파인테크닉스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210302)
제출인: 홍성천

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)파인테크닉스

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 02월 24일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 03월 02일

보고자 :
홍 성 천

요약정보

발행회사명
(주)파인테크닉스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
14,402,613
32.45

이번 보고서
14,402,613
32.45

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
4,704,613
10.84

이번 보고서
4,795,090
11.05

보고사유
전환사채권 전환청구 행사 및
주식 담보대출 계약사항 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)파인테크닉스
회사코드
106240

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
43,407,136

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
홍 성 천
한자(영문)
洪 性 天(HONG SUNG CHUN)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 잠실동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
600221

직업(사업내용)
(주)파인디앤씨 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주) 파인테크닉스
부서
기획팀

직위
부장
전화번호
031-46******

성명
임 무 영
팩스번호
031-44******

이메일 주소
******9@finetechnix.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

- 해당사항 없음

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
홍성소
개인(국내)
친인척
610312
대한민국
서울시 서초구 우면동
-
주주

2
(주)코데스
국내법인
대표이사
123-81-56878
대한민국
경기도 안양시 안양7동
제조업
주주

3
(주)파인디앤씨
국내법인
대표이사
119-81-30184
대한민국
충청남도 아산시 음봉면
제조업
주주

4
홍준기
개인(국내)
친인척
880910
대한민국
서울시 송파구 잠실동
회사원
기타

5
홍정아
개인(국내)
친인척
920129
대한민국
서울시 송파구 잠실동
-
기타

6
김근우
개인(국내)
대표이사
620924
대한민국
서울시 광진구 광장동
(주)파인테크닉스 대표이사
임원(등기)

7
이재규
개인(국내)
대표이사
651009
대한민국
경기도 안양시 호계동
(주)파인테크닉스 대표이사
임원(등기)

8
이현진
개인(국내)
임원
720814
대한민국
경기도 수원시 영통동
(주)파인테크닉스 사외이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
특별관계자 - (주)파인디앤씨

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
103,603,700,497
부채총액
58,327,837,228

자본총액
45,275,863,269
자본금
13,179,972,000

대표자
홍성천, 김종찬

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
홍성천
(홍성천)
최대주주 지분율(%)
24.93

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우

특별관계자 - (주)코데스

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
38,243,698,303
부채총액
26,965,538,859

자본총액
11,278,159,444
자본금
154,310,000

대표자
홍성천

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
홍준기
(홍성천)
최대주주 지분율(%)
45.00

※ (주)코데스 및 (주)파인디앤씨의 재무제표는 2019년 12월 31일 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 02월 16일
홍성천
8
14,402,613
32.45
13,422,747
30.92
43,407,136

이번보고서
2021년 03월 02일
홍성천
8
14,402,613
32.45
13,422,747
30.92
43,407,136

증 감
0
0.00
0
0.00
0

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환청구권 행사

변동사유
특수관계인 전환청구권 행사

변경사유
주식 담보대출 신규 계약 및 기존 계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
홍성천
600221
9,121,034
-
-
-
-
-
-
-
-
9,121,034
20.55

특별
관계자
(주)코데스
123-81-56878
1,369,120
-
-
-
268,456
-
-
-
-
1,637,576
3.69

홍성소
610312
2,522
-
-
-
-
-
-
-
-
2,522
0.01

(주)파인디앤씨
119-81-30184
2,429,762
-
429,529
-
-
-
-
-
-
2,859,291
6.44

홍준기
880910
114,093
-
-
-
127,518
-
-
-
-
241,611
0.54

홍정아
920129
114,093
-
-
-
154,363
-
-
-
-
268,456
0.60

김근우
620924
53,828
-
-
-
-
-
-
-
-
53,828
0.12

이재규
651009
103,200
-
-
-
-
-
-
-
-
103,200
0.23

이현진
720814
115,095
-
-
-
-
-
-
-
-
115,095
0.26

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

*상기 의결권 있는 주식으로 전환될 주식의 수는 2021년02월23일 전환청구권 행사를 함에 따라 변동된 수량입니다. 신주상장시 (주)파인디앤씨가 취득한 다건의 전환사채권을 합산청구하는 과정에서 단수주 1주를 포함하여 429,530주가 상장될 예정입니다.(상장예정일: 2021년03월09일)

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

43,407,136
979,866
32.45
30.92

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
홍성천
600221
9,121,034
-
-
-
-
-
-
9,121,034
20.55

특별
관계자
(주)코데스
123-81-56878
1,637,576
-
-
-
-
-
-
1,637,576
3.69

홍성소
610312
2,522
-
-
-
-
-
-
2,522
0.01

(주)파인디앤씨
119-81-30184
2,859,291
-
-
-
-
-
-
2,859,291
6.44

홍준기
880910
241,611
-
-
-
-
-
-
241,611
0.54

홍정아
920129
268,456
-
-
-
-
-
-
268,456
0.60

김근우
620924
53,828
-
-
-
-
-
-
53,828
0.12

이재규
651009
103,200
-
-
-
-
-
-
103,200
0.23

이현진
720814
115,095
-
-
-
-
-
-
115,095
0.26

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
홍성천
본인
600221
의결권있는 주식
500,000
신한금융투자
주식등 담보대출
2019년 03월 20일
2019.03.20~2021.08.16
1.15
담보제공,주1)

2
홍성천
본인
600221
의결권있는 주식
1,603,129
대신증권
주식등 담보대출
2020년 06월 15일
2020.06.15~2021.06.02
3.69
담보제공,주2)

3
홍성천
본인
600221
의결권있는 주식
467,357
하이투자증권
주식등 담보대출
2020년 07월 24일
2020.07.24~2021.04.19
1.08
담보제공

4
홍성천
본인
600221
의결권있는 주식
1,034,127
교보증권
주식등 담보대출
2020년 09월 14일
2020.09.14~2021.03.15
2.38
담보제공

5
홍성천
본인
600221
의결권있는 주식
1,190,477
현대차증권
주식등 담보대출
2021년 02월 24일
2021.02.24~2021.05.24
2.74
담보제공,주3)

합계(주식등의 수)
4,795,090
합계(비율)
11.05
-

주1) 신한금융투자 담보제공한 주식등의 수가 1,600,000주에서 500,000주로 변경되었습니다.
주2) 대신증권 주식담보계약기간 만기일이 2021.03.02에서 2021.06.02로 변경되었습니다.
주3) 현대차증권 주식담보대출 신규계약 건입니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

(단위:주, 백만원,%)

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
500,000
1,000
홍성천
3.7
200
주1)

2
1,603,129
3,000
홍성천
3.4
150
-

3
467,357
1,002
홍성천
3.4
180
-

4
1,034,127
3,000
홍성천
3.0
200
-

5
1,190,477
3,000
홍성천
3.3
200
-

주1) 신한금융투자 담보제공한 주식등의 수가 1,600,000주에서 500,000주로 변경되었고, 대출금액 3,000백만원에서 1,000백만원으로 변경되었습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
홍성천
600221
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
(주)코데스
123-81-56878
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성소
610312
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)파인디앤씨
119-81-30184
-
-
429,529
-
-429,529
-
-
-
-
-
-

홍준기
880910
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍정아
920129
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김근우
620924
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이재규
651009
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이현진
720814
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

*상기 의결권 있는 주식으로 전환될 주식의 수는 2021년02월23일 전환청구권 행사를 함에 따라 변동된 수량입니다. 신주상장시 (주)파인디앤씨가 취득한 다건의 전환사채권을 합산청구하는 과정에서 단수주 1주를 포함하여 429,530주가 상장될 예정입니다.(상장예정일: 2021년03월09일)

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)파인디앤씨
119-81-30184
2021년 02월 23일
전환권등소멸(-)
전환사채권
429,529
-429,529
-
1,490
제6회차 전환권행사에
따른 권리소멸

(주)파인디앤씨
119-81-30184
2021년 02월 23일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식으로 전환될주식
-
429,529
429,529
1,490
제6회차 전환사채 전환
청구에 따른 신주 취득

*상기 의결권 있는 주식으로 전환될 주식의 수는 2021년02월23일 전환청구권 행사를 함에 따라 변동된 수량입니다. 신주상장시 (주)파인디앤씨가 취득한 다건의 전환사채권을 합산청구하는 과정에서 단수주 1주를 포함하여 429,530주가 상장될 예정입니다.(상장예정일: 2021년03월09일)

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위:백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천