SBI인베스트먼트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210308)
제출인: SBI인베스트먼트

의결권대리행사권유참고서류
3.5
에스비아이인베스트먼트

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 3월 8일

권 유 자:
성 명: 에스비아이인베스트먼트 주식회사
주 소: 서울특별시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층
전화번호: 02-2139-9200

작 성 자:
성 명: 박준범
부서 및 직위: 차장
전화번호: 02-2139-9254

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
에스비아이인베스트먼트(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 02월 26일
라. 주주총회일
2021년 03월 30일

마. 권유 시작일
2021년 03월 11일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위하여 필요한 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

※ 2월 26일 이사회에서 제35기 주주총회에 한하여 전자투표를 실시하는 것으로 의결하였습니다.
※ 상기 '주총 소집공고일'은 주주총회 소집 이사회 결의일(공시일)을 의미하며, 소집공고는 주총 2주 전인 3월 15일 예정입니다. 
※ 회사는 주주님들의 의결권 행사를 돕기 위하여 사업보고서 및 영업보고서 등의 자료를 주총 1주 전인 3월 22일까지 금융감독원 공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(www.sbik.co.kr)의 'Company->IR->IR 자료실'에 게재할 예정입니다.

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

에스비아이인베스트먼트(주)
보통주
924,172
0.57
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

에스비아이코리아홀딩스(주)
최대주주
보통주
70,680,271
43.61
최대주주
-

계
-
70,680,271
43.61
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

박준범
해당사항 없음
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 02월 26일
2021년 03월 11일
2021년 03월 29일
2021년 03월 30일

나. 피권유자의 범위

제35기 정기 주주총회를 위한 주주명부 기준일(2020년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 보통주 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 3월 20일 오전 9시 ~ 2021년 3월 29일 오후 5시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

- 해당사항 없음

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 알린 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

정기 주주총회 전까지 우편으로 위임장 수여 가능하며, 아래 주소로 발송하여 주시면 됩니다.
 - 주소: (우.06169) 서울특별시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층 재경총무팀 IR담당자 앞

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 30일 오전 9시

장 소
서울특별시 강남구 봉은사로 524 인터컨티넨탈 서울 코엑스 
HL층 알레그로룸

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 3월 20일 오전 9시 ~ 2021년 3월 29일 오후 5시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등

가. 전자투표 시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

나. 전자투표 행사기간 : 2021년 3월 20일 오전 9시 ~ 2021년 3월 29일

(기간 중 24시간 시스템 접속 가능하며, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에 인증서를 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 인증서의 종류 : 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서등

라. 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리됩니다.

(한국예탁결제원 전자투표서비스 이용 약관 제11조 제2항)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스-19 확산 방지를 위하여 주주총회 개최 장소인 인터컨티넨탈 서울 코엑스에서는 출입구에서 발열측정 및 발열자 출입제한을 시행하고 있습니다. 건물 측 통제로 주주님의 출입이 제한될 수 있음을 사전에 알려드리며, 가급적 전자투표를 활용하여 주실 것을 당부 드립니다.

※ 또한 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주총장 입장 시 마스크를 반드시 착용하여 주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안: 제35기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건(결손금처리 계산서 포함)

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

- 영업수익은 전기 대비 약 12% 증가하였으며, 관계기업투자손익, 투자자산 평가손익 증가로 영업이익 및 당기순이익이 증가하여 연속 흑자 실현함.

나. 당해 사업연도의 재무상태표ㆍ포괄손익계산서ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표 ㆍ
이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

- 재무상태표

재 무 상 태 표

제 35(당) 기 2020년 12월 31일 현재

제 34(전) 기 2019년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 35(당) 기 기말
제 34(전) 기 기말

자 산

유동자산

12,988,219,354

8,693,684,490

현금및현금성자산
4,906,619,983

1,295,348,710

상각후원가측정금융자산
8,056,904,771

7,353,203,660

당기법인세자산
24,694,600

44,427,480

기타자산
-

704,640

비유동자산

109,103,081,549

102,027,653,609

상각후원가측정금융자산
21,322,248,069

19,034,632,706

당기손익-공정가치측정금융자산
9,993,534,856

9,410,394,055

관계기업투자
69,240,756,319

64,499,403,400

유형자산
36,954,369

46,633,768

사용권자산
2,444,537,931

2,816,363,877

무형자산
2,454,011,000

2,454,011,000

기타자산
298,000

307,000

이연법인세자산
3,610,741,005

3,765,907,803

자 산 총 계

122,091,300,903

110,721,338,099

부 채

유동부채

8,013,240,069

10,635,894,532

차입금
7,000,000,000

9,626,114,861

기타금융부채
31,789,516

40,010,778

기타부채
383,439,669

382,997,933

리스부채
598,010,884

586,770,960

비유동부채

5,079,352,419

5,545,366,216

순확정급여부채
3,180,737,245

3,310,206,210

리스부채
1,898,615,174

2,235,160,006

부 채 총 계

13,092,592,488

16,181,260,748

자 본

자본금
83,533,287,500

83,533,287,500

기타불입자본
80,609,849,571

80,609,849,571

이익잉여금(결손금)
(55,144,428,656)

(69,603,059,720)

자 본 총 계

108,998,708,415

94,540,077,351

부 채 와 자 본 총 계

122,091,300,903

110,721,338,099

- 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 35(당) 기
제 34(전) 기

Ⅰ.영업수익

26,395,904,030

23,560,064,229

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
844,873,569

934,281,510

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
2,770,264,102

1,921,329,794

관계기업투자이익
11,045,499,273

10,660,130,853

관계기업투자 처분이익
7,219,701

7,808,061

이자수익
261,851,335

301,699,234

배당금수익
28,856,200

23,192,200

수수료수익
11,437,339,850

8,739,980,556

신용손실충당금환입액
-

971,642,021

Ⅱ.영업비용

12,507,520,378

12,108,865,732

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
1,000

190,480,358

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
862,967,257

228,684,151

관계기업투자손실
1,554,583,942

2,333,331,434

신용손실충당금전입액
366,428,146

645,000

이자비용
299,923,649

471,592,397

일반관리비
9,423,616,374

8,880,659,952

기타영업비용
10

3,472,440

Ⅲ.영업이익(손실)

13,888,383,652

11,451,198,497

Ⅳ.영업외손익

19,881,023

(26,576,649)

기타영업외이익
22,890,623

2,950,230

기타영업외비용
3,009,600

29,526,879

Ⅴ.법인세비용차감전순이익(손실)

13,908,264,675

11,424,621,848

Ⅵ.법인세비용

(229,560)

(307,540)

Ⅶ.당기순이익(손실)

13,908,494,235

11,424,929,388

Ⅷ.기타포괄손익

550,136,829

(33,559,718)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
550,136,829

(33,559,718)

Ⅸ.당기총포괄이익

14,458,631,064

11,391,369,670

X.주당이익

기본및희석주당순이익

86

71

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자본금
기타불입자본
결손금
총 계

주식발행초과금
자기주식
자기주식
처분손실
기타자본잉여금

2019.1.1 (제34기 기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(80,889,857,735)
83,253,279,336

회계정책변경
-

-

-

-

-

(104,571,655)
(104,571,655)

당기순이익

-

-

-

-

-

11,424,929,388
11,424,929,388

확정급여제도의 재측정요소

-

-

-

-

-

(33,559,718)
(33,559,718)

2019.12.31 (제34기 기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(69,603,059,720)
94,540,077,351

2020.1.1 (제35기 기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(69,603,059,720)
94,540,077,351

당기순이익
-
-
-
-
-
13,908,494,235
13,908,494,235

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
-
550,136,829
550,136,829

2020.12.31 (제35기 기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(55,144,428,656)
108,998,708,415

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 35(당) 기
제 34(전) 기

I. 영업활동으로인한현금흐름

6,899,886,847

3,940,305,156

1. 당기순이익
13,908,494,235

11,424,929,388

2. 당기순이익 조정사항
8,986,554

146,393,423

법인세이익
(229,560)

(307,540)

이자비용
299,923,649

471,592,397

이자수익
(261,851,335)

(301,699,234)

배당금수익
(28,856,200)

(23,192,200)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목
(10,395,703,823)

(10,186,275,120)

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
(2,770,264,102)

(1,921,329,794)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
862,967,257

228,684,151

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
(844,873,569)

(934,281,510)

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
1,000

190,480,358

관계기업투자처분이익
(7,219,701)

(7,808,061)

관계기업투자이익
(11,045,499,273)

(10,660,130,853)

관계기업투자손실
1,554,583,942

2,333,331,434

퇴직급여
781,274,727

815,666,646

감가상각비
707,070,750

715,592,312

유형자산처분이익
(173,000)

-

유형자산처분손실
-

20,982,218

무형자산처분손실
-

3,535,000

신용손실충당금환입
-

(971,642,021)

신용손실충당금전입액
366,428,146

645,000

4. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동
3,399,005,202

2,891,005,690

당기손익-공정가치측정금융자산의감소
2,169,029,613

2,274,470,676

당기손익-공정가치측정금융자산의증가
-

(1,100,000,000)

상각후원가측정금융자산의감소
1,496,276,130

106,778,846

상각후원가측정금융자산의증가
(815,592,799)

(3,556,223)

관계기업투자의감소
16,072,165,443

12,484,609,010

관계기업투자의증가
(15,313,700,000)

(10,845,250,000)

기타자산의감소(증가)
712,640

(696,640)

기타금융부채의증가
(4,887,496)

4,887,496

순확정급여부채의감소
(133,423,815)

(130,340,123)

기타부채의증가(감소)
(71,574,514)

100,102,648

5. 이자수익의 수취
233,543,454

256,675,438

6. 이자비용의 지급
(303,257,415)

(633,219,473)

7. 배당금의 수취
28,856,200

23,192,200

8. 법인세의 납부
19,962,440

17,603,610

II. 투자활동으로인한현금흐름

(32,113,400)

60,783,364

상각후원가측정금융자산의 회수
2,500,000,000

2,500,000,000

상각후원가측정금융자산의 증가
(2,500,000,000)

(2,500,000,000)

유형자산의 처분
181,000

13,636,364

유형자산의 취득
(20,491,000)

(5,555,000)

무형자산의 처분
-

40,465,000

보증금의 감소(증가)
(11,803,400)

12,237,000

III. 재무활동으로인한현금흐름

(3,256,502,174)

(3,709,196,605)

차입금의 상환
(3,750,759,267)

(33,140,279,433)

차입금의 차입
1,124,644,406

30,144,403,899

임대보증금의 감소
-

(5,000,000)

리스부채의 상환
(630,387,313)

(708,321,071)

IV. 현금의증가(감소)(I+II+III)

3,611,271,273

291,891,915

V. 기초의현금및현금성자산

1,295,348,710

1,003,456,795

VI.현금및현금성자산의 환율변동으로인한 효과

-

-

VII.기말의현금및현금성자산

4,906,619,983

1,295,348,710

 - 이익잉여금처분계산서(안)〔결손금처리계산서(안)〕

<이익잉여금처리계산서(결손금처리계산서)>

제35(당) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제34(전) 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원 )

과 목
제 35 기
제 34 기

Ⅰ. 미처리결손금

(60,300,230,924)

(74,758,861,988)

1. 전기이월미처리결손금
(74,758,861,988)

(86,045,660,003)

2. 회계정책변경
-

(104,571,655)

3. 당기순이익
13,908,494,235

11,424,929,388

4. 확정급여제도의 재측정요소
550,136,829

(33,559,718)

Ⅱ. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(60,300,230,924)

(74,758,861,988)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 정관의 변경

제2호 의안:

정관 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경: 해당사항 없음

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조 (목적)

1. (생략)

2. 중소기업 창업투자조합 및 기업구조조정조합 자금의 운용,관리

3~9. (생략)

10. 기타 중소기업창업지원법에서 규정하고 있는 중소기업창업투자회사 업무 및 산업발전법에서 규정하고 있는 구조조정전문회사 업무

11. (생략)

제2조 (목적)

1. (생략)

2. 중소기업 창업투자조합, 기업구조조정조합, 벤처투자조합 및 사모집합투자기구의 결성·운용

3~9. (생략)

10. 기타 벤처투자 촉진에 관한 법률, 중소기업창업지원법 및 벤처기업육성에 관한 특별조치법에서 규정하고 있는 중소기업창업투자회사 업무 및 산업발전법에서 규정하고 있는 구조조정전문회사 업무

11. (생략)

- 벤처투자 촉진에 관한 법률 신설(2020년 8월 12일 시행)에 따른 사업목적 개정

제14조 (주식 등의 전자등록)

회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

<단서 신설>

제14조 (주식 등의 전자등록)

회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록 의무를 부담하지 않는 주식 등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

비상장 주식 등 의무등록 대상이 아닌 유가증권에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제39조 (감사의 선임)

1. 감사는 주주총회에서 선임한다. 단, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여, 의결하여야 한다.

제39조 (감사의 선임·해임)

1. 감사는 주주총회에서 선임·해임한다. 단, 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여, 의결하여야 한다.

감사 선임에 관한 조문 정비

2. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수 및 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

2. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수 및 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의 요건 완화에 관한 내용을 반영함

<신설>

4. 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식 총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함

<신설>

5. 제2항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함

부칙

제1조 (시행일)

이 정관은 2021년 3월 30일부터 시행한다.

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 이사의 선임

제3호 의안:

이사 6명 선임의 건(사외이사 포함)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

나카가와

타카시

1963.09.06

기타비상무이사

해당사항 없음

임원

이사회

이준효

1973.03.12

사내이사

해당사항 없음

없음

이사회

소우

에이이치로

1975.05.25

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

남윤선

1971.02.13

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

김창섭

1964.09.05

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

강태환

1965.01.08

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

총 ( 6 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

나카가와

타카시

SBI홀딩스(일본) 
대표이사 부사장

'18.03~현재

'14.08~'15.09

'12.06~'16.06

'02.12~현재

'06.07~'13.05

'03.03～현재

'18.06～현재

'15.03～'18.06

'14.06～'15.02

'13.02～'14.06

'12.06～'13.02

'10.09～'12.06

'09.06～'12.06

SBI인베스트먼트 이사회 의장(경영총괄)

SBI저축은행 이사(경영총괄)

SBI핀테크솔루션즈 이사회 의장(경영총괄)

소프트뱅크인베스트먼트(일본)<현 SBI홀딩스(일본)> 이사

소프트뱅크인베스트먼트(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 대표이사 집행임원 COO

소프트뱅크벤처스(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 이사

SBI홀딩스(일본) 대표이사 부사장

(인사·총무·리스크관리 관장)

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 부사장

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

없음

이준효

SBI인베스트먼트 
공동대표이사 사장

'18.03~현재

'13.03~'18.03

'11.03~'13.03

'05.04~'11.02
'04.04~'05.03
'00.05~'04.03
'99.02~'00.03

SBI인베스트먼트 공동대표이사 사장(투자총괄)

SBI인베스트먼트 부사장(투자총괄)

SBI인베스트먼트 투자본부장(투자심사)

한화투자증권(전. 한화인베스먼트) 투자이사(투자심사)
넥서스파트너스 투자이사
한국벤처투자(구.다산벤처) 대리
한국증권선물거래소 사원

없음

소우

에이이치로

SBI인베스트먼트 
공동대표이사 부사장

'19.12~현재

'18.04~현재

'18.03~현재

'18.01~현재

'17.09~현재

'14.02~현재

'06.04~현재

SBI LY HOUR Bank(캄보디아) 이사(경영총괄)

TP Bank(베트남) 이사(경영총괄)

SBI인베스트먼트 공동대표이사 부사장(경영총괄)

SBI벤처 싱가폴 유한회사 이사(경영총괄)

SBI타이 온라인 증권 이사(경영총괄)

SBI로열증권(캄보디아) 회장(경영총괄)

SBI홀딩스(일본) 부장(해외사업관리)

없음

남윤선

SBI인베스트먼트 
경영지원본부장

'13.03~현재

'10.03~'13.03

SBI인베스트먼트 경영지원본부장(경영지원총괄)

SBI인베스트먼트 법무실장(법무/준법감시)

없음

김창섭

김창섭 법률사무소 
변호사

'18.03~현재

'99~현재

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)

김창섭 법률사무소 변호사

없음

강태환

법무법인 한결 
변호사

'20.03~현재
'14.08~현재

'09~'14.07

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)
법무법인 한결 변호사

법무법인 원 변호사

없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사는 이사회에 참석하여 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 보다 객관적이고 독립적인 위치에서 판단하고 의결할 것입니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이사회는 법령 및 정관에 따라 경영에 관한 사항과 재무에 관한 사항, 리스크 관리에 관한 사항 등 회사 경영에 관한 중요 안건의 결의를 하여야 합니다. 상기 후보자 6명은 경영과 재무, 그리고 리스크 관리에 있어 각 분야별 전문지식을 갖추고 있으며 업계의 풍부한 노하우를 보유하고 있습니다. 또한 체납사실 및 부실기업의 경영이력, 그리고 법령상 결격사유가 전혀 없어 윤리경영을 기대할 수 있습니다.

확인서

20210305185755-0001

20210305185755-0002

20210305185755-0003

20210305185755-0004

20210305185756-0005

20210305185756-0006

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 선임

제4호 의안:

감사 1명 선임의 건

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

김극기

1944.10.30

-

이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김극기

SBI인베스트먼트 
감사

'13.03~현재

'10.01~'11.03

'96.06~'98.06

SBI인베스트먼트 감사(업무감독)

국제농업개발원 원장

한국농어촌공사 감사

없음

-
-
-
-
-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자의 기업경영 관련 풍부한 경험과 감사 경력이 당사의 업무집행 감독을 수행함에 있어 적절할 것으로 판단합니다.

확인서

20210305185756-0007

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
-(명)

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

제5호 의안:

이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
20억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

실제 지급된 보수총액
14.7억원

최고한도액
20억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

제6호 의안:

감사 보수한도 승인의 건

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
2천3백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음