eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
휴젤 — 감자완료 (20210113)
제출인: 휴젤

휴젤/감자완료/(2021.01.13)감자완료

감자완료

1. 감자 완료일
2021-01-13

2. 감자 완료된 주식의 종류와 수
보통주식(주)
184,680

종류주식(주)
-

3. 발행주식총수의 변동
감자전
감자후

-보통주식(주)
12,670,135
12,485,455

-종류주식(주)
-
-

4. 자본금 변동(원)
6,385,067,500
6,292,727,500

5. 주당 액면가액(원)
500

6. 감자비율(%)
대주주
1.46

소액주주
-

7. 감자결정 이사회결의일
2020-10-28

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 감자 완료일은 등기 완료일(수령일)입니다.

- 감자 완료된 주식 184,680주는 회사의 최대주주인 Leguh Issuer Designated Activity Company가 소유하고 있던 보통주식 중 일부로, 임의/무상 소각함에 따라 일반 주주들의 소유주식에는 변동이 없습니다.

- 감자기준일은 2021년 1월 12일입니다.

- 본 감자로 인한 변경상장예정일은 2021년 1월 26일입니다.

※관련공시
2020-10-28 감자결정
2020-10-28 주주총회소집결의
2020-11-24 주주총회소집공고
2020-12-09 임시주주총회결과
에쓰씨엔지니어링 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 곽노선

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
에쓰씨엔지니어링(주)

20180411

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 08일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
곽 노 선

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
에쓰씨엔지니어링(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
023960

발행주식 총수
25,016,587

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
곽노선
한자(영문)
郭魯宣

생년월일 또는 사업자등록번호 등
590211

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
인천시 연수구 송도동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사내이사

선임일
2017년 03월 31일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에쓰씨엔지니어링(주)
부 서
인사총무팀

직 위
사원
전화번호
02-216******

성 명
황규빈
팩스번호
02-216******

이메일 주소
******0216@sc-eng.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2006년 08월 02일
93,588
0.92
93,588
0.92

이번보고서
2021년 01월 13일
137,566
0.55
137,566
0.55

증 감
43,978
-0.37
43,978
-0.37

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

137,566
-
-
-
-
-
-
-
137,566
0.55

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

25,016,587
-
0.55
0.55

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

무상신주취득(+)
2018년 04월 11일
보통주
93,588
93,588
187,176
-
-

장내매도(-)
2021년 01월 08일
보통주
187,176
-28,526
158,650
7,422
-

장내매도(-)
2021년 01월 11일
보통주
158,650
-21,084
137,566
7,646
-

합 계
93,588
43,978
137,566
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
멕아이씨에스 — 권리락(유상증자) (20210113)
제출인: 코스닥시장본부

멕아이씨에스/권리락/(2021.01.13)권리락(유상증자)

권리락

1. 회사명
2. 주권종류
3. 단축코드
4. 기준가(원)
5. 권리락 실시일
6. 사유

멕아이씨에스
보통주식
A058110
35,650
2021-01-14
유상증자
에쓰씨엔지니어링 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항 (20210113)
제출인: 에쓰씨엔지니어링

에쓰씨엔지니어링/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.01.13)투자판단 관련 주요경영사항

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-13

1. 정정관련 공시서류
투자판단 관련 주요경영사항

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-12-07

3. 정정사유
변경계약체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
나. 양수인
㈜우앤컴퍼니, 에프원(F1)투자조합, ㈜담당, ㈜케이엔제이홀딩스, 에스제이더블유투자조합, 페리투스파트너스㈜
㈜우앤컴퍼니, 에프원(F1)투자조합, ㈜담당, ㈜케이엔제이홀딩스, 에스제이더블유투자조합, 페리투스파트너스㈜, 주식회사 대양디앤아이, 다이아몬드 1호 조합, 골드레인1호조합, 주식회사 스케줄

2. 주요내용
다. 계약내용
3) 양수도대금지급 및 식양도시기
- 중도금 : 임시주주총회 안건 확정 공시일
(4,996,304주 양도, 중도금 입금완료시)
- 잔 금 : 거래종결선행조건이행을 위한 임시주주총회일
(6,245,380주 양도, 잔금 입금완료시)
- 중도금 : 임시주주총회 안건 확정 공시일
(6,994,824주 양도, 중도금 입금완료시)
- 잔 금 : 거래종결선행조건이행을 위한 임시주주총회일
(4,246,860주 양도, 잔금 입금완료시)

-

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
최대주주 및 특수관계자의 보유주식 양수도계약 체결

2. 주요내용
당사의 최대주주 및 특수관계자는 에쓰씨엔지니어링주식회사에 대한보유주식을 양수인에게 양도하는 계약을 다음과 같이 체결하였습니다.

- 다 음 -

가. 계약체결일 : 2020년 12월 07일

나. 계약당사자

1) 양도인 : 장정호, 에쓰씨밸류리서치㈜

2) 양수인 : ㈜우앤컴퍼니, 에프원(F1)투자조합,

㈜담당, ㈜케이엔제이홀딩스, 에스제이더블유투자

조합, 페리투스파트너스㈜, 주식회사 대양디앤아이, 다이아몬드 1호 조합, 골드레인1호조합, 주식회사

스케줄

다. 계약내용

1) 양도대상: 에쓰씨엔지니어링㈜ 12,490,760주

2) 양수도대금 :50,000,512,280원(1주당 4,003원)

3) 양수도대금지급 및 주식양도시기 :

- 계약금 : 2020년 12월 07일

(1,249,076주 양도, 계약금 입금완료시)

- 중도금 : 임시주주총회 안건 확정 공시일

(6,994,824주 양도, 중도금 입금완료시)

- 잔 금 : 거래종결선행조건이행을 위한

임시주주총회일

(4,246,860주 양도, 잔금 입금완료시)

라. 최대주주변경

- 양수도대금 지급완료 및 유상증자 완료시점에

변경될 예정임.

- 변경후 최대주주: (주)우앤컴퍼니

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2020-12-07

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 "3.이사회결의일(결정일) 또는사실확인일" 은 주식양수도계약 체결일임.

- 상기 양수도대금지급일은 양당사자 합의에 따라 변경될 수 있음.

- 향후 거래종결선행조건등의 이행을 위한 임시주주총회를 개최예정임.

- 상기 투자판단 관련 주요경영사항 공시는 12월 04일자 한국거래소의 조회공시요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(미확정)에 대한 확정공시임.

※ 관련공시
2020-12-04 조회공시 요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(미확정)
삼영이엔씨 — 소송등의판결ㆍ결정 (20210113)
제출인: 삼영이엔씨

삼영이엔씨/소송등의판결ㆍ결정/(2021.01.13)소송등의판결ㆍ결정

소송 등의 판결ㆍ결정

1. 사건의 명칭
주주총회개최금지 가처분 결정
사건번호
2020카합10822

2. 원고ㆍ신청인
유안상외10명

3. 판결ㆍ결정내용
1. 채무자는 2021. 1. 26. 9：00 부산 영도구 상리로69 채무자 본사 건물 7층 회의실에서 개최 예정인 [별지3] 목록 기재의 각 안건을 회의목적으로 하는 임시주주총회를 개최하여서는 아니된다.
2. 소송비용은 채무자가 부담한다.

4. 판결ㆍ결정사유
이 사건 신청은 이유 있으므로 이를 인용하기로 하여，주문과 같이 결정한다.

5. 관할법원
부산지방법원

6. 판결ㆍ결정일자
2021-01-13

7. 확인일자
2021-01-13

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
관련공시: (2020.12.23) 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송)(주주총회개최금지 가처분 신청)
SK오션플랜트 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 송무석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼강엠앤티(주)

20210112

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 12일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
송무석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼강엠앤티(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
100090

발행주식 총수
35,528,466

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
송무석
한자(영문)
宋武錫(Song Moo Suk)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
550330

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상남도 고성군 동해면

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2018년 03월 30일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼강엠앤티
부 서
경영지원

직 위
차장
전화번호
055-67******

성 명
김동민
팩스번호
055-67******

이메일 주소
******m-kang.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020.10.06
5,949,393
16.95
5,949,393
16.95

이번보고서
2021.01.13
6,167,289
17.35
6,167,289
17.35

증 감
217,896
0.40
217,896
0.40

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

6,167,289
-
-
-
-
-
-
-
6,167,289
17.35

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

35,528,466
-
17.35
17.35

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

CB인수(+)
2021.01.12
전환사채권
5,949,393
217,896
6,167,289
3,442
제5회차 전환사채의 전환가액

전환등(-)
2021.01.13
전환사채권
6,167,289
-217,896
5,949,393
3,442
전환청구권행사

전환사채의권리행사(+)
2021.01.13
보통주
5,949,393
217,896
6,167,289
3,442
-

합 계
5,949,393
217,896
6,167,289
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
펩트론 — 전환가액의조정 (20210113)
제출인: 펩트론

펩트론/전환가액의조정/(2021.01.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

9
비상장
28,236
26,430

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

9
25,500,000,000
KRW : South-Korean Won
903,102
964,810

3. 조정사유
유상증자에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법

1) 조정근거
- 본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우 전환가격을 조정한다.
본목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

- 다만, "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행 할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사 될 경우 발행 될 주식수로 한다. 또한, 1주당 발행가격은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행 할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

2) 조정방법

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격X[{A+(BXC/D)}/(A+B)]

A:기발행주식수 :15,326,500주
B:신발행주식수 :5,300,353주
C:1주당 발행가격 :13,000원
D:시가 :17,308원

5. 조정가액 적용일
2021-01-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2018-01-29 전환사채권발행결정(제9회차)
2018-04-30 전환가액의조정(제9회차)
2018-07-26 전환가액의조정(제9회차)
2018-07-31 전환가액의조정(제9회차)
NAVER — [기재정정]회사합병결정(종속회사의주요경영사항) (20210113)
제출인: NAVER

NAVER/회사합병 결정(종속회사의 주요경영사항)/(2021.01.13)회사합병 결정(종속회사의 주요경영사항)

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-13

1. 정정관련 공시서류
회사합병 결정(종속회사의 주요경영사항)

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-12-23

3. 정정사유
일정 확정 등에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

8. 합병일정
- 주주총회예정일자
- 채권자이의 제출기간

-
-

2021-02-24
2021-01-15 ~ 2021-02-15

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 8. 합병일정의 주주총회예정일자는 2021년 2월로 예정되어 있으며, 합병등기는 합병 효력발생 이후 2주일 내에 진행될 예정입니다. 본 흡수합병은 경영통합 계약에서 정한 전제 조건들이 충족되는 것을 전제로 일본법상 필요한 절차에 따라 진행될 예정으로, 전제조건 충족 여부 및 관계기관과의 협의 및 승인 절차 등에 따라 일정은 변경될 수 있습니다.
- 상기 8. 합병일정의 주주총회예정일자는 주주총회 개최 예상일자로 향후 변경될 수 있습니다. 합병등기는 합병 효력발생 이후 2주일 내에 진행될 예정이며, 라인은 주권미발행회사로 본 흡수합병으로 별도의 주권 교부는 예정하고 있지 않습니다.

- 본 흡수합병은 경영통합 계약에서 정한 전제 조건들이 충족되는 것을 전제로 일본법상 필요한 절차에 따라 진행될 예정으로, 전제조건 충족 여부 및 관계기관과의 협의 및 승인 절차 등에 따라 합병일정은 변경될 수 있습니다.

-

회사합병 결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
LINE Corporation
의 주요경영사항 신고

1. 합병방법
Shiodome Z Holdings 흡수합병
- 존속회사 : LINE Corporation
- 소멸회사 : Shiodome Z Holdings 합동회사

2. 합병목적
LINE Corporation과 Z Holdings간 경영통합 달성

3. 합병비율
-

4. 합병비율 산출근거
경영통합 주체인 당사 및 일본회사인 소프트뱅크 주식회사 간 협의하에 경영통합계약에 근거하여 합병비율을 산정

5. 합병신주의 종류와 수(주)
보통주식
180,882,293

종류주식
-

6. 합병상대회사
회사명
Shiodome Z Holdings 합동회사

주요사업
사업준비회사

회사와의 관계
-

최근 사업연도 재무내용(백만원)
자산총계
8,376,657
자본금
113

부채총계
8,400,020
매출액
0

자본총계
-23,363
당기순이익
-23,578

7. 신설합병회사
회사명
-

설립시 재무내용(백만원)
자산총계
-
부채총계
-

자본총계
-
자본금
-

-
현재기준

신설사업부문 최근 사업연도 매출액(백만원)
-

주요사업
-

8. 합병일정
주주총회예정일자
2021-02-24

구주권제출기간
시작일
-

종료일
-

채권자이의 제출기간
시작일
2021-01-15

종료일
2021-02-15

합병기일
2021-02-26

합병등기예정일자
-

신주권교부예정일
-

9. 주식매수청구권 사항
-

10. 이사회결의일(결정일)
2020-12-23

- 사외이사참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사의 일본 종속회사인 라인 주식회사(이하 "라인")는 일본회사인 소프트뱅크 주식회사(이하 "소프트뱅크")의 연결자회사이자 일본회사인 Z 홀딩스 주식회사와의 경영통합을 진행하고 있으며, 본 공시는 해당 경영통합의 일환으로 라인이 Z 홀딩스 주식회사 지분을 보유한 시오도메 Z 홀딩스 합동회사(이하 "시오도메 Z홀딩스")를 흡수합병하기로 결정함에 따른 공시사항입니다.

- 상기 3. 합병비율 및 5. 합병신주의 종류와 수 관련, 시오도메 Z 홀딩스는 주식의 개념이 적용되지 않는 합동회사로서, 라인은 본 흡수합병에 대한 대가로 시오도메Z 홀딩스의 모든 지분을 보유한 소프트뱅크에 대해 180,882,293주의 신주를 발행할 예정입니다.

- 상기 6. 합병상대회사의 재무수치는 2020.3.31일 기준이며, 2020년 3월 31일 기준 서울외국환중개고시 매매기준환율 (1,130.83원/100엔)을 적용하였습니다.

- 상기 7. 신설합병회사 관련, 본 흡수합병으로 신설되는 법인은 없습니다.

- 상기 8. 합병일정의 주주총회예정일자는 주주총회 개최 예상일자로 향후 변경될 수 있습니다. 합병등기는 합병 효력발생 이후 2주일 내에 진행될 예정이며, 라인은 주권미발행회사로 본 흡수합병으로 별도의 주권 교부는 예정하고 있지 않습니다.

- 본 흡수합병은 경영통합 계약에서 정한 전제 조건들이 충족되는 것을 전제로 일본법상 필요한 절차에 따라 진행될 예정으로, 전제조건 충족 여부 및 관계기관과의 협의 및 승인 절차 등에 따라 합병일정은 변경될 수 있습니다.

- 상기 9. 주식매수청구권 사항 관련, 라인 주주에게는 일본법상의 주식매수청구권이 인정되나, 본 흡수합병은 효력발생 시점의 모든 주주의 동의하에 진행되는 건이므로 본 흡수합병에 대해 주식매수청구권이 행사될 가능성은 없습니다.

- 본 흡수합병은 일본법에 따라 진행되는 건으로, 내용 및 일정은 진행과정에서 변동될 수 있습니다.

- 하기 종속회사에 관한 사항의 종속회사의 자산총액 및 지배회사의 연결자산총액은 2019년 기준입니다.

※ 관련공시
2019-11-18 기타 경영사항(자율공시)
2019-12-23 기타 경영사항(자율공시)
2020-09-16 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

※ 관련 공시법규
자본시장법

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
LINE Corporation
영문
LINE Corporation

- 대표자
이데자와타케시

- 주요사업
모바일서비스

- 주요종속회사 여부
해당

종속회사의 자산총액(원)
5,386,752,127,443

지배회사의 연결 자산총액(원)
12,299,527,120,786

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
43.80
삼영이엔씨 — 소송등의판결ㆍ결정 (20210113)
제출인: 삼영이엔씨

삼영이엔씨/소송등의판결ㆍ결정/(2021.01.13)소송등의판결ㆍ결정

소송 등의 판결ㆍ결정

1. 사건의 명칭
의결권행사가처분결정
사건번호
2021카합10003

2. 원고ㆍ신청인
유안상외6명

3. 판결ㆍ결정내용
1. 이 사건 신청을 모두 기각한다.
2. 소송비용은 채권자들이 부담한다.

4. 판결ㆍ결정사유
이 사건 자기주식의 처분이 사회통념상 현저히 불공정한 처분행위로서사회질서에 위반하는 행위 등에 해당하여 무효라고 볼 수 없으므로, 채권자들의 이 부분 주장은 이유 없다.

그렇다면 채권자들의 이 사건 신청은 각 이유 없으므로 이를 모두 기각하기로 하여 주문과 같이 결정한다.

5. 관할법원
뷰산지방법원

6. 판결ㆍ결정일자
2021-01-12

7. 확인일자
2021-01-13

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 7. 확인일자는 당사 소송대리인으로부터 법원결정문을 수령한 날짜입니다.

- 관련공시 : (2021.01.08) 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송)(의결권행사금지가처분)
SK오션플랜트 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 송정석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼강엠앤티(주)

20210112

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 12일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
송정석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼강엠앤티(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
100090

발행주식 총수
35,528,466

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
송정석
한자(영문)
宋 政 錫

생년월일 또는 사업자등록번호 등
480114

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
부산광역시 남구 용호동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
회장

선임일
2018년 03월 30일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼강엠앤티
부 서
경영지원

직 위
차장
전화번호
055-67******

성 명
김동민
팩스번호
055-67******

이메일 주소
******m-kang.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020.10.06
5,715,259
16.29
5,715,259
16.29

이번보고서
2021.01.13
5,933,155
16.70
5,933,155
16.70

증 감
217,896
0.41
217,896
0.41

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

5,933,155
-
-
-
-
-
-
-
5,933,155
16.70

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

35,528,466
-
16.70
16.70

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

CB인수(+)
2021.01.12
전환사채권
5,715,259
217,896
5,933,155
3,442
제5회차 전환사채의 전환가액

전환등(-)
2021.01.13
전환사채권
5,933,155
-217,896
5,715,259
3,442
전환청구권행사

전환사채의권리행사(+)
2021.01.13
보통주
5,715,259
217,896
5,933,155
3,442
-

합 계
5,715,259
217,896
5,933,155
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
SK오션플랜트 — 전환청구권행사 (20210113)
제출인: SK오션플랜트

삼강엠앤티/전환청구권행사/(2021.01.13)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
435,792

-발행주식총수(주)
35,092,674

-발행주식총수 대비(%)
1.24

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 발행주식총수는 금번 행사 주식수가 미포함된
발행주식 총수입니다.
- 아래 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정
일"은 관계기관 일정에 따라 변경 될 수 있습니다.

※관련공시
2019-07-05 전환사채권발행결정(제5회차)
2019-07-12 증권 발행결과(자율공시)
2019-10-14 전환가액의조정
2020-04-13 전환가액의조정
2020-07-15 전환청구권행사
2020-07-23 추가상장(제4,5회차 CB전환)
2020-08-10 전환청구권행사
2020-08-12 추가상장(제3,5회차 CB전환)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-01-13
5
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
1,500,000,000원
3,442
435,792
2021-01-26

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

5
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
-
KRW : South-Korean Won
3,442
-
팬젠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 김지태

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)팬젠

20210108

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021.01.08

보고서작성기준일 :
2021.01.08

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김지태

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)팬젠

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
222110

발행주식 총수
9,641,781

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김지태
한자(영문)
金智泰

생년월일 또는 사업자등록번호 등
640802

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 안산시 상록구 감골2로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
공장장/전무

선임일
2012.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)팬젠
부 서
경영지원팀

직 위
이사
전화번호
031-73******

성 명
박홍열
팩스번호
031-73******

이메일 주소
******@pangen.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 10월 16일
26,619
0.28
26,619
0.28

이번보고서
2021년 01월 08일
22,119
0.23
22,119
0.23

증 감
-4,500
-0.05
-4,500
-0.05

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

22,119
-
-
-
-
-
-
-
22,119
0.23

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

9,641,781
-
0.23
0.23

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 01월 08일
보통주
26,619
-4,500
22,119
10,689
-

합 계
26,619
-4,500
22,119
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
코아시아씨엠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 코아시아케이프제일호신기술사업투자조합

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)디오스텍

20210113

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 13일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
코아시아케이프 제일호 신기술사업투자조합

위 대리인 법무법인(유) 세종
담당변호사 정 혜 성

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)디오스텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
196450

발행주식 총수
206,163,131

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
기타단체(국내)

성명(명칭)
한 글
코아시아케이프 제일호
신기술사업투자조합
한자(영문)
Coasia-Cape
Fund No.1

생년월일 또는 사업자등록번호 등
373-80-01840

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로2길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유) 세종
부 서
-

직 위
변호사
전화번호
02-316*****

성 명
정혜성
팩스번호
02-756*****

이메일 주소
******g@shinkim.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2021년 01월 13일
73,560,368
35.68
73,560,368
35.68

증 감
73,560,368
35.68
73,560,368
35.68

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

73,560,368
-
-
-
-
-
-
-
73,560,368
35.68

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

206,163,131
-
35.68
35.68

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장외매수(+)
2021년 01월 13일
보통주
-
11,398,206
11,398,206
909.79
(주)디오스홀딩스

유상신주취득(+)
2021년 01월 13일
보통주
11,398,206
62,162,162
73,560,368
370
-

합 계
-
73,560,368
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
동아지질 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20210113)
제출인: 동아지질

동아지질/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.01.13)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-13

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-11-20

3. 정정사유
계약금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약금액(원)
84,902,950,000
78,251,800,000

매출액대비(%)
28.6
26.4

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
울산비축기지 지하화 건설공사

2. 계약내역
계약금액(원)
78,251,800,000

최근매출액(원)
296,676,998,909

매출액대비(%)
26.4

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
에스케이건설(주)(SK Engineering & Construction Co.,Ltd.)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
울산시 울주군 온산읍 온산로 147

5. 계약기간
시작일
2016-05-11

종료일
2021-06-30

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2016-05-10

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-상기계약금액은 VAT 포함한 금액입니다.
-최근매출액은 '15년도 연결재무제표 기준 금액입니다.
-상기 계약기간 및 계약금액은 향후 공사 진행과정에서 변경될 수도 있습니다.

※ 관련공시
2020-11-20 단일판매ㆍ공급계약체결
SFA — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 윤형석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)에스에프에이

20210113

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 13일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
윤형석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)에스에프에이

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
056190

발행주식 총수
35,908,760

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
윤형석
한자(영문)
尹亨碩
(YOON HYUNG SEOK)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
691208

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 수내동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2017년 01월 02일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에스에프에이
부 서
IR파트

직 위
수석부장
전화번호
031-37*****

성 명
김형순
팩스번호
031-37*****

이메일 주소
******m@sfa.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 02월 24일
535
0.00
535
0.00

이번보고서
2021년 01월 13일
0
0.00
0
0.00

증 감
-535
0.00
-535
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

35,908,760
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 01월 13일
보통주
535
-535
0
40,350
-

합 계
535
-535
0
40,350
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
삼성중공업 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 이병헌

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성중공업(주)

20210107

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 07일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 12일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이병헌

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성중공업(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
010140

발행주식 총수
630,114,845

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이병헌
한자(영문)
李炳憲

생년월일 또는 사업자등록번호 등
671102

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상남도 거제시 양정동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2020년 01월 30일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성중공업(주)
부 서
재무팀

직 위
Professional
전화번호
031-51*******

성 명
김혜림
팩스번호
031-51*******

이메일 주소
*************@samsung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 02월 04일
450
0.00
450
0.00

이번보고서
2021년 01월 12일
0
0.00
0
0.00

증 감
-450
0.00
-450
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

630,114,845
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 01월 07일
보통주
450
-450
0
7,650
-

합 계
450
-450
0
7,650
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
셀피글로벌 — 전환청구권행사 (20210113)
제출인: 셀피글로벌

아이씨케이/전환청구권행사/(2021.01.13)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
656,250

-발행주식총수(주)
34,117,222

-발행주식총수 대비(%)
1.92

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.아래의 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.
2.단주대금은 전환사채권자에게 현금으로 지급예정입니다.
3.아래의 전환가액은 전환사채 발행 이후 시가하락 등으로 인해 조정된 금액입니다.

※관련공시
2019-11-08 전환사채권발행결정(제10회차)
2019-11-12 증권 발행결과(자율공시)(제10회차 CB)
2019-12-12 전환가액의조정(제10회차)
2020-01-13 전환가액의조정(제10회차)
2020-02-12 전환가액의조정(제10회차)
2020-11-12 전환청구권행사
2020-11-24 추가상장(국내사모 CB전환)
2020-11-26 추가상장(국내사모 CB전환)
2020-11-26 전환청구권행사
2020-12-03 전환청구권행사
2020-12-03 추가상장(국내사모 CB전환)
2020-12-07 추가상장(국내사모 CB 전환)
2020-12-08 추가상장(국내사모 CB전환)
2020-12-14 추가상장(국내사모 CB전환)
2020-12-28 추가상장(국내사모 CB전환)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2020-12-18
10
무기명식 무보증 사모 전환사채
350,000,000원
1,600
218,750
2021-01-04

2021-01-13
10
무기명식 무보증 사모 전환사채
700,000,000원
1,600
437,500
2021-01-27

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

10
8,000,000,000
KRW : South-Korean Won
2,600,000,000
KRW : South-Korean Won
1,600
1,625,000
삼성중공업 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 강영규

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성중공업

20210107

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 07일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 12일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
강영규

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성중공업(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
010140

발행주식 총수
630,114,845

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
강영규
한자(영문)
姜映圭

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660117

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상남도 거제시 장평동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2014년 12월 04일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성중공업(주)
부 서
재무팀

직 위
Professional
전화번호
031-51*******

성 명
김혜림
팩스번호
031-51*******

이메일 주소
************@samsung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 01월 04일
3,000
0.00
3,000
0.00

이번보고서
2021년 01월 12일
0
0.00
0
0.00

증 감
-3,000
0.00
-3,000
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

630,114,845
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 01월 07일
보통주
3,000
-3,000
0
7,445
-

합 계
3,000
-3,000
0
7,445
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
서호전기 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20210113)
제출인: 서호전기

서호전기/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.01.13)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-13

1. 정정관련 공시서류
단일판매, 공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-06-24

3. 정정사유
계약 상대방의 생산일정에 따른 계약기간 연장 요청

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5.계약기간
종료일 : 2021-01-20
2021-10-30

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
[부산신항만 ARMGC 12기] Main Contnol System

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
10,635,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
10,635,000,000

최근 매출액(원)
64,884,055,746

매출액 대비(%)
16.39

3. 계약상대방
두산중공업(주)

-최근 매출액(원)
15,659,674,141,321

-주요사업
중공업 외

-회사와의 관계
없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2020-06-24

종료일
2021-10-30

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2020-06-24

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 최근 매출액은 2019사업년도 K-IFRS 기준 연결 재무제표상의 매출액입니다.

※ 관련공시
2020-06-24 단일판매ㆍ공급계약체결
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20210113)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.4
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 13일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 박 지 만

(전 화) 02-2020-7712

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 01월 13일
2021년 01월 13일
2021년 01월 13일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1570
2,000,000,000
1
1,553,180,000
77.7
1
1,553,180,000
77.7

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 08일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 01월 13일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1570회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
2,000,000,000
10,000
155,318
1,553,180,000
1,553,180,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
2,000,000,000
10,000
155,318
1,553,180,000
1,553,180,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 77,650 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1570회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
1,553,180,000 원

합계
1,553,180,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1570회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2021년 01월 13일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 1.881%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 1.88%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
판타지오 — [기재정정]주주총회소집결의 (20210113)
제출인: 판타지오

판타지오/주주총회소집결의/(2021.01.13)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2021-01-13

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-11-10

3. 정정사유
임시주주총회 일정 연기에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1.일시
날짜: 2021-01-29
날짜:2021-02-10

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2021-02-10

시간
오전 11시

2. 장소
서울시 강남구 역삼로 248, 지하 1층 회의실(역삼동, 판타지오빌딩)

3. 의안 주요내용
제1호 의안 : 정관변경의 건
제2호 의안 : 이사 선임의 건

-제2-1호 의안: 사내이사 김영옥 선임의 건

-제2-2호 의안: 사내이사 정명호 선임의 건

-제2-3호 의안: 사내이사 박문해 선임의 건

-제2-4호 의안: 사내이사 나성수 선임의 건

-제2-5호 의안: 사외이사 김광일 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2021-01-13

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
2

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
-

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

김영옥
1949-10
3년
신규선임
배우
드라마출연작 전원일기, 발리에서생긴일, 오박사네사람들 등 다수출연
영화출연작 가문의부활, 할머니, 율혈포강도단 등 다수출연

정명호
1975-06
3년
신규선임
연세대 신문방송학과 졸업
1989-1994 아이스하키 국가대표
전)나팔꽃씨엔엠 대표이사
전)나팔꽃미디어 대표이사
일본 덴 산하 하꼬호도 프로덕 수석프로듀서

박문해
1973-11
3년
신규선임
University of Colorado at Denver 졸업
전) Enrewmate 대표이사
전) 쿤룬 코리아 대표이사
전) forgster interactive Picture Korea CEO
전) 그라비티 글로벌 사업본부장 VP

나성수
1970-12
3년
신규선임
공인회계사
전) 한영회계법인
전) 회계법인 성지
현) 판타지오 재무이사

사외이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

김광일
1974-02
3년
신규선임
청주대 경영학과 졸업
2003~2013 서울시시설관리공단
현) (주) 유한 부사장
(주) 유한 부사장

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
144. 소프트웨어 개발 제작 및 판매 공급업
145. 컨텐츠 라이선스 판매업
146. 모바일 콘텐츠개발 및 판매업
147. 게임 개발 및 퍼블리싱과 서비스업
148. 온라인게임 퍼블리싱
149. 모바일게임 퍼블리싱
150. 해외사업과 퍼블리싱
151. 온라인게임 아이피관련사업
152. 캐릭터제품 개발 제조 및 판매업
153. 어린이 놀이시설(키즈카페) 운영업
154. 휴게 음식점(카페 및 식당) 운영업
155. 기타 우원시설업
156. 테마파크 사업
157. 유아놀이시설 운영업
158. 인테리어 공사업
159. 프랜차이즈 사업
160. 관광숙박업 및 관광이용시설업
161. 관광업종에 대한 용역 및 위탁경영사업
162. 음식점업
163. 식료품 및 음료제조업
164. 빌딩 관리 및 건물 청소 용역업
165. 위 각호와 관련된 무역업
166. 위 각호와 관련된 컨설팅업
167. 위 각호와 관련된 부동산개발업
신규사업진출을 위한 목적 추가

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

-
-
-

사업목적 삭제
-
-
멕아이씨에스 — 유상증자1차발행가액결정 (20210113)
제출인: 멕아이씨에스

멕아이씨에스/유상증자1차발행가액결정/(2021.01.13)유상증자1차발행가액결정

유상증자 1차발행가액 결정

1. 발행예정내역
가. 주식의 종류
기명식 보통주

나. 주식수(주)
1,036,000

2. 1차발행가액(1주당)
27,050원

3. 액면가(원)
500

4. 1차발행가액 산출일
2021-01-12

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
※ 본 안내공시의 주당 발행가액은 1차발행가액이며, 확정발행가액은 아래의 산식에 따라 2021년 02월 16일에 공고할 예정입니다.

1) 1차 발행가액: 신주배정기준일 전 제3거래일을 기산일로 하여 유가증권시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 1개월 가중산술평균주가와 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 종가를 산술평균하여 산정한 가액과 기산일 종가 중 낮은 금액을 기준주가로 하여, 아래의 산식에 따라 결정하며 할인율은 20%를 적용합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)
▶ 1차 발행가액 = 기준주가 × (1-할인율) / ［1 + (증자비율 × 할인율)］

2) 2차 발행가액: 구주주 청약 초일 전 제3거래일을 기산일로 하여 유가증권시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 종가를 산술평균하여 산정한 가액과 기산일 종가 중 낮은 금액을 기준주가로 하여, 아래의 산식에 따라 결정하며 할인율은 20%를 적용합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.).
▶ 2차 발행가액 = 기준주가 × (1-할인율)

3) 확정 발행가액: 1차 발행가액과 2차 발행가액 중 낮은 가액을 확정 발행가액으로 합니다. 다만, 「자본시장법」 제165조의6 및 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 제5-15조의2규정에 의거하여 1차 발행가액과 2차 발행가액 중 낮은 가액이 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가에서 할인율 40%를 적용하여 산정한 가격보다 낮은 경우 청약일전 과거 제3거래일로부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가에서 할인율 40%를 적용하여 산정한 가격을 확정발행가액으로 합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)
▶ 확정 발행가액 = MAX【MIN(1차 발행가액, 2차 발행가액), 기준주가의 60%】

4) 최종 발행가액은 구주주청약일 초일 전 제3거래일에 결정되어 익일 금융감독원 전자공시시스템에 공시될 예정이며, 회사의 인터넷 홈페이지((http:// www.mek-ics.com)에 공고하여 개별통지에 갈음할 예정입니다.

※ 일반공모 발행가액은 구주주 청약시에 적용된 확정 발행가액을 동일하게 적용합니다.

※관련공시일
2020-12-04
신한지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 조용병

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)신한금융지주회사

20210106

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 06일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 06일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
조 용 병

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)신한금융지주회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
055550

발행주식 총수
534,008,835

주) 상기 발행주식 총수는 보통주 516,526,835주와 전환우선주 17,482,000주의 합산기준입니다.

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
조 용 병
한자(영문)
趙 鏞 炳
(Cho Yong-byoung)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
570630

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 세종대로 9길 20

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
회장

선임일
2017년 03월 23일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)신한금융지주회사
부 서
IR팀

직 위
과장
전화번호
02-636******

성 명
현경엽
팩스번호
02-636******

이메일 주소
******@shinhan.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 03월 28일
12,000
0.00
12,000
0.00

이번보고서
2021년 01월 06일
13,580
0.00
13,580
0.00

증 감
1,580
0.00
1,580
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

13,580
-
-
-
-
-
-
-
13,580
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

534,008,835
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2021년 01월 06일
보통주
12,000
1,580
13,580
31,650원
-

합 계
12,000
1,580
13,580
31,650원
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
현대차증권 — 기타경영사항(자율공시) (20210113)
제출인: 현대차증권

현대차증권/기타 경영사항(자율공시)/(2021.01.13)기타 경영사항(자율공시)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
상환전환우선주의 보통주 전환 청구

2. 주요내용
2019년 11월 1일 발행된 당사의 상환전환우선주가 다음과 같이 보통주로 전환청구 되었습니다.

신규 발행된 보통주는 2021년 2월 1일(월) 교부, 2021년 2월 2일(화) 상장 예정입니다.

- 다 음 -

1.전환청구일: 2021년 1월 12일(화)

2.전환청구 주식수: 709,999주

3.전환조건: 우선주 1주당 보통주 1주(전환비율 1:1)

4. 주식수 및 자본금 변동사항

1) 보통주

가. 전환청구 전 : 29,337,111주

나. 증가주식 수 : 709,999주

다. 전환청구 후 : 30,047,110주

2) 우선주

가. 전환청구 전 : 9,418,179주

나. 감소주식 수 : 709,999주

다. 전환청구 후 : 8,708,180주

3) 자본금

가. 전환청구 전 보통주 자본금 : 146,685,555천원

나. 전환청구 후 보통주 자본금 : 150,235,550천원

3. 결정(확인)일자
2021-01-12

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 주요내용 중 전환으로 발행되는 보통주의 교부 및 상장예정일은 관계기관과의

협의에 따라 변경될 수 있습니다.

- 결정(확인)일자는 당사가 전환청구서를 수령한 일자입니다.

- 금번 전환 후 당사가 보유한 잔여 상환전환우선주는 다음과 같습니다.

발행가액 상환전환우선주

11,000원 8,708,180주

※ 관련공시
2019-10-23 유상증자결정
베셀 — 타인에대한채무보증결정 (20210113)
제출인: 베셀

베셀/타인에대한채무보증결정/(2021.01.13)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
베셀에어로스페이스(주)

-회사와의 관계
종속회사

2. 채권자
한국산업은행

3. 채무(차입)금액(원)
3,000,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
3,600,000,000

자기자본(원)
19,497,097,740

자기자본대비(%)
18.46

대기업해당여부
미해당

채무보증기간
시작일
2021-01-13

종료일
2026-01-12

5. 채무보증 총 잔액(원)
5,392,572,220

6. 이사회결의일(결정일)
2021-01-13

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
불참

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 자기자본은 최근 사업연도(2019년)말 연결재무제표 기준입니다.

2. 채무보증총잔액은 금번 채무보증이 포함된 금액입니다.

3. 하기 채무자에 관한 사항에서 최근 3년간 거래내역의 당해년도는 2020년 기준으로 작성하였으며, 전년도의 수치는 2019년 결산기준입니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

베셀에어로스페이스(주)
종속회사
839,000,000
2020.01.01 ~
2021.03.31
국책사업 계약이행보증

베셀에어로스페이스(주)
종속회사
593,572,220
2020.04.17 ~
2024.01.30
납품계약에 따른 계약이행보증

베셀에어로스페이스(주)
종속회사
360,000,000
2020.10.29 ~
2023.10.30
-

베셀에어로스페이스(주)
종속회사
3,600,000,000
2021.01.13 ~
2026.01.12
-

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

베셀에어로스페이스(주)
한국
경기도 수원시 권선구 산업로
541-86-01426

직업(사업내용)
항공기 제조 개발

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)베셀
365,000
70.87

대표이사
김치붕,서기만
98,500
19.12

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2019
결산기
12

자산총계
8,692,578,716
자본금
1,000,000,000

부채총계
6,386,861,241
매출액
654,672,727

자본총계
2,305,717,475
당기순손익
-494,681,860

외부감사인
한울회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
최대주주

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)베셀
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
대여금 2,800백만원, 대여금의 출자전환 3,300백만원

전년도
대여금 500백만원

전전년도
-
웰크론한텍 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20210113)
제출인: 웰크론한텍

웰크론한텍/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.01.13)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
시화 MTV 멀티테크노밸리 복합시설 신축공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
36,200,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
36,200,000,000

최근 매출액(원)
270,764,970,703

매출액 대비(%)
13.37

3. 계약상대방
(주)덕성지디씨

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
주택 건물 건설업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
경기도 시흥시

5. 계약기간
시작일
2021-01-12

종료일
2023-08-15

6. 주요 계약조건
- 매1개월 기성

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-01-12

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 계약금액은 부가가치세 제외 금액입니다.

2) 최근 매출액은 2019년도 말 연결기준입니다.

3) 본 계약의 계약기간은 예정일이며, 본 프로젝트 PF대출 기표일로부터 29개월입니다.

계약금액, 계약기간 등은 진행과정 등에 따라 변동 될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
롯데지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20210113)
제출인: 박은재

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
롯데지주 주식회사

20210112

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 12일

보고서작성기준일 :
2021년 01월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박은재

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
롯데지주 주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
004990

발행주식 총수
105,896,860

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박은재
한자(영문)
朴殷載

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670711

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 송파구 올림픽로 300

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2020년 12월 16일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데지주 주식회사
부 서
준법경영실

직 위
책임
전화번호
02)750*****

성 명
이일권
팩스번호
02)750*****

이메일 주소
******.lee@lotte.net

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2021년 01월 13일
550
0.00
550
0.00

증 감
550
0.00
550
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

550
-
-
-
-
-
-
-
550
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

105,896,860
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2021년 01월 12일
보통주
-
550
550
36,850
-

합 계
-
550
550
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
한국캐피탈 — 증권발행실적보고서 (20210113)
제출인: 한국캐피탈

증권발행실적보고서
2.4
한국캐피탈(주)

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 01월 13일

회 사 명 :

한국캐피탈 주식회사

대 표 이 사 :

이 상 춘

본 점 소 재 지 :
대전광역시 서구 둔산서로 81

(전 화) 042-488-8000

(홈페이지) http://www.hankookcapital.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원본부장 (성 명) 류 건 상

(전 화) 02-6206-0030

2_본문-채무증권의경우

Ⅰ. 발행개요

1. 기업개요

상장구분
기업규모
업종구분

코스닥
대기업
금융업

2. 발행 개요

(단위 : 원)

총 발행금액 :
35,000,000,000

5_발행개요

회차 :
448-1
(단위 : 원)

구분
사채의 종류
회차별 발행총액
상환기일

무보증
일반사채
25,000,000,000
2023년 01월 13일

신용평가기관
신용평가등급

한국신용평가
A

NICE신용평가
A

한국기업평가
A

5_발행개요

회차 :
448-2
(단위 : 원)

구분
사채의 종류
회차별 발행총액
상환기일

무보증
일반사채
10,000,000,000
2024년 01월 12일

신용평가기관
신용평가등급

한국신용평가
A

NICE신용평가
A

한국기업평가
A

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항

6_청약및배정에관한사항

회차 :
448-1
(단위 : 원, 주)

청약개시일
청약종료일
납입기일
비고

2021년 01월 13일
2021년 01월 13일
2021년 01월 13일
-

인수기관
인수수량
인수금액
비 율(%)
비 고

한국투자증권(주)
1,500,000
15,000,000,000
60.0
-

케이아이디비채권중개(주)
1,000,000
10,000,000,000
40.0
-

계
2,500,000
25,000,000,000
100.0
-

구 분
최초 배정
청약 현황
최종 배정 현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

한국투자증권(주)
1,500,000
60.0
1
1,500,000
15,000,000,000
60.0
1
1,500,000
15,000,000,000
60.0

케이아이디비채권중개(주)
1,000,000
40.0
1
1,000,000
10,000,000,000
40.0
1
1,000,000
10,000,000,000
40.0

계
2,500,000
100
2
2,500,000
25,000,000,000
100
2
2,500,000
25,000,000,000
100

6_청약및배정에관한사항

회차 :
448-2
(단위 : 원, 주)

청약개시일
청약종료일
납입기일
비고

2021년 01월 13일
2021년 01월 13일
2021년 01월 13일
-

인수기관
인수수량
인수금액
비 율(%)
비 고

케이알투자증권(주)
1,000,000
10,000,000,000
100.0
-

계
1,000,000
10,000,000,000
100.0
-

구 분
최초 배정
청약 현황
최종 배정 현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

케이알투자증권(주)
1,000,000
100.0
1
1,000,000
10,000,000,000
100.0
1
1,000,000
10,000,000,000
100.0

계
1,000,000
100
1
1,000,000
10,000,000,000
100
1
1,000,000
10,000,000,000
100

※ 본 사채는 전자등록발행하나 편의상 1만원을 기준으로 수량을 기재함.

Ⅲ. 증권교부일 등

가. 상장신청예정일 : 일괄신고추가서류가 접수 수리된 후 지체없이 상장 신청 예정

나. 증권교부일 : 본 사채는 "주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률"에 의한 한국예탁결제원 및 계좌관리기관의 전자등록계좌부에 전자등록함으로서 교부에 갈음함.

Ⅳ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
-
-

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
-
-

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr
서면문서 :
한국캐피탈(주) - 대전광역시 서구 둔산서로 81

한국투자증권(주) - 서울특별시 영등포구 의사당대로 88 
 케이아이디비채권중개(주) - 서울특별시 중구 명동11길 20 
 케이알투자증권(주) - 서울특별시 영등포구 여의나루로 57 

Ⅴ. 조달된 자금의 사용내역

7_조달된자금의사용내역

회차 :
448-1
(단위 : 원)

신고서상
 발행예정총액
실제 조달금액
비 고

모집금액
매출금액
발행총액

25,000,000,000
25,000,000,000
-
25,000,000,000
-

시설자금
영업양수
자금
운영자금
채무상환
자금
타법인증권
취득자금
기타
계

-
-
25,000,000,000
-
-
-
25,000,000,000

7_조달된자금의사용내역

회차 :
448-2
(단위 : 원)

신고서상
 발행예정총액
실제 조달금액
비 고

모집금액
매출금액
발행총액

10,000,000,000
10,000,000,000
-
10,000,000,000
-

시설자금
영업양수
자금
운영자금
채무상환
자금
타법인증권
취득자금
기타
계

-
-
10,000,000,000
-
-
-
10,000,000,000

■ 자금 세부 사용 내역

[회 차 : 제448-1회]
(단위 : 원)

사용목적
사용내역
사용금액
사용시기

영업자금
리스, 대출, 할부금융
25,000,000,000
발행일로부터 1개월 이내 전액소진 예정

[회 차 : 제448-2회]
(단위 : 원)

사용목적
사용내역
사용금액
사용시기

영업자금
리스, 대출, 할부금융
10,000,000,000
발행일로부터 1개월 이내 전액소진 예정
피씨엘 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20210113)
제출인: 피씨엘

피씨엘/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.01.13)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
의료기기 등 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
8,023,270

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
8,023,270

최근 매출액(원)
35,811,000

매출액 대비(%)
22.42

3. 계약상대방
-

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
-

-회사와의 관계
없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
아시아

5. 계약기간
시작일
2021-01-13

종료일
2021-01-30

6. 주요 계약조건
동 계약은 선입금으로 효력을 지님.

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-01-13

9. 공시유보 관련내용
유보기한
2022-01-13

유보사유
계약 상대방의 영업비밀 요청

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

-상기2의 계약금액은 USD 7,300이며, 2021년 01월13일 계약 상대방이 입금한 당일 매매기준율로 환산된 금액입니다. (환율:1099.9원)

-상기2의 최근 매출액은 2019년말 결산 재무제표 기준입니다.

-상기5의 계약기간 시작일과 상기8의 계약(수주)일자는 입금일입니다.

-상기5의 계약기간 종료일은 제품 선적 예정일입니다.

-상기9의 유보기한은 계약 상대방과 계약상 영업 비밀유지에 대한 것이며 유보기한 경과 후 즉시 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
-
피씨엘 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20210113)
제출인: 피씨엘

피씨엘/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.01.13)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
의료기기 등 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
9,899,100

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
9,899,100

최근 매출액(원)
35,811,000

매출액 대비(%)
27.64

3. 계약상대방
-

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
-

-회사와의 관계
없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
아시아

5. 계약기간
시작일
2021-01-13

종료일
2021-01-30

6. 주요 계약조건
동 계약은 선입금으로 효력을 지님.

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-01-13

9. 공시유보 관련내용
유보기한
2022-01-13

유보사유
계약 상대방의 영업비밀 요청

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

-상기2의 계약금액은 USD 9,000이며, 2021년01월13일 계약 상대방이 입금한 당일 매매기준율로 환산된 금액입니다. (환율:1099.9원)

-상기2의 최근 매출액은 2019년말 결산 재무제표 기준입니다.

-상기5의 계약기간 시작일과 상기8의 계약(수주)일자는 입금일입니다.

-상기5의 계약기간 종료일은 제품 선적 예정일입니다.

-상기9의 유보기한은 계약 상대방과 계약상 영업 비밀유지에 대한 것이며 유보기한 경과 후 즉시 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
-