에스티팜 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210308)
제출인: 에스티팜

의결권대리행사권유참고서류
3.5
에스티팜(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021 년 3월 8일

권 유 자:
성 명: 에스티팜(주)
주 소: 서울특별시 강남구 테헤란로78길 12(MSA빌딩 7층)
전화번호: 02)527-6319

작 성 자:
성 명: 이혁수
부서 및 직위: IR팀 부장
전화번호: 02)527-6319

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
에스티팜(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021.03.08
라. 주주총회일
2021.03.23

마. 권유 시작일
2021.03.13
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
- 원활한 주주총회 운영 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
둘다 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 정관의변경

□ 주식매수선택권의부여

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

에스티팜(주)
보통주
0
0.00
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

동아쏘시오홀딩스
최대주주
보통주
6,096,552
32.68
최대주주
-

강정석
계열회사 임원
보통주
2,844,621
15.25
계열회사 임원
-

수석문화재단
계열회사
보통주
171,600
0.92
계열회사
-

김경진
발행회사 임원
보통주
2,887
0.02
발행회사 임원
-

정경은
발행회사 임원
보통주
667
0.00
발행회사 임원
-

장순기
발행회사 임원
보통주
3,994
0.02
발행회사 임원
-

최석우
발행회사 임원
보통주
1,543
0.01
발행회사 임원
-

계
-
9,121,864
48.90
-
-

주) 제13기 정기주주총회의 기준일인 2020년 12월 31일 기준입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

이혁수
보통주
6,712
직원
직원
우리사주

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021.03.08
2021.03.13
2021.03.22
2021.03.23

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 현재 보통주를 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021.03.13 ~ 2021.03.22 오후 5시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com
(모바일 동일)

기타 추가 안내사항 등
1. 전자투표 행사 및 전자위임장 수여기간
- 2021.03.13 ~ 2021.03.22 (기간 중 24시간 이용가능, 
마지막 날은 오후 5시까지)
 
2. 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 
의안별 전자투표 행사 또는 전자위임장 수여
- 자세한 내용은 삼성증권 온라인주총장 홈페이지 내 안내사항 참고

3. 수정동의안 처리
- 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

에스티팜(주) 홈페이지 
Communication 게시판
https://www.stpharm.co.kr
-

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처
 ·주 소: 서울특별시 강남구 테헤란로 78길 12 MSA빌딩 7층 
 에스티팜(주) IR팀 (우편번호 06194)
 ·전화번호: 02-527-6319
 팩스번호: 02-561-6006
- 우편 접수 여부: 가능
- 접수 기간: 2021년 3월 13일 ~ 3월 23일 제13기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 23일 오전 9시

장 소
경기도 안산시 단원구 해안로 171, 에스티팜 반월공장 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021.03.13 ~ 2021.03.22 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
1. 전자투표 행사 및 전자위임장 수여기간
- 2021.03.13 ~ 2021.03.22 (기간 중 24시간 이용가능, 
마지막 날은 오후 5시까지)
 
2. 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 
의안별 전자투표 행사 또는 전자위임장 수여
- 자세한 내용은 삼성증권 온라인주총장 홈페이지 내 안내사항 참고

3. 수정동의안 처리
- 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
2021.03.13 ~ 2021.03.22

서면투표 방법
- 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권행사에 관한 서류 (위임장, 주주임을 확인할 수 있는 증명서 - 예, 인감증명서 등)에 필요한 사항을 기재하여, 주주총회일의 전일까지 회사에 제출하여야 함.

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 방역관리 지침에 따라 주주총회장에 체온계를 비치할 예정이며, 당일 발열 및 기침 증세가 있으시거나 마스크 미착용 주주는 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 2020년 연결 매출액은 1,241억원으로 전년도 932억원 대비 309억원이 증가하였으며 증가율은 33.2%입니다. 연결 영업손실은 29.5% 감소한 -188억원을 기록하였습니다.

매출액 증가의 주 원인은 올리고 신약 원료의약품의 매출 증가 때문입니다. 2019년 253억원이었던 올리고 신약 원료의약품 매출은 2020년 452억원을 기록하여 2019년 대비 78.8%가 증가하였습니다.

올리고 신약 원료의약품 부문이 매출 성장을 견인한 데 이어, 저분자 신약 원료의약품이 154억원, 제네릭 원료의약품이 477억원, CRO 및 기타 사업 부문에서 158억원을 기록하는 등 전 사업부문에서 실적 성장이 이루어졌습니다.

영업이익은 2019년 267억원 손실에서 2020년 188억원 손실로 적자규모가 대폭 감소하였습니다. 이는 고마진의 올리고 신약 원료의약품의 매출 증가에 따른 수익성 개선 때문입니다. 이러한 성과로 2020년 4분기에는 10분기만에 영업이익 흑자 달성에 성공하였고 2021년 연간 흑자 달성의 청신호가 되고 있습니다.

당사는 자체개발신약 2개의 글로벌 임상1상 진행 등으로 투자성 비용인 연구개발비가 132억원 집행되었으며 연결 기준 매출액 대비 연구개발비 비율은 10.6%에 달하고 있습니다.

※ 아래의 연결 및 별도재무제표는
외부감사인에게 제출한 재무제표로 감사가 완료되지 않아,
감사과정에서 변경될 수 있습니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 15일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

나. 당해 사업연도의 연결기준 재무상태표ㆍ포괄손익계산서ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표

연 결 재 무 상 태 표

제 13기 당기말 2020년 12월 31일 현재

제 12기 전기말 2019년 12월 31일 현재

에스티팜 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
당기말
전기말

자 산

유동자산

235,613,275,700

144,152,389,768

현금및현금성자산
38,625,057,700

12,822,806,396

단기금융상품
84,000,637,651

38,169,800,000

당기손익-공정가치측정 금융자산
18,010,700,000

14,045,957,543

매출채권
45,435,145,312

35,425,473,014

기타유동금융자산

1,236,137,650

273,016,781

기타유동자산

2,095,556,647

2,237,442,740

재고자산
46,119,367,324

40,925,358,238

당기법인세자산
90,673,416

252,535,056

비유동자산

211,286,242,074

196,927,944,995

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
1,178,362,689

1,242,452,473

당기손익-공정가치측정 금융자산
6,577,565,470

1,764,006,000

유형자산
175,891,621,841

171,660,100,632

사용권자산
1,293,679,184

887,972,785

무형자산
8,861,954,674

8,003,295,185

기타비유동금융자산
1,872,371,606

695,897,842

이연법인세자산
15,610,686,610

12,674,220,078

자 산 총 계

446,899,517,774

341,080,334,763

부 채

유동부채

18,605,874,027

16,227,316,013

매입채무
4,694,065,754

7,164,483,277

유동성장기차입금
740,598

19,500,000

기타유동금융부채
4,775,753,824

4,617,897,842

유동리스부채
889,535,447

423,651,049

기타유동부채
6,426,511,084

2,588,991,965

기타종업원급여부채
1,819,267,320

1,412,791,880

비유동부채

131,018,553,769

21,173,210,827

장기차입금
및 전환사채

125,646,390,972

15,078,000,000

순확정급여부채
24,151,734

1,575,975,528

기타지급채무
1,698,265,132

1,807,698,737

기타비유동금융부채
2,877,582,672

1,916,730,442

비유동리스부채
382,846,952

472,778,154

기타장기종업원급여부채
389,316,307

322,027,966

부 채 총 계

149,624,427,796

37,400,526,840

자 본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본
295,470,572,612

300,957,963,571

자본금
9,328,000,000

9,328,000,000

주식발행초과금
171,286,938,277

171,286,938,277

이익잉여금
110,769,306,513

123,561,336,196

기타자본구성요소

4,086,327,822

(3,218,310,902)

비지배지분
1,804,517,366

2,721,844,352

자 본 총 계

297,275,089,978

303,679,807,923

부 채 및 자 본 총 계

446,899,517,774

341,080,334,763

연 결 포
괄 손 익 계 산 서

제 13기 당기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12기 전기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
당기
전기

누계
누계

매출
124,155,100,630
93,256,824,542

매출원가
(104,123,346,570)
(94,884,925,467)

매출총이익(손실)
20,031,754,061
(1,628,100,925)

판매비와관리비
(38,870,630,954)
(25,075,230,655)

영업이익(손실)
(18,838,876,893)
(26,703,331,580)

기타영업외수익
462,530,489
148,921,281

기타영업외비용
(50,155,544)
(224,378,814)

이자수익
618,037,368
1,259,025,314

금융수익
5,114,409,263
1,818,547,046

금융비용
(4,146,163,055)
(1,271,601,149)

법인세비용차감전순이익(손실)
(16,840,218,372)
(24,972,817,902)

법인세수익(비용)
2,797,813,498
6,444,121,739

당기순이익(손실)
(14,042,404,874)
(18,528,696,163)

기타포괄손익
(303,962,233)
(327,699,238)

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익
(49,990,032)
(191,565,236)

순확정급여부채의 재측정요소
248,525,398
(225,820,372)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

해외사업환산손익
(502,497,599)
89,686,370

당기총포괄이익(손실)
(14,346,367,107)
(18,856,395,401)

당기순이익(손실)의 귀속

지배기업의 소유주
(13,023,975,561)
(18,528,696,163)

비지배지분
(1,018,429,313)
-

포괄손익의 귀속

지배기업의 소유주
(13,412,460,601)
(18,856,395,401)

비지배지분
(933,906,506)
-

주당손익

기본주당순이익(손실)
(698)
(993)

희석주당순이익(손실)
(698)
(993)

연 결 자 본 변 동 표

제 13기 당기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12기 전기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본
비지배지분
자본 합계

자 본 금
주식발행초과금
이익잉여금
기타자본구성요소

2019.01.01(전기초)
9,328,000,000
171,286,938,277
151,643,852,731
(689,817,889)
-
331,568,973,119

회계정책변경의 효과

-

2019.01.01(수정후)
9,328,000,000
171,286,938,277
151,643,852,731
(689,817,889)
-
331,568,973,119

총포괄손익

당기순이익(손실)
-
-
(18,528,696,163)
-
-
(18,528,696,163)

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
(225,820,372)
-
-
(225,820,372)

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익
-
-
-
(191,565,236)
-
(191,565,236)

해외사업환산손익
-
-
-
89,686,370
-
89,686,370

소유주와의 거래

배당금의 지급
-
-
(9,328,000,000)
-
-
(9,328,000,000)

사업결합

-
(1,569,390,442)
1,878,460,647
309,070,205

지배력을 상실하지 않는 
 종속기업에 대한 소유지분 변동

-
(857,223,705)
843,383,705
(13,840,000)

2020.01.01(당기초)
9,328,000,000
171,286,938,277
123,561,336,196
(3,218,310,902)
2,721,844,352
303,679,807,923

총포괄손익

당기순이익(손실)
-
-
(13,023,975,561)
-
(1,018,429,313)
(14,042,404,874)

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
231,945,878
-
16,579,520
248,525,398

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익
-
-
-
(49,990,032)

(49,990,032)

해외사업환산손익
-
-
-
(587,020,406)
84,522,807
(502,497,599)

전환권대가
-
-
-
7,941,649,162
-
7,941,649,162

2020.12.31(당기말)
9,328,000,000
171,286,938,277
110,769,306,513
4,086,327,822
1,804,517,366
297,275,089,978

연
결 현 금 흐 름 표

제 13기 당기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12기 전기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
당기
전기

영업활동 현금흐름

(25,867,306,991)

(30,516,540,978)

영업으로부터 창출된 현금흐름
(25,856,421,368)

(30,813,644,248)

법인세의 환급(납부)
(10,885,623)

297,103,270

투자활동 현금흐름

(65,075,727,165)

(9,765,622,385)

이자의 수취
668,840,425

1,642,981,767

유형자산의 취득
(12,990,382,481)

(6,220,947,668)

단기금융상품의 증가
(45,830,200,000)

-

단기금융상품의 감소
-

21,797,990,000

유형자산의 처분
145,209,282

177,512,800

무형자산의 취득
(455,241,866)

(92,815,478)

무형자산의 처분
-

222,727,273

당기손익 공정가치 측정 금융자산의 증가
(19,620,000,000)

(15,530,700,000)

당기손익 공정가치 측정 금융자산의 감소
14,099,637,481

103,842,463

기타포괄손익 공정가치금융자산의 증가
-

(1,000,000,000)

사업결합으로 인한 순현금유출
-

(11,076,015,000)

통화선도자산의 감소
-

87,943,458

통화선도부채의 감소
109,000,000

-

임차보증금의 증가
(1,455,000,000)

-

임차보증금의 감소
280,000,000

100,000,000

기타보증금의 감소
49,252,400

28,160,000

기타보증금의 증가
(91,786,406)

(6,302,000)

단기대여금의 감소
14,944,000

-

재무활동 현금흐름

116,860,574,583

5,322,646,873

리스부채의 원금상환
(959,747,259)

(362,097,206)

배당금 지급
-

(9,328,000,000)

유동성장기부채의 상환
(19,500,000)

(19,500,000)

정부보조금의 증가
134,166,395

108,608,152

정부보조금의 감소
(415,414,121)

-

장기차입금의 증가
8,500,000,000

15,000,000,000

장기차입금의 감소
(78,000,000)

-

전환사채의 증가
110,000,000,000

-

이자 지급
(301,671,030)

(76,364,073)

단기차입금의 증가
740,598

-

현금및현금성자산의 감소

25,917,540,427

(34,959,516,490)

기초의 현금및현금성자산

12,822,806,396

47,708,811,856

외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(115,289,123)

73,511,030

기말의 현금및현금성자산

38,625,057,700

12,822,806,396

※ 상세한 연결재무제표 주석사항은 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 "감사보고서 제출" 내 연결감사보고서를 참고하시기 바랍니다.

나. 당해 사업연도의 별도기준 재무상태표ㆍ포괄손익계산서ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표ㆍ이익잉여금처분계산서

재 무 상 태 표

제 13기 당기말 2020년 12월 31일 현재

제 12기 전기말 2019년 12월 31일 현재

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목
당기말
전기말

자 산

유동자산

229,063,390,352

133,880,673,663

현금및현금성자산
36,168,797,159

2,912,027,131

단기금융상품
84,000,637,651

38,169,800,000

당기손익-공정가치측정 금융자산
18,010,700,000

14,045,957,543

매출채권
40,090,539,762

33,509,472,682

기타유동금융자산
1,244,011,450

2,248,092,865

기타유동자산
4,174,809,572

2,070,222,804

재고자산
45,283,493,342

40,672,855,032

당기법인세자산
90,401,416

252,245,606

비유동자산

213,383,454,735

201,758,681,583

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
1,178,362,689

1,242,452,473

당기손익-공정가치측정 금융자산
6,577,565,470

1,764,006,000

종속기업투자
19,057,458,595

19,698,204,255

유형자산
165,641,744,369

163,707,431,915

사용권자산
599,876,172

691,643,481

무형자산
1,564,708,340

1,284,825,539

기타비유동금융자산
1,808,367,200

695,897,842

이연법인세자산
15,598,015,828

12,674,220,078

확정급여자산
1,357,356,072

-

자 산 총 계

442,446,845,087

335,639,355,246

부 채

유동부채

11,536,703,956

13,661,448,814

매입채무
3,739,879,932

6,813,382,351

유동성장기차입금
-

19,500,000

기타유동금융부채
3,065,487,300

2,826,019,286

유동성리스부채
353,490,335

309,759,421

기타유동부채
2,558,579,069

2,279,995,876

기타종업원급여부채
1,819,267,320

1,412,791,880

비유동부채

128,597,888,072

18,626,624,218

장기차입금
125,646,390,972

15,078,000,000

순확정급여부채
-

390,781,234

기타지급채무
1,698,265,132

1,807,698,737

기타비유동금융부채
617,575,637

638,515,637

리스부채
246,340,024

389,600,644

기타장기종업원급여부채
389,316,307

322,027,966

부 채 총 계

140,134,592,028

32,288,073,032

자 본

자본금
9,328,000,000

9,328,000,000

주식발행초과금
171,286,938,277

171,286,938,277

이익잉여금
114,628,655,310

123,559,343,595

기타자본구성요소
7,068,659,472

(822,999,658)

자 본 총 계

302,312,253,059

303,351,282,214

부 채 및 자 본 총 계

442,446,845,087

335,639,355,246

포
괄 손 익 계 산 서

제 13기 당기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12기 전기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목
당기
전기

누계
누계

매출
115,640,116,411
92,995,880,967

매출원가
106,670,333,087
94,804,327,763

매출총이익(손실)
8,969,783,324
(1,808,446,796)

판매비와관리비
22,146,068,195
24,238,739,234

영업이익(손실)
(13,176,284,871)
(26,047,186,030)

기타영업외수익
93,575,015
134,753,971

기타영업외비용
690,901,204
686,575,951

이자수익
596,043,210
1,249,412,198

금융수익
5,069,923,247
1,818,547,046

금융비용
3,951,803,226
1,269,954,086

법인세비용차감전순이익(손실)
(12,059,447,829)
(24,972,816,973)

법인세수익(비용)
(2,957,889,979)
(6,444,121,739)

당기순이익(손실)
(9,101,557,850)
(18,528,695,234)

기타포괄손익
120,879,533
(417,385,608)

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익
(49,990,032)
(191,565,236)

순확정급여부채의 재측정요소
170,869,565
(225,820,372)

당기총포괄이익(손실)
(8,980,678,317)
(18,946,080,842)

주당손익

기본주당순이익(손실)
(488)
(993)

희석주당순이익(손실)
(455)
(993)

자 본 변 동 표

제 13기 당기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12기 전기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목
자 본 금
주식발행초과금
이익잉여금
기타자본구성요소
총 계

2019.01.01(전기초)
9,328,000,000
171,286,938,277
151,641,859,201
(631,434,422)
331,625,363,056

총포괄손익
-
-
-
-
-

당기순이익(손실)
-
-
(18,528,695,234)
-
(18,528,695,234)

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
(225,820,372)
-
(225,820,372)

기타포괄손익-공정가치 측정 지분상품 평가손익
-
-
-
(191,565,236)
(191,565,236)

소유주와의 거래
-
-
-
-
-

배당금의 지급
-
-
(9,328,000,000)
-
(9,328,000,000)

전환상환우선주의 전환
-
-
-
-
-

2019.12.31(전기말)
9,328,000,000
171,286,938,277
123,559,343,595
(822,999,658)
303,351,282,214

2020.01.01(당기초)
9,328,000,000
171,286,938,277
123,559,343,595
(822,999,658)
303,351,282,214

총포괄손익
-
-
-
-
-

당기순이익(손실)
-
-
(9,101,557,850)
-
(9,101,557,850)

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
170,869,565
-
170,869,565

기타포괄손익-공정가치 측정 지분상품 평가손익
-
-
-
(49,990,032)
(49,990,032)

소유주와의 거래
-
-
-
-
-

배당금의 지급
-
-
-
-
-

전환권대가

7,941,649,162
7,941,649,162

2020.12.31(당기말)
9,328,000,000
171,286,938,277
114,628,655,310
7,068,659,472
302,312,253,059

현 금 흐 름 표

제 13기 당기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 12기 전기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목
당기
전기

영업활동 현금흐름

(22,399,704,042)

(29,777,474,144)

영업으로부터 창출된 현금흐름
(22,561,548,232)

(30,075,160,239)

법인세의 환급(납부)
161,844,190

297,686,095

투자활동 현금흐름

(61,943,360,622)

(18,277,954,485)

이자의 수취
668,135,912

1,633,368,651

유형자산의 취득
(12,089,039,038)

(6,217,362,129)

통화선도자산의 감소

87,943,458

통화선도부채의 감소
109,000,000

단기대여금의 감소
2,011,016,500

단기대여금의 증가

(2,031,903,000)

단기금융상품의 증가
(45,830,200,000)

단기금융상품의 감소
-

21,797,990,000

유형자산의 처분
5,841,290

177,512,800

무형자산의 취득
(90,543,229)

(66,227,001)

무형자산의 처분

222,727,273

당기손익 공정가치 측정 금융자산의 증가
(19,620,000,000)

(15,530,700,000)

당기손익 공정가치 측정 금융자산의 감소
14,045,957,543

103,842,463

기타포괄손익 공정가치금융자산의 증가
-

(1,000,000,000)

종속기업투자의 취득

(17,577,005,000)

임차보증금의 증가
(1,455,000,000)

임차보증금의 감소
280,000,000

100,000,000

기타보증금의 감소
49,252,400

28,160,000

기타보증금의 증가
(27,782,000)

(6,302,000)

재무활동 현금흐름

117,715,123,815

5,351,788,123

리스부채의 원금상환

(368,083,679)

(332,955,956)

배당금 지급

(9,328,000,000)

장기차입급의 감소
(78,000,000)

유동성장기부채의 감소
(19,500,000)

(19,500,000)

정부보조금의 증가

108,608,152

정부보조금의 감소
(109,433,605)

장기차입금의 증가
8,500,000,000

15,000,000,000

전환사채의 증가
110,000,000,000

이자 지급
(209,858,901)

(76,364,073)

현금및현금성자산의 증가(감소)

33,372,059,151

(42,703,640,506)

기초의 현금및현금성자산

2,912,027,131

45,620,095,955

외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(115,289,123)

(4,428,318)

기말의 현금및현금성자산

36,168,797,159

2,912,027,131

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서

제 13기 당기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지, 처분예정일: 2021년 3월 23일

제 12기 전기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지, 처분확정일: 2020년 3월 23일

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목

당기

전기

Ⅰ. 미처분이익잉여금

111,342,775,576

119,901,581,340

전기이월 미처분이익잉여금

119,901,581,340

138,656,096,946

당기순이익(손 실)

(8,717,225,366)

(18,528,695,234)

보험수리적손익

158,419,602

(225,820,372)

전기매도가능증권손상차손계정 수정

-

-

Ⅱ. 임의적립금 등의 이입액

-

-

Ⅲ. 이익잉여금 처분액

-

-

1.이익준비금

-

-

2.배당금

-

-

Ⅳ. 차기이월 미처분이익잉여금

111,342,775,576

119,901,581,340

※ 상세한 연결재무제표 주석사항은 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 "감사보고서 제출" 내 연결감사보고서를 참고하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금처분계산서를 작성하였으므로 공시서식 기준에 따라 해당사항이 없습니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조의2(주식 등의 전자등록)

회사는 [주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률] 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

<단서 신설>

제8조의2(주식 등의 전자등록)

회사는 [주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률] 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

- 전자등록이 의무화되지 않은 기업어음증권(CP) 등에 대한 전자등록 제외 근거를 신설함.

제9조의3(주식의 전환에 관한 종류주식)

⑪ 제10항에 따라 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조를 준용한다.

제9조의3(주식의 전환에 관한 종류주식)

⑪ <삭제>

- 정관 제12조를 정비함으로써 배당기산일 준용 규정을 삭제함.

제9조의4(주식의 상환 및 전환에 관한 종류주식)

⑬ 제12항에 따라 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조를 준용한다.

제9조의4(주식의 상환 및 전환에 관한 종류주식)

⑬ <삭제>

- 정관 제12조를 정비함으로써 배당기산일 준용 규정을 삭제함.

제11조(주식매수선택권)

⑧ 주식매수선택권은 제1항의 결의일로부터 2년이상
5년 내에 행사할 수 있다.

⑩ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제11조(주식매수선택권)

⑧ 주식매수선택권은 제1항의 결의일로부터 2년이상

7년 내에 행사할 수 있다.

⑩ <삭제>

- 주식매수선택권 행사 기간 연장 및 핵심 인력의 장기 근속을 유도함.

- 정관 제12조를 정비함으로써 배당기산일 준용 규정을 삭제함.

제11조의2(우리사주매수선택권)

⑥ 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제11조의2(우리사주매수선택권)

⑥ <삭제>

- 정관 제12조를 정비함으로써 배당기산일 준용 규정을 삭제함.

제12조
(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제12조
(신주의 동등배당)

회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

- 상법 개정으로 배당에 있어 직전영업년도말에 발행한 것으로 한 규정이 삭제됨.

- 영업년도 중간에 발행된 신주에 대해서도 구주와 동등배당하는 상법 내용을 반영함.

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 수 있는 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① <삭제>

③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 수 있는 주주로 할 수 있다. 회사는 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

- 전자증권의 도입으로

주식명의개서 정지기간 절차를 삭제함.

제18조(전환사채의 발행)

④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제18조(전환사채의 발행)

④ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

- 정관 제12조를 정비함으로써 배당기산일 준용 규정을 삭제함.

제19조(신주인수권부사채의 발행)

⑤ 신주인수권의 행사로 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제19조(신주인수권부사채의 발행)

⑤ <삭제>

- 정관 제12조를 정비함으로써 배당기산일 준용 규정을 삭제함.

제47조
(감사의 선임)

① 감사는
주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

제47조
(감사의 선임·해임)

① 감사는
주주총회에서 선임·해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

- 감사 선임 및 해임에 관한 조문을 정비함.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

- 상법 개정에 따라 전자투표 도입 시 감사 선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.

<신설>

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

- 감사 해임에 관한 조문을 신설함.

<신설>

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

- 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함.

부 칙

제3조(시행일)

본 정관은 2019년 3월 22일부터 시행한다. 다만, 제8조, 제14조, 제15조 및 제21조의 개정 규정은 [주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령]이 시행되는 날로부터 시행한다.

부 칙

제3조(시행일)

본 정관은 2021년 3월 23일부터 시행한다.

- 정관 개정에 따른 시행일 등 내용을 변경함.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

송광호
1965.01.31
사외이사
해당사항 없음
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

송광호
대학교수
1995 ~ 2003
LG화학 기술연구원, 선임연구원
없음

2010 ~ 2011
미국 메릴랜드 대학교 방문교수

2020 ~ 2020
LG화학 석유화학연구소 기술고문

2003 ~ 현재
고려대학교 조교수, 부교수, 
현) 공과대학 화공생명공학과 교수

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사의 전문성과 독립성을 기초로 직무를 수행할 계획입니다. 
- 전문성: 화공화학 분야의 전문적인 경험과 지식을 바탕으로 회사에 많은 조언과 도움을 줄 수 있을 것임.
- 독립성: 상법 제382조제3항 및 제542조의8제2항의 결격사유에 해당하는 행위는 수행하지 않을 것임.
- 충실성: 충분한 노력과 시간을 할애하여 이사회 안밖에서 소통하고 적극적으로 경영활동에 의견을 개진할 것임.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 화공화학 분야의 전문가로서 기업 부설 연구기관, 대학교에서 오랫동안 많은 연구 성과를 이루어내신 분입니다. 특히 LG화학 석유화학연구소에서 기술고문을 맡으셨으며 현재 고려대학교 화공생명공학과 교수를 역임하고 계십니다. 후보자는 화공화학 분야의 경험과 지식을 바탕으로 회사에 많은 조언과 도움을 줄 수 있을 것으로 판단됩니다.

확인서

이사의확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

오종원
1978.08.06
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

오종원
공인회계사
2006 ~ 2011
삼일회계법인 공인회계사
없음

2011 ~ 2015
동양그룹 전략기획팀장

2015 ~ 2017
롯데상사 신사업팀장, 재경팀장

2017 ~ 2021
도원회계법인 공기업평가위원

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 공인회계사로 회계/세무 분야의 전문가이며 국내 대기업에서 재경팀장과 신사업 및 전략기획팀장을 역임하신 분입니다. 후보자는 이러한 실무 경험과 지식을 바탕으로 회사가 추진하는 사업에 많은 조언과 도움을 줄 수 있을 것으로 판단됩니다.

확인서

감사의확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

- 당사는 경영실적 정상화의 비전을 달성하고 올리고 CDMO 및 mRNA 신사업을 안정적으로 추진하며, 우수한 글로벌 인재 유치를 통해 기업가치를 극대화하고자 합니다. 이를 위해 일차적으로 경영진을 대상으로 주식매수선택권을 부여함으로써 기업가치 제고와 보상을 직접 연계하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

김경진
임원(사내이사)
대표이사
보통주
61,360

이현민
임원(사내이사)
경영전략실장
보통주
13,290

총( 2 )명
-
-
-
총 74,650 주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
자기주식 교부 또는 차액지급 방식
-

교부할 주식의 종류 및 수
- 종류: 보통주
- 주식수: 74,650주
-

행사가격 및 행사기간
- 행사가격: 주주총회일 전일 기준 과거 2개월, 1개월, 1주일 거래량 가중산술평균 종가의 산술평균가격 이상
- 행사기간: 2024년 3월 23일 ~ 2027년 3월 22일(주식매수선택권 부여일로부터 3년이 경과한 날로부터 부여일로부터 6년이 되는 날까지)
-

기타 조건의 개요
기타 사항은 부여계약서와 당사 정관 및 관계법령에 의함
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

 - 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

해당사항 없음

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

해당사항 없음

※ 기타 참고사항
- 제13기 정기 주주총회에서 주식매수선택권 행사 기간을 종전 '2년 이상 5년'에서 
'2년 이상 7년'으로 연장하는 것으로 정관을 변경하고자 하며, 이는 핵심 인력의 장기 근속을 유도하려는 취지입니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
3( 1 )

보수총액 또는 최고한도액
15억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
3( 1 )

실제 지급된 보수총액
4.2억원

최고한도액
15억원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
2억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
1.3억원

최고한도액
2억원