미래에셋증권 — 증권발행실적보고서 (20210226)
제출인: 미래에셋증권

증권발행실적보고서
2.4
미래에셋대우

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 02월 26일

회 사 명 :

미래에셋대우 주식회사

대 표 이 사 :

최현만 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 을지로5길 26 미래에셋센터원빌딩 이스트타워

(전 화) 1588-6800

(홈페이지)http://www.miraeassetdaewoo.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)파생Sales팀장 (성 명)원태준

(전 화)02-3774-6737

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2021.02.26
2021.02.26
2021.02.26

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

- 발행사인 미래에셋대우 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

30554
11,101,472,000
1
111,014,720
1.00
1
111,014,720
1.00

30555
14,880,000,000
1
2,864,995,200
19.25
1
2,864,995,200
19.25

30556
14,880,000,000
1
11,842,694,400
79.58
1
11,842,694,400
79.58

30557
14,880,000,000
1
6,769,408,000
45.49
1
6,769,408,000
45.49

4. 배정방법

가. 청약금액의 합계가 모집총액의 100% 이상인 경우, 각 계좌별로 최소청약단위 금액을 선배정한 후, 선배정한금액을 제외한 금액에 대해 각 계좌별 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.
단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약 금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 최소청약단위 금액으로 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 본 증권의 청약 시점이 앞서는 순서대로 잔여수량을 최소청약단위 금액으로 배정합니다. 
그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리합니다.

나. 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.
3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
미래에셋대우 홈페이지
http://www.miraeassetdaewoo.com
2021년 02월 09일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
미래에셋대우 홈페이지
http://www.miraeassetdaewoo.com
2021년 02월 26일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

1. 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

2. 서면문서 : 미래에셋대우 본지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
미래에셋대우 제30554회 파생결합증권(ELS) (원금비보장형)
]
(단위 : 원, 주)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
11,101,472,000
1,110,147
100
111,014,720
111,014,720

매 출(b)
0
0
0
0
0

총계(a + b)
11,101,472,000
1,110,147
100
111,014,720
111,014,720

- 위 금액은 원화 환산금액입니다.

[종목명 :
미래에셋대우 제30555회 파생결합증권(ELS) (원금비보장형)
]
(단위 : 원, 주)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
14,880,000,000
9,920
288,810
2,864,995,200
2,864,995,200

매 출(b)
0
0
0
0
0

총계(a + b)
14,880,000,000
9,920
288,810
2,864,995,200
2,864,995,200

[종목명 :
미래에셋대우 제30556회 파생결합증권(ELS) (원금비보장형)
]
(단위 : 원, 주)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
14,880,000,000
9,920
1,193,820
11,842,694,400
11,842,694,400

매 출(b)
0
0
0
0
0

총계(a + b)
14,880,000,000
9,920
1,193,820
11,842,694,400
11,842,694,400

[종목명 :
미래에셋대우 제30557회 파생결합증권(ELS) (원금비보장형)
]
(단위 : 원, 주)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
14,880,000,000
9,920
682,400
6,769,408,000
6,769,408,000

매 출(b)
0
0
0
0
0

총계(a + b)
14,880,000,000
9,920
682,400
6,769,408,000
6,769,408,000

나. 발행비용

(단위 : 원, 주)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용

미래에셋대우 제30554회 파생결합증권(ELS)

5,550

미래에셋대우 제30555회 파생결합증권(ELS)

143,240

미래에셋대우 제30556회 파생결합증권(ELS)

592,130

미래에셋대우 제30557회 파생결합증권(ELS)

338,470

다. 자금사용예정내역

제30554-30557회 : 당해 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 만기상환의 안정적인 지급을 위하여 우량채권의 매입 및 파생상품 거래등을 포함한 위험회피(헷지)거래에 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

(1) 제30554회 파생결합증권(주가연계증권)

1. 상품개요

항목
내용

종목명

미래에셋대우 제30554회 파생결합증권(주가연계증권)
(고위험,원금비보장)(상품위험등급:2등급)

기초자산
S&P500 지수 / NIKKEI225 지수 / EUROSTOXX50 지수

모 집 총 액
USD 9,920,000

1증권당 액면가액
USD 1,000

1증권당 발행가액
USD 992

발행 수량
10,000증권

최소청약금액
USD 992

청약기간
청약시작일
2021년 02월 26일

청약종료일

2021년 02월 26일

(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2021년 02월 26일

배정 및 환불일
2021년 02월 26일

발 행 일
2021년 02월 26일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일

만 기 일
2024년 02월 26일

만기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 USD 496,000 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

기타 유의사항

본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.

자동조기상환일, 중도상환금액지급일, 월수익지급일, 만기일 등 각종 상환일이 공휴일인 경우 다음 영업일로 순연되며, 이에 대한 추가이자는 지급하지 않습니다.

※ 금융감독원 행정지도 조치에 따라 2017년 4월부터 숙려제도 대상(만 65세 이상 고령투자자, 투자성향 부적합투자자)은 청약 마감(신탁계약의 경우 계약체결마감)2영업일전까지 청약하고, 이후 숙려기간(2영업일) 동안 최종 투자여부를 확정해야 합니다. 자세한 문의사항은 판매처(신탁계약의 경우 해당은행)에 문의바랍니다

기타 특수사항
본 증권은 국내에서 발행 또는 모집하는 외화표시(미국달러표시)증권으로, 외국환규정 제7-22조에 따라 재정경제부장관 또는 지정거래 외국환은행에 별도의 허가 및 신고절차를 요하지 아니합니다.

2. 권리의 내용

(1) 평가일, 관찰일 및 평가방법

○
최초기준가격 : 최초기준가격평가일에 기초자산 종가
○
최초기준가격평가일 : 2021년 02월 25일

○
자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가 (현지시간 기준)

○
자동조기상환평가일 및 상환금액 :

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2021년 08월 23일
액면금액 × 102.305%

2차
2022년 02월 22일
액면금액 × 104.61%

3차
2022년 08월 23일
액면금액 × 106.915%

4차
2023년 02월 22일
액면금액 × 109.22%

5차
2023년 08월 23일
액면금액 × 111.525%

○
자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일 (서울시간 기준)

○
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가
○
만기평가일 : 2024년 02월 22일

(2) 손익구조

구분
내용
투자수익률

자동
조기
상환

(1) 1차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [90%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 102.305% 지급

(2) 2차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [85%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 104.61% 지급

(3) 3차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [85%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 106.915% 지급

(4) 4차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [80%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 109.22% 지급

(5) 5차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [75%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 111.525% 지급

연 4.61%

만기
상환

(6)
모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 이상인 경우

13.83%
(연 4.61%)

(7)
모든 기초자산 중 어느 하나라도 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 미만인 경우

기준종목 기준으로
 {(만기평가가격/최초기준가격)-1}x100%

* 기준종목 : 모든 기초자산 중 [만기평가가격/최초기준가격]의 비율이 가장 낮은 기초자산

(2) 제30555회 파생결합증권(주가연계증권)

1. 상품개요

항목
내용

종목명

미래에셋대우 제30555회 파생결합증권(주가연계증권)
(고위험,원금비보장)(상품위험등급:2등급)

기초자산
S&P500 지수 / NIKKEI225 지수 / EUROSTOXX50 지수

모 집 총 액
14,880,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
9,920원

발행 수량
1,500,000증권

최소청약금액
4,960,000원

청약기간
청약시작일
2021년 02월 26일

청약종료일

2021년 02월 26일

(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2021년 02월 26일

배정 및 환불일
2021년 02월 26일

발 행 일
2021년 02월 26일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일

만 기 일
2024년 02월 26일

만기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 4억 9600만원 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

기타 유의사항

본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.

자동조기상환일, 중도상환금액지급일, 월수익지급일, 만기일 등 각종 상환일이 공휴일인 경우 다음 영업일로 순연되며, 이에 대한 추가이자는 지급하지 않습니다.

※ 금융감독원 행정지도 조치에 따라 2017년 4월부터 숙려제도 대상(만 65세 이상 고령투자자, 투자성향 부적합투자자)은 청약 마감(신탁계약의 경우 계약체결마감)2영업일전까지 청약하고, 이후 숙려기간(2영업일) 동안 최종 투자여부를 확정해야 합니다. 자세한 문의사항은 판매처(신탁계약의 경우 해당은행)에 문의바랍니다

2. 권리의 내용

(1) 평가일, 관찰일 및 평가방법

○
최초기준가격 : 최초기준가격평가일에 기초자산 종가
○
최초기준가격평가일 : 2021년 02월 25일

○
자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가 (현지시간 기준)

○
자동조기상환평가일 및 상환금액 :

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2021년 08월 23일
액면금액 × 102.105%

2차
2022년 02월 22일
액면금액 × 104.21%

3차
2022년 08월 23일
액면금액 × 106.315%

4차
2023년 02월 22일
액면금액 × 108.42%

5차
2023년 08월 23일
액면금액 × 110.525%

○
자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일 (서울시간 기준)

○
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가
○
만기평가일 : 2024년 02월 22일

(2) 손익구조

구분
내용
투자수익률

자동
조기
상환

(1) 1차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [90%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 102.105% 지급

(2) 2차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [85%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 104.21% 지급

(3) 3차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [85%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 106.315% 지급

(4) 4차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [80%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 108.42% 지급

(5) 5차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [75%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 110.525% 지급

연 4.21%

만기
상환

(6)
모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 이상인 경우

12.63%
(연 4.21%)

(7)
모든 기초자산 중 어느 하나라도 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 미만인 경우

기준종목 기준으로
 {(만기평가가격/최초기준가격)-1}x100%

* 기준종목 : 모든 기초자산 중 [만기평가가격/최초기준가격]의 비율이 가장 낮은 기초자산

(3) 제30556회 파생결합증권(주가연계증권)

1. 상품개요

항목
내용

종목명

미래에셋대우 제30556회 파생결합증권(주가연계증권)
(고위험,원금비보장)(상품위험등급:2등급)

기초자산
S&P500 지수 / NIKKEI225 지수 / EUROSTOXX50 지수

모 집 총 액
14,880,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
9,920원

발행 수량
1,500,000증권

최소청약금액
4,960,000원

청약기간
청약시작일
2021년 02월 26일

청약종료일

2021년 02월 26일

(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2021년 02월 26일

배정 및 환불일
2021년 02월 26일

발 행 일
2021년 02월 26일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일

만 기 일
2024년 02월 26일

만기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 4억 9600만원 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

기타 유의사항

본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.

자동조기상환일, 중도상환금액지급일, 월수익지급일, 만기일 등 각종 상환일이 공휴일인 경우 다음 영업일로 순연되며, 이에 대한 추가이자는 지급하지 않습니다.

※ 금융감독원 행정지도 조치에 따라 2017년 4월부터 숙려제도 대상(만 65세 이상 고령투자자, 투자성향 부적합투자자)은 청약 마감(신탁계약의 경우 계약체결마감)2영업일전까지 청약하고, 이후 숙려기간(2영업일) 동안 최종 투자여부를 확정해야 합니다. 자세한 문의사항은 판매처(신탁계약의 경우 해당은행)에 문의바랍니다

2. 권리의 내용

(1) 평가일, 관찰일 및 평가방법

○
최초기준가격 : 최초기준가격평가일에 기초자산 종가
○
최초기준가격평가일 : 2021년 02월 25일

○
자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가 (현지시간 기준)

○
자동조기상환평가일 및 상환금액 :

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2021년 08월 23일
액면금액 × 101.505%

2차
2022년 02월 22일
액면금액 × 103.01%

3차
2022년 08월 23일
액면금액 × 104.515%

4차
2023년 02월 22일
액면금액 × 106.02%

5차
2023년 08월 23일
액면금액 × 107.525%

○
자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일 (서울시간 기준)

○
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가
○
만기평가일 : 2024년 02월 22일

(2) 손익구조

구분
내용
투자수익률

자동
조기
상환

(1) 1차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [80%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 101.505% 지급

(2) 2차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [80%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 103.01% 지급

(3) 3차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [80%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 104.515% 지급

(4) 4차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [80%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 106.02% 지급

(5) 5차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [75%] 이상인 경우

-> 액면금액 * 107.525% 지급

연 3.01%

만기
상환

(6)
모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 이상인 경우

9.03%
(연 3.01%)

(7)
모든 기초자산 중 어느 하나라도 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 미만인 경우

기준종목 기준으로
 {(만기평가가격/최초기준가격)-1}x100%

* 기준종목 : 모든 기초자산 중 [만기평가가격/최초기준가격]의 비율이 가장 낮은 기초자산

(4) 제30557회 파생결합증권(주가연계증권)

1. 상품개요

항목
내용

종목명

미래에셋대우 제30557회 파생결합증권(주가연계증권)
(고위험,원금비보장)(상품위험등급:2등급)

기초자산
S&P500 지수 / NIKKEI225 지수 / EUROSTOXX50 지수

모 집 총 액
14,880,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
9,920원

발행 수량
1,500,000증권

최소청약금액
4,960,000원

청약기간
청약시작일
2021년 02월 26일

청약종료일

2021년 02월 26일

(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2021년 02월 26일

배정 및 환불일
2021년 02월 26일

발 행 일
2021년 02월 26일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일

만 기 일
2024년 02월 26일

만기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 4억 9600만원 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

기타 유의사항

본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.

자동조기상환일, 중도상환금액지급일, 월수익지급일, 만기일 등 각종 상환일이 공휴일인 경우 다음 영업일로 순연되며, 이에 대한 추가이자는 지급하지 않습니다.

※ 금융감독원 행정지도 조치에 따라 2017년 4월부터 숙려제도 대상(만 65세 이상 고령투자자, 투자성향 부적합투자자)은 청약 마감(신탁계약의 경우 계약체결마감)2영업일전까지 청약하고, 이후 숙려기간(2영업일) 동안 최종 투자여부를 확정해야 합니다. 자세한 문의사항은 판매처(신탁계약의 경우 해당은행)에 문의바랍니다

2. 권리의 내용

(1) 평가일, 관찰일 및 평가방법

○
최초기준가격 : 최초기준가격평가일에 기초자산 종가
○
최초기준가격평가일 : 2021년 02월 25일

○
월 수익 지급평가일

차수
월수익지급평가일
차수
월수익지급평가일

1
2021년 03월 23일
19
2022년 09월 21일

2
2021년 04월 21일
20
2022년 10월 21일

3
2021년 05월 21일
21
2022년 11월 22일

4
2021년 06월 23일
22
2022년 12월 21일

5
2021년 07월 21일
23
2023년 01월 19일

6
2021년 08월 23일
24
2023년 02월 22일

7
2021년 09월 17일
25
2023년 03월 22일

8
2021년 10월 21일
26
2023년 04월 21일

9
2021년 11월 22일
27
2023년 05월 23일

10
2021년 12월 22일
28
2023년 06월 21일

11
2022년 01월 21일
29
2023년 07월 21일

12
2022년 02월 22일
30
2023년 08월 23일

13
2022년 03월 23일
31
2023년 09월 21일

14
2022년 04월 21일
32
2023년 10월 23일

15
2022년 05월 23일
33
2023년 11월 22일

16
2022년 06월 22일
34
2023년 12월 20일

17
2022년 07월 21일
35
2024년 01월 23일

18
2022년 08월 23일
36
2024년 02월 22일

○
월수익지급일 : 해당 차수 월수익지급평가일(불포함) 후 2영업일

○
자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가 (현지시간 기준)

○
자동조기상환평가일 및 상환금액 :

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2021년 08월 23일
액면잔액 × 100.00%

2차
2022년 02월 22일
액면잔액 × 100.00%

3차
2022년 08월 23일
액면잔액 × 100.00%

4차
2023년 02월 22일
액면잔액 × 100.00%

5차
2023년 08월 23일
액면잔액 × 100.00%

○
자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일 (서울시간 기준)

○
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가
○
만기평가일 : 2024년 02월 22일

(2) 손익구조

구분
내용
투자수익률

월수익지급
(1)매월 월 수익지급 평가일에 모든 기초자산의 종가가 최초기준가격의 65%이상인 경우
0.351%
(연 4.212%)

자동
조기
상환

(2) 1차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [90%] 이상인 경우

-> 액면잔액 * 100.00% 지급

(3) 2차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [90%] 이상인 경우

-> 액면잔액 * 100.00% 지급

(4) 3차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [85%] 이상인 경우

-> 액면잔액 * 100.00% 지급

(5) 4차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [80%] 이상인 경우

-> 액면잔액 * 100.00% 지급

(6) 5차 자동조기상환평가일에 모든 기초자산의 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 [75%] 이상인 경우

-> 액면잔액 * 100.00% 지급

0%
(액면잔액)

만기
상환

(7)
모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 이상인 경우

0%
(액면잔액)

(8)
모든 기초자산 중 어느 하나라도 만기평가가격이 각 최초기준가격의 [65%] 미만인 경우

기준종목 기준으로
 {(만기평가가격/최초기준가격)-1}x100%

* 기준종목 : 모든 기초자산 중 [만기평가가격/최초기준가격]의 비율이 가장 낮은 기초자산