000,000)

당기손익-공정가치측정 금융자산의 취득
(7,600,823,420)
(23,797,304,220)

단기대여금의 증가
(4,920,526,538)
(5,747,274,428)

장기대여금의 증가
-
(280,000,000)

유형자산의 취득
(12,731,398,232)
(18,772,758,791)

무형자산의 취득
(62,161,103)
(22,256,013)

보증금의 증가
(477,457,000)
(1,965,460,000)

관계기업투자주식의 취득
(800,040,000)
(5,193,429,825)

종속기업투자주식의 취득
-
-

기타금융자산의 증가
-
-

III. 재무활동으로 인한 현금흐름
8,743,252,663
31,284,941,195

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
18,263,000,500
53,480,000,000

단기차입금의 차입
6,370,000,000
30,820,000,000

장기차입금의 차입
7,893,000,000
3,360,000,000

유상증자
4,000,000,500
-

전환사채의 증가
-
-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(9,519,747,837)
(22,195,058,805)

단기차입금의 상환
(9,019,000,000)
(16,220,000,000)

장기차입금의 상환
(102,479,924)
-

전환사채의 상환
(309,932,000)
(5,575,000,000)

전환사채 발행비의 지급
-
(132,800,000)

리스부채의 상환
(88,335,913)
(267,258,805)

IV. 현금및현금성자산의 환율변동효과
(2,373,880)
(4,913,833)

V. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ+Ⅳ)
3,036,410,345
(4,389,936,559)

Ⅵ. 연결범위의 변동
-
-

Ⅶ. 기초현금및현금성자산
889,539,140
5,279,475,699

Ⅷ. 기말현금및현금성자산
3,925,949,485
889,539,140

2. 별도재무제표

재 무 상 태 표

제 19 기: 2020년 12월 31일 현재

제 18 기: 2019년 12월 31일 현재

주식회사 알파홀딩스
(단위 : 원)

과 목
제19(당)기말
제18(전)기말

자 산

Ⅰ. 유동자산

48,462,333,600

51,899,646,258

현금및현금성자산
2,209,974,383

656,833,254

매출채권및기타채권
9,275,182,244

13,687,933,293

당기손익-공정가치금융자산
14,625,613,031

-

매각예정자산
-

3,932,610,483

기타유동금융자산
18,130,610,483

26,356,752,950

재고자산
1,983,078,340

2,080,324,492

기타자산
2,236,315,199

5,158,653,017

당기법인세자산
1,559,920

26,538,769

Ⅱ. 비유동자산

92,324,556,606

81,877,292,291

종속기업및관계기업투자주식
8,881,910,926

9,585,367,672

당기손익-공정가치금융자산
11,941,726,247

11,358,714,617

기타금융자산
1,004,961,035

1,530,250,269

투자부동산
22,417,036,523

1,821,542,750

유형자산
38,538,829,935

47,798,059,909

무형자산
9,540,091,940

9,783,357,074

자 산 총 계

140,786,890,206

133,776,938,549

부 채

Ⅰ. 유동부채

46,994,064,967

61,976,962,758

매입채무및기타채무
10,437,521,232

12,504,758,267

단기차입금
16,340,631,042

14,840,000,000

사채
19,468,110,798

33,220,003,721

충당부채
77,126,714

76,821,464

기타유동금융부채
274,348,575

397,841,454

기타부채
396,326,606

937,537,852

Ⅱ. 비유동부채

14,040,569,053

8,001,763,000

장기차입금
9,893,000,000

4,840,000,000

이연법인세부채
3,265,762,381

2,779,298,714

기타금융부채
834,011,198

382,464,286

기타비유동부채
47,795,474

-

부 채 총 계

61,034,634,020

69,978,725,758

자 본

자본금
10,406,795,000

8,181,179,000

자본잉여금
64,917,118,280

47,247,652,649

기타자본항목
(6,620,608,895)

(6,620,608,895)

기타포괄손익누계액
14,437,216,086

14,437,216,086

이익잉여금(결손금)
(3,388,264,285)

552,773,951

자 본 총 계

79,752,256,186

63,798,212,791

부 채 및 자 본 총 계

140,786,890,206

133,776,938,549

포 괄 손 익 계 산 서

제 19 기: 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 18 기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 알파홀딩스
(단위 : 원)

과 목
제19(당)기
제18(전)기

Ⅰ. 매출액

61,385,699,575

70,084,691,597

Ⅱ. 매출원가

51,035,200,031

58,386,183,381

Ⅲ. 매출총이익

10,350,499,544

11,698,508,216

Ⅳ. 판매비와관리비

11,900,409,544

9,947,494,948

Ⅴ. 영업이익(손실)

(1,549,910,000)

1,751,013,268

기타수익
170,943,178

7,918,000,173

기타비용
810,398,391

443,284,203

금융수익
9,749,897,095

4,294,699,908

금융원가
6,490,757,312

11,809,150,602

종속기업투자손익
(4,503,496,746)

(15,607,130,921)

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익(손실)

(3,433,722,176)

(13,895,852,377)

Ⅶ. 법인세비용
507,316,060

(258,221,499)

Ⅷ. 당기순이익(손실)

(3,941,038,236)

(13,637,630,878)

Ⅸ. 기타포괄손익

-

-

당기손익으로 재분류되지 않는 항목
-

-

부동산재평가차익

-

5,922,314,293

Ⅹ. 총포괄이익(손실)

(3,941,038,236)

(7,715,316,585)

XI. 기본및희석주당이익

기본주당순이익(손실)

(220)

(1,005)

희석주당순이익(손실)

(220)

(1,005)

자 본 변 동 표

제 19 기: 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 18 기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 알파홀딩스
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본
잉여금
자 본
조 정
기타포괄
손익누계액
이 익
잉여금(결손금)
총 계

2019.1.1
6,572,220,000
48,304,835,216
(6,620,608,895)
8,514,901,793
(5,809,595,171)
50,961,752,943

당기순이익(손실)
-
-
-
-
(13,637,630,878)
(13,637,630,878)

자본잉여금의 이익잉여금 대체
-
(20,000,000,000)
-
-
20,000,000,000
-

유형자산재평가손익
-
-
-
5,922,314,293
-
5,922,314,293

사채의 행사
1,608,959,000
18,790,361,688
-
-
-
20,399,320,688

사업결합
-
152,455,745
-
-
-
152,455,745

자본 증가(감소) 합계
1,608,959,000
(1,057,182,567)
-
5,922,314,293
6,362,369,122
12,836,459,848

2019.12.31
8,181,179,000
47,247,652,649
(6,620,608,895)
14,437,216,086
552,773,951
63,798,212,791

2020.1.1
8,181,179,000
47,247,652,649
(6,620,608,895)
14,437,216,086
552,773,951
63,798,212,791

당기순이익(손실)
-
-
-
-
(3,941,038,236)
(3,941,038,236)

유상증자
444,444,500
3,555,556,000
-
-
-
4,000,000,500

사채의 행사
1,781,171,500
16,108,419,468
-
-
-
17,889,590,968

전환권대가
-
(1,994,509,837)
-
-
-
(1,994,509,837)

자본 증가(감소) 합계
2,225,616,000
17,669,465,631
-
-
(3,941,038,236)
15,954,043,395

2020.12.31
10,406,795,000
64,917,118,280
(6,620,608,895)
14,437,216,086
(3,388,264,285)
79,752,256,186

현 금 흐 름 표

제 19 기: 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 18 기: 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 알파홀딩스
(단위 : 원)

과 목
제19(당)기
제18(전)기

I.영업활동으로 인한 현금흐름

6,132,015,838

(1,943,320,281)

가.당기순이익(손실)
(3,941,038,236)

(13,637,630,878)

나.조정
4,240,746,368

17,059,852,493

퇴직급여
626,413,187

147,738,212

대손상각비(환입)
(89,624,776)

32,465,540

기타의 대손상각비(환입)
2,213,695,412

93,779,610

감가상각비
1,197,850,631

811,835,825

무형자산상각비
25,024,845

26,451,465

지분법처분손실
4,503,496,746

9,908,258,746

이자비용
3,486,996,101

3,914,875,950

외화환산이익
(29,428,543)

(24,283,189)

외화환산손실
95,724,318

52,765,757

유형자산처분이익
(668,000)

(2,219,983)

유형자산처분손실
4,467,910

-

무형자산처분손실
806,652

6,519,477

무형자산손상차손
272,894,740

-

반품충당부채전입액
305,250

3,110,382

잡손실(이익)
22,767,668

342,985,116

법인세비용
507,316,060

(258,221,499)

이자수익
(1,025,739,242)

(1,083,098,963)

배당금의 수취
(102,264,000)

(341,146,539)

당기손익-공정가치금융자산처분손실
191,358,731

31,080,815

당기손익-공정가치금융자산처분이익
(759,986,705)

(1,919,615,202)

당기손익-공정가치금융자산평가이익
(7,336,244,735)

(191,358,731)

당기손익-공정가치금융자산평가손실
449,830,499

7,552,394,079

매각예정자산처분이익
-

(7,643,703,566)

사채상환이익
(14,246,381)

-

기타의 대손충당금환입
-

(99,632,984)

지분법손실
-

5,698,872,175

다.영업활동으로 인한 자산부채의 변동

7,110,853,095

(4,510,559,922)

매출채권의 감소(증가)
5,195,934,110

(784,225,304)

미수금의 감소(증가)
1,229,031,933

18,723,113

선급금의 감소(증가)
373,761,603

(469,118,445)

선급비용의 감소(증가)
1,869,494,974

(509,468,869)

재고자산의 감소(증가)
97,246,152

(767,972,492)

외상매입금의 증가(감소)
(3,805,741,594)

293,019,824

미지급금의 증가(감소)
484,140,901

(867,655,530)

예수금의 증가(감소)
91,743,553

(46,842,079)

선수금의 증가(감소)
1,409,100,523

97,818,434

선수수익의 증가(감소)
113,680,615

-

미수수익의 증가(감소)
(910,178,578)

-

미지급비용의 증가(감소)
614,843,429

939,329,941

임대보증금의 증가(감소)
300,000,000

29,686,800

퇴직금의 지급
-

(5,785,518,029)

사외적립자산의 감소(증가)
-

3,341,662,714

장기종업원급여충당부채의 증감
47,795,474

-

라.이자의 수취
7,269,097

104,620,808

마.이자의 지급
(1,392,204,942)

(514,336,045)

바.배당금 수입(영업)
102,264,000

341,146,539

사.법인세 납부액(환급))
4,126,456

(786,413,276)

II.투자활동으로 인한 현금흐름

(14,079,408,214)

(33,864,965,280)

가.투자활동으로 인한 현금유입액
20,189,077,814

34,199,938,212

단기대여금의 감소
18,846,512,651

16,736,672,527

장기대여금의 감소
70,823,612

302,250,175

금융상품의 처분
-

84,120,773

유형자산의 처분
10,122,909

9,292,728

매각예정자산의 처분
-

8,666,664,172

당기손익-공정가치금융자산의 처분
1,228,738,642

5,590,428,437

보증금의 회수
32,880,000

2,722,695,360

영업권의 감소
-

87,814,040

나.투자활동으로 인한 현금유출액
(34,268,486,028)

(68,064,903,492)

당기손익인식금융자산의 증가
(7,500,000,000)

(17,484,896,575)

단기대여금의 증가
(10,335,895,496)

(23,668,047,487)

장기대여금의 증가
-

(280,000,000)

유형자산의 취득
(12,381,417,429)

(18,679,603,005)

무형자산의 취득
(55,461,103)

(12,506,600)

보증금의 증가
(195,672,000)

(1,746,420,000)

관계기업투자주식의 취득
(800,040,000)

(1,846,664,825)

종속기업에 대한 투자자산의 취득
(3,000,000,000)

(4,346,765,000)

III.재무활동으로 인한 현금흐름

9,500,588,576

31,301,317,366

가.재무활동으로 인한 현금유입액
15,513,000,500

51,520,000,000

단기차입금의 증가
3,620,000,000

20,660,000,000

장기차입금의 증가
7,893,000,000

11,560,000,000

유상증자
4,000,000,500

-

전환사채의 증가
-

19,300,000,000

나.재무활동으로 인한 현금유출액
(6,012,411,924)

(20,218,682,634)

단기차입금의 상환
(5,600,000,000)

(14,261,000,000)

금융리스부채의 지급
(102,479,924)

(249,882,634)

사채할인발행비 지급
-

(132,800,000)

사채의 상환
(309,932,000)

(5,575,000,000)

환율변동효과 반영전 현금및현금성자산의 순증가(감소)
1,553,196,200

(4,506,968,195)

IV.외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과
(55,071)

(422,388)

V.현금의 증가(감소)
1,553,141,129

(4,507,390,583)

VI.기초의 현금
656,833,254

5,164,223,837

VII.기말의 현금
2,209,974,383

656,833,254

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없습니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조【목 적】

이 회사는 다음 사업을 영위함을 목적으로 한다.
1. 반도체 직접회로 제조 ~ 1. 정보통신기기용 부품 및 제품의 제조 및 판매업

(추가)

1. 전자상거래업 ~ 1. 각 호에 관련된 부대사업

제2조【목 적】

이 회사는 다음 사업을 영위함을 목적으로 한다.
(좌동)

1. 핀테크 플랫폼 개발 및 운영
1. 인슈어테크 플랫폼 개발 및 운영
1. 포털 및 기타 인터넷 정보매개 서비스
1. 데이터베이스 및 온라인정보 제공
1. 시스템통합 구축서비스 개발, 제작 및 판매

(좌동)

- 사업목적 추가

제8조의 2【주식등의 전자등록】
회사는 주식, 사채 등의 전자등록에 관한법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다

제8조의 2【주식등의 전자등록】
회사는 주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다.

다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식 등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제17조【전환사채의 발행】
①~⑤ (생략)
⑥ 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 5-23조에 의거 전환가액을 조정한다. 단, 발행가능 사채 액면 총액 중 이천억원을 초과하지 않는 범위 이내에서
회사의 구조조정 및 경영정상화를 위한 차입금 상환, 재무구조개선, 긴급한 자금조달, 시설투자, 자산매입, 인수합병 등을 위해 발행할 경우 전환가액의 조정한도를 액면가액까지로 하며 이사회에서 결정한다.

제17조【전환사채의 발행】
①~⑤ (현행과 동일)
⑥ 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 5-23조에 의거 전환가액을 조정한다. 단, 발행가능 사채 액면 총액 중 이천억원을 초과하지 않는 범위 이내에서
차입금 상환, 재무구조 개선, 긴급한 자금조달, 시설투자, 자산매입, 인수합병, 투자 및 기타 경영상의 판단 등을 포함하여 발행하는 경우 전환가액의 조정한도를 액면가액까지로 하며 이사회에서 결정한다.

- ⑥ 문구 명확화

제32조【이사의 수】
① 이 회사의 이사는
3명 이상 7 명 이하로 하고 사외이사는 이사총수의 4분의 1이상으로 한다.
② 적대적 기업인수 및 합병에 의해 제1항의 규정을 개정 또는 변경의 건으로 이사회에서 주주총회 소집을 결의하는 경우 제1항의 개정 또는 변경은 출석한 주주의 100분의 70이상과 발행주식 총수의 100분의 60이상의 찬성으로 한다.

제32조【이사의 수】
① 이 회사의 이사는
3명 이상 9명 이하로 하고 사외이사는 이사총수의 4분의 1이상으로 한다.
② (현행과 동일)

- ① 재직이사수 확대

제44조【감사위원회의 구성】
①~② (생략) 
③
최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 '상법시행령' 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④
감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제44조【감사위원회의 구성】
①~② (현행과 동일)
③
감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로서 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.
④ (제46조 3항으로 이동)
④
감사위원회위원의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

⑤

제3항, 제4항의 감사위원회 위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다.)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

- ③ 전자투표 도입 시 감사위원회위원 선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용 반영

- ④ 조항 이동
- ④ 조항 신설

- ⑤ 조항 신설(감사위원회위원 선임 또는 해임시 의결권 제한에 관한 내용 반영)

-

제44조의2【감사위원의 분리선임, 해임】
①
제49조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.
②
제1항에 따라 분리선임한 감사위원회 위원을 해임하는 경우 이사와 감사위원회위원의 지위를 모두 상실한다.

- 조항신설
- ① 감사위원의 분리선임에 관한 내용을 반영

- ② 감사위원회 위원 해임시 이사 지위 상실에 관한 내용을 반영

제46조【감사위원회의 직무 등】
① ~ ② (생략)
③
감사위원회는 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률'에 따라 감사인을 선임한다.

④ ~ ⑦

제46조【감사위원회의 직무 등】
① ~ ② (현행과 동일)
③
감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.
④ ~ ⑦ (현행과 동일)

- ③ 조문 정비(제44조 4항에서 이동)

부 칙 
제1조 【시행일】당 정관은 2010년 2월 17일부터 시행한다. ~ 제1조 【시행일】 당 정관은 2019년 3월 19일부터 시행한다. 다만 제8조의2, 제14조, 제15조 및 제19조의 개정 규정은 '주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령이 시행되는 시점부터 시행한다.

부 칙
(현행과 동일)

제1조 【시행일】
당 정관은 2021년 3월 24일부터 시행한다.

제2조 【감사위원회 위원 선임에 관한 적용례】제44조제3항, 제5항 및 제44조의2제1항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다.)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사위원회 위원부터 적용한다.
제3조 【감사위원회 위원 해임에 관한 적용례】제44조제4항, 제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다.)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사위원회 위원을 해임하는 경우에도 적용한다.

- 제1조 시행일 추가 

- 제2조 조항 신설

- 제3조 조항 신설

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

김종인
1964-04
아니오
아니오
없음
이사회

박정환
1969-09
아니오
아니오
없음
이사회

김동균
1969-10
예
아니오
없음
이사회

김경록
1973-05
예
아니오
없음
이사회

김건우
1968-08
예
예
없음
이사회

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김종인
(주)알파홀딩스 사장
1983.03 - 1990.02
인하대학교 전자공학 학사

- 2019.05.29 (주)플러스칩 경영원알파홀딩스에 양도

- 2019.05.29 타법인주식및출자증권취득 결정공시 참조

1989.12 - 1996.12
삼성전자㈜ ASIC사업부 개발팀

1997.12 - 1999.08
㈜다윈텍 ASIC개발 실장

2000.04 - 2019.11
㈜플러스칩 대표이사

2019.11 - 현재
㈜알파홀딩스 사장

박정환
(주)알파홀딩스 
경영기획실장
1995.11 - 2011.09
한화케미칼 금융팀
없음

2011.10 - 2016.10
한화케미칼 금융팀장

2017.01 - 2019.12
알파홀딩스 경영지원실장

2020.01 - 현재
알파홀딩스 경영기획실장

김동균
J.Edon Inv.Partner
1995.03 - 2000.06
(주)포스코
없음

2000.08 - 2002.12
CTIC (Singapore)

2003.02 - 2007.05
I ventures

2007.09 - 2009.10
Lojit invetsment

2010 - 현재
Bridge Water

2016 - 현재
J.Edon Inv. Partner

김경록
김앤컨설팅 
대표 컨설턴트

2008.06 - 2009.01

국회 정책전문위원
없음

2009.07 - 2010.01

미국 조지타운대학교(Washington, D.C.) 객원연구원

2014.09 - 2018.12

경희사이버대학교 겸임교수

2016.06 - 2017.05

네이버뉴스 편집자문위원회 위원

2020.05 - 현재

김앤컨설팅 대표 컨설턴트

김건우
(주)리셋헬스케어 고문
1995.12 - 2000.03
CJ대한통운(주) 법무팀 대리
없음

2005.05 - 2009.08
메디아트 사업기획부 이사

2009.10 - 2012.05
미래메디칼 사업기획부 이사

2014.07 - 2018.06
리셋헬스케어 대표이사

2018.06 - 현재
리셋헬스케어 고문

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김종인
부
부
부

박정환
부
부
부

김동균
부
부
부

김경록
부
부
부

김건우
부
부
부

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[김동균 후보자]

1. 본 후보자는 사외이사로서 회사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없으며, 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무를 수행할 것을 자신합니다.

2. 후보자 본인은 사외이사로 선임되는 경우 ㈜알파홀딩스의 사외이사로서 회사의 의사결정과정의 공정성 및 투명성 제고와 준법 경영에 이바지하고, 이를 통해 회사의 기업가치 증진이 이루어질 수 있도록 충실히 임무를 수행할 계획입니다.

3. 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

[김경록 후보자]

1. 본 후보자는 사외이사로서 회사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없으며, 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무를 수행할 것을 자신합니다.

2. 후보자 본인은 사외이사로 선임되는 경우 ㈜알파홀딩스의 사외이사로서 회사의 의사결정과정의 공정성 및 투명성 제고와 준법 경영에 이바지하고, 이를 통해 회사의 기업가치 증진이 이루어질 수 있도록 충실히 임무를 수행할 계획입니다.

3. 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

[김건우 후보자]

1. 본 후보자는 사외이사로서 회사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없으며, 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무를 수행할 것을 자신합니다.

2. 후보자 본인은 사외이사로 선임되는 경우 ㈜알파홀딩스의 사외이사로서 회사의 의사결정과정의 공정성 및 투명성 제고와 준법 경영에 이바지하고, 이를 통해 회사의 기업가치 증진이 이루어질 수 있도록 충실히 임무를 수행할 계획입니다.

3. 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[김종인 후보자]

시스템반도체 디자인 설계 및 디자인서비스 분야 전문지식과 경험을 보유하고 있어 직무를 수행하는 역량을 갖추고 있기에 추천함

[박정환 후보자]
당사에서 다년간 내부통제 및 경영관리 경험을 보유하고 있어 직무를 수행하는 역량을 갖추고 있기에 추천함

[김동균 후보자]
당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없으므로 독립성 유지 및 선임에 대한 결격 사유 없음

[김경록 후보자]
당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없으므로 독립성 유지 및 선임에 대한 결격 사유 없음

[김건우 후보자]
당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없으므로 독립성 유지 및 선임에 대한 결격 사유 없음

확인서

후보자확인서_김종인사내이사

후보자확인서_박정환사내이사

후보자확인서_김동균사외이사

후보자확인서_김경록사외이사

후보자확인서_김건우사외이사

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

김건우
1968-08
예
예
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김건우

(주)리셋헬스케어 고문

1995.12 - 2000.03
CJ대한통운(주) 법무팀 대리
없음

2005.05 - 2009.08
메디아트 사업기획부 이사

2009.10 - 2012.05
미래메디칼 사업기획부 이사

2014.07 - 2018.06
리셋헬스케어 대표이사

2018.06 - 현재
리셋헬스케어 고문

-
-
-
-
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김건우
부
부
부

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없으므로 독립성 유지 및 선임에 대한 결격 사유 없음

확인서

후보자확인서_김건우사외이사

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
9명(5명)

보수총액 또는 최고한도액
3,000,000,000원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8명(5명)

실제 지급된 보수총액
646,126,593원

최고한도액
3,000,000,000원

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2021년 03월 16일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

(1) 상기 내용은 외부감사인의 감사가 완료되지 않은 자료이므로 향후 변동될 수 있으며, 수정된 사업보고서 및 감사보고서는 DART에 업데이트 될 예정이므로 이를 참조하시기 바랍니다. 

(2) 주주총회 이후 변경된 사항에 관하여는 「DART-정기공시」에 제출된 사업보고서를 활용하시기 바랍니다.

(3) 상법 제542조의4 및 상법시행령 제31조에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 개최 1주전까지 회사 홈페이지에 게재할 예정입니다.

※ 당사 홈페이지 주소

http://alpha-holdings.co.kr/

※ 참고사항

▶ 전자투표에 관한 안내
우리 회사는 코로나19 바이러스 확산 방지 및 주주님들의 주주총회 참석 불편을 덜어드리고 주주님들의 원활한 의결권 행사를 위하여 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 

주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고
전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

가. 전자투표 관리시스템
 - 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr
 - 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2021년 3월 11일 ～ 2021년 3월 23일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능
 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사

- 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 , 은행 개인용도
 제한용 공인인증서 또는 은행·증권 법용 공인인증서

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

▶ 주총 집중일 주총 개최 사유
- 주주들의 원활한 참석을 위해 주주총회 자율분산 프로그램에 참여하여 2021년 3월 24일 오전 9시 주주총회 개최를 결정하였습니다. 따라서, 주총 집중일 개최 사유 신고 의무가 없습니다.
- 주총 집중일 기준일: 3/26(금), 3/30(화)~3/31(수)

<코로나 19 바이러스 대비 안내>

코로나 19 바이러스 확산 방지를 위하여 다음과 같이 안내하오니 참고하시기 바랍니다.

- 가급적 직접 참석 대신 전자투표를 활용하여 의결권 행사를 하여 주시기 바랍니다.

- 직접 참석시 위험지역 방문자, 발열 및 호흡기 질환자 등의 감염의심자 및 마스크 미착용자는 총회장 출입이 제한 될수 있습니다.

- 주총 예정 장소에 확진자 발생으로 인해 폐쇄, 방역 조치등이 이루어 질 경우 긴급하게 장소가 변경 될수 있음을 알려 드립니다.