NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20210308)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.9
NH투자증권

주주총회소집공고

2021년 3월 8일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부부장,과장
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106

주주총회 소집공고

(제54기 정기)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 제54기 정기주주총회를 다음과 같이 개최 합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음 하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 감사합니다.

 - 다 음 -

1. 일 시 : 2021년 3월 25일(목) 오전 9시

2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩 4층 강당

3. 회의의 목적사항

(1) 보고사항

① 감사보고

② 영업보고
③ 내부회계관리제도 운영실태 보고
④ 최대주주등과의 거래내역 보고
⑤ 지배구조 연차보고

(2) 의결사항

① 제1호 의안 : 제54기(2020.01.01~2020.12.31)
재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건
※ 1주당 현금배당금(예정) : 보통주 700원, 우선주 750원

② 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

③ 제3호 의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 1명, 비상임이사 1명)

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

전홍열
1948-10-13
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

김형신
1963-03-17
비상임이사
감사위원 아님
최대주주인
농협금융지주 임원
대표이사

총 ( 2 ) 명

④ 제4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치

상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항

(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.
(2) 주주총회 참석시 준비물
① 직접행사 : 본인 신분증
② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증,
본인 신분증

7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.
(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2021년 3월 15일 9시 ～ 2021년 3월 24일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)
(3)
인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사 또는 전자위임장 수여 
(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등 
(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리 

2021년 3월 8일
 대표이사 사장 정영채

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
손병환
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(53%)
김선규
(75%)
김일군
(100%)
박철
(100%)

임시1차
2020.01.30
1. 2019년 판매관리비 계획 변경(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 제53기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시2차
2020.02.13
1. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시3차
2020.02.27
1. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

2. 고객정보의 제공 및 이용규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

3. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

4. 자금세탁방지 업무추진현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

5. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

6. 내부통제시스템 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

7. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

8. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

9. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

정기1차
2020.03.05
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건

2-1. 제53기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-2. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-3. 대표이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-4. 감사위원이 되는 사내이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-5. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2020년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 2019년 내부통제체제 및 운영실태 점검결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 2019년 재산상 이익의 제공현황 등 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 내부회계관리제도 관련 보고의 건

6-1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6-2. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 2019년 신용정보관리·보호인 연차보고서 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
김형신
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(53%)
홍석동
(100%)
정태석
(93%)
박철
(100%)

임시4차
2020.04.02
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 파크원 타워2 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 증시안정펀드 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

정기2차
2020.04.23
1. 이사보수 집행(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2020년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 2020년 1분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 채권시장 안정펀드 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 회사채 안정화펀드 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시5차
2020.05.28
1. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 업무집행책임자 승진 인사 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시6차
2020.06.25
1. 이슈 사모펀드 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 해외 이슈자산 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 케이뱅크 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
김형신
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(53%)
홍석동
(100%)
정태석
(93%)

정기3차
2020.07.23
1. 마이데이터 사업 허가 신청의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 케이뱅크 유상증자 참여(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
보류
보류
보류
보류
보류
보류
보류

4. 2020년 2분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2020년 2분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 해외부동산 투자 점검 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시7차
2020.08.13
1. 옵티머스 사모펀드 이슈 관련 경과보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
불참

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

김형신
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(53%)
홍석동
(100%)
정태석
(93%)

임시8차
2020.08.19
1. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
보류
보류
보류
불참
보류
보류

임시9차
2020.08.25
1. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
보류
보류
보류

불참

보류
보류

임시10차
2020.08.27
1. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

임시11차
2020.09.24
1. 본점 이전 및 임차 추진(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

2. 투자관련 의사결정 프로세스 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

3. 해외부동산 투자 실질 리스크 분석 결과 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

4. 리테일 금융상품 판매정책 개선방안 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

5. 해외대체자산 투자 점검 결과 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

6. 2020년 상반기 금융소비자보호협의회 운영결과 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

정기4차
2020.10.29
1. 2021년도 파생결합증권/사채 발행한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

2. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

3. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

4. 런던 현지법인 설립(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

5. 홍콩 현지법인 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

6. 베트남 현지법인 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

7. 2020년 3분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

8. 2020년 3분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

임시12차
2020.11.09
1. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

임시13차
2020.11.23
1. 임시주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

2. 임시주주총회 부의의안 승인의 건

2-1. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

2-2. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

3. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

4. 2021년 경영계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

5. 한국증권금융 유상증자 참여(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

6. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

주1) 정기3차, 임시8차, 임시9차 이사회의 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건은 의안자료의 보완 및 추가 내용 검토가 필요하여 안건이 보류되어 자료보충 후 임시10차 이사회에 재상정되었습니다.

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

서대석
(100%)
김형신
(100%)
전홍열
(100%)
홍석동
(100%)
정태석
(93%)
홍은주
(100%)
박민표
(100%)

임시14차
2020.12.28
1. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2021년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 주요업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 위험관리책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 준법감시인 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6. 조직개편 및 업무분장 변경 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 2020년도 감사업무 실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

주2) 2020년도 3월 25일에 개최된 제53기 정기주주총회에서 정태석, 홍석동 사외이사가 신규 선임되었습니다.
주3) 2020년도 7월 10일에 박철 사외이사가 중도퇴임을 했고, 2020년 8월 13일에 박상호 사외이사가 중도퇴임을 했고, 2020년 8월 18일에 이정대 비상임이사가 중도퇴임을 했습니다.
주4) 2020년도 12월 9일에 개최된 2020년 임시주주총회에서 홍은주, 박민표 사외이사와 서대석 비상임이사가 신규 선임되었습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

임원후보
추천위원회
김일군 위원장
이정대 위원
전홍열 위원
박상호 위원
박철 위원
2020.01.30
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 경영승계절차 개시 및 대표이사 후보군 보고의 건
-

2020.02.13
1. 대표이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2020.02.27
1. 대표이사 압축 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2020.03.05
1. 대표이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 후보 추천의 건
가결

3. 감사위원 후보 추천의 건
가결

주) 이사 본
인의 추천의 건에 대해서는 의결권을 제한하고 있습니다.

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

임원후보
추천위원회
홍석동 위원장
전홍열 위원
박상호 위원
2020.11.09
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2020.11.19
1. 사외이사 압축 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2020.11.23
1. 사외이사 후보 추천의 건
가결

2. 감사위원 후보 추천의 건
가결

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
박상호 위원장박철 위원
최한묵 위원
2020.02.27
1. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

2. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건
가결

3. 내부회계관리제도 운영실태 점검 보고의 건
-

4. 준법감시인 업무보고의 건
-

5. 감사실 업무보고의 건
-

2020.03.05
1. 2019 회계연도 감사보고서 의결의 건
가결

2. 2019 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 의결의 건
가결

3. 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 의결의 건
가결

4. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서 의결의 건

가결

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
홍은주 위원장
 박민표 위원
 임병순 위원
2020.12.28

1
. 감사위원회 위원장 선임의 건

가결

2. 상근감사위원 업무대행 처리결과 추인의 건
가결

3. 2020년도 감사업무 실적보고(안) 및
 2021년도 감사업무 계획(안) 승인의 건
가결

4. 외부감사인 계약체결(안) 보고의 건
-

5. 감사실 독립성 및 전문성 강화방안(안) 보고의 건
-

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
박상호 위원장박철 위원
임병순 위원
2020.04.23

1.
감사위원회 위원장 선임의 건

가결

2. 2020 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건
가결

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 감사실 업무보고의 건
-

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
박상호 위원장
임병순 위원
2020.07.23
1. 2020 회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건
가결

2. 2020 내부회계관리제도 평가계획 보고의 건
-

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 해외부동산 투자 점검 결과 보고의 건
-

5. 감사실 업무보고의 건
-

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
홍은주 위원장박민표 위원
임병순 위원
2020.12.28

1
. 감사위원회 위원장 선임의 건

가결

2. 상근감사위원 업무대행 처리결과 추인의 건
가결

3. 2020년도 감사업무 실적보고(안) 및 2021년도 감사업무 계획(안) 승인의 건
가결

4. 외부감사인 계약체결(안) 보고의 건
-

5. 감사실 독립성 및 전문성 강화방안(안) 보고의 건
-

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
김선규 위원장
정영채 위원
이정대 위원
전홍열 위원
김일군 위원
2020.01.30
1. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
-

2020.02.27
1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
정태석 위원장
정영채 위원
이정대 위원
전홍열 위원
홍석동 위원
2020.04.23
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2019년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
가결

3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건
가결

2020.05.28
1. 2020년도 경영진 성과평가 및 보상기준(안) 승인의 건
가결

(4) 리스크관리위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회
박철 위원장
정영채 위원
전홍열 위원
김선규 위원
2020.03.05
1. 2019년 4분기 리스크관리현황 보고의 건
-

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회
박철 위원장
정영채 위원
전홍열 위원
정태석 위원
2020.04.23
1. 2020년 1분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2. 해외부동산 및 대체투자자산 Credit Review 보고의 건
-

3. 코로나19 관련 익스포저 점검 보고의 건
-

2020.6.25
1. 국내 부동산Credit Review 보고의 건
-

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회
정태석 위원장
정영채 위원
전홍열 위원
2020.07.23
1. 리스크관리위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 케이뱅크 유상증자 참여(안) 심의의 건
가결

2020.09.24
1. 2020년2분기 리스크관리현황 보고의 건
-

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회
정태석 위원장
정영채 위원
전홍열 위원
박민표 위원
2020.12.28
1. 2021년 위험자본 및 익스포저한도 관리계획(안) 승인의 건
가결

2. 익스포저한도관리준칙 개정(안) 승인의 건
가결

3. 2020년3분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
9
4,000
280
31
-

비상임이사
4
42
21
평균지급액 2인으로 계산

주1) 퇴임이사 : 비상임이사 2인, 사외이사 4인 포함.
주2) 선임이사 : 비상임이사 2인, 사외이사 4인 포함.
주3) 1인당 평균지급액 : 지급총액/인원수(비상임이사 2인은 인원수는 포함하였으나 작성기간동안 지급받은 보수가 없어 1인당 평균지급액 산정 시 제외)
주4) 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.
주5) 지급총액 : 2020.01.01~2020.12.31 기간동안의 기본급, 심의수당, 건강검진지원금을 포함함.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

채권
NH농협은행
(계열사)
2020.03.05~2020.11.12
32,992
6.93

채권
NH-Amundi자산운용
(계열사)
2020.04.29~2020.04.29
5,014
1.05

※ 위의 내용은 단일거래 규모가 전기말(2019.12.31) 자산총액의 1%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(476,011억원)에 대한 비율임.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

NH농협은행
(계열사)
RP
2020.01.02~2020.12.30
1,414,019
59.41

주식
2020.01.02~2020.12.30
22,402
0.94

채권
2020.01.02~2020.12.31
334,469
14.05

퇴직연금
2020.01.09~2020.12.15
3,509
0.15

펀드
2020.01.06~2020.12.29
96,062
4.04

NH농협생명
(계열사)
주식
2020.01.02~2020.12.21
3,147
0.13

채권
2020.01.09~2020.12.22
31,284
1.31

퇴직연금
2020.01.14~2020.04.23
0.3
0.00

펀드
2020.01.03~2020.12.31
70,315
2.95

NH농협손해보험
(계열사)
CP
2020.03.25~2020.03.25
50
0.00

주식
2020.01.06~2020.12.02
747
0.03

채권
2020.01.13~2020.12.23
8,718
0.37

퇴직연금
2020.02.07~2020.02.07
0.1
0.00

펀드
2020.01.02~2020.12.31
26,243
1.10

NH-Amundi자산운용
(계열사)
선물
2020.01.02~2020.12.30
79,265
3.33

주식
2020.01.02~2020.12.30
36,987
1.55

채권
2020.01.03~2020.12.30
125,592
5.28

펀드
2020.01.31~2020.09.03
17
0.00

※ 위의 내용은 당해 사업연도중 거래총액의 규모가 전기말(2019.12.31) 자산총액의 5%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(476,011억원)에 대한 비율임.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

인구구조의 변화(고령화) 및

저성장·저금리 기조의 고착화로
자산관리, 기업금융 등 전반적인 부문에서 금융투자업의 성장이 기대됩니다. 한편, 4차 산업혁명 및 혁신적인 핀테크 기업들의 출현이 업계에 중요한 화두로 떠오르고 있습니다.
이러한 변화는 새로운 기술을 통해 고객 편의성을 획기적으로 높이고, 서비스 사각지대에 있던 고객에게도 양질의 금융서비스를 제공할 수 있는 좋은 기회입니다.
그러나 새로운 경쟁자(비금융업과 연계한 인터넷은행, 핀테크 기업)의 혁신적인 서비스가 기존 금융회사에게 위협으로 작용됨에 따라, 시장우위 선점 및 경쟁력 확보를 위해서는 디지털 플랫폼 고도화와 함께 대고객 자문역량의 차별성을 높이는 것이 중요합니다. 이에 당사는 자문역량 고도화를 통한 플랫폼 핵심역량을 강화하고 고객관점 최적의 플랫폼 인프라 경쟁력을 구축함으로써 '고객가치를 최우선으로 하는 자본시장의 대표 Platform Player'가 되고자 합니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

총자산은 연결기준으로 62조 7,384억원으로 전년 대비 25.3% 증가하였으며, 자기자본은 5조 8,029억원으로 전년 대비 7.6% 증가하였습니다. 당기순이익은 전년 대비 21.1% 증가한 5,769억원을 시현하였으며, 수익성지표인 ROE는 10.3%로 전년 대비 1.2%p 상승하였습니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제54기

(2020.12.31)

제53기

(2019.12.31)

증감

총자산 (억원)

627,384

500,751

25.3%

자기자본 (억원)

58,029

53,921

7.6%

당기순이익 (억원)

5,769

4,764

21.1%

ROE (%)(*)

10.3%

9.1%

1.2%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제54기

(2020.12.31)

제53기

(2019.12.31)

증감

총자산 (억원)

606,268

476,011

27.4%

자기자본 (억원)

56,484

52,866

6.8%

당기순이익 (억원)

4,892

4,302

13.7%

ROE (%)(*)

8.9%

8.4%

0.5%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

연결기준 영업이익은 7,873억원으로 전년 대비 36.8% 증가하였고, 영업외손익은 19억원을 기록하였습니다.

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

FY2020

FY2019

증감

영업이익 (억원)

7,873

5,754

36.8%

영업수익 (억원)

127,678

115,035

11.0%

영업비용 (억원)

119,806

109,281

9.6%

영업외손익 (억원)

19

578

△96.8%

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

7,891

6,332

24.6%

당기순이익 (억원)

5,769

4,764

21.1%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

FY2020

FY2019

증감

영업이익 (억원)

7,239

5,227

38.5%

영업수익 (억원)

122,864

111,255

10.4%

영업비용 (억원)

115,625

106,028

9.1%

영업외손익 (억원)

△375

572

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

6,864

5,799

18.4%

당기순이익 (억원)

4,892

4,302

13.7%

재무건전성

2020년 12월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 1,226.0%로(별도 기준 736.7%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분
 사업부문별 영업실적
NH투자증권의 2020회계연도(2020.1.1~12.31) 연결기준 순영업수익은 직전 회계연도(2019.1.1~12.31) 대비 21.2% 증가한 16,809억원을 기록했습니다. 연결기준 판매관리비는 8,936억원으로 직전 회계연도 대비 10.1% 증가했습니다. 
연결기준 영업이익은 직전 회계연도 대비 36.8% 증가하여 7,873억원을 기록하였으며, 연결 세전이익은(직전 회계연도 대비 +24.6%) 7,891억원을 기록하였습니다. 당기순이익 지배주주 지분은 5,770억원(직전 회계연도 대비 +21.3%)을 기록하였습니다.

영업부문별로 살펴보면, 2020년 수수료수지는 1조 251억원을 기록하며 직전 회계연도 5,982억원 대비 71.4% 증가했습니다.

당사 2020 회계연도 Brokerage 수수료는 6,138억원으로 직전 회계연도 대비 145.4% 증가했습니다. 시장거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)이 2019년 4,631조원에서 2020년 1경 1,492조원으로(일평균거래대금 : 2019년 9.3조원 → 2020년 23.2조원) 148.2% 급증하였습니다. 당사 Brokerage 약정 규모(ELW포함) 또한 크게 증가하여 2020 회계연도 1,086조원(직전 회계연도 대비 +200.9%)을 기록하였습니다. 당사 Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 8.9%를 달성하며 직전 회계연도 대비 1.9%p 개선되었습니다. 2020 회계연도 당사 해외주식자산은 3.6조원(직전 회계연도 대비 +210.4%), 해외주식약정은 29.9조원(직전 회계연도 대비 +188.4%)을 기록했으며, 당사 해외주식 수탁수수료는 직전 회계연도 대비 226.2% 증가한 373억원을 기록하였습니다. 

당사 2020 회계연도 금융상품판매수수료는 804억원을 기록하며 직전 회계연도 수준을 유지했습니다. 
시장 내 개인투자자들의 직접투자 비중이 늘어나며 국내 주식형펀드 시장 규모가 17.7% 감소한 가운데 당사 2020 회계연도 집합투자증권취급수수료는 370억원을 기록하며 직전 회계연도 442억원 대비 16.3% 하락하는 모습을 보였습니다. 반면, 자산관리수수료 및 신탁보수는 2020 회계연도에 각각 187억원, 246억원을 기록하며 직전 회계연도 대비 각각 27.0%, 11.2% 성장하였습니다. 

당사 2020 회계연도 IB(인수주선, M&A자문, 채무보증관련) 수수료는 3,084억원(직전 회계연도 대비 +23.0%)을 기록하였습니다. 부문별로는 인수및주선수수료 1,287억원(직전 회계연도 대비 +15.3%), 채무보증관련수수료 1,534억원(직전 회계연도 대비 +66.2%)을 기록하였습니다. 
2020년 당사는 SK바이오팜, 빅히트엔터테인먼트, 코람코에너지 등 랜드마크 딜을 포함해 굵직한 기업공개(IPO) 딜을 수행한 결과, IPO 대표주관 실적 1위(8,718억원, 13건), IPO인수 실적 2위(8,772억원, 15건)를 차지했습니다. 또한 당사는 2020년 유상증자 인수, 모집주선에서도 두산중공업, 대한항공, HDC현대산업개발 등 다수의 딜에 참여하였으며 리그테이블 2위(M/S 20.6%)를 기록하였습니다. 
당사는 2020년 대성산업가스 인수금융, 에이치라인해운 리파이낸싱, SK케미칼 바이오에너지 사업부 인수금융, 대한항공 기내식 사업부 인수금융 등 국내 Large-cap 인수금융뿐만 아니라(Large-cap 인수금융 : 총 8건, 2조 6,450억원 주선) 국내 다양한 Small, Mid-cap 인수금융을 성공시키며 (Small-cap 인수금융 : 총 14건, 3조 1,956억원 주선) 시장우위(M/S 20.3%)를 선점하였습니다. 

당사 2020 회계연도 운용손익 및 관련 이자수지는 직전 회계연도 대비 11.6% 증가한 8,462억원을 기록하였습니다. 2020년 1분기에는 코로나19 팬데믹 영향으로 글로벌 증시 및 유가의 급락으로 인하여 당사가 보유한 주식 및 운용상품 등에서도 평가손실이 발생하였습니다. 2020년 2, 3분기 국내외 증시는 빠르게 회복하였으며 당사 주식, 파생상품 운용 및 평가손익도 큰 폭 개선되었습니다. 2020년 4분기 들어 국채 금리가 장기물 중심으로 상승하는 흐름을 보였으나(국고채 10년 : 9월 1.43%
→
12월 1.72%) 크레딧 스프레드가 축소되며 채권운용에 무난한 환경이 조성되었습니다. 또한, 당사가 보유중인 집합투자증권 잔액이 직전 회계연도 대비 증가함에 따라 분배금 수익이 늘어난 것 또한 운용수익 증가에 기여하였습니다.
운용 관련 이자수지가 직전 회계연도 수준을 유지하는 가운데, 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 1,783억원을 기록하며 직전회계연도 대비 41.3% 증가하였습니다. 2020회계연도 당사 신용공여 평잔은 직전 회계연도 대비 19.7% 증가한 1.2조원을 기록했으며 전체 증권여신 평잔(신용융자, 스탁론, 미수거래 포함)은 3.0조원을 기록했습니다. 또한 2020 회계연도 당사 고객 예탁금(투자자예탁금 및 장내파생상품거래 예수금의 연평잔)은 5.1조원을 기록하며 직전 회계연도 대비 25.4% 증가하였습니다

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명

FY2020
9월
말

FY2019
FY2018

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
473,700
9.08%
266,386
7.73%
363,192
8.05%

삼성증권
531,122
10.18%
278,617
8.08%
363,167
8.05%

한국투자증권
354,110
6.79%
237,368
6.89%
290,766
6.44%

미래에셋대우
565,544
10.84%
343,181
9.96%
460,072
10.19%

케이비증권

462,365
8.86%
270,624
7.85%
388,622
8.61%

전체
5,217,073
100.00%
3,446,332
100.00%
4,512,731
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융 Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다.
최근 대내외 불확실성 고조로 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 추진함에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 동시에 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 및 차이니즈월 개선 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게 할것으로 기대됩니다.

한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁매매, 자산관리), IB, S&T 등 수익 포트폴리오를 다변화해나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대에도 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

개인 전문 투자자 인정요건을 완화하는 자본시장법 시행령 개정안이 2019년 8월 통과됨에 따라 당사도 CFD(Contract For Difference) 서비스를 도입 준비중입니다.

CFD 거래는 전문 투자자 전용상품으로써 개인이 실제 투자상품을 보유하지 않고 진입가격과 청산 가격의 차액을 현금으로 결제하는 장외파생상품입니다. 현물 주식과 달리 레버리지를 활용할 수 있고, 공매도 계약과 매수 계약을 자유롭게 할 수 있어 주가가 하락할 때매도진입이 가능해 헤지수단으로 활용할 수 있습니
다.

(5) 조직도 (2020.12.31)

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

"Ⅲ. 경영참고사항" 中 "1.사업의 개요" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

재 무 상 태 표

제 54(당)기 기말 2020년

12월 31일 현재

제 53(전)기 기말 2019년

12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
1,158,568

916,389

당기손익-공정가치측정금융자산

37,466,194

31,001,726

위험회피목적파생상품자산
-

1,499

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

5,307,403

4,025,384

상각후원가측정금융자산

14,778,554

10,056,288

종속기업및관계기업투자
1,382,648

1,180,890

유형자산
131,977

119,215

투자부동산
53,036

55,621

무형자산
12,620

13,681

사
용권자산

68,531

32,835

이연법인세자산
28,608

-

기타자산

238,642

197,597

자산 총계

60,626,781

47,601,125

부채

예수부채
6,259,075

3,847,773

당기손익-공정가치측정금융부채

14,320,265

17,239,016

위험회피목적파생상품부채
-

443

차입부채
23,136,293

16,275,726

발행사채
3,305,868

2,669,925

기타금융부채
7,468,470

2,127,344

충당부채
261,920

28,516

당기법인세부채

121,012

25,147

이연법인세부채

19

16,513

기타부채
105,451

84,093

부채 총계

54,978,373

42,314,496

자본

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,521,567

1,521,567

기타자본구성요소
184,714

161,404

이익잉여금

(당기말 :

대손준비금
기적립액

74,611백만원

대손준
비금전입예정액
4,256백만원)

(
전기말 : 대손준비금기적립액
62,683
백만원

대손준비금전입예정액
11,928
백만원)

2,410,852

2,072,383

자본 총계

5,648,408

5,286,629

부채와 자본 총계

60,626,781

47,601,125

포 괄 손 익 계 산 서

제 54(당)기 2020년

1

월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 53(전)기 2019년

1

월 1일부터 2019년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목

당기

전기

영업수익

12,286,424

11,125,516

수수료수익
1,147,353

749,262

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

9,179,496

8,903,578

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

26,639

22,246

위험회피목적파생상품평가및처분이익
1,779

1,835

이자수익
912,808

953,265

유효이자율 적용 이자수익
409,101

433,714

당기손익-공정가치측정금융상품
503,707

519,551

상각후원가측정금융자산관련이익

20,426

-

상각후원가측정금융자산 매각이익
19,735

-

상각후원가측정금융자산 손실충당금환입
691

-

외환거래이익
734,399

262,229

기타의영업수익
263,524

233,101

영업비용

11,562,520

10,602,786

수수료비용

137,799

135,830

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

9,124,942

8,942,520

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

8,654

4,575

위험회피목적파생상품평가및처분손실
-

4,700

이자비용
251,114

385,646

상각후원가측정금융자산관련손실

102,974

64,277

외환거래손실
867,943

280,501

판매비와관리비
836,145

768,293

기타의영업비용
232,949

16,444

영업이익

723,904

522,730

영업외수익

7,715

92,904

영업외비용

45,185

35,700

법인세비용차감전순이익

686,434

579,934

법인세비용

197,223

149,750

당기순이익
(대손준비금반영후 조정이익:

당기
:

484,955백

만원
,

전기:

418,256
백만원)

489,211

430,184

기타포괄손익

23,309

(7,954)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(525)

(778)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익

(525)

(778)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
23,834

(7,176)

당기손익-공정가
치측정
지정금융부채신용위험조정

2,000

(9,544)

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

34,647

10,197

위험회피파생상품손익

(1,290)

(601)

확정급여의재측정요소

(11,523)

(7,228)

당기총포괄이익

512,520

422,230

기본보통주당순이익

1,630원

1,433원

희석보통주당순이익

1,630원

1,433원

기본우선주당순이익

1,680원

1,483원

자 본 변 동 표

제 54(당)기 2020년

1

월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 53(전)기 2019년

1

월 1일부터 2019년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
총계

2019년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,517,433
169,358
1,792,809
5,010,875

연차배당
-
-
-
(150,610)
(150,610)

소계
1,531,275
1,517,433
169,358
1,642,199
4,860,265

당기총포괄손익

당기순이익
-
-
-
430,184
430,184

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-

9,419

-
9,419

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
(9,544)
-
(9,544)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
(7,228)
-
(7,228)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(601)
-
(601)

자기주식의취득
-
(1)
-
-
(1)

자기주식의처분

-

4,135

-

-

4,135

2019년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,521,567
161,404
2,072,383
5,286,629

2020년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,521,567
161,404
2,072,383
5,286,629

연차배당
-
-
-

(150,742)

(150,742)

소계
1,531,275

1,521,567

161,404

1,921,641
5,135,887

당기총포괄손익

당기순이익
-
-
-
489,211
489,211

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
34,123
-

34,123

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
2,000
-
2,000

확정급여제도의 재측정요소
-
-
(11,523)
-
(11,523)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(1,290)
-
(1,290)

2020년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,521,567
184,714
2,410,852
5,648,408

이익잉여금처분계산서(안)

제 54(당)기
2020년 01월 01일부터

제 53(전)기
2019년 01월 01일부터

2020년 12월 31일까지

2019년 12월 31일까지

처분예정일

2021년 03월 25일

처분확정일

2020년 03월 25일

(단위 : 백만원)

구 분
제 54 기
제 53 기

I. 미처분이익잉여금

489,233

430,266

1. 전기이월미처분이익잉여금
22

83

2. 회계기준변경효과
-

-

3. 당기순이익
489,211

430,184

II. 이익잉여금처분액

489,183

430,244

1. 이익준비금
21,066

15,074

2. 대손준비금
4,256

11,928

3. 임의적립금
253,200

252,500

4. 현금배당
 (주당배당금(률) 

보통주: 당기
700원(14.0%)
, 전기

500원(10.0%)

우선주: 당기
750원(15.0%)
, 전기 550원(11.0%))

210,661

150,742

Ⅲ
. 차기이월미처분이익잉여금

50

22

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
 : 이익잉여금처분계산서(안) 참조

현 금 흐 름 표

제 54(당)기 2020년

1

월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 53(전)기 2019년

1

월 1일부터 2019년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(5,222,375)

77,925

1. 법인세비용차감전순이익
686,434

579,934

2. 손익조정항목
(693,441)

(754,994)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(5,877,496)

(389,014)

4. 이자수취액
915,685

961,508

5. 이자지급액
(190,032)

(355,653)

6. 배당금수취액
89,963

107,774

7. 법인세납부액
(153,488)

(71,630)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(1,931,399)

(506,813)

1. 현금유입액
4,081,784

3,577,129

1.

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,952,494

3,222,503

1.
상각후원가측정금융자산의 처분

-

10,300

1.
종속기업및관계기업투자의 처분

70,000

15,821

위험회피파생상품의 종료
48,609

67,096

1.
보증금의 감소

8,137

12,824

1.

유형자산 및 투자부동산의 처분

1,040

248,585

1.

무형자산의 처분

1,504

-

2. 현금유출액
(6,013,183)

(4,083,942)

2.
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(5,698,957)

(3,782,026)

2.
종속기업및관계기업투자의 취득

(210,748)

(198,479)

2.
위험회피파생상품의 종료

(49,275)

(68,919)

2.
보증금의 증가

(28,384)

(21,309)

2.
유형자산의 취득

(25,358)

(13,209)

2.
무형자산의 취득

(461)

-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

7,409,252

755,704

1. 현금유입액
1,837,090,724

1,570,689,589

1.
차입부채의 증가

1,787,855,653

1,549,874,141

1.
발행사채의 증가

49,234,820

20,814,270

1.
임대보증금의 증가

251

1,176

1.
자기주식의 처분

-

2

2. 현금유출액
(1,829,681,472)

(1,569,933,885)

2.

차입부채의 감소

(1,780,893,040)

(1,547,776,434)

2.
발행사채의 감소

(48,615,000)

(21,999,000)

2.

리스부채의 감소

(22,269)

(7,630)

2.

임대보증금의 감소

(421)

(210)

2.

배당금의 지급

(150,742)

(150,610)

자기주식의 취득
-

(1)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

255,478

326,816

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(13,299)

(17,661)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

916,389

607,234

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,158,568

916,389

연 결 재 무 상 태 표

제 54(당)기 기말 2020년
12월 31일 현재

제 53(전)기 기말 2019년
12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산

1,212,647

996,123

당기손익-공정가치측정금융자산

38,964,992

32,663,997

위험회피목적파생상품자산
4,503

2,207

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

5,423,596

4,135,531

상각후원가측정금융자산

16,200,741

11,617,742

관계기업및공동기업투자

310,244

149,430

유형자산

139,621

126,205

투자부동산

53,036

55,621

무형자산

56,825

58,040

사용권자산
73,808

42,176

당기법인세자산
9,711

4,965

이연법인세자산
33,182

1,665

기타자산
255,527

221,350

자산 총계

62,738,433

50,075,052

부채

예수부채

7,027,024

4,338,343

당기손익-공정가치측정금융부채

14,348,698

17,300,812

위험회피목적파생상품부채
5,579

4,324

차입부채

23,757,331

17,552,720

발행사채

3,305,868

2,669,925

기타금융부채

7,967,412

2,638,373

충당부채

262,208

28,511

당기법인세부채
130,231

26,116

이연법인세부채
4,220

18,035

기타부채

126,988

105,808

부채 총계

56,935,559

44,682,967

자본

지배주주지분

5,797,722

5,385,079

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,520,120

1,519,983

기타자본구성요소
164,622

176,433

이익잉여금

(당기말 : 대손준비금기적
립액
74,642백만원

대
손준비금전입예정액
4,
251백만원)

(
전기말 :
대손준비금기적립액
62,696
백만원

대손준비금전입예정액
11,946백만원)

2,581,705
-
2,157,388

비지배주주지분

5,152

7,006

자본 총계

5,802,874

5,392,085

부채와 자본 총계

62,738,433

50,075,052

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 54(당)기 2020년

1
월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 53(전)기 2019년

1
월 1일부터 2019년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

영업수익

12,767,822

11,503,545

수수료수익
1,193,290

789,694

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

9,475,362

9,129,340

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

26,639

22,251

위험회피목적파생상품평가및처분이익
2,314

3,400

이자수익
981,684

1,049,244

유효이자율 적용 이자수익
458,151

509,520

당기손익-공정가치측정금융상품
523,533

539,724

상각후원가측정금융자산관련이익

35,453

5,364

상각후원가측정금융자산 매각이익

32,137

-

상각후원가측정금융자산 손실충당금환입

3,316

5,364

외환거래이익
756,465

269,857

기타의영업수익
296,615

234,395

영업비용

11,980,571

10,928,158

수수료비용
168,230

191,473

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

9,324,222

9,103,098

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

8,654

4,575

위험회피목적파생상품평가및처분손실
46

7,454

이자비용
285,658

414,222

상각후원가측정금융자산관련손실

145,654

72,522

상각후원가측정금융자산 매각손실

544

-

상각후원가측정금융자산 대손상각비

145,110

72,522

외환거래손실
889,049

289,594

판매비와관리비
893,608

811,916

기타의영업비용
265,450

33,304

영업이익

787,251

575,387

영업외수익

57,024

97,205

영업외비용

55,160

39,375

법인세비용차감전순이익

789,115

633,217

법인세비용

212,237

156,839

당기순이익

576,878

476,378

지배주주지분순이익

(대손준비금반영후 조정이익:

(
당기:

572,721
백만
원,

전기:

463,571
백만원)

576,971

475,517

비지배지분순이익(손실)
(93)

861

기타포괄손익

(12,244)

9,274

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(40,730)

15,317

기타포괄손익-공정가치측
정
채무증권
평가손익

(434)

(301)

지분법적용투자주식평가손익
-

433

위험회피파생상품평가손익
323

(2,978)

해외사업환산손익
(40,186)

18,204

비지배지분기타포괄손익

(433)

(41)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

28,486

(6,043)

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

39,369

11,329

당기손익-공정가
치측정지
정금융부채신용위험조정

2,000

(9,544)

위험회피파생상품평가손익

(1,290)

(601)

확정급여의재측정요소

(11,593)

(7,227)

총포괄이익

564,634

485,652

지배주주지분포괄이익
565,161

484,832

비지배지분포괄
(손실)이익

(527)

820

기본보통주당순이익

1,923원

1,585원

희석보통주당순이익

1,923원

1,585원

기본우선주당순이익

1,973원

1,635원

연 결 자 본 변 동 표

제 54(당)기 2020년

1
월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 53(전)기 2019년

1
월 1일부터 2019년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타
불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
지배주주
지분합계
비지배지분
총계

2019년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,516,744
167,118
1,832,480
5,047,617
6,186
5,053,803

연차배당
-
-
-
(150,609)
(150,609)
-
(150,609)

소계
1,531,275
1,516,744
167,118
1,681,871
4,897,008
6,186
4,903,194

총포괄손익(손실)

당기순이익
-
-
-
475,517
475,517
861
476,378

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
11,028
-

11,028

-

11,028

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
(9,544)
-
(9,544)
-
(9,544)

지분법적용투자주식평가손익
-
-
433
-
433
-
433

확정급여제도의 재측정요소

-
-
(7,227)
-
(7,227)
-
(7,227)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(3,579)
-
(3,579)
-
(3,579)

해외사업환산손익
-
-
18,204
-
18,204
(41)
18,163

기타불입자본의 감소
-
(443)
-
-
(443)
-
(443)

지분법적용투자주식자본변동
-
(452)
-
-
(452)
-
(452)

자기주식의취득
-
(1)
-
-
(1)
-
(1)

자기주식의처분
-
4,135
-
-
4,135
-
4,135

2019년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,519,983
176,433
2,157,388
5,385,079
7,006
5,392,085

2020년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,519,983
176,433
2,157,388
5,385,079
7,006
5,392,085

연차배당
-
-
-
(150,742)
(150,742)
-
(150,742)

소계
1,531,275
1,519,983
176,433
2,006,646
5,234,337

7,006

5,241,343

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
576,972
576,972
(94)
576,878

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
38,936
-

38,936

-

38,936

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
2,000
-
2,000
-
2,000

확정급여제도의 재측정요소

-
-
(11,593)
-
(11,593)
-
(11,593)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(967)
-
(967)
-
(967)

해외사업환산손익
-
-
(40,187)
-
(40,187)
(433)
(40,620)

기타
-
-
-
(1,913)
(1,913)
-
(1,913)

종속기업자본변동
-
137
-
-
137
(1,327)
(1,190)

2020년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,520,120
164,622
2,581,705
5,797,722
5,152
5,802,874

연 결 현 금 흐 름 표

제 54(당)기 2020년

1
월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 53(전)기 2019년

1
월 1일부터 2019년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(4,657,624)

67,614

1. 법인세비용차감전순이익
789,115

633,217

2. 손익조정항목
(709,419)

(815,429)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(5,388,309)

(431,363)

4. 이자수취액
981,437

1,047,176

5. 이자지급액
(224,448)

(376,917)

6. 배당금수취액
67,892

87,291

7. 법인세납부액
(173,892)

(76,361)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(1,790,428)

(455,462)

1. 현금유입액
4,054,435

3,625,874

1.
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,947,714

3,287,221

1.

관계기업의 처분

9,301

14,979

1.
연결범위 변동으로 인한 순현금 유입

38,511

-

1.

위험회피파생상품의 종료

48,609

67,096

1.

보증금의 감소

6,669

6,709

1.

유형자산 및 투자부동산의 처분

1,473

249,719

1.

무형자산의 처분

2,158

150

2. 현금유출액
(5,844,863)

(4,081,336)

2.

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(5,698,531)

(3,856,618)

2.

관계기업의 취득

(62,265)

(88,848)

1.

위험회피파생상품의 종료

(46,845)

(68,919)

2.

보증금의 증가

(6,877)

(6,508)

2.

유형자산의 취득

(28,666)

(18,176)

2.

무형자산의 취득

(1,679)

(42,267)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

6,678,413

763,801

1.
현금유입액

1,837,112,837

1,570,994,079

1.

차입부채의 증가

1,787,877,766

1,549,997,163

1.
발행사채의 증가

49,234,820

20,814,270

1.

임대보증금의 증가

251

1,175

1.

자기주식의 처분

-

2

비지배투자자부채의 증가
-

181,469

2. 현금유출액
(1,830,434,424)

(1,570,230,278)

2.

차입부채의 감소

(1,781,570,869)

(1,548,063,676)

2.

발행사채의 감소

(48,615,000)

(21,999,000)

2.

리스부채의 감소

(27,614)

(16,626)

2.

임대보증금의 감소

(421)

(210)

비지배투자자부채의 감소
(68,450)

-

비지배지분의 감소
(1,328)

-

1.

위험회피파생상품의 종료

-

(155)

2. 배당금의 지급

(150,742)

(150,610)

1.

자기주식의 취득

-

(1)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

230,361

375,953

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(13,837)

(17,544)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

996,123

637,714

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,212,647

996,123

※ 재무제표 및 연결재무제표에 대한 주석은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시되는 감사보고서 또는 주주총회에 비치되는 기타서류를 참고하시기 바랍니다

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

- 해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조의3(종류주식의 수와 내용③)

④ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 2의 규정을 준용한다.

<삭제>

- 상법 개정사항 반영

(제350조제3항 삭제)

제8조의4(종류주식의 수와 내용④)

⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 2의 규정을 준용한다.

<삭제>

- 상법 개정사항 반영

(제350조제3항 삭제)

제8조의5(종류주식의 수와 내용⑤)

④ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 2의 규정을 준용한다.

<삭제>

- 상법 개정사항 반영

(제350조제3항 삭제)

제10조의2
(신주의 배당기산일)

본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 제50조의 중간배당 기준일 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당에 의하여 발행된 신주에 대해서는 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

제10조의2
(동등배당)

본 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등하게 배당한다.

- 상법 개정사항 반영

(제350조제3항 삭제)

제14조(명의개서 대리인)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는
명의개서대리인의 증권명의개서업무대행규정에 따른다.

제14조(명의개서 대리인)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는
명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.

- 명의개서대행업무 폐지 상황 반영

제15조 (삭제 2019.3.27)

제15조(주주명부 작성·비치)

① 본 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

② 본 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성·비치하여야 한다.

-주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영(법 제37조 제2항 및 영 제31조 4항)

- 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영(법 제37조 제6항)

제16조
(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

② 본 회사는 매 결산기 말일의 익일로부터 1개월간 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

③ 임시주주총회의 소집이 있을 경우와 기타 필요한 경우에는
이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 수 있는 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우, 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제16조
(기준일)

<삭제>

③ 임시주주총회의 소집이 있을 경우와 기타 필요한 경우에는
이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 수 있는 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

- 한국상장사협의회

표준정관 개정사항 반영

(표준정관 제13조)

제19조(전환사채의 발행 및 배정)

⑥
전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의 2의 규정을 준용한다.

제19조(전환사채의 발행 및 배정)

⑥
주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

- 상법 개정사항 반영

(제350조제3항 삭제)

제19조의2(신주인수권부 사채의 발행 및 배정)

⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 신주인수권부 사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의 2의 규정을 준용한다.

제19조의2(신주인수권부 사채의 발행 및 배정)

<삭제>

- 상법 개정사항 반영

(제350조제3항 삭제)

제19조의5(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

본 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에
사채
및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
<단서 신설>

제19조의5(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

본 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에
사채권
및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채 등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.

- 한국상장사협의회

표준정관 개정사항 반영
(표준정관 제15조의2)

제29조(이사의 수)

<신설>

제29조(이사의 수)

③ 본 회사의 이사회는 이사 전원을 특정 성(性)의 이사로 구성하지 아니한다.

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 반영
(제165조의 20)

(경과조항 부칙 반영)

제40조(감사위원회의 구성)

② 감사위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 16조 제1항에서 정하는 회계 또는 재무전문가 1인 이상이 포함된 3인 이상의 이사로 구성하며,
감사위원
이 되는 이사는 임원후보추천위원회의 추천을 거쳐 주주총회 결의로 선임한다. 이 경우 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

③
감사위원회 위원
이 되는 이사의 3분의 2 이상은 사외이사 이어야 하고, 사외이사가 아닌
위원
은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항 및 상법 제542조의 10 제2항 등 관련 법령에 따른 결격사유가 없어야 한다.

<신설>

<신설>

제40조(감사위원회의 구성)

② 감사위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 16조 제1항에서 정하는 회계 또는 재무전문가 1인 이상이 포함된 3인 이상의 이사로 구성하며,
감사위원회 위원(이하 “감사위원”이라 한다)
이 되는 이사는 임원후보추천위원회의 추천을 거쳐 주주총회 결의로 선임한다. 이 경우 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

③
감사위원
이 되는 이사의 3분의 2 이상은 사외이사 이어야 하고, 사외이사가 아닌
감사위원
은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항 및 상법 제542조의 10 제2항 등 관련 법령에 따른 결격사유가 없어야 한다

④ 감사위원이 되는 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원이 되는 이사의 선임을 결의할 수 있다. 

⑤ 감사위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임 할 수 있다. 이 경우 제2항 단서에 따른 감사위원은 이사와 감사위원의 지위를 모두 상실한다.

- 용어 정비

- 용어 정비

- 상법 개정사항 반영

(제409조 제3항)

- 상법 개정사항 반영

(제542조의12 제3항)

제42조(감사록)

감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한
감사위원회 위원
이 기명날인 또는 서명하여야 한다.

제42조(감사록)

감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한
감사위원
이 기명날인 또는 서명하여야 한다.

- 용어 정비

제50조(중간배당)

④ 영업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.

제50조(중간배당)

<삭제>

- 상법 개정사항 반영

(제350조제3항 삭제)

<신설>

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2021년 3월 25일부터 시행한다. 다만, 제29조 개정내용은 2022년 8월 1일부터 시행한다.

-자본시장과 금융투자업에 관한 법률 부칙 반영

(공포일 2020.2.4.

공포 후 6개월 경과한 날부터 시행,

이사회 성별 구성에 관한 규정은 시행일부터 2년이내 적용)

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

전홍열
1948-10-13
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

김형신
1963-03-17
비상임이사
감사위원 아님
최대주주인
농협금융지주 임원
대표이사

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

전홍열
現) 김&장 법률사무소 고문
2005년 ~ 2008년
2015년 ~ 2018년
2008년 ~ 현재
2019년 ~ 현재
2019년 ~ 현재
금융감독원 부원장 
농협금융지주 사외이사 
김&장 법률사무소 고문
신세계I&C 사외이사
NH투자증권 사외이사
해당사항 없음

김형신
現) 농협금융지주 사업전략부문 부사장
2010년 ~ 2012년
2012년 ~ 2013년
2014년 ~ 2015년
2016년 ~ 2016년
2017년 ~ 2017년
2018년 ~ 2019년
2020년 ~ 현재
2020년 ~ 현재
농협은행 재무관리단장
농협은행 전략기획단장
농협금융지주 시너지추진부장
농협금융지주 경영지원부장
농협중앙회 인사총무부장
농협중앙회 서울지역본부장
농협금융지주 사업전략부문 부사장
NH투자증권 비상임이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

전홍열
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김형신
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 전홍열 후보자

1. 전문성

본 후보자는 금융제도 전문가로서 금융감독위원회 규제심사위원회 위원, 금융감독원 부원장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 고객중심의 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 고객중심의 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 및 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 전홍열 후보자
후보자는 금융감독위원회 규제심사위원회 위원, 금융감독원 부원장 등을 역임한 금융제도분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 김형신 후보자
 후보자는 농협중앙회 인사총무부장 및 서울지역본부장 등을 역임하고, 현재 농협금융지주 사업전략부문 부사장으로 재임 중인 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

전홍열

김형신

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액
(당 기)

(단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
9(5)

보수총액 또는 최고한도액
10,000

(전 기)

(단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
9(5)

실제 지급된 보수총액
1,602

최고한도액
4,000

주1) 연도말 기준 등기이사 기준으로 작성.
주2) 실제 지급된 보수총액 : 2020.01.01~2020.12.31 기간동안의 기본급, 심의수당, 복리후생등을 포함하였으며, 비상임이사 1인은 인원수는 포함하였으나 작성기간동안 지급받은 보수가 없음.

주3) 연도중 퇴임한 사내이사 1인, 비상임이사 2인(비상임이사 중 1인은 지급받은 보수 없음), 사외이사 4인 지급총액은 476백만원(2020.01.01~2020.12.31. 기간동안의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금등을 포함)임.
주4) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2021년 03월 17일
1주전 회사 홈페이지 게재

주) 2021년 3월 17일 금융감독원 전자공시 시스템 홈페이지 및 당사 홈페이지 게재를 진행할 예정입니다.

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 당사의 사업보고서 및 감사보고서는 상기 제출(예정)일까지 금융감독원 전자공시시스템홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(https://www.nhqv.com ▷ 회사소개 ▷ IR정보 ▷ 정기보고서)에 게재할 예정입니다.

- 사업보고서는 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 금융감독원 전자공지시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시 할 예정이므로 이를 확인하여 주시기 바랍니다.

- 주주총회 이후 변경된 사항에 관하여는 금융감독원 전자공시시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에 제출된 사업보고서를 활용하시기 바랍니다.

※ 참고사항

■ 당사는 주총분산 프로그램에 참여하였으며, 주총 집중일을 피하여 개최 하므로 해당사실이 없습니다.

■ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장전 '열 감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드리며, 총회 입장 시 반드시 마스크 착용을 하시길 바랍니다.
(참석자 중 확진자 발생시 14일간 자가격리 대상이 될 수 있음을 안내드립니다.)

■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.
(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」
(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2021년 3월 15일 9시 ～ 2021년 3월 24일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)

(3)
인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사 또는 전자위임장 수여 
(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등 
(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리