효성 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210226)
제출인: 효성

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)효성

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021 년 2 월 26 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 효성
주 소: 서울특별시 마포구 마포대로 119 (공덕동)
전화번호: 02-707-7000

작 성 자:
성 명: 오세준
부서 및 직위: 재무본부 IR팀 팀장
전화번호: 02-707-7948

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)효성
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 02월 26일
라. 주주총회일
2021년 03월 19일

마. 권유 시작일
2021년 03월 04일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위한 필요 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)효성
보통주
1,161,621
5.51
본인
자사주

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

조석래
최대주주의 부
보통주
1,986,333
9.43
최대주주의 부
-

조현준
최대주주
보통주
4,623,736
21.94
최대주주
-

조현상
최대주주의 제
보통주
4,513,596
21.42
최대주주의 제
-

송광자
최대주주의 모
보통주
101,387
0.48
최대주주의 모
-

조양래
최대주주의 친인척
보통주
1,451
0.01
최대주주의 친인척
-

이상운
계열회사 임원
보통주
1,418
0.01
계열회사 임원
-

조인영
최대주주의 자녀
보통주
18,643
0.09
최대주주의 자녀
-

조인서
최대주주의 자녀
보통주
18,643
0.09
최대주주의 자녀
-

조재현
최대주주의 자녀
보통주
13,400
0.06
최대주주의 친인척
-

조인희
최대주주의 친인척
보통주
13,400
0.06
최대주주의친인척
-

조수인
최대주주의 친인척
보통주
13,400
0.06
최대주주의친인척
-

조재하
최대주주의 친인척
보통주
13,400
0.06
최대주주의친인척
-

이천규
계열회사 임원
보통주
196
0.00
계열회사 임원
-

(학)동양학원
재단
보통주
293,519
1.39
재단
-

계
-
11,612,522
55.11
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

박기훈
보통주
1,000
직원
직원
-

박종호
보통주
47
직원
직원
-

윤종인
보통주
432
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 02월 26일
2021년 03월 04일
2021년 03월 19일
2021년 03월 19일

나. 피권유자의 범위

주주 전체 (2020년 12월 31일 기준)

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위한 필요 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)효성 홈페이지
http://www.hyosung.co.kr
-

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일, 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 위임장 접수처
 - 주소 : 서울특별시 마포구 마포대로 119 (공덕동) (주)효성 재무본부 IR팀
 - 전화번호 : 02-707-7948
 - 팩스번호 : 02-707-6498
2. 우편 접수 여부 : 가능
3. 접수기간 : 2021년 3월 4일 ~ 3월 19일 제66기 정기주주총회 개최 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 19일 오전 10시

장 소
서울특별시 마포구 마포대로 119 (공덕동) 효성빌딩 지하1층 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

■코로나 관련 안내사항

- 코로나19 감염 및 확산 방지를 위한 방역관리 지침에 따라 주주총회장에는
 열감지 카메라 등을 비치할 예정이며, 당일 발열ㆍ기침증세가 있으시거나
 마스크를 미착용하신 주주분은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.
- 발열 및 호흡기 증상(기침, 목아픔 등), 자가격리대상, 감염증밀접접촉 등에
 해당하시는 주주분께서는 현장 참석을 자제해 주시기 바랍니다.
- 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있음에
 따라, 주주분께서는 의결권 대리행사제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다.
- 코로나19로 인한 긴급상황 발생 시 장소 변경이 있을 수 있으며, 이 경우 아래와
 같은 방식으로 안내 및 조치가 될 계획입니다.
 → 전자공시시스템의 소집공고 관련 공시 정정 및 홈페이지를 통한 사전 안내
 → 주주총회 당일 현장 게시물을 통한 새로운 주주총회 장소 공지
 → 승용차, 전세버스 등 새로운 총회 장소로의 이동 수단 제공 등
 → 그 외에 필요하다고 판단되는 추가적 조치

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제66기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건
 *현금배당안 : 1주당 5,000원

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

(주)효성은 2019년 1월 지주회사 전환 승인을 기점으로 본격적으로 그룹지주체계를 시작하여, 2020년 현재 자회사 지분의 관리 및 투자, 연구용역, 그룹CI 관리, 인테리어(안양공장 생산/판매) 등을 주요사업으로 하고 있습니다.
2020년은 코로나19 확산으로 인하여 경기가 급격히 침체된 한 해였습니다. 세계 경제는 각국의 경제부양책에도 불구하고 글로벌 교역량 감소 및 민간 소비 위축과 더불어 무역분쟁 등이 심화되면서 마이너스 4%대의 역성장을 기록하였습니다.
국내경제도 정부지출 확대에도 불구하고 글로벌 공급 차질 및 교역 위축으로 인한 수출 부진과 소비심리 악화 등으로 내수침체가 지속되어 경제성장률이 마이너스 1%이하로 위축되었습니다.
당사는 코로나19 팬더믹 발발 이후 불확실성이 확대되는 경제환경 속에서 유례없는 위기를 극복하기 위하여 최선을 다했으나, 글로벌 경제침체에 따른 자회사 실적 감소
등의 영향으로 전년 대비 다소 감소한 연결기준 매출액 2조 7,826억원, 영업이익 1,388억원의 실적을 기록하였습니다.

다만, 지주사 전환을 통해 투명한 지배구조를 확립한 점, 수소 등 미래신재생에너지사업에 적극적으로 투자하여 친환경 사업을 강화한 점, 등 사업의 외적 성장 뿐만 아니라 윤리경영 및 사회공헌까지 고려한 일련의 노력과 성과를 인정받아 효성그룹은 2020년 ESG평가에서 높은 등급을 받았습니다.

(단위 : 백만원)

구분
제66기
(2020년)
제65기
(2019년)
전기 대비
증감(율)

매출액
2,782,555
3,175,624
-12.38%

영업이익
138,793
202,085
-31.32%

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 ㆍ 별도 재무제표입니다.
※ 당사는 정기주주총회 1주 전인 2021년 3월 11일에 사업보고서를 금융감독원
 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시하고, 당사 홈페이지(http://www.
 hyosung.co.kr)에 게재할 예정이오니 참조하시기 바랍니다.

1) 연결재무제표

- 연결재무상태표(대차대조표)

연 결 재 무 상 태 표

제 66 기말 : 2020년 12월 31일 현재

제 65 기말 : 2019년 12월 31일 현재

주식회사 효성과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제66기말
제65기말

자산

Ⅰ. 유동자산
1,626,794,999,340
1,312,039,578,827

1. 현금및현금성자산
222,014,612,609
189,328,247,350

2. 매출채권 및 기타채권
493,059,608,654
403,089,403,423

3. 미청구공사
3,072,541,639
2,114,387,395

4. 기타금융자산
338,119,461,296
9,838,130,004

5. 기타유동자산
91,113,948,768
118,216,174,532

6. 재고자산
463,205,748,574
573,741,879,435

7. 당기법인세자산
16,209,077,800
15,711,356,688

Ⅱ. 비유동자산
2,802,954,880,250
5,215,015,634,250

1. 장기매출채권 및 기타채권
41,675,836,384
48,054,212,654

2. 유형자산
930,908,871,117
918,324,919,008

3. 투자부동산
278,154,457,640
300,262,153,625

4. 무형자산
73,080,566,436
160,510,683,332

5. 관계기업투자
1,257,905,886,006
1,280,661,372,590

6. 기타금융업자산
-
1,931,519,301,670

7. 기타비유동금융자산
161,608,494,932
508,929,942,292

8. 기타비유동자산
30,918,494,511
37,444,708,571

9. 이연법인세자산
28,702,273,224
29,308,340,508

자산총계
4,429,749,879,590
6,527,055,213,077

부채

Ⅰ. 유동부채
1,090,337,562,697
2,238,401,833,668

1. 매입채무 및 기타채무
404,628,340,763
431,205,861,441

2. 초과청구공사
1,329,483,069
3,046,882,695

3. 차입금
392,008,461,712
1,513,214,927,221

4. 기타금융부채
19,446,348,674
22,434,662,200

5. 당기법인세부채
31,211,909,810
30,773,941,040

6. 기타유동부채
241,713,018,669
237,725,559,071

Ⅱ. 비유동부채
825,089,032,187
1,578,411,582,292

1. 장기매입채무 및 기타채무
20,750,681,144
206,091,450,907

2. 장기차입금

448,280,675,319

988,377,551,848

3. 순확정급여부채
6,673,000,289
12,301,399,745

4. 이연법인세부채
252,419,570,454
274,225,830,221

5. 기타비유동금융부채
86,068,772,187
91,361,916,738

6. 기타비유동부채
10,896,332,794
6,053,432,833

부채총계
1,915,426,594,884
3,816,813,415,960

자본

Ⅰ. 지배기업의 소유주지분
2,233,268,057,523
2,440,387,194,761

1. 자본금
105,355,125,000
105,355,125,000

2. 주식발행초과금
451,188,179,769
451,188,179,769

3. 이익잉여금
6,180,531,010,357
6,336,611,325,606

4. 기타자본구성요소
(4,503,806,257,603)
(4,452,767,435,614)

Ⅱ. 비지배지분
281,055,227,183
269,854,602,356

자본총계
2,514,323,284,706
2,710,241,797,117

자본과부채총계
4,429,749,879,590
6,527,055,213,077

- 연결손익계산서

연 결 손 익 계 산 서

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제66기
제65기

Ⅰ. 매출액
2,782,554,818,809
3,175,624,291,414

Ⅱ. 매출원가
2,366,560,952,847
2,699,398,712,660

Ⅲ. 매출총이익
415,993,865,962
476,225,578,754

Ⅳ. 판매비와관리비
257,417,197,956
255,937,395,804

Ⅴ. 연구개발비
19,783,312,354
18,203,062,924

Ⅵ. 영업이익
138,793,355,652
202,085,120,026

Ⅶ. 기타수익
57,868,991,505
12,552,876,126

Ⅷ. 기타비용
35,517,000,336
20,727,005,077

Ⅸ. 금융수익
47,411,304,560
40,504,834,533

Ⅹ. 금융비용
98,786,595,855
68,627,965,039

XI. 법인세비용차감전순이익
109,770,055,526
165,787,860,569

XII. 법인세비용
14,057,204,600
43,227,054,723

XIII. 계속영업당기순이익
95,712,850,926
122,560,805,846

XIV. 중단영업당기순이익
(94,492,598,634)
27,448,659,016

XV. 당기순이익
1,220,252,292
150,009,464,862

지배회사지분순이익
(52,770,046,182)
103,683,081,194

비지배지분순이익
53,990,298,474
46,326,383,668

XVI. 지배기업의 지분에 대한 주당이익

계속영업주당이익
2,106
3,784

중단영업주당이익
(4,738)
1,316

-연결포괄손익계산서

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제66기
제65기

Ⅰ. 당기순이익
1,220,252,292
150,009,464,862

Ⅱ. 기타포괄이익
(28,657,925,250)
(3,904,355,585)

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익
2,431,680,709
2,097,500,175

2. 순확정급여부채의 재측정요소
(1,524,664,271)
(11,561,456,235)

3. 관계기업의 순확정급여부채의 재측정 지분
(730,318,844)
(8,742,370,959)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

1. 관계기업투자평가손익
(18,645,533,637)
9,776,460,501

2. 해외사업환산손익
(10,189,089,207)
4,525,510,933

Ⅲ. 총포괄이익
(27,437,672,958)
146,105,109,277

총포괄손익의 귀속:

지배주주지분
(77,568,028,624)
99,383,661,550

비지배주주지분
50,130,355,666
46,721,447,727

-연결자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
지배기업 소유주지분
비지배지분
총 계

자본금
주식발행초과금
이익잉여금
기타자본구성요소
소 계

2019.1.1(전기초)
105,355,125,000
451,188,179,769
6,353,426,533,060
(4,467,327,441,012)
2,442,642,396,817
259,504,443,022
2,702,146,839,839

연결총포괄손익 :

당기순이익
-
-
103,683,081,194
-
103,683,081,194
46,326,383,668
150,009,464,862

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
(10,101,797,690)
-
(10,101,797,690)
(1,459,658,545)
(11,561,456,235)

관계기업의 재측정요소에 대한 지분
-
-
(8,742,370,958)
-
(8,742,370,958)
-
(8,742,370,958)

기타포괄손익-공정가치측정지분 상품 평가손익
-
-
-
1,313,613,074
1,313,613,074
783,887,101
2,097,500,175

관계기업투자평가손익

-
-
-
8,111,275,724
8,111,275,724
1,665,184,777
9,776,460,501

해외사업환산손익
-
-
-
5,119,860,206
5,119,860,206
(594,349,273)
4,525,510,933

자본에 직접 인식된 주주와의 
거래 :

연차배당
-
-
(101,654,120,000)
-
(101,654,120,000)
(36,053,603,600)
(137,707,723,600)

기타
-
-
-
15,256,394
15,256,394
(317,684,794)
(302,428,400)

2019.12.31(전기말)
105,355,125,000
451,188,179,769
6,336,611,325,606
(4,452,767,435,614)
2,440,387,194,761
269,854,602,356
2,710,241,797,117

2020.1.1(당기초)
105,355,125,000
451,188,179,769
6,336,611,325,606
(4,452,767,435,614)
2,440,387,194,761
269,854,602,356
2,710,241,797,117

연결총포괄손익 :

당기순이익
-
-
(52,770,046,181)
-
(52,770,046,181)
53,990,298,473
1,220,252,292

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
(925,830,224)
-
(925,830,224)
(598,834,047)
(1,524,664,271)

관계기업의 재측정요소에 대한 지분
-
-
(730,318,844)
-
(730,318,844)
-
(730,318,844)

기타포괄손익-공정가치측정지분 상품 평가손익
-
-
-
1,551,620,129
1,551,620,129
880,060,580
2,431,680,709

관계기업투자평가손익

-
-
-
(15,633,431,007)
(15,633,431,007)
(3,012,102,630)
(18,645,533,637)

해외사업환산손익
-
-
-
(9,060,022,497)
(9,060,022,497)
(1,129,066,710)
(10,189,089,207)

자본에 직접 인식된 주주와의 
거래 :
-
-
-
-
-
-
-

연차배당
-
-
(101,654,120,000)
-
(101,654,120,000)
(27,921,396,011)
(129,575,516,011)

자기주식취득
-
-
-
(27,896,658,330)
(27,896,658,330)
-
(27,896,658,330)

연결범위의 변동

-
-
-
-
-

(11,008,704,912)

(11,008,704,912)

기타
-
-
-
(330,284)
(330,284)
370,084

39,800

2020.12.31(당기말)
105,355,125,000
451,188,179,769
6,180,531,010,357
(4,503,806,257,603)
2,233,268,057,523
281,055,227,183
2,514,323,284,706

-연결현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제66기
제65기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
278,146,402,601
140,833,978,379

1. 계속영업이익
95,712,850,926
122,560,805,846

2. 중단영업이익(손실)

(94,492,598,634)
27,448,659,016

3. 비현금항목 조정
244,275,617,823
110,018,049,620

4. 운전자본 조정
9,519,289,497
(177,103,092,194)

5. 법인세납부
(44,668,390,581)
(48,223,408,347)

6. 이자지급
(83,148,910,664)
(77,605,991,197)

7. 이자수취
110,805,466,442
147,958,014,475

8. 배당금수취
40,143,077,792
35,780,941,160

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(228,708,161,262)
(127,834,713,157)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
438,818,630,572
111,336,224,899

금융리스채권의 회수

1,172,875,002
5,447,720,133

단기대여금의 회수

74,213,063,370
6,023,274,908

단기보증금의 감소

1,071,618,587
189,929,213

기타금융자산의 처분

95,651,153,664
12,324,319,756

장기대여금의 회수

118,542,750
8,247,831

장기보증금의 감소

4,736,861,271
5,135,750,924

장기기타금융자산의 처분

70,733,323,022
76,963,823,597

유형자산의 처분

7,621,612,284
4,216,852,913

무형자산의 처분

7,490,909,091
427,167,881

기타비유동금융자산의 처분

176,008,671,531
599,137,743

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(667,526,791,834)
(239,170,938,056)

금융리스채권의 취득
-
(6,620,595,135)

단기대여금의 대여

(72,561,187,020)
(1,311,177,211)

단기보증금의 증가

(52,139,323)
(747,402,749)

기타유동금융자산의 취득

(429,461,149,744)
(11,175,743,689)

장기대여금의 대여

(616,795,394)
(228,111,411)

장기보증금의 증가

(8,730,984,645)
(2,482,855,813)

기타비유동금융자산의 취득

(81,690,275,423)
(138,649,551,819)

유형자산의 취득

(60,628,083,132)
(66,121,692,042)

투자부동산의 취득

-
(564,511,097)

무형자산의 취득

(8,811,172,557)
(10,007,717,278)

관계기업투자의 취득

(1,415,049,960)
(1,196,452,592)

기타비유동자산의 취득

(3,559,954,636)
(65,127,220)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
(12,342,094,568)
(170,493,285,965)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
1,788,715,047,356
1,674,811,271,272

단기차입금의 차입

1,191,272,117,444
1,025,246,450,577

장기차입금 차입 및 사채의 발행

594,221,884,538
648,445,312,300

정부보조금의 수령

3,221,045,374
1,103,508,395

장기예수보증금의 수령

-
16,000,000

2. 재무활동으로 인한 현금유출
(1,801,057,141,924)
(1,845,304,557,237)

단기차입금의 상환

(1,132,593,294,666)
(1,014,216,849,813)

장기차입금 및 사채의 상환

(478,989,803,750)
(667,345,827,294)

배당금의 지급

(129,653,296,859)
(137,707,723,601)

리스부채의 상환

(27,283,486,426)
(25,832,877,455)

정부보조금의 상환

(4,556,778,627)
(201,279,074)

자기주식의 취득

(27,896,658,330)
-

기타장기차입부채의 상환
(83,823,266)
-

Ⅳ. 현금및현금성자산의 환율변동으로 인한 효과

(4,409,781,512)
5,613,838,543

Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
32,686,365,259
(151,880,182,200)

Ⅵ.

기초의 현금및현금성자산

189,328,247,350
341,208,429,550

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

222,014,612,609
189,328,247,350

2) 재무제표

-재무상태표

재 무 상 태 표

제 66 기말 : 2020년 12월 31일 현재

제 65 기말 : 2019년 12월 31일 현재

주식회사 효성
(단위 : 원)

과 목
제66기말
제65기말

자산

Ⅰ. 유동자산
410,410,761,719
80,719,025,790

현금및현금성자산
4,007,320,943
2,963,699,460

매출채권 및 기타채권
51,006,938,903
50,908,117,014

미청구공사
104,276,688
1,784,024

기타금융자산
335,387,581,191

기타유동자산
13,522,208,455
18,673,446,564

재고자산
6,382,435,539
8,171,978,728

Ⅱ. 비유동자산
2,246,249,189,163
2,804,910,949,166

장기매출채권 및 기타채권
27,827,461,616
51,476,016,902

유형자산
545,272,389,569
536,003,870,128

투자부동산
6,446,531,161
8,694,132,971

무형자산
44,084,005,096
40,418,884,172

종속기업 및 관계기업투자
1,563,902,835,271
2,094,483,575,920

기타비유동금융자산
34,696,353,267
49,835,718,776

기타비유동자산
24,019,613,183
23,998,750,297

자 산 총 계
2,656,659,950,882
2,885,629,974,956

부채

Ⅰ. 유동부채
111,456,992,755
132,813,816,326

매입채무 및 기타채무
51,586,181,444
60,923,369,045

초과청구공사
47,212,657
97,446,820

차입금
21,040,167,900
34,507,065,684

기타금융부채
10,756,997,250
12,295,185,018

당기법인세부채
14,605,693,597
6,736,651,207

기타유동부채
13,420,739,907
18,254,098,552

Ⅱ. 비유동부채
277,263,917,987
271,944,722,554

장기매입채무 및 기타채무
13,097,346,444
10,386,117,665

장기차입금
762,880,000
898,760,000

순확정급여부채

5,740,931,669
7,315,942,301

이연법인세부채
226,963,762,361
243,541,929,984

기타비유동금융부채
30,330,514,336
9,372,779,196

기타비유동부채

368,483,177
429,193,408

부채 총계
388,720,910,742
404,758,538,880

자본

Ⅰ. 자본금
105,355,125,000
105,355,125,000

Ⅱ. 주식발행초과금
451,188,179,769
451,188,179,769

Ⅲ. 이익잉여금
6,261,075,253,850
6,423,890,382,314

Ⅳ. 기타자본구성요소
(4,549,679,518,479)
(4,499,562,251,007)

자본 총계
2,267,939,040,140
2,480,871,436,076

부채와 자본 총계
2,656,659,950,882
2,885,629,974,956

-손익계산서

손 익 계 산 서

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성
(단위 : 원)

과 목
제66기
제65기

Ⅰ. 매출액
295,491,356,740
397,940,472,345

Ⅱ. 매출원가
185,061,068,516
233,742,976,968

Ⅲ. 매출총이익
110,430,288,224
164,197,495,377

Ⅳ. 판매비와관리비
53,495,075,780
54,742,393,590

Ⅴ. 연구개발비
-
-

Ⅵ. 영업이익
56,935,212,444
109,455,101,787

Ⅶ. 기타수익
10,624,267,688
2,843,719,765

Ⅷ. 기타비용
122,667,647,164
3,786,609,114

Ⅸ. 금융수익
6,818,575,460
6,339,111,540

Ⅹ. 금융비용
7,825,815,145
8,783,980,549

XI. 법인세비용차감전순이익
(56,115,406,717)
106,067,343,429

XII. 법인세비용
2,869,736,729
5,524,491,524

XIII. 당기순이익(손실)
(58,985,143,446)

100,542,851,905

XIV.주당이익
(2,942)
4,945

-포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성
(단위 : 원)

과 목
제66기
제65기

Ⅰ. 당기순이익
(58,985,143,446)
100,542,851,905

Ⅱ. 기타포괄손익

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(1,903,040,051)
(18,659,729,243)

기타포괄손익-공정가치측정지분상품 평가손익
272,824,967
129,031,424

순확정급여부채의 재측정요소
(1,351,050,887)
(5,180,190,304)

종속기업 및 관계기업의 재측정요소에 대한 지분
(824,814,131)
(13,608,570,363)

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(22,493,434,109)
15,460,629,953

종속기업 및 관계기업투자평가손익
(22,493,434,109)
15,460,629,953

Ⅲ. 당기총포괄이익
(83,381,617,606)
97,343,752,615

-이익잉여금처분계산서

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성
(단위 : 백만원)

과 목
제66기
제65기

미처분이익잉여금

588,405

701,220

회계정책변경의 효과

614,811

전기이월이익잉여금
649,566

4,655

순확정급여부채의 재측정요소
(1,351)

(5,180)

관계기업의 재측정요소에
 대한 지분
(825)

(13,609)

당기순이익
(58,985)

100,543

임의적립금 등의 이입액

-

50,000

시설적립금
-

50,000

합 계

588,405

751,220

이익잉여금 처분액

584,547

101,654

시설적립금
485,000

-

배당금
 (현금배당: 주당배당금(률):

보통주: 당기 5,000원(100%)
 보통주:

전기 5,000원(100%)

99,547

101,654

차기이월 미처분이익잉여금

3,858

649,566

-자본변동표

자 본 변 동 표

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성
(단위 : 원)

과 목
자본금
주식발행초과금
이익잉여금
기타자본구성요소
총 계

2019.1.1(전기초)
105,355,125,000
451,188,179,769
5,828,979,404,007
(4,516,186,995,591)
1,869,335,713,185

회계정책변경의 효과(지분법)
-
-
605,034,178,627
1,035,083,207
606,069,261,834

회계정책변경의 효과(리스)
-
-
9,776,828,442
-
9,776,828,442

수정후 금액
105,355,125,000
451,188,179,769
6,443,790,411,076
(4,515,151,912,384)
2,485,181,803,461

총포괄손익:

당기순이익
-
-
100,542,851,905
-
100,542,851,905

기타포괄손익-공정가치측정지분상품 평가손익
-
-
-
129,031,424
129,031,424

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
(5,180,190,304)
-
(5,180,190,304)

종속기업 및 관계기업의 재측정요소에 대한 지분
-
-
(13,608,570,363)

(13,608,570,363)

종속기업 및 관계기업투자평가손익
-
-
-
15,460,629,953
15,460,629,953

소유주와의 거래:

배당

-
-
(101,654,120,000)
-
(101,654,120,000)

2019.12.31(전기말)
105,355,125,000
451,188,179,769
6,423,890,382,314
(4,499,562,251,007)
2,480,871,436,076

2020.1.1(당기초)
105,355,125,000
451,188,179,769
6,423,890,382,314
(4,499,562,251,007)
2,480,871,436,076

총포괄손익:

당기순이익
-
-
(58,985,143,446)
-
(58,985,143,446)

기타포괄손익-공정가치측정지분상품 평가손익
-
-
-
272,824,967
272,824,967

순확정급여부채의 재측정요소
-
-
(1,351,050,887)
-
(1,351,050,887)

종속기업 및 관계기업의 재측정요소에 대한 지분
-
-
(824,814,131)
-
(824,814,131)

종속기업 및 관계기업투자평가손익
-
-
-
(22,493,434,109)
(22,493,434,109)

소유주와의 거래:

배당

-
-
(101,654,120,000)
-
(101,654,120,000)

자기주식취득
-
-
-
(27,896,658,330)
(27,896,658,330)

2020.12.31(당기말)
105,355,125,000
451,188,179,769
6,261,075,253,850
(4,549,679,518,479)
2,267,939,040,140

-현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

주식회사 효성
(단위 : 원)

과 목
제66기
제65기

Ⅰ. 영업활동 현금흐름

84,414,740,617

65,398,215,627

1. 당기순이익
(58,985,143,446)

100,542,851,905

2. 비현금항목 조정
71,392,751,889

(93,463,606,706)

3. 운전자본 조정
(5,411,908,807)

(2,394,664,715)

4. 법인세납부
(9,242,502,709)

(9,263,654,167)

5. 이자지급
(2,342,000,756)

(800,608,563)

6. 이자수취
7,818,298,898

1,635,087,972

7. 배당금수취
81,185,245,548

69,142,809,901

Ⅱ. 투자활동 현금흐름

75,191,251,955

4,223,684,088

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
422,435,552,370

23,164,987,840

단기대여금의 회수
5,015,777,375

4,610,031,474

기타포괄손익-공정가치지분상품의처분
670,170,600

596,127,460

당기손익-공정가치금융자산의 처분
14,006,568,761

13,511,934,415

장기대여금의 회수
18,000,000,000

5,300,000

장기보증금의 회수

438,404,505

유형자산의처분
1,474,799,800

751,395,455

정부보조금의 수령

342,471,076

무형자산의 처분

176,995,455

종속기업 및 관계기업투자의 처분
383,268,235,834

장기금융상품의 처분

2,732,328,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(347,244,300,415)

(18,941,303,752)

단기대여금의 증가

(704,295,369)

당기손익-공정가치측정금융자산의 취득
(335,063,141,191)

기타포괄손익-공정가치지분상품의 취득

(977,465,000)

장기보증금의 증가
(585,809,780)

(219,952,013)

유형자산의 취득
(5,446,053,348)

(10,457,699,170)

무형자산의 취득
(6,063,393,934)

(5,850,583,608)

관계기업투자주식취득
(85,902,162)

(146,452,592)

장기금융상품의 취득

(584,856,000)

Ⅲ. 재무활동 현금흐름

(158,562,371,089)

(78,574,371,347)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
201,968,381,714

123,226,812,950

사채의 발행
-

20,000,000,000

단기차입금의 차입
198,747,336,340

102,123,304,555

정부보조금의 수령
3,221,045,374

1,103,508,395

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(360,530,752,803)

(201,801,184,297)

단기차입금의 상환
(212,200,000,000)

(68,453,530,783)

사채의 상환

(20,000,000,000)

유동성장기차입금의 상환
(135,880,000)

(135,880,000)

리스부채의 상환
(14,087,315,846)

(11,227,304,300)

배당금의 지급
(101,654,120,000)

(101,654,120,000)

정부보조금의 상환
(4,556,778,627)

(330,349,214)

자기주식의 취득
(27,896,658,330)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 순증감(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

1,043,621,483

(8,952,471,632)

Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산

2,963,699,460

11,916,171,092

Ⅵ. 당기말의 현금및현금성자산

4,007,320,943

2,963,699,460

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 해당사항 없음 (이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.)

□ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적) 본 회사는 하
기의 사업을 경영함을 목적
으로 한다
1. 자회사의 주식 또는 지분
을 취득, 소유함으로써 자회
사의 제반 사업 내용을 지배
하고 경영사항을 지도 및 정
리 육성하는 지주사업
(중략)
23. 기타 위 각호에 관련된
일체의 부대사업 및 투자

제2조(목적) 본 회사는 하
기의 사업을 경영함을 목적
으로 한다
(전략)

23. 국제물류주선업
24. 화물운송업 및 창고업
25. 하역업 및 통관업
26. 원양해상운송사업
27. 선박대리점 및 용선업
28. 항만운영개발 및 하역업
29. 선박매매업
30. 선박 및 화물중개업
31. 선박수리 및 관리업
32. 기타 위 각호에 관련된
일체의 부대사업 및 투자

효성트랜스월드 합병에 따른
사업목적 추가

제14조(
주주명부의 폐쇄
및 기준일)
① 본 회사는 매년 1월 1일부
터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을
정지한다.
② 본 회사는 매 결산기 최종
일의 주주명부에 기재되어
있는 주주로 하여금 그 권리
를 행사하게 한다.
③ 임시주주총회의 소집, 기
타 필요한 경우에는 이사회
또는 이사회로부터 위임 받
은 위원회의 결의에 의하여
이를 2주간 전에 공고한 후,
3월을 초과하지 않는 일정한
기간에 걸쳐 명의개서 등을
정지하거나 기준일을 정할
수 있다. 그러나 이사회 또는
위원회가 필요하다고 인정하
는 경우에는 명의개서의 정
지와 기준일을 함께 정할 수
있다.

제14조(기준일)

① 본 회사는 매 결산기 최종
일의 주주명부에 기재되어
있는 주주를
정기주주총회에
서 권리를 행사할 주주로 본
다.
② 임시주주총회의 소집 기
타 필요한 경우에는 이사회
또는 이사회로부터 위임 받
은 위원회의 결의
로 정한 기
준일에 주주명부에 기재되어
있는 주주를 그 권리를 행사
할 주주로 할 수 있으며, 회
사는 그 기준일의 2주간 전
에 이를 공고하여야 한다.

전자증권법 개정사항 반영

제24조(이사의 정원 및 선임)
① 본 회사의 이사는 3명 이
상 16명 이내로 한다.
② 이사는 주주총회에서 선
임한다.
③ 본 회사는 이사 선임시 상
법규정에 의한 집중투표제를
적용하지 아니한다.

제24조(이사의 정원 및 선임)
① 본 회사의 이사는 3명 이
상 16명 이내로 한다.
② 이사는 주주총회에서 선
임한다
③ 본 회사는 이사 선임시 상
법규정에 의한 집중투표제를
적용하지 아니한다.

④ 본 회사의 이사회는 이사
전원을 특정 성(性)으로 구성하지 아니한다.

자본시장법 개정사항 반영

제25조(이사의 임기)
이사의 임기는 2년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의
결산기에 관한 정기주주총회
전에 만료될 경우에는 그 총
회의 종결시까지 그 임기를
연장한다.

제25조(이사의 임기)
① 이사의 임기는 2년으로
한다.

② 사외이사의 재직기간은
본 회사에서 6년을 초과할
수 없으며, 본 회사 또는 계열회사에서 각각 사외이사로
재직한 기간을 합산하여 9년을 초과할 수 없다.
③ 제1항의 임기 또는 제2항
의 재직기간이 그 임기 또는
재직기간 중의 최종의 결산
기에 관한 정기주주총회 전
에 만료될 경우에는 그 총회
의 종결시까지 그 임기 또는
재직기간을 연장한다.

상법 시행령 개정사항 반영

부칙
제1조(시행일)

① 본 정관은 2019년 3월 15일부터 시행한다.

② 본 정관의 제8조, 제12조 및 제16조의2 개정 내용은
"주식ㆍ사채 등의 전자등록
에 관한 법률 시행령"이 시행
되는 2019년 9월 16일부터
시행한다.

부칙
제1조(시행일)

본 정관은 2021년 3월 19일
부터 시행한다.

정관 개정사항 효력발생일
명시를 위해 추가

□ 이사의 선임

제3호 의안 : 이사 선임의 건

제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김규영
1948.05.02
사내이사
-
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김규영
現 ㈜효성 사장
'00~'04
'04~'06
'06~'11
'11~'14
'14~'16
'16~현재
'17~현재

㈜효성 섬유PG 나이론원사PU장, 전무

㈜효성 섬유PG CTO, 부사장

㈜효성 산업자재PG 타이어보강재PU장, 부사장

㈜효성 중국 총괄 임원, 사장
㈜효성 산업자재PG 타이어보강재PU장, 사장
㈜효성 산업자재PG CTO, 사장

㈜효성 대표이사

-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김규영
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 사내이사 후보자 김규영

㈜효성 대표이사 및 섬유/산업자재 부문의 CTO을 역임한 경영/기술 분야의 전문가로서
해당분야에 대한 오랜 경험과 깊은 지식을 갖추어 회사의 성장과 발전에 큰 기여를 하였으며, 검증된 역량을 근거로 향후에도 ㈜효성의 기술경영에 큰 역할을 할 것으로 기대되어 선임함

제3-2호 의안 : 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김명자
1944.07.13
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

손영래
1946.02.02
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

정상명
1950.04.06
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

권오곤
1953.09.02
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김명자

現 서울국제포럼 회장

'74 ~ '16

'97 ~ '99

'99 ~ '03

'03 ~ '04

'08 ~ '10

'13 ~ '14

'15 ~ '18

'12 ~ 현재

'12 ~ 현재

'16 ~ 현재

'17 ~ 현재

'18 ~ 현재

'20 ~ 현재

숙명여대 교수, 서울대기술정책대학원 CEO 초빙교수,
명지대석좌교수, KAIST 과학기술정책 대학원 초빙특훈교수

국가과학기술자문회의위원(대통령 자문기구)

환경부장관

동북아경제중심추진위원회 위원(대통령 직속)

국민경제자문회의 위원(대통령 자문기구)

정책기획위원회 위원(대통령 자문기구)

COP(Carbon Disclosure Project) 한국위원회 위원장

UNSDSN(지속가능발전해법네트워크) KoreaForum 공동대표

(재)사회복지공동모금회 이사ㆍ부회장('17~'18)

한국여성과학기술단체총연합회 회장('12~'14), 명예회장

한국환경한림원 정회원ㆍ이사장('18~현재)

지속발전기업협의회(KBCSD) 회장('16~'18), 명예회장

한국과학기술단체총연합회 회장('17~'20), 명예회장

아시아인프라투자은행(AIIB) 국제자문관(연임)

(사)서울국제포럼 회장

-

손영래
現 법무법인 서정 고문

'00 ~ '01

'01 ~ '03

'08 ~ '17

'11 ~ '15

'15 ~ 현재

'05 ~ 현재

서울지방국세청장

국세청장

㈜삼천리 사외이사

㈜신세계 사외이사

국도화학㈜ 사외이사

법무법인 서정 고문

-

정상명
現 정상명법률사무소 변호사

'03 ~ '04

'05 ~ '07

'13 ~ '16

'15 ~ '17

'18 ~ 현재

'08 ~ 현재

법무부 차관

대검찰청 검찰총장

학교법인 현암학원(동양대) 이사장

대신증권㈜ 사외이사

GS건설㈜ 사외이사

정상명 법률사무소 변호사

-

권오곤

現 김앤장 국제법연구소 소장

現 한국법학원 원장

'01 ~ '16

'16 ~ '18

'14 ~ '20
'17 ~ '21

'16 ~ 현재

'17 ~ 현재

'17 ~ 현재

舊유고슬라비아국제형사재판소 재판관

대법원 형사사법발전위원회 위원장

사법정책연구원 운영위원장
국제형사재판소(ICC)당사국총회 의장

김앤장 국제법연구소 소장

롯데지주㈜ 사외이사

한국법학원 원장

김앤장법률사무소 소송 대리인
(후보와의 직접적 관련 없음)

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김명자
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

손영래
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

정상명
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

권오곤
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-사외이사 후보자 김명자

1. 전문성

본 후보자는 환경부 장관, 한국과학기술단체총연합회 회장 등 환경ㆍ과학기술 분야 전문가로서, 관련분야의 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로, 이사회의 의사결정이 주주와 이해관계자들의 이익을 증진시킬 뿐만 아니라 회사의 사회적 책임을 다하는 방향으로 이루어지도록 맡은 직무를 성실히 수행하고자 함.

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

-사외이사 후보자 손영래

1. 전문성

본 후보자는 국세청에서 30년 이상 근무하며 서울지방국세청장, 국세청장 등을 역임한 회계ㆍ세무분야 전문가로서, 관련분야의 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로 회사의 투명성을 제고하고 이사회의 의사결정이 주주와 이해관계자들의 이익을 증진시킬 뿐만 아니라 회사의 사회적 책임을 다하는 방향으로 이루어지도록 맡은 직무를 성실히 수행하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

-사외이사 후보자 정상명

1. 전문성

본 후보자는 대구고등검사장, 검찰총장 등을 역임한 법률분야 전문가로서, 관련분야의 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로 회사 경영의 투명성을 제고하고 이사회의 의사결정이 적법하고 윤리적으로 이루어질 수 있도록 맡은 바 직무를 성실히 수행하고자 함.

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

-사외이사 후보자 권오곤

1. 전문성

본 후보자는 사법정책연구원 운영위원장, 국제형사재판소 당사국총회 의장 등 직무를 수행하며 쌓은 법률ㆍ사회 분야의 전문성을 바탕으로 이사회의 운영 및 의사결정이 적법하고 윤리적으로 이루어질 수 있도록 역량을 다하고, 회사의 투명성 제고를 통한 기업지배구조 개선에 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

-사외이사 후보자 김명자

2017년 9월 사외이사로 취임 이후, 회사의 환경ㆍ기술경영에 역량을 발휘하고, 사외이사후보추천위원회 대표위원 및 감사위원회 위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영에 기여하고 있음. 환경부장관, 한국과학기술단체총연합회 회장을 역임한 환경ㆍ기술분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 회사에서 강조하고 있는 글로벌경영 및 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-사외이사 후보자 손영래

2017년 9월부터 현재까지 사외이사를 역임하며 감사위원회 대표위원 및 사외이사 후보추천위원회 위원으로서 회사의 ESG경영에 기여하고 있음. 국세청에서 약 30여년간 근무하며 국세청장 등을 역임한 회계ㆍ세무분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 당사의 글로벌경영 및 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-사외이사 후보자 정상명

2017년 9월부터 현재까지 사외이사를 역임하며 투명경영위원회 대표위원 및 감사위원회
위원으로서 법률 분야의 전문성을 바탕으로 회사의 ESG경영을 강화하는데 기여하고 있음. 법무부차관, 대검찰청 검찰총장을 역임한 법률분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 글로벌경영과 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-사외이사 후보자 권오곤

2017년 9월 사외이사로 취임한 이후, 법률 및 사회분야의 전문성을 바탕으로 투명경영위원회위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영을 강화하는데 기여하고 있음.
국내외 법률전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 바탕으로 재선임 후에도 당사의 글로벌 경영과 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

확인서

01. 김규영 이사.jpg
확인서_사내이사 후보자 김규영

02. 김명자 이사.jpg
확인서_사외이사 후보자 김명자

03. 손영래 이사.jpg
확인서_사외이사 후보자 손영래

04. 정상명 이사.jpg
확인서_사외이사 후보자 정상명

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확인서_사외이사 후보자 권오곤

07. 김기웅 이사.jpg
확인서_감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 김기웅

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

김기웅
1952.08.07
사외이사
분리선출
없음
사외이사후보 추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김기웅
現 한국경제신문 고문

'05 ~ '11

'12 ~ '15

'14 ~ '18

'11 ~ '20

'15 ~ '20

'15 ~ 현재

'20 ~ 현재

한국경제TV 대표이사 사장

세계태권도평화봉사재단 총재

한국신문협회 부회장

한국경제신문 대표이사 사장

한국신문윤리위원회 이사장

세계태권도평화봉사재단 고문

한국경제신문 고문

-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김기웅
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-
감사위원회 위원이 되는 사외이사

후보자 김기웅

1. 전문성

본 후보자는 언론사에서 재직하며 쌓은 경제ㆍ사회ㆍ언론 관련 제반 지식과 풍부한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로써, 회사 경영의 투명성을 제고하고 효율적인 ESG경영을 위해 다양한 의견을 개진하여, 기업의 사회적 가치를 성장시키는데 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

특히 회사가 강조하고 있는 ESG경영을 함께 숙지하고 사외이사로서 경영 전반에서 회사에 도움이 될 수 있는 의미있는 역할을 하고자 함.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

-감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 김기웅

한국경제TV 사장, 한국경제신문 사장 등을 역임한 경제ㆍ사회ㆍ언론 분야 전문가로서, 전문적 지식과 경험, 통찰력을 바탕으로 충실히 감사업무를 수행하고 당사의 ESG경영에
크게 기여할 것으로 판단되어 당사의 감사위원회 위원이 되는 사외이사로 추천함.

제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

손영래
1946.02.02
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

정상명
1950.04.06
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

김명자
1944.07.13
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

정동채
1950.07.03
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

권오곤
1953.09.02
사외이사
-
없음
사외이사후보 추천위원회

총 ( 5 ) 명

※ 제5-2호 의안(감사위원회 위원 정상명 선임의 건) 내지 제5-5호 의안(감사위원회
 위원 권오곤 선임의 건) 중 선순위 의안 1개 통과시 후순위 의안 자동폐기

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

손영래
現 법무법인 서정 고문

'00 ~ '01

'01 ~ '03

'08 ~ '17

'11 ~ '15

'15 ~ 현재

'05 ~ 현재

서울지방국세청장

국세청장

㈜삼천리 사외이사

㈜신세계 사외이사

국도화학㈜ 사외이사

법무법인 서정 고문

-

정상명
現 정상명법률사무소 변호사

'03 ~ '04

'05 ~ '07

'13 ~ '16

'15 ~ '17

'18 ~ 현재

'08 ~ 현재

법무부 차관

대검찰청 검찰총장

학교법인 현암학원(동양대) 이사장

대신증권㈜ 사외이사

GS건설㈜ 사외이사

정상명 법률사무소 변호사

-

김명자

現 서울국제포럼 회장

'74 ~ '16

'97 ~ '99

'99 ~ '03

'03 ~ '04

'08 ~ '10

'13 ~ '14

'15 ~ '18

'12 ~ 현재

'12 ~ 현재

'16 ~ 현재

'17 ~ 현재

'18 ~ 현재

'20 ~ 현재

숙명여대 교수, 서울대기술정책대학원 CEO 초빙교수,
명지대석좌교수, KAIST 과학기술정책 대학원 초빙특훈교수

국가과학기술자문회의위원(대통령 자문기구)

환경부장관

동북아경제중심추진위원회 위원(대통령 직속)

국민경제자문회의 위원(대통령 자문기구)

정책기획위원회 위원(대통령 자문기구)

COP(Carbon Disclosure Project) 한국위원회 위원장

UNSDSN(지속가능발전해법네트워크) KoreaForum 공동대표

(재)사회복지공동모금회 이사ㆍ부회장('17~'18)

한국여성과학기술단체총연합회 회장('12~'14), 명예회장

한국환경한림원 정회원ㆍ이사장('18~현재)

지속발전기업협의회(KBCSD) 회장('16~'18), 명예회장

한국과학기술단체총연합회 회장('17~'20), 명예회장

아시아인프라투자은행(AIIB) 국제자문관(연임)

(사)서울국제포럼 회장

-

정동채
現 대한석유협회 회장
'96 ~ '08
'04 ~ '06
'13 ~ '15
'14 ~ '15
'20 ~ 현재
'20 ~ 현재
제15,16,17대 국회의원
前 문화관광부 장관
동아시아문화도시추진위원회 위원장
광주비엔날레 대표이사
아시아문화중심도시 조성위원회 위원장
現 대한석유협회 회장
-

권오곤

現 김앤장 국제법연구소 소장

現 한국법학원 원장

'01 ~ '16

'16 ~ '18

'14 ~ '20
'17 ~ '21

'16 ~ 현재

'17 ~ 현재

'17 ~ 현재

舊유고슬라비아국제형사재판소 재판관

대법원 형사사법발전위원회 위원장

사법정책연구원 운영위원장
국제형사재판소(ICC)당사국총회 의장

김앤장 국제법연구소 소장

롯데지주㈜ 사외이사

한국법학원 원장

김앤장법률사무소 소송 대리인
(후보와의 직접적 관련 없음)

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

손영래
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

정상명
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김명자
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

정동채
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

권오곤
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

-감사위원회 위원 후보자 손영래

2017년 9월부터 현재까지 감사위원회 대표위원을 역임하며 회사의 ESG경영에 기여하고
있음. 국세청에서 약 30여년간 근무하며 국세청장 등을 역임한 회계ㆍ세무분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있음.

내부회계관리제도가 강화되고 ESG경영이 강조되는 현재의 재무환경에서 재선임 후에도
회사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-감사위원회 위원 후보자 정상명

2017년 9월부터 현재까지 사외이사를 역임하며 감사위원회 위원으로서 회사의 ESG경영에 기여하고 있음. 법무부차관, 대검찰청 검찰총장을 역임한 법률분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 회사의 ESG경영과 주주가치
향상을 위해 충실하게 역할을 수행할 것으로 판단되어 추천함.

-감사위원회 위원 후보자 김명자

2017년 9월부터 감사위원회 위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영에 기여하고있음. 환경부장관, 한국과학기술단체총연합회 회장을 역임하는 등 환경ㆍ기술 뿐 아니라 조직ㆍ행정 분야에서도 다양한 경험을 보유하고 있으며 이를 바탕으로 재선임 이후에도 지주회사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 추천함

-감사위원회 위원 후보자 정동채

2020년 3월 사외이사로 취임한 이후, 경제 및 문화분야의 전문성을 바탕으로 회사의 글로벌경영을 강화하는데 기여하고 있으며, 투명경영위원회 위원으로 투명경영 및 주주가치 제고에 힘쓰고 있음. 이에 당사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 추천함

-감사위원회 위원 후보자 권오곤

2017년 9월 사외이사로 취임한 이후, 법률 및 사회분야의 전문성을 바탕으로 투명경영위원회위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영을 강화하는데 기여하고 있음.
국내외 법률전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 바탕으로 당사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 추천함

확인서

07. 김기웅 감사.jpg
확인서_감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 김기웅

03. 손영래 감사.jpg
확인서_감사위원회 위원 후보자 손영래

04. 정상명 감사.jpg
확인서_감사위원회 위원 후보자 정상명

02. 김명자 감사.jpg
확인서_감사위원회 위원 후보자 김명자

06. 정동채 감사.jpg
확인서_감사위원회 위원 후보자 정동채

05. 권오곤 감사.jpg
확인서_감사위원회 위원 후보자 권오곤

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

- 당 기 (제 67 기)

이사의 수 (사외이사수)
10 ( 7 )

보수총액 또는 최고한도액
150억원

※ 인원수: 2020년 12월 31일 현재 재직중인 이사의 수

- 전 기 (제 66 기)

이사의 수 (사외이사수)
10 ( 7 )

실제 지급된 보수총액
81.8억원

최고한도액
150억원

※ 인원수: 2020년 12월 31일 현재 재직중인 이사의 수