롯데정밀화학 — 의결권대리행사권유참고서류 (20210225)
제출인: 롯데정밀화학

의결권대리행사권유참고서류
3.5
롯데정밀화학(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 02월 25일

권 유 자:
성 명: 롯데정밀화학주식회사
주 소: 울산광역시 남구 여천로 217번길 19
전화번호: 02-6974-4500

작 성 자:
성 명: 김제훈
부서 및 직위: 경영관리팀 책임
전화번호: 02-6974-4607

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
롯데정밀화학(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 02월 25일
라. 주주총회일
2021년 03월 19일

마. 권유 시작일
2021년 03월 03일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위한 의결 정족수 확보 等

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
ㆍ인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
ㆍ모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

롯데정밀화학(주)
보통주
330,000
1.3
본인
-

※ 현재 당사가 발행한 주식은 보통주 25,800,000주입니다. 이 중 회사가 보유하고 
 있는 자기주식 330,000주는 의결권이 없습니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

롯데케미칼(주)
최대주주
보통주
8,031,190
31.13
최대주주
-

계
-
8,031,190
31.13
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

한호
보통주
0
직원
-
-

오현정
보통주
0
직원
-
-

김제훈
보통주
3
직원
-
-

윤진희
보통주
10
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 02월 25일
2021년 03월 03일
2021년 03월 19일
2021년 03월 19일

나. 피권유자의 범위

2020년 12월 31일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위한 의결 정족수 확보 等

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

롯데정밀화학 홈페이지
https://www.lottefinechem.com
위치 : 투자정보 - 경영정보 - 주주총회

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처
 ㆍ주 소 : (06181) 서울시 강남구 테헤란로 534 
 글라스타워 27층 경영관리팀
 ㆍ전화번호 : 02-6974-4607
 ㆍ팩스번호 : 02-6974-4546
- 우편 접수 여부 : 가능
- 접수기간 : 2021년 3월 3일 ~ 3월 19일 제57기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 3월 19일 오전 9시

장 소
서울특별시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 31층 Conference A

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 3월 9일 ~ 2021년 3월 18일

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
ㆍ인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」 
ㆍ모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등

ㆍ전자투표 행사기간 : 2021년 3월 9일 오전 9시 ~ 2021년 3월 18일 17시 
 (기간 중 24시간 이용가능)

ㆍ인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사

- 주주확인용 인증서의 종류 : 코스콤 증권거래용 인증서, 
 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등

ㆍ수정동의안 처리 
 - 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '디지털 온도계'
 등의 측정결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 입장 시 반드시 
 마스크를 착용해주시기 바랍니다. 이와 더불어 정부의 코로나바이러스감염증-19 단계별
 대응지침과 관련해 공사 측에서 회의장의 입장인원을
제한하는 등 총회장 입장이 원활
 하지 않을 수 있는 점 양해 바랍니다.
※ 코로나바이러스감염증-19 관련 방역지침에 따라 주주총회 장소 등의 변경이 발생할 수
 있으며, 변경사항 발생시 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 등을 통하여 안내드릴 
 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안) 제57기(2020.1.1.~2020.12.31.) 재무제표 승인의 건

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

■ 코로나의
위기 속에서도 안정적인 수익 달성

2020년 한 해 코로나로 인한 글로벌 경기 침체 속에서도 회사는 다양한 사업 포트폴리오를 바탕으로 1조 2,636억원의 매출 및 1,392억원의 영업이익을 달성하였습니다.

경기침체에 따른 수요 감소와 가격 하락의 영향으로 일부 염소 계열 제품의 손익이 악화되었지만, 셀룰로스 계열 제품 중심의 손익 개선 등을 통해 회사는 안정적인 수익 달성을 도모하였습니다.

코로나의 위기를 기회로 삼아 의약품 및 건강기능식품 시장에 적극적으로 대처하여 애니코트?제품의 역대 최대 매출량 및 매출액을 기록하였고, 또한 '18년 증설을 완료한 헤셀로스?물량의 매출 확대를 통해 회사의 수익 신장에 대한 기여도를 한층 더 높일 수 있었습니다.

2021년은 코로나의 위기 지속 및 환율 하락 등의 불확실한 경영환경이 예상되지만 안정적인 수익을 달성할 수 있도록 계속적인 노력을 기울이고자 합니다.

■ 규모의 경쟁력 강화로 고부가 스페셜티 화학사로 도약

코로나의 어려운 상황 속에서도 회사는 성장하는 시장의 요구에 적극적으로 대응하고자 메셀로스?, 식의약소재 사업의 증설을 추진하였습니다. 그린소재 사업의 지속적인 증설을 통해 회사는 규모의 경쟁력을 더욱 강화하여 고부가 스페셜티 화학사로의 발전의 초석을 마련하였습니다.

회사는 2030년 아시아 Top10 정밀화학사로써 매출 5조원, 영업이익율15%의 중장기 비전을 달성할 수 있도록 기존 제품의 경쟁력 강화와 선택적 성장, 스페셜티신규사업의 확대 등을 달성하고자 노력을 기울일 것입니다.

■ ESG 경영 노력을 통한 지속가능성 강화

롯데정밀화학은 환경규제 강화, 평판 리스크 증가 등 최근 커져가는 ESG 리스크에 대응하기 위해 ESG 경영 활동을 확대하여 지속 가능한 기업이 되기 위해 노력했습니다. 이런 노력을 각 분야에서 인정받아 2020년 한국기업지배구조원에서 실시하는 ESG평가에서 4년 연속 A등급을, 서스틴베스트의 ESG평가에서 5년 연속 AA등급을 획득하였습니다.

2020년은 코로나19 바이러스 확산과 장마철 수해 등 유난히 재해가 많았던 한 해 였습니다. 회사는 경북도와 전북도 등 농촌 피해지역에서 필요로 하는 물자를 적시에 지원하였고 그 공로를 인정받아 농어촌 상생협력 유공 산업통상자원부 장관 표창, 농어촌기업간 상생협력 유공 전북도지사 표창, 인천 남동구청 취약계층 지원 감사패 등을 받았습니다.

또한, 지역사회에 우리 회사만의 특화된 사회공헌 실적을 인정받아 보건복지부 주관 '2020 지역사회공헌 인정기업'으로 재선정 되었습니다. 문화예술후원 실적을 인정받아 '2020 문화예술후원 우수기관'으로 선정되는 등 사회적 책임을 다하고자 노력하였습니다. 이 밖에도 회사의 핵심 제품인 셀룰로스 유도체 사업을 독자적인 기술력으로 지속적으로 성장시킨 공로를 인정받아 '제17회 신성장경영대상 국무총리 표창'을 받기도 하였습니다.

회사는 최근 대표이사 직속의 준법경영부문을 신설하고 ESG 경영 확대를 중점추진전략으로 지정하는 등 올해도 ESG경영의 수준을 한 단계 끌어올릴 것입니다. 이런 노력을 통해 앞으로도 주주와 고객,지역사회 등 회사의 다양한 이해관계자들과 함께 지속 가능한 성장을 만들어 가는 기업이 되겠습니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결ㆍ별도 재무제표입니다. 
 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 11일 전자공시시스템
 (http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 
 바랍니다.

(1) 연결재무제표

- 연결대차대조표(연결재무상태표)

<연결대차대조표(연결재무상태표)>

제 57 기 2020년 12월 31일 현재

제 56 기 2019년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 57 기
제 56 기

자 산

I. 유동자산
516,803,182,217
860,529,744,090

현금및현금성자산
9,072,247,225
10,560,868,271

단기금융자산
7,719,476,911
50,000,000,000

당기손익-공정가치측정 금융자산
142,556,735,191
398,005,315,647

매출채권
187,428,579,550
210,465,528,653

기타유동금융자산
8,455,007,761
3,778,751,681

기타유동자산
9,117,900,461
9,903,950,832

재고자산
152,453,235,118
177,815,329,006

II. 비유동자산
1,357,786,199,530
932,155,737,636

장기금융자산
21,500,000
21,500,000

당기손익-공정가치측정 금융자산
347,994,494,526
-

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
10,023,003,447
9,652,643,144

기타비유동금융자산
754,128,506
1,907,081,251

공동기업투자
192,778,196,323
208,763,953,225

유형자산
757,430,588,909
670,934,895,640

투자부동산
3,531,034,500
8,815,637,600

사용권자산
19,088,894,767
7,954,407,081

무형자산
22,887,345,570
24,104,403,992

순확정급여자산
3,260,178,128
-

기타비유동자산
16,834,854
1,215,703

자 산 총 계
1,874,589,381,747
1,792,685,481,726

부 채

I. 유동부채
169,702,704,219
282,524,352,977

매입채무
63,742,102,883
80,057,892,589

기타유동금융부채
82,801,562,162
64,654,115,122

단기차입금
2,007,360,000
1,297,430,000

유동성사채
-
79,963,258,148

기타유동부채
2,516,092,447
2,316,007,699

유동충당부채
-
27,626,640,000

당기법인세부채
18,635,586,727
26,609,009,419

II. 비유동부채
55,186,351,381
17,048,280,425

기타비유동금융부채
27,682,159,110
2,991,862,554

기타장기종업원급여부채
6,630,093,881
6,488,801,324

순확정급여부채
-
2,754,294,904

이연법인세부채
20,874,098,390
4,813,321,643

부 채 총 계
224,889,055,600
299,572,633,402

자 본

I. 지배기업 소유주지분
1,649,700,326,147
1,493,112,848,324

자본금
129,000,000,000
129,000,000,000

주식발행초과금
302,905,129,440
302,905,129,440

기타자본항목
18,801,886,687
18,801,886,687

기타포괄손익누계액
(20,074,559,576)
(20,656,120,776)

이익잉여금
1,219,067,869,596
1,063,061,952,973

II. 비지배지분
-
-

자 본 총 계

1,649,700,326,147
1,493,112,848,324

부채와 자본총계

1,874,589,381,747
1,792,685,481,726

- 연결손익계산서(연결포괄손익계산서)

<연결손익계산서(연결포괄손익계산서)>

제 57 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 56 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 57(당) 기

제 56(전) 기

I. 매출액
1,263,635,638,072
1,311,271,455,369

II. 매출원가
(1,029,573,955,450)
(1,027,792,534,901)

III. 매출총이익
234,061,682,622
283,478,920,468

판매비와관리비
(69,489,733,577)
(69,550,560,407)

물류비
(25,339,025,345)
(24,261,939,004)

IV. 영업이익
139,232,923,700
189,666,421,057

기타수익
69,693,882,617
21,007,982,070

기타비용
(29,993,877,339)
(22,524,045,332)

금융수익
62,341,648,900
7,437,220,714

금융비용
(13,749,779,541)
(2,103,800,510)

공동기업이익

31,992,396,939
31,390,268,295

V. 법인세비용차감전순이익
259,517,195,276
224,874,046,294

VI. 법인세비용
(60,725,407,626)
(56,502,384,206)

VII. 당기순이익
198,791,787,650
168,371,662,088

VIII. 기타포괄손익
1,094,690,173
(9,857,818,979)

1. 후속적으로 당기손익으로 

재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
756,596,038
(7,603,017,103)

기타포괄손익-공정가치측정 

금융자산평가손익

546,033,110
(1,935,150,946)

공동기업 순확정급여부채의 재측정요소

(243,467,065)
(376,830,060)

공동기업의 기타포괄손익에 대한 지분
(5,577,753)
-

2. 후속적으로 당기손익으로 

재분류되는 항목

공동기업의 기타포괄손익에 대한 지분
-
25,546,106

해외사업환산손익

41,105,843
31,633,024

IX. 당기포괄이익
199,886,477,823
158,513,843,109

당기순이익의 귀속

지배기업의 소유주지분

198,791,787,650
168,371,662,088

비지배지분

-
-

당기포괄이익의 귀속

지배기업의 소유주지분

199,886,477,823
158,513,843,109

비지배지분

-
-

X. 지배기업의 소유주지분에 대한 
 주당손익

기본 및 희석주당순이익
7,805
6,611

(2) 재무제표
 - 대차대조표(재무상태표)

<대차대조표(재무상태표)>

제 57 기 2020년 12월 31일 현재

제 56 기 2019년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 57 기
제 56 기

자 산

I. 유동자산
505,361,138,586
858,069,351,911

현금및현금성자산
425,791,356
8,940,936,498

단기금융자산
7,000,000,000
50,000,000,000

당기손익-공정가치측정 금융자산
142,556,735,191
398,005,315,647

매출채권
190,388,433,676
213,025,410,289

기타유동금융자산
8,302,164,049
3,572,687,504

기타유동자산
6,757,008,738
9,816,382,572

재고자산
149,931,005,576
174,708,619,401

II. 비유동자산
1,214,556,398,827
855,760,636,764

장기금융자산
21,500,000
21,500,000

당기손익-공정가치측정 금융자산
473,412,391
-

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
10,023,003,447
9,652,643,144

기타비유동금융자산
700,981,000
1,860,373,771

종속기업 및 공동기업투자
392,094,993,137
119,795,518,030

유형자산
757,361,485,270
670,854,810,268

투자부동산
3,531,034,500
8,815,637,600

사용권자산
18,373,077,504
7,474,951,751

무형자산
22,887,345,570
24,102,415,112

순확정급여자산
3,260,178,128
-

이연법인세자산
5,829,387,880
13,182,787,088

자 산 총 계
1,719,917,537,413
1,713,829,988,675

부 채

I. 유동부채
169,134,996,991
280,945,731,147

매입채무
65,022,337,673
79,973,800,313

기타유동금융부채
83,115,606,296
64,557,676,502

유동성사채

-
79,963,258,148

기타유동부채
2,469,313,305
2,228,501,313

유동
충당부채

-
27,626,640,000

당기법인세부채
18,527,739,717
26,595,854,871

II. 비유동부채
11,048,984,205
12,015,135,814

기타비유동금융부채
4,418,890,324
2,772,039,586

기타장기종업원급여부채
6,630,093,881
6,488,801,324

순확정급여부채

-
2,754,294,904

부 채 총 계
180,183,981,196
292,960,866,961

자 본

I. 자본금
129,000,000,000
129,000,000,000

II. 주식발행초과금
302,905,129,440
302,905,129,440

III. 기타자본항목
18,828,258,855
18,828,258,855

IV. 기타포괄손익누계액
1,641,477,286
1,095,444,176

V. 이익잉여금
1,087,358,690,636
969,040,289,243

자 본 총 계
1,539,733,556,217
1,420,869,121,714

부채와자본총계
1,719,917,537,413
1,713,829,988,675

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손익계산서(포괄손익계산서)>

제 57 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 56 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 57 기
제 56 기

I. 매출액
1,260,405,208,820
1,310,804,146,123

II. 매출원가
(1,028,851,805,767)
(1,028,585,827,379)

III. 매출총이익
231,553,403,053
282,218,318,744

판매비와관리비
(68,157,378,921)
(68,354,963,579)

물류비
(24,843,142,077)
(23,874,658,535)

IV. 영업이익
138,552,882,055
189,988,696,630

기타수익
99,585,025,576
85,186,918,671

기타비용
(29,993,780,159)
(22,524,043,649)

금융수익
5,516,988,182
7,437,220,714

금융비용
(991,149,840)
(2,082,183,921)

V. 법인세비용차감전순이익
212,669,965,814
258,006,608,445

VI. 법인세비용
(51,809,160,459)
(62,398,393,024)

VII. 당기순이익
160,860,805,355
195,608,215,421

VIII. 기타포괄
손익

1,302,629,148
(9,538,168,049)

1. 후속적으로 당기손익으로 

재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소

756,596,038
(7,603,017,103)

기타포괄손익-공정가치측정 

금융자산평가손익

546,033,110
(1,935,150,946)

IX. 당기총포괄이익
162,163,434,503
186,070,047,372

X. 주당손익

기본 및 희석주당순이익
6,316
7,680

- 이익잉여금처분계산서(안)

<이익잉여금처분계산서>

제 57 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제 56 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 57(당) 기

제 56
(전)
기

미처분이익잉여금

161,684,457,369

188,095,955,976

전기이월이익잉여금
67,055,976

90,757,658

당기순이익
160,860,805,355

195,608,215,421

확정급여제도의 재측정요소

756,596,038

(7,603,017,103)

이익잉여금 처분액

161,625,500,000

188,028,900,000

이익준비금
3,820,500,000

4,329,900,000

현금배당

 - 주당 배당금(률):
당기
1,500원(30%)

 전기
1,700원(34%)

38,205,000,000

43,299,000,000

연구및인력개발준비금
19,600,000,000

20,400,000,000

투자준비금
100,000,000,000

120,000,000,000

차기이월 미처분이익잉여금

58,957,369

67,055,976

 - 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

※ 해당사항 없음(이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.)

□ 정관의 변경

제2호 의안) 정관 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제10조의2(신주의 배당기준일)

회사가 유ㆍ무상증자, 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익이나 이자의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 제45조 제4항의 중간배당 기준일 이후에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행된 주식에 대한 중간배당에 관하여는 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

제10조의2(동등배당)

이 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.

- 상법 배당기준일

삭제에 따라 주식 발행
 시기와 관계없이 모든

주식에 대하여 동등

배당하는 내용으로

정비

제12조(명의개서대리인)

① ~ ③ (생략)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는
증권의 명의개서대행 등에 관한 규정
에 따른다.

제12조(명의개서대리인)

① ~ ③ (현행과 동일)

④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는
명의개서대리인이 정한 관련 업무 규정
에 따른다.

- 전자등록제도 도입에

따른 명의개서대행업무

변경으로 규정 내용 정비

제13조
(삭제 2019.3.25.)

<신 설>

제13조(주주명부 작성ㆍ비치)

본 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.

- 전자증권법 제37조 제6항

규정 내용 반영

제14조(
주주명부의 폐쇄 및
기준일)

① 본 회사는 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소와 신탁재산의 표시 또는 말소를 정지한다. 다만, 회사는 부득이한 경우 3월을 초과하지 아니하는 기간내에서 주주명부 폐쇄기간을 조정할 수 있으며 이 경우에는 폐쇄 기간의 2주간 전에 신문에 공고한다.

② 본 회사는
매 결산기 최종일
주주명부에 기재되어 있는 주주로 하여금 그 권리를 행사하게 한다.

③ 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의에 의하여 이를 2주간전에 공고한 후 3월을 초과하지 않는 일정한 기간에 걸쳐 명의개서 등을 정지하거나 기준일을 정할 수 있다. 그러나 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회가 필요하다고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와 기준일을 함께 정할 수 있다.

제14조(기준일)

① (삭 제)

① 본 회사는
매년 12월 31일

최종의

주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

② 본 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

- 전자증권법 시행으로

별도의 폐쇄기간을

두지 않음.

- 상법 개정에 따라

기준일 관련 규정 정비

제15조의2(전환사채의 발행)

① ~ ④ (생 략)

⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의2 규정을 준용한다. 다만, 제45조 제4항의 중간배당 기준일 이후에 전환으로 인하여 발행된 주식에 대한 중간배당에 관하여는 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

제15조의2(전환사채의 발행)

① ~ ④ (현행과 동일)

⑤ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

- 전환사채의 전환에 따라

발행일에 관계없이 동등

하게 배당이 지급될 수

있게 됨에 따라 이자지급

시기 이후 전환일까지

발생할 수 있는 이자에

대한 지급의무가 발생

하지 않음을 분명히 함

제15조의3(신주인수권부사채의 발행)

① ~ ④ (생 략)

⑤ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의2의 규정을 준용한다. 다만, 제45조 제4항의 중간배당 기준일 이후에 신주인수권의 행사로 인하여 발행된 주식에 대한 중간배당에 관하여는 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

제15조의3(신주인수권부사채의 발행)

① ~ ④ (현행과 동일)

⑤ (삭 제)

- 제10조의2 조항 변경에

따라 배당기준일 준용

규정 삭제

제15조의4 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

본 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
<단서 신설>

제15조의4 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

본 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.

- 전자등록이 의무화되지

않은 사채에 대하여

전자등록을 하지 않을 수

있는 근거 신설

제17조(소집시기)

① 본 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.

② 정기주주총회는
매 사업연도 종료후

3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다

제17조(소집시기)

① (현행과 동일)

② 정기주주총회는
제14조 제1항에서 정한 기준일로부터
3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다

- 상법 개정에 따라 의결권

행사 기준일 및 정기주주

총회 소집시기 규정을

통일함

<신 설>

제26조의2(전자투표)

본 회사는 전자투표 제도를 채택하여 주주가 총회에 출석하지 아니하고 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한다.

- 전자투표제 도입내용
 정관 기재

제29조(이사)

① ~ ② (생략)

③ 사외이사는 경영, 경제, 회계, 법률 또는 관련기술 등에 관한 전문지식이나 경험이 풍부한 자로서 본 회사 또는 계열회사 (독점규제 및 공정거래에 관한 법률의 규정에 의한 계열회사를 말한다)의 임직원이거나 최근
2년
이내에 임직원이었던 자, 본 회사의 주요주주 또는 혈연적 특수관계가 있는 자는 제외되고 기타 법규 등에서 정하여진 자격요건을 구비한 자라야 한다.

④ (생략)

제29조(이사)

① ~ ② (생략)

③ 사외이사는 경영, 경제, 회계, 법률 또는 관련기술 등에 관한 전문지식이나 경험이 풍부한 자로서 본 회사 또는 계열회사 (독점규제 및 공정거래에 관한 법률의 규정에 의한 계열회사를 말한다)의 임직원이거나 최근
3년
이내에 임직원이었던 자, 본 회사의 주요주주 또는 혈연적 특수관계가 있는 자는 제외되고 기타 법규 등에서 정하여진 자격요건을 구비한 자라야 한다.

④ (생략)

- 상법 시행령

제34조 제5항

제1호 반영

제32조의2(위원회)

① (생략)

1. ~ 2. (생략)

3.
내부거래위원회

4. ~ 5. (생략)

② ~ ③ (생략)

제32조의2(위원회)

① (현행과 동일)

1. ~ 2. (현행과 동일)

3.
투명경영위원회

4. ~ 5. (현행과 동일)

② ~ ③ (현행과 동일)

- 그룹사 이사회

내 위원회

명칭 일원화에

따라 변경

제34조(이사회의 소집)

① 이사회는 대표이사가 소집하며 대표이사는 회일을 정하여 적어도
24시간
전에 이를 각 이사에게 문서, 전자문서 또는 구두로써 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

② (생략)

제34조(이사회의 소집)

① 이사회는 대표이사가 소집하며 대표이사는 회일을 정하여 적어도
7일
전에 이를 각 이사에게 문서, 전자문서 또는 구두로써 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

② (현행과 동일)

- 실제 운영에 맞춰

이사회 소집 절차

수정

제39조(감사위원회의 구성)

① ~ ③ (생략)

④ 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권 있는 발행 주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.

⑤ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. 
<신 설>

<신 설>

⑥

감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

⑦
사외이사의 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

제39조(감사위원회의 구성)

① ~ ③ (현행과 동일)

④ 감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.

⑤ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.

⑥ 감사위원회 위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임 할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회 위원은 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다.

⑦ 감사위원회 위원의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑧
감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

⑨
사외이사의 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

- 개정상법 제542조의12

제2항 반영

(분리선출)

- 개정상법 제542조의12

제8항 반영

(전자적 방법으로

의결권 행사할 수

있을 경우 출석한

주주의 과반수로써

결의 가능) 
- 개정상법 제542조의12

제3항 반영

- 개정상법 제542조의12

제4항 반영

(3% 의결권 제한규정

정비)

제45조(이익배당)

① (생략)

② 제1항의 배당은
매 결산기말
현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

③ ~ ④ (생략)

제45조(이익배당)

① (현행과 동일)

② 제1항의 배당은
제14조 제1항에서 정한 날
현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

③ ~ ④ (현행과 동일)

- 상법 개정에 따라 배당

기준일을 결산기말이

아닌 날로 정할 수 있게

됨에 따라 의결권행사

기준일에 맞추어

배당기준일을 정함.

<신 설>

제49조 (안전 및 보건 계획에 관한 이사회 승인 등)

① 대표이사는 산업안전보건법 등 관련 법령에 정한 바에 따라 매년 회사의 안전 및 보건에 관한 계획을 수립한다.

② 회사는 본 조 제1항에 따른 안전 및 보건에 관한 계획을 이사회에 보고하고 승인을 얻어야 한다.

- 산업안전보건법

개정사항 반영

부칙

<신설>

부칙

1. 이 정관은 2020년 3월 19일부터 시행한다.

- 정관 개정에 따른

부칙추가

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

제3호 의안) 이사 선임의 건

제3-1호 의안) 사내이사 김우찬 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김우찬
1965.08.09.
사내이사
-
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김우찬
롯데정밀화학 경영지원본부장
2020.~現.
2019.~2020.
2017.~2019.
2013.~2017.
롯데정밀화학 경영지원본부장
롯데케미칼 기초소재 HR담당
롯데케미칼 HR부문장
롯데케미칼 대산 사무지원부문장
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김우찬
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[사내이사 후보자]
 - 김우찬 후보자는 롯데케미칼 HR부문장을 역임하는 등 조직에 대한 높은 이해도를 
 바탕으로 하여 회사를 안정화하고 지배구조의 투명성을 제고하는 한편, 회사 구성원
 들의 통합을 위한 지도력과 리더십을 발휘할 수 있을 것으로 기대됨.

제3-2호 의안) 사외이사 안경현 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

안경현

1963.02.17.

사외이사
-
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

안경현

서울대학교 공과대학

화학생물공학부 교수

2009.~現.
2012.~現.

서울대 공과대학 화학생물공학부 교수

고분자 나노융합소재 가공기술센터장

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

안경현
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[사외이사 후보자] 안경현

본인은 롯데정밀화학주식회사 (이하 "롯데정밀화학") 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무수행

사외이사의 선임이 법률규정에 따라 강제되는것은, 소액주주를 포함한 다수의 이해 관계자가 존재하는 상장회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어질수 있도록 사외이사에게 감시자로서의 역할수행을 기대하기 때문인 것으로 이해하고 있습니다. 이와 같은 사외이사의 역할을 고려할때, 저는 롯데정밀화학의 사외이사 후보자로서 무한한 책임감을 느낍니다.

저는 이사회의 일원으로서 이사회에서 이루어지는 모든 결정이 오로지 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하도록 하겠습니다. 롯데정밀화학의 사외이사로서 아시아 톱 10 정밀화학사를 목표로 성장을 거듭해 온 롯데정밀화학의 경영목표에 따라 직무를 수행함으로써, 회사의 기업가치를 높일수 있도록 맡은바 임무를 다하겠습니다.

회사의 성장을 위해서는 각 구성원이 각자 부담하는 임무를 성실히 수행하는 것이 무엇보다 중요하다고 생각합니다. 이에 저는 사외이사로서 불가피한 사정이 없는 한 모든 의사 결정 과정에 참여하고, 각 사안에 대한 충분한 이해 하에 실질적인 의사결정이 이루어질 수 있도록 노력하겠으며, 법령이나 정관에 반함이 없이 회사의 이익을 위한 적법한 결정이 이루어질 수 있도록 신중히 판단하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데정밀화학의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 자기거래, 경업, 회사기회 유용 등 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀 기타정보를 공개하거나 제3자에게 전달하지 않고, 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

사외이사는 경영진이나 특정주주의 대리인이 아닌 회사의 수임인이라는 점을 명확히 이해하고 있으며, 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법, 건전하게 이루어지는지 철저히 감독하고, 특히 다른 이사 및 경영진의 업무집행이 적정하게 이루어지는지 면밀하게 감시하여 감시자로서의 역할을 다하고자 합니다.

3. 사외이사로서의 전문성

롯데정밀화학은 1964년 한국비료공업주식회사로 창사 이래, 국내 최고의 정밀화학 업체로서 오랜 기간 염소 계열 및 셀룰로스 계열의 제품을 생산ㆍ판매하여 왔을 뿐아니라 신시장 개척, 원가절감을 통한 지속적인 노력 끝에 괄목할만한 성장을 이어온 것으로 알고 있습니다. 이와 같은 회사의 성장의 배경에는 판매시장의 다변화를 위한 치밀한 연구와 상품개발, 그리고 이를 뒷받침하는 수많은 경영판단이 있었을것으로 짐작됩니다.

저는 현재 서울대학교수 공과대학 화학생물공학부 교수로서 학술활동을 지속하고있으며, 고분자나노융합소재가공기술센터를 운영하는 등 산학협력을 위해 많은 노력을 하고 있습니다. 이와 같은 저의 전공 및 실무적 경험은 아시아 톱 10 정밀화학회사를 지향하는 롯데정밀화학의 사외이사로서 직무를 수행함에 있어 많은 도움이 될 수 있을 것으로 생각되며, 저는 이와 같은 전문성을 살려 적극적인 의견개진을 통해 이사회 내에서의 역할을 충실히 수행하고자 합니다.

저는 앞으로 롯데정밀화학의 사업에 대한 깊은 이해를 바탕으로, 다양한 분야에서의 저의 경험과 전공자로서의 지식을 적극 활용하여 롯데정밀화학의 다음 단계로의 도약을 도모할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고, 의사결정과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 직무수행에 해가 될만한 사정은 없으며, 향후 직무수행과정에서 예기치 못한 사정으로 인하여 혹시라도 회사이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우에는 회사의 의사결정과정에서 객관성과 공정성이 담보될 수 있도록 자진하여 의사결정에 참여하지 않도록하겠습니다.

또한, 저는 롯데정밀화학의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적 지위에서 다양한 이해 관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[사외이사 후보자]
 - 안경현 후보자는 서울대학교 교수로 재직중이며 산업 및 기술분야의 충분한 경험과
 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 
 판단됨

제3-3호 의안) 기타비상무이사 정부옥 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

정부옥

1964.06.10.

기타비상무이사

-
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정부옥

롯데지주 HR혁신실장

2019.~現.

2015.~2018.

2014.~2015.

2008.~2014.

롯데지주 HR혁신실장

롯데케미칼 폴리머사업본부장

롯데케미칼 SM/STX BU장

호남석유화학 HR부문장

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정부옥
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[기타비상무이사 후보자]
 - 정부옥 후보자는 롯데지주 HR혁신실장 직책을 역임함으로써 그룹의 통합적인 전략 수립에
 기여할수 있는 역량을 보유하였으며, 그룹 내 계열사들과의 관계를 고려한 장기적인 발전 
 전략 수립 및 의견 조율 등에 있어 핵심적인 역할을 수행할 것으로 기대됨.

확인서

확인서(김우찬)

확인서(안경현)

확인서(기타비상무이사 정부옥 후보자).jpg
확인서(정부옥)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

제4호 의안) 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

이창수
1954.10.14.
사외이사
분리선출
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이창수

행복공간 세무회계사무소 대표
2018.~現.
2019.~2020.
2015.~2016.
2012.~2015.
2004.~2012.

행복공간 세무회계사무소 대표
중앙대 산업창업경영대학원 겸임교수

중앙대 산업창업경영대학원 겸임교수
삼정 KPMG 대표

삼정KPMG 부대표

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이창수
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[사외이사 후보자] 이창수

본인은 롯데정밀화학주식회사(이하 "롯데정밀화학")의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 전문성

ㆍ본 사외이사 후보자는 연세대학교 경영대학교 경영대학원 회계학석사, 중앙대학교 대학원 회계학박사과정수료를 통하여
 회계분야에 대한 전문적인 지식을 축적하고 1978년 공인회계사에 합격하여 KPMG동영회계법인, KPMG산동회계법인, 
 KPMG삼정회계법인, 행복공간공인회계사사무소 등에서 40년간 회계감사, 회계자문 및 리스크컨설팅업무를 수행하여
 회계 관련 분야에 해박한 전문성을 갖추고 있습니다.
 ㆍ본 사외이사 후보자는 또한 삼성그룹사, 현대자동차그룹사, 고려아연그룹사 등 굴지의 내국회사들 뿐만 아니라 GE, Pfizer, 
 Siemens, Allianz 등의 유수의 다국적기업들에 대하여 다양한 서비스를 제공함으로써 선진경영기법에 대해서도 많은 
 경험을 가지고 있습니다.
 ㆍ아울러 2019년 3월부터 현재까지 롯데정밀화학의 이사회 구성원(사외이사, 감사위원회 위원장)으로서 투명경영과
 투명회계, 리스크관리를 위하여 이사회의 의사결정에 적극적으로 참여하고 관련 부서로부터의 보고, 확인 등을 통한
 감시활동으로 주주가치의 제고를 위해 노력해 오고 있습니다. 
 ㆍ본 사외이사 후보자의 이러한 전문성과 경험은 롯데정밀화학의 사외이사로서의 역할과 책임을 수행하는 데 부족함이 
 없을 것입니다.

2. 독립성

ㆍ본 사외이사 후보자는 롯데정밀화학의 사외이사로서의 직무수행과 관련 상법 제382조와 제542조에 규정하는 부적격 사유가
 없습니다. 향후에도 예기치 못한 사정으로 업무수행과정이나, 개인적인 사유로 인하여 회사의 이익과 상충되거나 독립성에
 영향을 미치는 상황이 발생하는 경우에는 관련 의사결정에 참여하지 않거나 이사회에 대한 보고와 함께 적절한 조치를
 취하도록 하겠습니다.

3. 사외이사의 기본적 역할 및 직무수행

ㆍ본 사외이사 후보자는 전문성과 경험을 바탕으로 롯데정밀화학의 사업에 대한 충분한 이해와 함께 변화하는 환경으로 인한
 기회와 위험의 지속적인 파악하에 이사회의 의사결정에 참여하고 반영함으로써 롯데정밀화학의 지속가능경영을 가능케 하고
 주주가치가 증대될 수 있도록 노력할 것입니다.
 ㆍ특히 사외이사로서 감사위원에 선임되면, 롯데정밀화학이 한국채택국제회계기준에 따라 적정한 회계처리 및 보고가 
 이루어지고 적정한 내부회계관리제도가 구축되고 원활히 운영되도록 관련 부서로부터 보고받거나 감시활동을 통하여 
 투명회계를 통한 기업가치의 증대를 위하여 노력하겠습니다.
 ㆍ이사회는 경영진이나 특정 주주만의 대리인이 아니라 전체 주주로부터 회사의 경영을 대리인으로 수임받았음을 이해하고 
 있습니다. 따라서 독립적인 입장에서 이사회의 의사결정이 롯데정밀화학의 지속가능성장과 주주가치제고를 가능하게 하고 
 각종 법령과 정관에 위배되지 않는 적법한 의사결정이 될 수 있도록 노력하겠습니다. 아울러 사내이사 경영진들의 업무집행이
 정관과 각종내규, 이사회의 결의 내용, 관련 법령에 따라 운영되고 있는지를 위하여 감시하도록 하겠습니다. 

4. 사외이사의 의무와 책임

ㆍ본 후보자는 직무수행과정에서 이사의 지위를 이용하거나 관련 본인 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것입니다.
 ㆍ관련 법령에서 허용되고 이사회의 승일을 얻은 예외적인 경우를 제외하고는 자기거래, 경업, 회사기회유용 등 회사와
 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것입니다.
 ㆍ비밀유지의 중요성을 인식하여 이사의 직무수행과정에서 지득한 비밀이나 기타 정보를 임의로 공개하거나 제3자에게
 전달하지 않으며, 그러한 정보를 본인 또는 제3자의 경제적 이익을 위하여 이용하지 않겠습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자]
 - 이창수 후보자는 삼정 KPMG 대표를 역임한 국내 회계 분야 전문가로서 관련분야의
 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성
 모두 충족한다고 판단됨

제5호 의안) 감사위원회 위원 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

안경현

1963.02.17.

사외이사
-
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

안경현

서울대학교 공과대학

화학생물공학부 교수

2009.~現.
2012.~現..

서울대 공과대학 화학생물공학부 교수

고분자 나노융합소재 가공기술센터장

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

안경현
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[감사위원회 위원 후보자]
- 안경현 후보자는 감사위원으로서의 결격사유가 존재하지 아니하고 기타 회사와의 거래관계 등
 감사위원의 독립성이 훼손될 우려가 전혀 없으므로, 경영진 등의 영향력을 받지않는 독립적인
 지위에서 책임감을 갖고 감사위원으로서의 업무를 수행할 것으로 기대함.

확인서

확인서(이창수)

확인서(안경현_감사위원)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 상기 제4호 의안인 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건은 
 상법 제542조의12조에 의거하여 다른 이사와 분리하여 선임하는 안건입니다.

□ 이사의 보수한도 승인

제6호 의안) 이사보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
13억원

최고한도액
60억원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 기타 주주총회의 목적사항

제7호 의안) 임원퇴직위로금지급규정 개정의 건

가. 의안 제목

- 임원퇴직위로금지급규정 개정의 건

나. 의안의 요지

조항

변경 전

변경 후

비고

제5조

(퇴직위로금

지급율)

1. 퇴직위로금의 지급율은 각 직급에 따라 다음 표와 같이 적용한다.

직 급

근속년수

지급율

회장, 부회장, 사장

근속 매 1년

3.0

부사장,전무,상무,
상무보A,상무보B,감사

근속 매 1년
2.5

2. 부사장 이하 직급에도 불구하고 대표이사 직책급이 지급되는 임원에게는 사장 이상 직급의 퇴직위로금 지급율을 적용할 수 있다.

1. (현행과 동일)

직 급

근속년수

지급율

회장, 부회장, 사장

근속 매 1년

3.0

부사장,전무,상무,
상무보,감사

근속 매 1년
2.5

2. (현행과 동일)

상무보 A, B
통합