동아에스티 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210302)
제출인: 동아에스티

의결권대리행사권유참고서류
3.5
동아에스티주식회사

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021 년 3 월 2 일

권 유 자:
성 명: 동아에스티주식회사
주 소: 서울특별시 동대문구 천호대로 64
전화번호: 02-920-8111

작 성 자:
성 명: 김 경 남
부서 및 직위: 경영관리본부 / 과장
전화번호: 02-920-8195

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
동아에스티주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 03월 02일
라. 주주총회일
2021년 03월 24일

마. 권유 시작일
2021년 03월 05일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

동아에스티주식회사
보통주
5,478
0.06
본인
자기주식

주1) 상기 5,478주는 당사의 자기주식이며, 의결권이 없습니다.
주2) 주식소유비율은 발행주식총수 대비 비율입니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

강정석
최대주주
보통주
28,210
0.33
최대주주
-

이주섭
발행회사 임원
보통주
962
0.01
발행회사 임원
-

신유석
발행회사 임원
보통주
1,144
0.01
발행회사 임원
-

정수환
발행회사 임원
보통주
370
0.00
발행회사 임원
-

방미영
발행회사 임원
보통주
290
0.00
발행회사 임원
-

도현미
발행회사 임원
보통주
50
0.00
발행회사 임원
-

김미경
발행회사 임원
보통주
295
0.00
발행회사 임원
-

박성근
계열사임원
보통주
190
0.00
계열사임원
-

김민영
계열사임원
보통주
723
0.01
계열사임원
-

동아쏘시오홀딩스
계열사
보통주
1,968,765
23.32
계열사
-

상주학원
재단
보통주
29,754
0.35
재단
-

수석문화재단
재단
보통주
45,338
0.54
재단
-

계
-
2,076,091
24.59
-
-

주1) 상기 기재사항은 2020년 12월 31일 기준입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

이성근
보통주
0
임원
임원
-

손정호
보통주
0
직원
직원
-

김덕형
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 03월 02일
2021년 03월 05일
2021년 03월 24일
2021년 03월 24일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 진행과 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 03월 14일 오전 9시 ~ 2021년 03월 23일 오후 5시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등

- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능합니다.
(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

- 시스템에서 공동인증, 휴대전화 및 카카오페이 인증을 통해 주주본인을 확인 후, 전자위임장 수여

- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권 처리됩니다.

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 받는다는 
의결권 피권유자의 의사표시를 확보 예정

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 
 주 소: 서울특별시 동대문구 천호대로 64 신관 5층
 동아에스티 경영관리본부 
 전화 번호: 02-920-8195
 팩스 번호: 02-923-1202
- 우편 접수 여부: 가능 
- 접수기간: 2021년 03월 5일 ~ 3월 24일 제8기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021 년 3 월 24 일 오전 9 시

장 소
서울특별시 동대문구 천호대로 14길 18 동아에스티(주) 신관 7층 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 03월 14일 오전 9시 ~ 2021년 03월 23일 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등

- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능합니다.
(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

- 시스템에서 공동인증, 휴대전화 및 카카오페이 인증을 통해 주주본인을 확인 후, 의결권 행사

- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권 처리됩니다.

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

주주총회 참석 시, 본인일 경우에는 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)을, 대리인일 경우에는 위임장(위임인의 인감날인), 위임인의 인감증명서, 대리인 신분증을 반드시 지참해 주시기 바랍니다. 상기 서류 미비 시에는 주주총회 참석이 거부될 수 있습니다.

※코로나바이러스 감염증(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 직접 참석없이 의결권 행사가 가능한 전자투표제도의 활용을 권장드립니다. 주주님들의 안전을 위하여 총회장 입구에서 발열 체크를 진행할 예정이며, 발열이 감지되는 경우 주주총회 장소로의 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 또한 주주총회 참석 시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다. 코로나바이러스 확산에 따른 불가피한 장소 변경이 있는 경우, 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/)을 통해 안내드릴 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제8기(2020.1.1 ~ 2020.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 2020년 연결 재무제표 기준 매출액은 5,867억원으로 전년 대비 4.2% 감소하였습니다. 의료기기사업부문의 제품군 감소와 COVID-19 영향으로 해외사업부 실적 감소 등이 주요 원인이며 영업이익률이 높은 기술수수료 매출 감소 등으로 영업이익 또한 전년동기 대비 39.9% 감소한 340억원을 기록하였습니다. 하지만 전문의약품 부문에서 시장 성장률을 상회하는 매출 성장률을 달성하였으며, 진단사업부문도 감염관리를 중심으로 전년 대비 매출 성장을 이뤄냈습니다.

■ 의료사업부문

당사의 의료사업부문은 전문의약품 부문과 의료기기·진단 부문으로 구성되어 있습니다. 전문의약품 부문은 전년동기 대비 6.6% 증가한 3,402억원을 기록하였습니다. 당뇨병 치료제 슈가논, 기능성소화불량증 치료제 모티리톤, 도입신약 손발톱무좀치료제 주블리아 및 인성장호르몬제 그로트로핀 등 주력제품의 매출이 지속적으로 증가하고 있습니다. 의료기기 부문은 제품군의 감소로 전년 동기 대비 26.6% 감소한 288억원의 매출을 기록하였습니다. 진단사업부는 감염관리 제품을 중심으로 전년대비 3.6% 성장한 438억원의 매출을 달성하였습니다.

■ Global사업부문

해외사업부문은 전년 대비 7.8% 감소한 1,467억원의 매출을 기록하였습니다. 당사의 주요 수출 부문은 바이오의약품 부문, 항결핵제 부문, 음료 부문입니다. 바이오의약품 부문에서 빈혈치료제인 다베포에틴알파 매출이 성장하였으며, 항결핵제 부문에서 결핵치료제인 크로세린, 클로파지민 매출이 성장하였으나, 해외사업부문에서 높은 비중을 차지하는 음료 부문에서 캔박카스 매출이 COVID-19 영향으로 소비가 줄어들면서 감소하였습니다.

■ 기술수출 등 수수료수익 부문
 기술수출 등 수수료수익 부문은 전년동기 대비 48.3% 감소한 271억원을 기록하였습니다. 전년동기 대비 감소한 원인은 지난해 1분기 자사개발신약 슈가논(DA-1229)을 대동맥판막석회화증 치료제로 레드엔비아((구)㈜티와이레드)와 라이센스 아웃 계약을 체결하였고, GSK와의 사업종료에 따른 정산금액이 반영되어 일시적인 수수료 수익이 크게 발생하였기 때문입니다. 또한, 2016년 12월 AbbVie Biotechnology와 MerTK 저해제 면역항암제(DA-4501)에 관한 라이센스 아웃 계약을 체결하였고, 계약금의 수익 분할인식이 2019년 11월에 완료되었습니다. 한편, 글로벌 슈퍼항생제 시벡스트로의 판매로열티 등 기 라이센스 아웃 된 제품들의 성과에 따른 수수료 수익이 지속적으로 발생하고 있습니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 연결재무제표 및 별도 재무제표는 외부감사인의 감사를 받지 않은 내부결산 자료이며 외부감사인의 감사결과에 따라 변경될 수 있으므로 추후 정기주주총회 전에 공시되는 사업보고서 및 감사보고서 제출 공시를 반드시 확인하여 주시기 바랍니다.

(1)연결 재무제표

- 연결 대차대조표(재무상태표)

연
결
재무상태표

제 8 기 2020년 12월 31일 현재

제 7 기 2019년 12월 31일 현재

동아에스티주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 8(당) 기 기말
제 7(전) 기 기말

자 산

I. 유동자산
461,244,786,147
453,319,168,853

현금및현금성자산
202,712,810,345
224,724,051,594

매출채권
81,208,646,955
89,029,466,169

기타금융자산
59,553,432,714
19,464,090,480

재고자산
104,561,324,767
114,577,416,432

당기법인세자산
11,557,430
14,397,531

기타유동자산
13,197,013,936
5,509,746,647

II. 비유동자산
509,671,993,614
555,456,576,707

장기매출채권
-
1,736,203,772

기타비유동금융자산
1,707,776,761
60,569,599,586

당기손익인식측정금융상품(비유동)
2,229,538,776
1,001,316,512

기타포괄손익공정가치측정금융상품
33,601,901,861
49,738,808,051

유형자산
350,314,147,387
319,469,610,911

무형자산
20,727,197,904
15,765,884,621

투자부동산
96,740,462,926
106,779,529,802

종속기업투자
-
-

관계기업투자
3,900,284,378
392,252,238

기타비유동자산
450,683,621
3,371,214

자 산 총 계
970,916,779,761
1,008,775,745,560

부 채

I. 유동부채
152,896,815,982
216,115,667,849

단기매입채무
31,535,544,586
37,975,230,737

기타금융부채
49,264,286,689
58,763,472,877

단기차입금
50,532,738,546
90,586,328,120

유동리스부채
2,471,968,835
2,434,633,400

반품충당부채
6,634,778,183
7,796,528,714

기타유동부채
7,270,248,679
11,995,335,621

당기법인세부채
5,187,250,464
6,564,138,380

II. 비유동부채
192,604,531,278
146,802,453,536

기타비유동금융부채
9,052,776,437
8,939,232,162

장기차입금
149,933,275,411
109,899,788,364

비유동리스부채
3,960,146,046
3,921,146,060

순확정급여부채
14,995,399,904
7,951,249,260

기타비유동부채
667,796,399
667,811,914

이연법인세부채
13,995,137,081
15,423,225,776

부 채 총 계
345,501,347,260
362,918,121,385

자 본

자본금
42,219,340,000
42,219,340,000

주식발행초과금
286,468,819,553
286,468,819,553

자본조정
(735,579,921)
(735,579,921)

기타자본구성요소
139,006,863,206
154,555,043,992

이익잉여금
158,455,989,663
163,350,000,551

자 본 총 계
625,415,432,501
645,857,624,175

부채 및 자본총계
970,916,779,761
1,008,775,745,560

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연결포괄손익계산서

제 8 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제 7 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

동아에스티주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 8(당) 기
제 7(전) 기

I. 매출
586,728,126,970
612,310,601,834

II. 매출원가
302,387,231,860
300,321,517,663

III. 매출총이익
284,340,895,110
311,989,084,171

판매비와일반관리비
174,195,417,279
181,311,809,715

경상연구개발비
76,151,291,387
74,115,741,297

IV. 영업이익
33,994,186,444
56,561,533,159

기타수익
4,041,984,142
37,771,730,080

기타비용
2,769,328,677
5,168,563,745

금융수익
8,748,832,350
17,054,597,364

금융비용
19,108,500,801
13,169,160,684

V. 지분법이익(손실)
(393,377,859)
(4,046,139,800)

VI. 법인세비용차감전순이익
24,513,795,599
89,003,996,374

법인세비용
9,814,918,109
18,091,283,476

VII. 당기순이익
14,698,877,490
70,912,712,898

VIII. 기타포괄손익
(26,702,679,163)
4,020,274,228

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 포괄손익:

기타포괄손익공정가치금융자산평가손익
(15,492,452,870)
5,097,288,936

확정퇴직급여제도의 재측정요소
(11,154,498,377)
(1,134,254,671)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익:

해외사업환산손익
(55,727,916)
57,239,963

IX. 총포괄이익
(12,003,801,673)
74,932,987,126

당기순이익의 귀속:

지배기업 소유주지분
14,698,877,490
70,912,712,898

비지배지분
-
-

당기순이익 합계
14,698,877,490
70,912,712,898

총포괄손익의 귀속:

지배기업 소유주지분
(12,003,801,673)
74,932,987,126

비지배지분
-
-

총포괄손익 합계
(12,003,801,673)
74,932,987,126

X. 주당손익

기본및희석주당손익 (단위 : 원)
1,742
8,404

※ 상세한 기타 연결 재무제표, 주석사항 등은
추후 정기주주총회 전에
전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 사업보고서 및 감사보고서 제출 내 연결감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

(2) 별도 재무제표

 - 별도 대차대조표(재무상태표)

재무상태표

제 8 기 2020년 12월 31일 현재

제 7 기 2019년 12월 31일 현재

동아에스티주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 8(당) 기 기말
제 7(전) 기 기말

자 산

I. 유동자산
460,975,958,905
452,916,343,831

현금및현금성자산
202,389,248,541
224,333,751,527

매출채권
81,289,356,971
88,995,415,271

기타금융자산
59,553,432,714
19,515,450,106

재고자산
104,561,290,303
114,577,369,039

기타유동자산
13,182,630,376
5,494,357,888

II. 비유동자산
514,179,115,154
559,396,895,105

장기매출채권
-
1,736,203,772

기타금융자산
1,707,776,761
60,504,469,586

당기손익공정가치측정금융자산
2,229,538,776
1,001,316,512

기타포괄손익공정가치측정금융자산
33,601,901,861
49,738,808,051

유형자산
350,259,759,088
319,312,262,331

무형자산
20,727,197,904
15,760,549,620

투자부동산
96,740,462,926
106,779,529,802

종속기업투자
560,374,217
560,374,217

관계기업투자
7,901,420,000
4,000,010,000

기타비유동자산
450,683,621
3,371,214

자 산 총 계
975,155,074,059
1,012,313,238,936

부 채

I. 유동부채
152,813,940,815
215,969,003,264

단기매입채무
31,532,598,282
37,975,230,737

기타금융부채
49,219,546,683
58,684,114,330

단기차입금
50,532,738,546
90,586,328,120

유동리스부채
2,471,968,835
2,371,542,036

반품충당부채
6,634,778,183
7,796,528,714

기타유동부채
7,241,666,919
11,995,335,621

당기법인세부채
5,180,643,367
6,559,923,706

II. 비유동부채
192,604,531,278
146,758,005,217

기타비유동금융부채
9,052,776,437
8,939,232,162

장기차입금
149,933,275,411
109,899,788,364

비유동리스부채
3,960,146,046
3,876,697,741

순확정급여부채
14,995,399,904
7,951,249,260

기타비유동부채
667,796,399
667,811,914

이연법인세부채
13,995,137,081
15,423,225,776

부 채 총 계
345,418,472,093
362,727,008,481

자 본

I. 자본금
42,219,340,000
42,219,340,000

II. 주식발행초과금
286,468,819,553
286,468,819,553

III. 자본조정
(735,579,921)
(735,579,921)

IV. 기타자본구성요소
140,024,718,128
155,522,729,781

V. 이익잉여금
161,759,304,206
166,110,921,042

자 본 총 계
629,736,601,966
649,586,230,455

부채 및 자본총계
975,155,074,059
1,012,313,238,936

 - 별도 손익계산서(포괄손익계산서)

포괄손익계산서

제 8 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제 7 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

동아에스티주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 8(당) 기
제 7(전) 기

I. 매출
586,576,702,090
612,249,372,560

II. 매출원가
302,389,017,740
300,320,229,968

III. 매출총이익
284,187,684,350
311,929,142,592

판매비와일반관리비
173,974,803,526
180,925,435,532

경상연구개발비
76,151,291,387
74,038,011,577

IV. 영업이익
34,061,589,437
56,965,695,483

기타수익
4,106,913,066
27,827,035,958

기타비용
2,768,384,693
5,623,137,730

금융수익
8,764,377,453
17,059,649,239

금융비용
19,108,305,613
13,167,595,730

V. 법인세비용차감전순이익
25,056,189,650
83,061,647,220

법인세비용
9,814,918,109
18,091,283,476

VI. 당기순이익
15,241,271,541
64,970,363,744

VII. 기타포괄손익
(26,646,951,247)
3,963,034,265

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 포괄손익:

확정급여제도의 재측정요소
(11,154,498,377)
5,097,288,936

기타포괄손익공정가치금융자산평가손익
(15,492,452,870)
(1,134,254,671)

VIII. 총포괄손익
(11,405,679,706)
68,933,398,009

IX. 주당손익

기본및희석주당이익 (단위 : 원)
1,806
7,699

 - 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

이익잉여금처분계산서(안)

제 8 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

제 7 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

동아에스티주식회사
(단위 : 원)

구 분
당기
(처분예정일 : 2021년 3월 24일)
전기
(처분확정일 : 2020년 3월 24일)

I. 처분전이익잉여금

9,229,832,606

68,581,449,442

전기이월이익잉여금
5,143,059,442

5,292,517,317

보험수리적 손익
(11,154,498,377)

(1,134,254,671)

매도가능금융자산평가이익
-

(547,176,948)

당기순이익(손실)
15,241,271,541

64,970,363,744

II. 임의적립금등이입액

-

-

임의적립금이입액
-

-

합 계

9,229,832,606

68,581,449,442

III. 이익잉여금처분액

8,438,390,000

63,438,390,000

이익준비금
-

-

배당금(현금배당)
 주당배당금(률) 당기: 1,000원(20%)
 전기: 1,000원(20%)
8,438,390,000

8,438,390,000

임의적립금

55,000,000,000

IV. 차기이월이익잉여금

791,442,606

5,143,059,442

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

※ 상세한 기타 별도 재무제표, 주석사항 등 은
추후 정기주주총회 전에
전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 사업보고서 및 감사보고서 제출 내 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제7조의2(우선주식의 수와 내용)

①~⑥ (생략)

⑦ 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 3년 이상 10년 이내의 범위에서 발행시에 이사회 결의로 정하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 이 기간중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.
이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 10조의 규정을 준용한다.

제7조의2(우선주식의 수와 내용)

①~⑥ (현행과 동일)

⑦ 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 3년 이상 10년 이내의 범위에서 발행시에 이사회 결의로 정하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 이 기간중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.

배당기산일에 관한

상법 제350조 제3항

등 삭제에 따른 개정

제7조의4(전환주식)

①~④ (생략)

⑤
전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익배당에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

제7조의4(전환주식)

①~④ (현행과 동일)

⑤
(삭제)

제7조의5(상환전환주식)

① (생략)

② 전환 및 상환에 관한 내용은 제7조의 3 제2항 내지 제5항 및 제7조의 4 제2항 내지
제5항을 준용한다.

제7조의5(상환전환주식)

① (현행과 동일)

② 전환 및 상환에 관한 내용은 제7조의 3 제2항 내지 제5항 및 제7조의 4 제2항 내지
제4항을 준용한다.

제9조의2(주식매수선택권)

①~⑦ (생략)

⑧
주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

⑨ (생략)

제9조의2(주식매수선택권)

①~⑦ (현행과 동일)

⑧
(삭제)

⑨ (현행과 동일)

제10조
(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.

제10조
(동등배당)

이 회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등하게 배당한다.

제11조(명의개서대리인)

①~③ (생략)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는
명의개서대리인의 유가증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.

제11조(명의개서대리인)

①~③ (현행과 동일)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는
명의개서대리인이 정한 관련 업무 규정에 따른다.

전자증권제도 도입에 따른 명의개서대행업무 변동 현황 반영

제12조(삭제)

제12조(주주명부 작성ㆍ비치)

① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.

② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성할 수 있다.

전자증권법 제37조 제6항 반영

전자증권법시행령 제31조 제4항 제3호 가목 반영

전자주주명부의 작성근거 신설

제13조(
주주명부의 폐쇄 및 기준일)

①
이 회사는 매년 1월 1일부터 1월31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② (생략)

③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우
이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며,
이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다.

제13조
(기준일)

①
(삭제)

② (현행과 동일)

③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우

이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며,

회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다.

전자증권제도 도입에 따른 주주명부 폐쇄 관련사항 반영

제14조의1(전환사채의 발행)

①~④ (생략)

⑤
전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

제14조의2(전환사채의 발행)

①~④ (현행과 동일)

⑤
주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

배당기산일에 관한

상법 제350조 제3항

등 삭제에 따른 개정

제15조(신주인수권부사채의 발행)

①~④ (생략)

⑤
신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

제15조(신주인수권부사채의 발행)

①~④ (현행과 동일)

⑤
(삭제)

제15조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

제15조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채권 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.

전자등록이 의무화되지 않은
사채에 대하여 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거를 신설

부칙

(신설)

부칙

2. (시행일) 이 정관은 2021년 3월 24일부터 시행한다.

정관변경에 따른

시행일 항목 신설

□ 이사의 선임

제3호 의안 : 이사 선임의 건 
 제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 : 엄대식)
 제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 : 한종현)
 제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보자 : 최희주)
제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보자 : 류재상)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

엄대식

1961.09.28

사내이사 후보자

미해당

없음

이사회

한종현

1968.01.10

사내이사 후보자

미해당

없음

이사회

최희주

1965.10.03

사외이사 후보자

미해당

없음

사외이사후보
 추천위원회

류재상

1969.10.13

사외이사 후보자

분리선출

없음

사외이사후보
 추천위원회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

엄대식

동아에스티㈜ 회장

2016.03 ~ 2018.01
 2018.02 ~ 현재

한국오츠카제약 회장
 동아에스티㈜ 회장

없음

한종현

동아에스티㈜ 사장

2013.07 ~ 2016.12
2017.01 ~ 2021.01
2021.02 ~ 현재

엠아이텍(주) 대표이사
 동아쏘시오홀딩스㈜ 사장
 동아에스티㈜ 사장

없음

최희주

법무법인 율촌 고문

1987.01 ~ 2013.06
2017.09 ~ 2017.12
2018.01 ~ 현재

보건복지부 저출산고령사회정책실장, 인구정책실장
 순천향대학교 건강과학대학원 원장
 법무법인 율촌 고문

없음

류재상

이화여자대학교
약학대학 교수

2003.05 ~ 2005.08
2006.06 ~ 2013.02
2017.01 ~ 2019.02
2021.01 ~ 현재

Memorial Sloan-Kettering 암센터 연구원
 세포신호전달계 바이오의약 국가핵심연구센터 연구원
이화여자대학교 약학대학 학과장
(사)한국유기합성학회 총무위원

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

엄대식

없음

없음

없음

한종현

없음

없음

없음

최희주

없음

없음

없음

류재상

없음

없음

없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

○ 최희주 사외이사 후보자

- 전문성

본 후보자는 보건 및 의료 분야에 대한 전문가로 관련 분야에 대한 전문지식과 이해 도가 높으며, 다양한 경험을 가지고 있습니다.

이를 바탕으로 이사회에 적극적으로 참여하여 보건 및 의료 분야의 역량을 높여 회 사의 지속적인 성장과 주주가치 향상에 기여하고자 합니다.

- 독립성

본 후보자는 상기와 같은 전문성을 바탕으로 사외이사직을 수행함에 있어 상법 제3 82조 3항과 542조 8항을 기초로 하여 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해
 하고 있습니다. 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 할 것임을 확인합니다.

- 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

- 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무 , 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의
 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히, 동아쏘시오그룹의 정도경영을 숙지하고 준수하도록 하겠습니다.

○ 류재상 사외이사 후보자 

- 전문성

본 후보자는 임상연구분야에 대한 전문가로 관련 분야에 대한 전문지식과 이해도가 높으며, 다양한 경험을 가지고 있습니다.

이를 바탕으로 이사회에 적극적으로 참여하여 보건 및 의료 분야의 역량을 높여 
 회사의 지속적인 성장과 주주가치 향상에 기여하고자 합니다.

- 독립성

본 후보자는 상기와 같은 전문성을 바탕으로 사외이사직을 수행함에 있어 상법 제3 82조 3항과 542조 8항을 기초로 하여 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해 하고 있습니다. 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 할 것임을 확인합니다.

- 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

- 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무 , 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의
 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히, 동아쏘시오그룹의 정도경영을 숙지하고 준수하도록 하겠습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

1. 이사회 추천

 ○ 엄대식 사내이사 후보자
 - 제약업계 전문경영인 경험 및 회사 경영 전반에 대한 지식이 풍부하며, 
 당사의 비전 및 향후 경영전략에 대한 이해도가 높으므로 당사의 성장과 경쟁력
 제고에 기여할 것으로 판단합니다.

○ 한종현 사내이사 후보자
 - 동아쏘시오그룹 지주사 CEO의 경력을 바탕으로 당사의 비전 및 향후 경영전략에
 대한 이해도가 높으며, 해외, 의료기기 사업에 대한 전문지식 및 경험이 풍부하여
 당사의 성장과 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단합니다.
 
2. 사외이사후보추천위원회 추천

○ 최희주 사외이사 후보자 
 - 보건의료 분야에 대한 전문지식과 이해도가 높으며 회사와 이해관계가 없고, 
 지식과 경험이 풍부하여 공정한 직무수행이 가능하며, 당사에 사외이사로 재직한 
 지난 3년간 개최된 모든 이사회에 참여해 온 바, 이사회 활동에 충분한 시간과
 노력을 할애하여 직무수행할 것으로 기대합니다.

○ 류재상 사외이사 후보자
 - 임상연구 분야에 대한 전문지식과 이해도가 높으며 회사와 이해관계가 없고, 
 지식과 경험이 풍부하여 공정한 직무수행이 가능하며, 당사에 사외이사로 재직한
 지난3년간 개최된 모든 이사회에 참여해 온 바, 이사회 활동에 충분한 시간과
 노력을 할애하여 직무수행할 것으로 기대합니다.

확인서

확인서_이사_엄대식

확인서_이사_한종현

확인서_이사_최희주

확인서_이사_류재상

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※ 기타 참고사항
류재상 감사위원회 위원 후보자는 상법 542조의 12에 의거하여 감사위원회 위원이 되는 사외이사로 분리선임되는 안건입니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보자 : 류재상)
제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(후보자 : 최희주)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

최희주
1965.10.03
사외이사 후보자
미해당
없음
사외이사후보
 추천위원회

류재상
1969.10.13
사외이사 후보자
분리선출
없음
사외이사후보
 추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최희주

법무법인 율촌 고문

1987.01 ~ 2013.06
2017.09 ~ 2017.12
2018.01 ~ 현재

보건복지부 저출산고령사회정책실장, 인구정책실장
 순천향대학교 건강과학대학원 원장
 법무법인 율촌 고문

없음

류재상

이화여자대학교
약학대학 교수

2003.05 ~ 2005.08
2006.06 ~ 2013.02
2017.01 ~ 2019.02
2021.01 ~ 현재

Memorial Sloan-Kettering 암센터 연구원
 세포신호전달계 바이오의약 국가핵심연구센터 연구원
이화여자대학교 약학대학 학과장
(사)한국유기합성학회 총무위원

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

최희주

없음

없음

없음

류재상

없음

없음

없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

○ 최희주 사외이사 후보자 
 - 보건의료 분야의 전문가로서 제약산업에 대한 전문지식 및 산업 전반에 대한 높은
 이해도를 갖추고 있습니다. 또한, 2018년 3월부터 당사 사외이사로서 주요 경영 
 사항에 대한 객관적 분석과 건설적 비판을 제시하는 등 사외이사로서의 독립성을 
 유지하며 의미있는 역할을 수행하였습니다.

○ 류재상 사외이사 후보자
 - 임상연구 분야의 전문가로서 제약산업에 대한 전문지식 및 산업 전반에 대한 높은
 이해도를 갖추고 있습니다. 또한, 2018년 3월부터 당사 사외이사로서 주요 경영 
 사항에 대한 객관적 분석과 건설적 비판을 제시하는 등 사외이사로서의 독립성을 
 유지하며 의미있는 역할을 수행하였습니다.

확인서

확인서_감사위원_최희주

확인서_감사위원_류재상

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

류재상 감사위원회 위원 후보자는 상법 542조의 12에 의거하여 감사위원회 위원이 되는 사외이사로 분리선임되는 안건입니다.

□ 이사의 보수한도 승인

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명 (4명)

보수총액 또는 최고한도액
2,500,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명 (4명)

실제 지급된 보수총액
1,548,413,710

최고한도액
2,500,000,000

주1) 당기 중 1명의 사내이사가 사임하였고, 1명의 사외이사(감사위원회위원)가 퇴임하였습니다. 상기의 인원수 및 보수 총액에는 모두 포함되었습니다.