한화투자증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210108)
제출인: 한화자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
한화투자증권

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020.12.31

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021.01.06

보고자 :
한화자산운용(주)

요약정보

발행회사명
한화투자증권
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
99,135,073
46.21

이번 보고서
99,127,273
46.20

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
17,700,000
8.25

보고사유
임원 퇴임에 따른 특별관계자 감소 등

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
한화투자증권(주)
회사코드
003530

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
214,547,775

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
한화자산운용(주)
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 63로 50
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-22351

직업(사업내용)
신탁업 및 집합투자업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한화자산운용
부서
PI운용팀

직위
차장
전화번호
02-695******

성명
채헌수
팩스번호
02-695******

이메일 주소
******@hanwha.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
231,637
부채총액
36,338

자본총액
195,299
자본금
60,000

대표자
김용현

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
한화생명보험(주)
최대주주 지분율(%)
100.00

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-보고자의최대주주가법인또는단체인경우

【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】
한화생명보험(주) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
141,850,087
부채총액
127,856,812

자본총액
13,993,275
자본금
4,342,650

대표자
여승주

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)한화건설
최대주주 지분율(%)
25.09

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
한화글로벌
에셋(주)
국내법인
계열회사
202-81-63842
대한민국
세종특별자치시 부강면
금호안골길
부동산 개발 및 공급업
계열회사등

2
한화호텔앤드리조트(주)
국내법인
계열회사
101-81-30747
대한민국
서울시 영등포구 63로
휴양콘도운영
계열회사등

3
(주)한화갤러리아타임월드
국내법인
계열회사
305-81-02955
대한민국
대전광역시 서구 
둔산동
유통업
계열회사등

4
(주)한화
갤러리아
국내법인
계열회사
219-81-00317
대한민국
서울시 영등포구 63로
유통업
계열회사등

5
권희백
개인(국내)
계열회사 임원
631114
대한민국
경기 고양시 일산동구 일산로
임원
임원(등기)

6
한종석
개인(국내)
계열회사 임원
680531
대한민국
서울시 양천구 목동
임원
임원(등기)

7
배준근
개인(국내)
계열회사 임원
610719
대한민국
경기 성남시 분당구 
판교동
임원
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

한화글로벌에셋(주) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
633,907
부채총액
52,199

자본총액
581,709
자본금
45,595

대표자
서정표, 이길섭

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
한화솔루션(주)
최대주주 지분율(%)
100.00

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

한화솔루션(주) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
15,681,129
부채총액
9,875,282

자본총액
5,805,847
자본금
821,171

대표자
이구영

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)한화
최대주주 지분율(%)
36.88

특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
한화호텔앤드리조트(주) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,706,403
부채총액
2,145,526

자본총액
560,877
자본금
115,851

대표자
문 석

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)한화
최대주주 지분율(%)
50.62

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

(주)한화 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
182,286,178
부채총액
164,022,207

자본총액
18,263,971
자본금
489,550

대표자
옥경석

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
김승연
최대주주 지분율(%)
22.65

특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(주)한화갤러리아타임월드 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
348,474
부채총액
225,125

자본총액
123,349
자본금
30,001

대표자
김은수

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)한화갤러리아
최대주주 지분율(%)
99.99

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

(주)한화갤러리아 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,183,626
부채총액
1,252,215

자본총액
931,411
자본금
110,000

대표자
김은수

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
한화솔루션(주)
최대주주 지분율(%)
100.00

특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(주)한화갤러리아 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,183,626
부채총액
1,252,215

자본총액
931,411
자본금
110,000

대표자
김은수

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
한화솔루션(주)
최대주주 지분율(%)
100.00

【
특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】
한화솔루션(주) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
15,681,129
부채총액
9,875,282

자본총액
5,805,847
자본금
821,171

대표자
이구영

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)한화
최대주주 지분율(%)
36.88

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019.08.06
한화자산운용(주)
8
99,135,073
46.21
99,135,073
46.21
214,547,775

이번보고서
2021.01.06
한화자산운용(주)
7
99,127,273
46.20
99,127,273
46.20
214,547,775

증 감
-7,800
-0.01
-7,800
-0.01
0

주) 특별관계자 수에는 보고자 본인 포함

4. 보유목적

회사의 최대주주로서 주주총회에서 의결권 행사 등의 방법을 통하여 경영전반에 
영향력을 행사하고 있음

5. 변동[변경]사유

변동방법
임원 퇴임에 따른 특별관계자 감소 및 추가 매수

변동사유
임원 퇴임 및 장내 추가 매수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한화자산운용(주)
116-81-22351
42,105,264
-
-
-
-
-
-
-
-
42,105,264
19.63

특별
관계자

한화글로벌
에셋(주)

202-81-63842
26,727,398
-
-
-
-
-
-
-
-
26,727,398
12.46

한화호텔앤드
리조트(주)
101-81-30747
18,709,207
-
-
-
-
-
-
-
-
18,709,207
8.72

(주)한화갤러리아
타임월드
305-81-02955
8,291,467
-
-
-
-
-
-
-
-
8,291,467
3.86

(주)한화갤러리아
219-81-00317
3,033,836
-
-
-
-
-
-
-
-
3,033,836
1.41

권희백
631114
167,300
-
-
-
-
-
-
-
-
167,300
0.08

배준근
610719
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한종석
680531
92,801
-
-
-
-
-
-
-
-
92,801
0.04

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

214,547,775
0
46.20
46.20

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
한화자산운용(주)
116-81-22351
42,105,264
-
-
-
-
-
-
42,105,264
19.63

특별
관계자
한화글로벌에셋(주)
202-81-63842
26,727,398
-
-
-
-
-
-
26,727,398
12.46

한화호텔앤드
리조트(주)
101-81-30747
18,709,207
-
-
-
-
-
-
18,709,207
8.72

(주)한화갤러리아
타임월드
305-81-02955
8,291,467
-
-
-
-
-
-
8,291,467
3.86

(주)한화갤러리아
219-81-00317
3,033,836
-
-
-
-
-
-
3,033,836
1.41

권희백
631114
167,300
-
-
-
-
-
-
167,300
0.08

한종석
680531
92,801
-
-
-
-
-
-
92,801
0.04

배준근
610719
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
한화호텔앤드리조트(주)
특수관계인
101-81-30747
의결권있는 주식
9,300,000
한국증권금융
주식담보대출
2015.03.23
-
4.33
질권설정

2
한화호텔앤드리조트(주)
특수관계인
101-81-30747
의결권있는 주식
2,400,000
한국증권금융
주식담보대출
2017.05.12
-
1.12
질권설정

3
한화호텔앤드리조트(주)
특수관계인
101-81-30747
의결권있는 주식
6,000,000
한국증권금융
주식담보대출
2018.02.22
-
2.80
질권설정

합계(주식등의 수)
17,700,000
합계(비율)
8.25
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

(단위 : 원, 주, %))

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
17,700,000
10,000,000,000
한화호텔앤드리조트(주)
2.71
110
관련 약정
일반대 : 100억원
한도대 : 100억원

주) 연번1~3의 대출금액 합계

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
배준근
610719
-67,500
-
-
-
-
-
-
-
-
-67,500
-0.04

권희백
631114
43,700
-
-
-
-
-
-
-
-
43,700
0.02

한종석
680531
16,000
-
-
-
-
-
-
-
-
16,000
0.01

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

배준근
610719
2020.03.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
67,500
18,500
86,000
1,378
-

배준근
610719
2020.03.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
86,000
4,000
90,000
1,430
-

배준근
610719
2020.12.31
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
90,000
-90,000
0
-
-

권희백
631114
2020.03.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
123,600
43,700
167,300
1,850
-

한종석
680531
2020.03.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
76,801
7,423
84,224
1,728
-

한종석
680531
2020.03.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
84,224
8,577
92,801
1,800
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

배준근
610719
31
-
-
31

권희백
631114
81
-
-
81

한종석
680531
28
-
-
28

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

배준근
610719
근로소득 등

권희백
631114
근로소득 등

한종석
680531
근로소득 등