아이오케이이엔엠 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20210108)
제출인: 알함브라투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)아이오케이컴퍼니

1111
1000
20200318

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 12월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 01월 08일

보고자 :
알함브라 투자조합

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)아이오케이컴퍼니
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,586,652
6.11

이번 보고서
0
0.00

보고사유
전환가액 조정, 장외 매도

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)아이오케이컴퍼니
회사코드
078860

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
70,161,595

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
민법상 조합
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
알함브라 투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 언주로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
694-80-01223

직업(사업내용)
투자조합
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
-
부서
-

직위
대표조합원
전화번호
010-64*******

성명
윤승옥
팩스번호
02-344******

이메일 주소
******6613@gmail.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
민법상 조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
5,000,000,000
부채총액
-

자본총액
5,000,000,000
자본금
5,000,000,000

대표자
윤승옥

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(최다출자자)
(주)초록뱀미디어
최대주주 지분율(%)
70.00

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

주) 장외매도 전 조합의 내용입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)초록뱀미디어
국내법인
조합원
220-81-52270
대한민국
서울시 강남구 도산대로
사업
기타

2
우리들휴브레인(주)
국내법인
조합원
504-81-84573
대한민국
경기도 화성시 병점중앙로
사업
기타

주) 2020년 07월 06일 주식등의 대량보유상황보고 서식개정에 따라 일반조합원을 구체적으로 표기하였습니다.

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
1)(주)초록뱀미디어

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

2)우리들휴브레인(주)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 02월 01일
알함브라 투자조합
0
2,586,652
6.11
-
-
39,747,667

이번보고서
2021년 01월 08일
알함브라 투자조합
2
0
0.00
-
-
70,161,595

증 감
-2,586,652
-6.11
-
-
30,413,928

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환가액 조정, 장외매도

변동사유
전환가액 조정, 장외매도

변경사유
전환사채 양수도계약에 따른 장외매도

00637#*보유목적의 경우.dsl

05-보유목적의 경우

5. 보유목적

단순투자

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
알함브라 투자조합
694-80-01223
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0.00

특별
관계자
(주)초록뱀미디어
220-81-52270
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0.00

우리들휴브레인(주)
504-81-84573
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

70,161,595
0
0.00
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
알함브라 투자조합
694-80-01223
-
-
-
-
-2,586,652
-
-
-
-
-2,586,652
3.56

특별
관계자
(주)초록뱀미디어
220-81-52270
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0.00

우리들휴브레인(주)
504-81-84573
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0.00

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

알함브라 투자조합
694-80-01223
2019년 02월 18일
행사가액조정
전환사채권
2,586,652
192,669
2,779,321
전환가액
(1,799)
주1), 13CB

알함브라 투자조합
694-80-01223
2019년 05월 18일
행사가액조정
전환사채권
2,779,321
26,515
2,805,836
전환가액
(1,782)
주1), 13CB

알함브라 투자조합
694-80-01223
2019년 12월 18일
행사가액조정
전환사채권
2,805,836
107,916
2,913,752
전환가액
(1,716)
주1), 13CB

알함브라 투자조합
694-80-01223
2020년 01월 18일
행사가액조정
전환사채권
2,913,752
67,762
2,981,514
전환가액
(1,677)
주1), 13CB

알함브라 투자조합
694-80-01223
2020년 01월 29일
행사가액조정
전환사채권
2,981,514
67,266
3,048,780
전환가액
(1,640)
주1), 13CB

알함브라 투자조합
694-80-01223
2020년 03월 18일
행사가액조정
전환사채권
3,048,780
1,046,224
4,095,004
전환가액
(1,221)
주1), 13CB

알함브라 투자조합
694-80-01223
2020년 07월 06일
기타(-)
전환사채권
4,095,004
-4,095,003
1
전환가액
(1,221)
주2), 13CB

알함브라 투자조합
694-80-01223
2020년 12월 23일
장외매도(-)
전환사채권
1
-1
0
매도가액
(1,499)
주3), 13CB

(주)초록뱀미디어
220-81-52270
2020년 07월 06일
기타(+)
전환사채권
0
2,866,502
2,866,502
전환가액
(1,221)
주2), 13CB

(주)초록뱀미디어
220-81-52270
2020년 12월 23일
장외매도(-)
전환사채권
2,866,502
-2,866,502
0
매도가액
(1,499)
주3), 13CB

우리들휴브레인(주)
504-81-84573
2020년 07월 06일
기타(+)
전환사채권
0
1,228,501
1,228,501
전환가액
(1,221)
주2), 13CB

우리들휴브레인(주)
504-81-84573
2020년 12월 23일
장외매도(-)
전환사채권
1,228,501
-1,228,501
0
매도가액
(1,499)
주3), 13CB

주1) 2020년 01월 29일은 우선주 유상증자에 따른 전환가액 조정이며, 기타 건은 모두 시가하락에 따른 전환가액 조정입니다. 
주2) 2020년 07월 06일 주식등의대량보유상황보고 서식개정에 따란 조합원의 출자금 비율대로 구분하여 표기하였습니다. 이로인해 발생한 단수주는 조합계정에 표기하였습니다. 
주3) 알함브라 투자조합은 2020년 12월 23일 (주)아이오케이컴퍼니와 전환사채 양수도계약을 체결하여 장외매도 하였습니다. 

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미