eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
한일화학 — 주요사항보고서(유형자산양도결정) (20210115)
제출인: 한일화학

유형자산 양도 결정
1.0
한일화학공업(주)

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021 년 1 월 15 일

회 사 명 :
한일화학공업(주)

대 표 이 사 :
윤 성 진

본 점 소 재 지 :
경기도 시흥시 공단1대로 37

(전 화)031-362-8700

(홈페이지)http://www.hanzinc.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)이사
(성 명)심재창

(전 화)02-3448-4253

유형자산 양도 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명
[토지] 경기도 시흥시 정왕동 1241-3 ( 면적 33,001.2 m²)

2. 양도내역
양도금액(원)
67,000,000,000

자산총액(원)
120,889,634,121

자산총액대비(%)
55.42

3. 양도목적
신사옥 이전 후 기존 사옥 처분 및 자산유동화

4. 양도영향
자산 매각을 통해 현금유동성 확보로 유동자산 증가,
향후 차입금 상환으로 부채총액이 감소될 것으로 예상되며,
영업 및 매출액, 생산량에는 영향을 미치지 않습니다.

5. 양도예정일자
계약체결일
2021년 01월 15일

양도기준일
2021년 08월 31일

등기예정일
2021년 08월 31일

6. 거래상대방
회사명(성명)
(주)동일수지

자본금(원)
900,000,000

주요사업
합성수지 제조 및 판매업

본점소재지(주소)
강원도 원주시 문막읍 문막공단길 95

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급
(1) 계약금(1차) : 6,700,000,000 (2021.01.15)
 계약금(2차) : 3,350,000,000 (2021.02.26)
(2) 잔 금 : 56,950,000,000 (2021.08.31)

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
(1) 근거: 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 제1항 제7호 및 동법 시행령 제171조 제2항 제5호에 의한 적정성 평가
(2) 사유: 회사가 양도하기로 의사결정한 자산양도가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료 제공

외부평가기관의 명칭
대주회계법인

외부평가 기간
2021년 01월 08일 ~ 2021년 01월 15일

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에
 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,
기간, 장소
-

지급예정시기,
지급방법
-

주식매수청구권 제한
관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2021년 01월 15일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 자산총액은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 최근 사업연도말 (2019년 12월 31일) 연결재무제표 기준입니다.

(2) 상기 양도금액은 부가가치세 및 기타 부대비용을 제외한 금액입니다.

(3) 거래상대방 자본금은 2019년 12월 31일 재무제표 기준입니다.

(4) 상기 양도예정일자에서 양도기준일은 잔금지급 예정일입니다.

(5) 상기 일정 및 대금지급에 관한 사항은 양수인과 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시 : 해당사항 없음
유진테크 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210115)
제출인: 김진웅

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)유진테크

20210114

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 14일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 15일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김진웅

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)유진테크

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
084370

발행주식 총수
22,916,042

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김진웅
한자(영문)
金眞雄
(KIM JIN WOONG)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
640201

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 반포동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
수석사장

선임일
2018.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)유진테크
부 서
재무팀

직 위
과장
전화번호
031-32******

성 명
조상일
팩스번호
031-33******

이메일 주소
*

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 01월 08일
50,000
0.22
50,000
0.22

이번보고서
2021년 01월 15일
30,000
0.13
30,000
0.13

증 감
-20,000
-0.09
-20,000
-0.09

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

30,000
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.13

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

22,916,042
-
0.13
0.13

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021.01.14
보통주
50,000
-20,000
30,000
34,472
-

합 계
50,000
-20,000
30,000
34,472
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미-

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20210115)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.4
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 15일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 박 지 만

(전 화) 02-2020-7712

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 01월 15일
2021년 01월 15일
2021년 01월 15일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1574
5,000,000,000
2
2,850,060,000
57.0
2
2,850,060,000
57.0

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 13일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 15일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1574회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
285,006
2,850,060,000
2,850,060,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
5,000,000,000
10,000
285,006
2,850,060,000
2,850,060,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 142,500 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1574회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
2,850,060,000 원

합계
2,850,060,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1574회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2021년 01월 15일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 4.531%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 4.53%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
에쓰씨엔지니어링 — [기재정정]주주총회소집결의 (20210115)
제출인: 에쓰씨엔지니어링

에쓰씨엔지니어링/주주총회소집결의/(2021.01.15)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-15

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-12-07

3. 정정사유
임시주주총회 의안확정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 의안 주요내용
제 1호 의안: 이사 선임의 건

제 2호 의안: 감사 선임의 건

제 3호 의안: 정관 변경의 건
제1호 의안 : 정관 변경의 건

제2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 3인, 사외이사 2인 선임)
제2-1호 의안: 유승희 사내이사 선임의 건
제2-2호 의안: 최태균 사내이사 선임의 건
제2-3호 의안: 왕대식 사내이사 선임의 건
제2-4호 의안: 김덕배 사외이사 선임의 건
제2-5호 의안: 김민성 사외이사 선임의 건

제3호 의안 : 감사선임의 건(감사 2인 선임)
제3-1호 의안: 김경남 감사 선임의 건
제3-2호 의안: 나지수 감사 선임의 건

-

주주총회소집 결의

1. 구분
임시주주총회

2. 일시
2021-02-05
10 : 00

3. 장소
서울특별시 영등포구 국제금융로 52 SIMPAC빌딩 4층

4. 의안 주요내용
제1호 의안 : 정관 변경의 건

제2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 3인, 사외이사 2인 선임)

제2-1호 의안: 유승희 사내이사 선임의 건

제2-2호 의안: 최태균 사내이사 선임의 건

제2-3호 의안: 왕대식 사내이사 선임의 건

제2-4호 의안: 김덕배 사외이사 선임의 건

제2-5호 의안: 김민성 사외이사 선임의 건

제3호 의안 : 감사선임의 건(감사 2인 선임)

제3-1호 의안: 김경남 감사 선임의 건

제3-2호 의안: 나지수 감사 선임의 건

5. 이사회결의일(결정일)
2020-12-07

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6.기타 투자판단과 관련한 중요사항

-

※ 관련공시
-

[이사선임 세부내역]

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

유승희
1964-09
2
신규선임
現 한국생명과학기술 연구원
前 NH투자증권 부사장

최태균
1957-11
2
신규선임
現 에쓰씨엔지니어링 엔지니어링센터장
前 포스코엔지니어링 화공설계실 전무

왕대식
1964-06
2
신규선임
現 에쓰씨엔지니어링 EPC사업본부 화공사업부문장
前 에쓰씨엔지니어링 E&C사업본부 CBU부문장

[사외이사선임 세부내역]

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

김덕배
1954-12
2
신규선임
現 농업회사농업법인 철원사랑농원 대표이사, (주)한라 사외이사
前 국회의장 비서실장, 제 16대 국회의원
(주)한라 사외이사

김민성
1965-06
2
신규선임
現 (주)베가에너지 대표이사
前 한국산업은행 산업기술리서치센터 바이오기술팀장
(주)배가에너지 대표이사

[감사선임 세부내역]

성명
출생년월
임기
신규선임여부
상근여부
주요경력(현직포함)

김경남
1980-03
3
신규선임
비상근
現 법무법인 시헌 대표변호사
前 법무법인 대륙아주 변호사
법무법인 시공 변호사

나지수
1979-12
3
신규선임
비상근
現 더리드법률사무소 변호사,
아하에셋자산운용 감사,
동국대학교 경영대 상법 겸임교수
前 법무법인 에이원 변호사
유앤아이파트너스 법률사무소 변호사

[사업목적 변경 세부내역]

구분
내용
이유

1. 사업목적 추가
1. 수소 저장소, 수소 충전소 구축 및 운영 사업
1. 신재생 에너지 사업
1. 태양광 발전 사업
1. 자원개발업
1. 병, 의원 경영관리 및 대행업
1. 의료컨설팅 사업
1. 경영컨설팅 사업
1. 의료기기 수입 및 판매업
1. 의약품 및 의료용품 도소매업
1. 홍보 대행업
1. 마케팅 대행업
1. 의료정보 및 출판사업
사업목적 다각화

2. 사업목적 삭제
-
-

3. 사업목적 변경
변경전
변경후

-
-
-
태영건설 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20210115)
제출인: 태영건설

태영건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.01.15)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
대구 신천동 공동주택 신축공사

2. 계약내역
계약금액(원)
121,000,000,000

최근매출액(원)
3,924,370,755,051

매출액대비(%)
3.08

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
주식회사 대동개발

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
대구광역시 동구 신천동 481-1번지 일원

5. 계약기간
시작일
-

종료일
-

6. 주요 계약조건
자재구매 및 시공 일괄도급

7. 계약(수주)일자
2021-01-15

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 공사개요 : 대구광역시 동구 신천동 481-1번지 일원에 지하3층~지상20층, 연면적 97,631㎡ 규모의 공동주택 419세대, 오피스텔 51세대 및 근린생활시설을 조성하는 공사임.

- 본 공사의 공사기간은 실착공일로부터 34개월임.

- 최근매출액은 2019년도 연결재무제표 기준임.

- 상기 공사의 계약금액은 부가가치세를 제외한 금액이며, 계약금액 및 계약기간은 공사진행 상황에 따라 변동될 수 있음.

※ 관련공시
-
비비안 — 조회공시요구(현저한시황변동) (20210115)
제출인: 유가증권시장본부

비비안/조회공시 요구(현저한 시황변동)/(2021.01.15)조회공시 요구(현저한 시황변동)

조회공시 요구(현저한 시황변동)

(주)비비안, 현저한 시황변동에 대한 조회공시 요구('21.01.15)

1. 조회공시 요구내용
현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부

2. 공시시한
2021-01-18
18:00

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
-
우성머티리얼스 — 조회공시요구(현저한시황변동) (20210115)
제출인: 유가증권시장본부

성안/조회공시 요구(현저한 시황변동)/(2021.01.15)조회공시 요구(현저한 시황변동)

조회공시 요구(현저한 시황변동)

(주)성안, 현저한 시황변동에 대한 조회공시 요구('21.01.15)

1. 조회공시 요구내용
현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부

2. 공시시한
2021-01-18
18:00

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
-
파이버프로 — 증권발행실적보고서 (20210115)
제출인: 파이버프로

증권발행실적보고서
2.4
한국제9호기업인수목적 주식회사

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 15일

회 사 명 :

한국제9호기업인수목적 주식회사

대 표 이 사 :

변 해 봉

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 의사당대로 88

(전 화) 02-3276-5346

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사 (성 명) 변 해 봉

(전 화) 02-3276-5346

1_본문-지분증권의경우

Ⅰ. 발행개요

1. 기업개요

상장구분
기업규모
업종구분

코스닥
중소기업
금융 및 보험 관련 서비스업

2. 발행 개요

(단위 : 원)

구분
발행총액
비고

기업공개
8,000,000,000
-

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

구분
청약개시일
청약종료일
납입기일

코스닥상장 공모
2021.01.12
2021.01.13
2021.01.15

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
인수수량
인수금액
비 율(%)
비 고

한국투자증권(주)
4,000,000
8,000,000,000
100.0
대표주관회사

계
4,000,000
8,000,000,000
100.0
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

구 분
최초 배정
청약 현황
최종 배정 현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

우리사주조합
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

기관투자자
3,200,000
80.0
96
3,200,000
6,400,000,000
7.9
96
3,200,000
6,400,000,000
80.0

일반투자자
800,000
20.0
1,215
37,231,240
74,462,480,000
92.1
1,215
800,000
1,600,000,000
20.0

기타
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

계
4,000,000
100
1,311
40,431,240
80,862,480,000
100
1,311
4,000,000
8,000,000,000
100

4. 일반투자자 배정방식별 배정현황

구분
배정수량(주)
비중(%)
균등방식 유형

균등방식
-
-
-

비례방식
800,000
100.0
-

계
800,000
100.0
-

주)
당사는 2020년 11월 30일 증권신고서를 최초로 제출하여 증권 인수업무 등에 관한 규정 제9조 제11항부터 제13항에 해당하지 않습니다.

5. 기관투자자 의무보유확약기간별 배정현황

확약기간
배정수량(주)
비중(%)

15일
-
-

1개월
-
-

3개월
-
-

6개월
-
-

미확약
3,200,000
100.0

합계
3,200,000
100.0

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

주주명
증자전
증자후
비고

주식수
지분율
주식수
지분율

한국투자증권(주)
10,000
1.2%
10,000
0.2%
-

(주)에이씨피씨
800,000
98.8%
800,000
16.6%
-

합계
810,000
100.0%
810,000
16.8%
-

주) 지분율은 증자전과 증자후의 총발행주식수는 810,000주와 4,810,000주를 기준으로 작성하였습니다.

Ⅳ. 증권교부일 등

1. 증권 교부일

전자증권제도 시행에 따라 신주권 교부가 이루어지지 않습니다.

2. 상장일(매매개시일)

2021년 01월 21일(예정)

3. 증자 등기일

2021년 01월 19일(예정)

Ⅴ. 공시 이행상황

1. 모집 또는 매출가액 확정 공고

모 집 대 상
방 법
일 자

모집 또는 매출가액
확정 공고
한국투자증권㈜ 홈페이지
(http://www.truefriend.com)
2021년 01월 08일

금융감독원 전자공시
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 08일

2. 청약 안내 공고

구 분
방 법
일 자

청약 안내 공고
한국투자증권㈜ 홈페이지
(http://www.truefriend.com)
2021년 01월 12일

3. 청약결과 배정 공고

구 분
방 법
일 자

청약 배정 공고
한국투자증권㈜ 홈페이지
(http://www.truefriend.com)
2021년 01월 15일

4. 증권신고서 공시

가. 전자문서

금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

나. 증권신고서 제출일

■ 2020년 11월 30일 (증권신고서)
■ 2021년 01월 08일 (정정 증권신고서 - 발행가액 확정)

5
. 투자설명서 공시

가. 전자문서

금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

나. 서면문서

(1) 한국거래소 : 서울시 영등포구 여의나루로 76
(2) 한국제9호기업인수목적(주) : 서울시 영등포구 의사당대로 88
(3) 한국투자증권(주) : 서울시 영등포구 의사당대로 88

다. 투자설명서 제출일

■ 2020년 11월 30일 (예비투자설명서)
■ 2020년 12월 22일 (투자설명서)
■ 2021년 01월 08일 (정정 투자설명서 - 발행가액 확정)

Ⅵ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달 내용

(단위 : 원, 주)

구분
주식
구분
신고서상
발행예정총액
실제 조달금액
비고

발행가액
수 량
발행총액

모집
보통주
8,000,000,000
2,000
4,000,000
8,000,000,000
-

계
8,000,000,000
2,000
4,000,000
8,000,000,000
-

매출
-
-
-
-
-
-

계
-
-
-
-
-

총 계
8,000,000,000
2,000
4,000,000
8,000,000,000
-

2. 자금의 사용목적

(단위 : 원)

시설자금
영업양수
자금
운영자금
채무상환
자금
타법인증권
취득자금
기타
계

-
-
-
-
-
8,000,000,000
8,000,000,000

주)
기타: 공모예치자금 8,000,000,000원

당사가 금번 공모를 통하여 조달한 금액은 전액 한국증권금융에 예치할 예정이며, 공모 관련 발행제비용과 당사의 운영자금은 설립자본 810,000,000원 및 전환사채 발행금액 790,000,000원의 합인 1,600,000,000원에서 충당할 예정입니다.

Ⅶ. 신주인수권증서 발행내역

해당사항 없습니다.

Ⅷ. 실권주 처리내역

해당사항 없습니다.
아티스트스튜디오 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210115)
제출인: 김동래

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)래몽래인

20210111

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 11일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 15일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김동래

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)래몽래인

법인구분
코넥스상장법인
회사코드
200350

발행주식 총수
4,988,519

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김동래
한자(영문)
金東來
(Kim, Dong-lea)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670130

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 서초동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2019년 03월 30일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)래몽래인
부 서
경영관리본부

직 위
부사장
전화번호
02-761*****

성 명
문성준
팩스번호
02-761*****

이메일 주소
******@raemongraein.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 10월 08일
1,443,295
28.93
836,795
16.77

이번보고서
2021년 01월 11일
1,318,295
26.43
836,795
16.77

증 감
-125,000
-2.50
0
0

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

836,795
-
-
-
-
-
-
481,500
1,318,295
26.43

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

4,988,519
481,500
26.43
16.77

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2021년 01월 11일
기타
606,500
-125,000
481,500
-
콜옵션행사권리 변경

합 계
606,500
-125,000
481,500
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
한국종합기술 — 조회공시요구(현저한시황변동) (20210115)
제출인: 유가증권시장본부

한국종합기술/조회공시 요구(현저한 시황변동)/(2021.01.15)조회공시 요구(현저한 시황변동)

조회공시 요구(현저한 시황변동)

(주)한국종합기술, 현저한 시황변동에 대한 조회공시 요구('21.01.15)

1. 조회공시 요구내용
현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부

2. 공시시한
2021-01-18
18:00

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
-
피씨디렉트 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송)(주주명부열람 및 등사허용 가처분) (20210115)
제출인: 피씨디렉트

피씨디렉트/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2021.01.15)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(주주명부열람 및 등사허용 가처분)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
주주명부열람 및 등사허용 가처분
사건번호
2021카합50021

2. 원고(신청인)
주식회사 유에스알

3. 청구내용
1. 채무자들은 채권자 또는 그 대리인들에게, 이 결정을 송달받은 날로부터 토요일 및 공휴일을 제외하고 09:00부터 18:00까지, 채무자 주식회사 피씨디렉트는 그 본점에서, 채무자 한국예탁결제원은 그 영업소에서, 별지 목록 기재 주주명부를 열람 및 등사(사진 촬영, 열전사방식에 의한 서면 복사, 컴퓨터 저장장치로의 복사 및 소프트카피 파일 형태인 경우 소프트카피 파일 형태의 제공을 포함)하도록 허용하여야 한다.

2. 채권자는 위 1항의 열람 및 등사를 함에 있어서 변호사 또는 공인회계사, 기타 보조자를 동반 할 수 있다.

3. 채무자들이 이 사건 결정을 송달받은 이후에도 위 1항의 기재 의무를 이행하지 아니 하는 경우 채무자들은 채권자에게 그 이행 완료일까지 위반일수 1일당 50,000,000원씩을 지급하라.

4. 신청비용은 채무자들이 부담한다.
라는 결정을 구합니다.

4. 관할법원
서울서부지방법원

5. 향후대책
당사는 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 적극 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2021-01-12

7. 확인일자
2021-01-15

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기 확인일자는 신청서 부본의 당사 접수일입니다.

※관련공시
-
NAVER — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210115)
제출인: 박선영

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
네이버(주)

20210112

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 12일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 15일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박선영

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
네이버(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
035420

발행주식 총수
164,263,395

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박선영
한자(영문)
朴宣映

생년월일 또는 사업자등록번호 등
721211

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 정자일로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
책임리더

선임일
2018년 11월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
네이버(주)
부 서
R&C Support

직 위
사원
전화번호
1588-3***

성 명
김연준
팩스번호
031-78******

이메일 주소
******n.kim@navercorp.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 03월 11일
1,160
0.00
1,160
0.00

이번보고서
2021년 01월 12일
500
0.00
500
0.00

증 감
-660
0.00
-660
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

500
0
0
0
0
0
0
0
500
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

164,263,395
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 01월 12일
보통주
1,160
-660
500
309,000
-

합 계
1,160
-660
500
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
코나아이 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210115)
제출인: 김기업

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
코나아이주식회사

20210115

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 15일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 15일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김 기 업

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
코나아이 주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
052400

발행주식 총수
15,559,118

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김 기 업
한자(영문)
金 起 業

생년월일 또는 사업자등록번호 등
700922

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강서구 공항대로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2020년 07월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
코나아이주식회사
부 서
재무팀

직 위
팀 장
전화번호
02-216******

성 명
권 동 혁
팩스번호
02-216******

이메일 주소
******n@konai.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 10월 26일
400
0.00
400
0.00

이번보고서
2021년 01월 15일
1,000
0.01
1,000
0.01

증 감
600
0.01
600
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,000
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

15,559,118
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2021년 01월 15일
보통주
400
600
1,000
(25,550)
-

합 계
400
600
1,000
(25,550)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20210115)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.4
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 15일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 박 지 만

(전 화) 02-2020-7712

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 01월 15일
2021년 01월 15일
2021년 01월 15일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1573
6,000,000,000
1
1,098,540,000
18.3
1
1,098,540,000
18.3

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 13일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 15일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1573회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
6,000,000,000
10,000
109,854
1,098,540,000
1,098,540,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
6,000,000,000
10,000
109,854
1,098,540,000
1,098,540,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 54,920 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1573회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
1,098,540,000 원

합계
1,098,540,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1573회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2021년 01월 15일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 1.881%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 1.88%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
KS인더스트리 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20210115)
제출인: KS인더스트리

주요사항보고서(유상증자결정)
2.2
(주)상상인인더스트리

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2020년 01월 15일

회 사 명 :
주식회사 상상인인더스트리

대 표 이 사 :
김동원

본 점 소 재 지 :
경상남도 김해시 한림면 김해대로 1102-171

(전 화)061-815-5000

(홈페이지)http://sangsangin-industry.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)부장
(성 명)김현수

(전 화)061-815-5000

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
251,557

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
63,320,603

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
-

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
제11조 제⑦항 제1호

주식의 내용
회생담보권 및 회생채권의 출자전환

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
500

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
제11조 제⑦항 제1호 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우

9. 납입일
2021년 03월 01일

10. 신주의 배당기산일
2021년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2021년 03월 22일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2021년 01월 15일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
「채무자회생및파산에관한법률」 제277조 주식회사인 채무자 또는 신회사가 주식 또는 사채를 발행하는 때에는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조(모집 또는 매출의 신고)의 규정을 적용하지 아니합니다.

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 당사는 「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따라 2018년 12월 21일 서울회생법원으로부터 회생계획인가를 받은 회사입니다.

2) 금번 출자전환은 추가로 확정된 회생채권자(회생채권 담보신탁채권)에 대한 출자전환으로 출자전환 주식수는 3,270,251주입니다.

3) 상기 1의 신주의 종류와 수 중 주식수 251,557주는 출자전환 주식수 3,270,251주에 대하여 회생계획에 따라 주식병합(액면가 500원의 보통주 13주를 액면가 500원의 보통주 1주로 병합)을 적용한 주식수 입니다.

4) 상기 9의 납입일은 채권의 출자전환일 전일이고, 주금의 신규 납입은 없습니다.

5) 상기 12의 신주의 상장 예정일은 출자전환 및 주식병합이 모두 완료된 후 상장되는 일자입니다.

6) 신주의 효력발생일은 미확정채권 등이 확정된 날이 속하는 달의 다음달 말일이며, 주식병합에 따른 자본감소의 효력은 그 신주발행의 효력발생일에 발생합니다(그 날이 금융기관 영업일이 아닌 경우에는 그 후 최초로 도래하는 금융기관 영업일).

7) 출자전환으로 인하여 발생하는 1주 미만의 단주는 무상 소각합니다.

8) 상기 출자전환의 실행절차는 관계기관의 업무처리에 따라 일정 변동이 있을 수 있습니다.

9) 금번 출자전환시 보호예수되는 신주는 없습니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제11조 제⑦항 제1호 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우
회생담보권 및 회생채권의 출자전환을 통한 변제

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

전종배
회생채권자
출자전환
-
251,557
-

※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재
◆복수click가능◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입
오스테오닉 — 조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(중요정보없음) (20210115)
제출인: 오스테오닉

오스테오닉/조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(중요정보 없음)/(2021.01.15)조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(중요정보 없음)

조회공시 요구(현저한시황변동)에 대한 답변(중요정보 없음)

1. 제목
(주)오스테오닉 발행주권의 현저한 시황변동 관련 조회공시 요구에 대한 답변

2. 답변내용
당사는 한국거래소의 최근의 현저한 시황변동 관련 조회공시 요구(2021.01.14)와 관련하여 코스닥 시장 공시규정 제6조 제1항 각 호에 해당하는 사항의 유무 또는 검토 중 여부 및 이로 인한 주가 및 거래량에 대한 영향을 신중히 검토한 바, 최근의 현저한 시황 변동과 관련하여 별도로 공시할 중요한 정보가 없음을 알려드립니다.

(주)오스테오닉 공시책임자 경영관리이사 최현준

* 상기 내용은 한국거래소 코스닥시장본부의 조회공시요구(2021.01.14)에 대한 답변 공시입니다.

3. 조회공시요구일
2021-01-14

4. 조회공시답변일
2021-01-15

5. 재공시 기한
기한
-

사유
-
롤링스톤 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210115)
제출인: 신상열

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)미코바이오메드

20210108

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 08일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 15일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
신 상 열

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)미코바이오메드

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
214610

발행주식 총수
18,183,761

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
신 상 열
한자(영문)
申相烈
(Sang-Yeol, Shin)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
710327

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 기흥구 보정동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
본부장

선임일
2016년 01월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)미코바이오메드
부 서
경영기획팀

직 위
팀장
전화번호
070-52*******

성 명
임규진
팩스번호
070-52*******

이메일 주소
******.lim@micobiomed.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 05월 28일
2,010
0.01
0
0

이번보고서
2021년 01월 15일
2,010
0.01
2,010
0.01

증 감
0
0
2,010
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

2,010
-
-
-
-
-
-
-
2,010
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

18,183,761
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2021년 01월 08일
전환사채권
2,010
-2,010
0
6,466
-

전환사채의권리행사(+)
2021년 01월 08일
보통주
0
2,010
2,010
6,466
-

합 계
2,010
0
2,010
6,466
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20210115)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.4
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 15일

회 사 명 :

신영증권 주식회사

대 표 이 사 :

황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)SP Sales부 담당임원 (성 명)천신영

(전 화)02-2004-9255

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합증권
2021.01.13
2021.01.15
2021.01.15

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
742
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

742
30,000,000,000
1
1,000,000
0.00
1
1,000,000
0.00

4. 배정방법

제742회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음
(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2021년 01월 15일입니다.)
2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)
3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 11일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 15일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점 

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제742회 파생결합증권(기타파생결합증권)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
1,000,000

발행제비용 (2)
50

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
999,950

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제742회 파생결합증권(기타파생결합증권)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
50
발행총액의 0.005%
 (금융기관분담금징수등에관한규정
제5조제1항제3호)

합 계
50

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제742회 파생결합증권(기타파생결합증권)
원금부분지급형, 중위험)

기초자산의 내용
CD91일물 최종호가수익률

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 0% 이상인 경우
액면금액 × {100%
+ (0.650%×n/365 )}

② 만기평가가격이 0% 미만인 경우
액면금액 × {100%
+ (-1.0%)

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2021년 04월 14일

ｏ
만기상환일 :

2021년 04월 16일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
1,000,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
100

청약기간
청약시작일
2021년 01월 13일

청약종료일

2021년 01월 15일 (13시까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 10만원으로 합니다.

납 입 기 일
2021년 01월 15일

만 기 일
2021년 04월 16일

지 급 일
2021년 04월 16일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2021년 01월 15일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
카이노스메드 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20210115)
제출인: 카이노스메드

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사 카이노스메드

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2021 년 1 월 15 일

회 사 명 :
주식회사 카이노스메드

대 표 이 사 :
이기섭

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 중원구 둔촌대로541번길 29, 3층(상대원동)

(전 화) 02-567-7419

(홈페이지)http://www.kainosmedicine.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 이기섭

(전 화) 02-567-7417

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
9

관계회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
1,045,500

기타주식
-

3. 행사
 조건
행사기간
시작일
2024년 01월 15일

종료일
2034년 01월 14일

행사가격 
(원)
보통주식
4,377

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2021년 01월 15일

7. 부여근거
당사 정관 제10조 (주식매수선택권)

8. 당해부여 후
 총부여 현황 (주)
보통주식
5,029,904

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2021년 01월 15일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
1

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여근거
상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제10조에 의거, 발생주식총수의 100분의 3 범위 내에서 2021년 1월 15일 개최된 이사회에서 결의하였으며, 부여일 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인 받을 예정입니다.

(2)행사가격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 이사회 결의일 전일까지 3가지의 가격의 산술평균가격(과거 2개월간 거래량 가중산술평균가격, 과거 1개월간 거래량 가중산술평균가격, 과거 1주일간 거래량 가중산술평균 가격)과 권면액 중 높은 가격으로 산정하였습니다.

(3) 행사가격 및 수량의 조정
선택권의 부여일 이후 선택권의 행사 전에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 합병, 액면병합 등으로 주식가치의 변동이 있을 경우에는 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 따라 행사가격 및 부여수량을 조정합니다. 단, 조정 후 원단위 미만을 금액은 절사하고, 1주 미만의 주식은 절사합니다. 또한 가격조정 후 행사가격이 액면가격에 미달되는 경우에는 액면가격을 행사가격으로 합니다.

(4) 공정가치 산정
1) 산정방법 :

옵션가격결정모형 중 이항모형 적용
2) 공정가치 산정 가정
가. 권리부여일의 종가 : 4,385원 (2021년 1월 14일 종가)
나. 행사가격 : 4,377원
다. 행사기간 : 2024년 1월 15일부터 2034년 1월 14일까지
다.

무위험이자율 : 1.61%(2021년 1월 15일 기준 8.26년만기 국고채수익률을 보간하여 산출함) 

라.
예상주가변동성 : 42.3% 
마. 상기 내역은 회계감사 의견 등에 따라 수정 될 수 있음

(5) 기타사항
상기 내용에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규, 당사정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

신용일
임직원
250,000
-
2,166
-

배종덕
임직원
172,500
-
2,166
-

정형석
임직원
138,000
-
2,166
-

고수영
임직원
150,000
-
2,166
-

백OO 외 4인
임직원
335,000
-
2,166
-

*"부여대상자명"은 등기임원의 경우 성명을 기재하되, 직원(미등기 임원 포함)은 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 경우에는 성명을 기재하지 않을 수 있다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20210115)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.4
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 15일

회 사 명 :

신영증권 주식회사

대 표 이 사 :

황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)SP Sales부 담당임원 (성 명)천신영

(전 화)02-2004-9255

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합사채
2021.01.13
2021.01.15
2021.01.15

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
97
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

97
30,000,000,000
1
1,000,000
0.00
1
1,000,000
0.00

4. 배정방법

제97회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음
(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2021년 01월 15일입니다.)
2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)
3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 11일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 15일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점 

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제97회 파생결합사채(기타파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
1,000,000

발행제비용 (2)
50

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
999,950

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제97회 파생결합사채(기타파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
50
발행총액의 0.005%
 (금융기관분담금징수등에관한규정
제5조제1항제3호)

합 계
50

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제97회 파생결합사채(기타파생결합사채)
저위험)

기초자산의 내용
CD91일물 최종호가수익률

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 3% 이상인 경우
액면금액×연0.651%

② 만기평가가격이 3% 미만인 경우
액면금액×연0.650%

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2021년 04월 14일

ｏ
만기상환일 :

2021년 04월 16일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
1,000,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
100

청약기간
청약시작일
2021년 01월 13일

청약종료일

2021년 01월 15일 (13시까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 10만원으로 합니다.

납 입 기 일
2021년 01월 15일

만 기 일
2021년 04월 16일

지 급 일
2021년 04월 16일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2021년 01월 15일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20210115)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.4
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 15일

회 사 명 :

신영증권 주식회사

대 표 이 사 :

황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)SP Sales부 담당임원 (성 명)천신영

(전 화)02-2004-9255

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021.01.13
2021.01.15
2021.01.15

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
199
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

199
30,000,000,000
2
492,000,000
1.64
2
492,000,000
1.64

4. 배정방법

제199회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음
(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2021년 01월 15일입니다.)
2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)
3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 11일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 15일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점 

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제199회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
492,000,000

발행제비용 (2)
24,600

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
491,975,400

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제199회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
24,600
발행총액의 0.005%
 (금융기관분담금징수등에관한규정
제5조제1항제3호)

합 계
24,600

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제199회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
저위험)

기초자산의 내용
KOSPI200 지수

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우
액면금액×연0.651%

② 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우
액면금액×연0.650%

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2021년 04월 14일

ｏ
만기상환일 :

2021년 04월 16일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
492,000,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
49,200

청약기간
청약시작일
2021년 01월 13일

청약종료일

2021년 01월 15일 (13시까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 10만원으로 합니다.

납 입 기 일
2021년 01월 15일

만 기 일
2021년 04월 16일

지 급 일
2021년 04월 16일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2021년 01월 15일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
현대글로비스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210115)
제출인: 이현목

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
현대글로비스(주)

20210112

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 12일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 15일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이현목

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
현대글로비스(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
086280

발행주식 총수
37,500,000

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이현목
한자(영문)
李顯穆

생년월일 또는 사업자등록번호 등
710319

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 올림픽로 35길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2019년 04월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
현대글로비스
주식회사
부 서
IR팀

직 위
매니저
전화번호
02)619*****

성 명
황찬우
팩스번호
02)619*****

이메일 주소
******1@glovis.net

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 04월 11일
443
0.00
443
0.00

이번보고서
2021년 01월 15일
0
0.00
0
0.00

증 감
-443
-0.00
-443
-0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

37,500,000
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 01월 12일
보통주
443
-443
0
210,000
-

합 계
443
-443
0
210,000
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
KR모터스 — [기재정정]최대주주등소유주식변동신고서 (20210115)
제출인: KR모터스

KR모터스/최대주주등소유주식변동신고서/(2021.01.15)최대주주등소유주식변동신고서

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-15

1. 정정관련 공시서류
최대주주등소유주식변동신고서

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-01-14

3. 정정사유
변경원인 기재오류 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

변경원인
CB인수(+)
전환사채의권리행사(+)

-

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
KR모터스
회사코드
000040
담당부서명
재무팀
담당자명
지용욱
tel
055-269-7573

(fax)
055-281-2664

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

96,137,368
-
96,137,368

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2020-05-15
보통주식
47,096,325
51.38

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
47,096,325
51.38

이번보고서제출일
2021-01-14
보통주식
51,572,675
53.64

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
51,572,675
53.64

증감
보통주식
4,476,350
2.26

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
4,476,350
2.26

4. 개인별 세부변동사항

성명
엘브이엠씨홀딩스
외국인투자등록번호 등
38072
성별
해당없음

국내외 구분
외국(법인)
국적
케이맨 제도

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2021-01-13
전환사채의권리행사(+)
보통주식
34,115,455
2,111,486
36,226,941
-

성명
오세영
생년월일
630424
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2021-01-13
전환사채의권리행사(+)
보통주식
12,980,870
2,364,864
15,345,734
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

엘브이엠씨홀딩스
외국인투자등록번호 등
38072
해당없음
외국(법인)
케이맨 제도
계열사
-
-
36,226,941
37.68
0
0
0
0
36,226,941
37.68

오세영
생년월일
630424
남
국내(개인)
대한민국
본인
-
-
15,345,734
15.96
0
0
0
0
15,345,734
15.96

합계
51,572,675
53.64
0
0
0
0
51,572,675
53.64
신원 — 자기주식취득결과보고서 (20210115)
제출인: 신원

자기주식취득결과보고서
2.6
(주)신원

자기주식취득결과보고서

금융감독원장 귀하
2021 년 01 월 15 일

회 사 명 :

(주) 신 원

대 표 이 사 :

박 정 주

본 점 소 재 지 :

서울시 마포구 독막로 328 신원빌딩

(전 화) 02-3274-5000

(홈페이지) http://www.sw.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 관리부문장 (성 명) 최 완 영

(전 화) 02-3274-5221

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

(주) 신 원

나. 주 소 :

서울시 마포구 독막로 328 신원빌딩

2. 취득보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2020년 11월 16일

나. 취득기간 :

2020년 11월 17일
부터
2021년 01월 11일
까지

3. 취득내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당
취득가액
취득가액
총 액
매수위탁 증권회사

주문수량
취득수량
금융투자업자
고유번호

2020년 11월 17일
보통주식
100,000
68,153
1,400
95,414,200
미래에셋대우증권
00111722

2020년 11월 19일
보통주식
100,000
37,658
1,406
52,971,115
미래에셋대우증권
00111722

2020년 11월 20일
보통주식
100,000
24,476
1,415
34,633,540
미래에셋대우증권
00111722

2020년 11월 25일
보통주식
100,000
42,043
1,432
60,221,490
미래에셋대우증권
00111722

2020년 11월 26일
보통주식
100,000
19,529
1,440
28,121,760
미래에셋대우증권
00111722

2020년 11월 27일
보통주식
100,000
54,078
1,438
77,801,930
미래에셋대우증권
00111722

2020년 11월 30일
보통주식
100,000
67,322
1,442
97,143,680
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 01일
보통주식
100,000
60,000
1,443
86,600,000
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 02일
보통주식
100,000
25,450
1,440
36,648,000
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 03일
보통주식
100,000
47,187
1,434
67,677,410
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 04일
보통주식
100,000
51,669
1,418
73,269,980
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 07일
보통주식
200,000
90,947
1,421
129,244,740
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 08일
보통주식
100,000
20,000
1,435
28,700,000
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 09일
보통주식
100,000
10,210
1,430
14,600,300
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 15일
보통주식
100,000
20,000
1,425
28,500,000
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 22일
보통주식
100,000
80,000
1,442
115,400,000
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 24일
보통주식
100,000
20,000
1,400
28,000,000
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 28일
보통주식
100,000
20,000
1,365
27,300,000
미래에셋대우증권
00111722

2020년 12월 29일
보통주식
200,000
13,649
1,375
18,767,375
미래에셋대우증권
00111722

2021년 01월 08일
보통주식
227,629
335
1,480
495,800
미래에셋대우증권
00111722

2021년 01월 11일
보통주식
227,294
227,294
1,449
329,449,240
미래에셋대우증권
00111722

계
-
2,554,923
1,000,000
1,431
1,430,960,560
-
-

☞ 상기 일자는 체결일 기준입니다.
☞ 취득가액 총액은 제수수료를 포함하지 않은 금액입니다.

4. 취득 예정 내용과 실제 취득 내용의 일치 여부

취득예정주식(주)
취득주식총수(주)
일치
여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

1,000,000
-
1,000,000
-
일치
-

5. 취득후 자기주식등의 보유상황

[
2021년 01월 15일
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의 종류
법제165조의3의 규정에
 의한 보유상황(A)
법제165조의3의
신탁계약에 의한 보유상황(B)
계(A+B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
13,500,000
15.86
17,896,758,236
-
-
-
13,500,000
15.86
17,896,758,236

계
13,500,000
15.86
17,896,758,236
-
-
-
13,500,000
15.86
17,896,758,236

6. 취득전후 최대주주의 보유주식 변동내역

[2021년 01월 15일 현재]
(단위 : 주)

성 명
보유주식 변동내역

주식의 종류
취득보고일
취득종료일
변동사유

(주)티앤엠커뮤니케이션즈
보통주식
17,988,210
17,988,210
-

계
보통주식
17,988,210
17,988,210
-

기타주식
-
-
-

합 계
17,988,210
17,988,210
-
KR모터스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210115)
제출인: 엘브이엠씨

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
KR모터스

20210113

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 13일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 15일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
엘브이엠씨홀딩스

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
KR모터스

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
000040

발행주식 총수
96,137,368

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
외국법인

성명(명칭)
한 글
엘브이엠씨홀딩스
한자(영문)
LVMC Holdings

생년월일 또는 사업자등록번호 등
1048407756

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주) SY어드바이저
부 서
공시대리인

직 위
이사
전화번호
02-212******

성 명
조완준
팩스번호
02-628******

이메일 주소
******5@gmail.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 05월 15일
36,226,941
38.63
34,115,455
37.22

이번보고서
2021년 01월 15일
36,226,941
37.68
36,226,941
37.68

증 감
0
-0.95
2,111,486
0.46

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

36,226,941
-
-
-
-
-
-
-
36,226,941
37.68

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

96,137,368
-
37.68
37.68

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2021년 01월 13일
전환사채권
2,111,486
-2,111,486
0
-
-

전환사채의권리행사(+)
2021년 01월 13일
보통주
34,115,455
2,111,486
36,226,941
1,184
전환가액임

합 계
-
0
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
AJ네트웍스 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항 (20210115)
제출인: AJ네트웍스

AJ네트웍스/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.01.15)투자판단 관련 주요경영사항

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-15

1. 정정관련 공시서류
2021-1-15

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-1-15

3. 정정사유
본문 기재내용 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
5) 거래일정:
- MOU 체결일부터 2021.01.08까지 배타적 우선협상권 부여, 당사자간 합의를 통해 2021.01.15까지로 상기 기간을 연장하기로 함
- 상기 기간 내 본계약 체결 예정

5) 거래일정:
- MOU 체결일부터 2021.01.08까지 배타적 우선협상권 부여, 당사자간 합의를 통해 2021.01.18까지로 상기 기간을 연장하기로 함
- 상기 기간 내 본계약 체결 예정

※협의기간 연장으로 인한 기재내용 변경

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
에이제이캐피탈파트너스 매각 MOU 체결의 건

2. 주요내용
당사는 당사의 종속회사인 AJ캐피탈파트너스㈜ 매각 관련하여 Binding MOU(구속력 있는 양해각서)를 아래와 같이 체결하였습니다.
1) 양해각서 체결일: 2020-12-11
2) 거래 대상: AJ캐피탈파트너스 주식 100%

(단, 동사가 보유한 모두렌탈 관련 주식

및 수익증권은 거래대상에서 제외)
3) 거래 상대방: 에이치자산운용㈜ 및 리오인베스트㈜
4) 거래 가격: 최종 거래대금은 실사 결과를 반영하여 추후 계약체결일에 결정 예정
5) 거래일정:

- MOU 체결일부터 2021.01.08까지 배타적 우선협상권 부여, 당사자간 합의를 통해 2021.01.18까지로 상기 기간을 연장하기로 함
- 상기 기간 내 본계약 체결 예정

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2020-12-11

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 본 양해각서의 목적은 본건 거래에 관한 본 계약의 조건을 협상하기 위한 기준을 정하는 것을 목적으로 합니다.
2) 기타 세부적인 사항은 실제 진행과정 및 내부 일정에 따라 변경될 수 있으며 추가적인 진행사항이 있을 경우 관련 내용을 추가 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
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