리가켐바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210107)
제출인: 김용주

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)레고켐 바이오사이언스

1100
0001

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 12월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 01월 07일

보고자 :
김용주

요약정보

발행회사명
(주)레고켐 
바이오사이언스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,124,036
12.96

이번 보고서
3,261,736
13.53

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
57,472
0.24

이번 보고서
28,736
0.12

보고사유
전환우선주의 콜옵션(매도청구권)취득

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)레고켐 바이오사이언스
회사코드
141080

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
24,106,342

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김 용 주
한자(영문)
金容柱(Kim, Yong Zu)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대전 유성구 용산동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
560517

직업(사업내용)
대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)레고켐 바이오사이언스
부서
IR팀

직위
부장
전화번호
042-86******

성명
정대영
팩스번호
042-86******

이메일 주소
******gochembio.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
박세진
개인(국내)
임원
620302
대한민국
대전시 유성구 용산동
(주)레고켐 바이오사이언스 등기이사
임원(등기)

2
김용근
개인(국내)
친인척
570823
대한민국
대전시 중구 오류동
기업인
주주

3
김용만
개인(국내)
친인척
651203
대한민국
경기도 성남시 분당구 정자동
기업인
주주

4
김용운
개인(국내)
친인척
630107
대한민국
전북 전주시 완산구 서신동
기업인
주주

5
김태형
개인(국내)
친인척
710321
대한민국
경기도 안양시 동안구 부흥동
기업인
주주

6
김홍규
개인(국내)
친인척
521221
대한민국
서울시 구로구 구로동
무직
주주

7
황태원
개인(국내)
친인척
580226
대한민국
대전시 유성구 신성동
연구원
주주

8
조영락
개인(국내)
임원
660204
대한민국
대전시 유성구 전민동
(주)레고켐 바이오사이언스 등기이사
임원(등기)

9
이창선
개인(국내)
임원
660408
대한민국
세종시 한솔동
(주)레고켐 바이오사이언스 등기이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 06월 18일
김용주
9
3,124,036
12.96
3,022,016
12.54
24,106,342

이번보고서
2021년 01월 07일
김용주
9
3,261,736
13.53
3,022,016
12.54
24,106,342

증 감
137,700
0.57
0
0
0

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임,해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

보고자와 특별관계자는 보유목적 1~10 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 영향력을 행사하고 있습니다. 다만, 현재로서는 1~10 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 장래의 회사의 업무집행과 관련된 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환우선주의 콜옵션(매도청구권)취득

변동사유
전환우선주의 콜옵션(매도청구권)취득에 따른 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김용주
560517
2,479,028
0
0
0
0
0
0
0
83,500
2,562,528
10.63

특별
관계자
박세진
620302
461,528
0
0
0
0
0
0
0
20,000
481,528
2.00

김용근
570823
30,000
0
0
0
0
0
0
0
-
30,000
0.12

김용만
651203
12,000
0
0
0
0
0
0
0
-
12,000
0.05

김용운
630107
6,000
0
0
0
0
0
0
0
-
6,000
0.02

김태형
710321
9,000
0
0
0
0
0
0
0
-
9,000
0.04

김홍규
521221
15,600
0
0
0
0
0
0
0
-
15,600
0.06

황태원
580226
2,000
0
0
0
0
0
0
0
-
2,000
0.01

조영락
660204
6,860
0
0
0
0
0
0
0
45,520
52,380
0.22

이창선
660408
0
0
0
0
0
0
0
0
90,700
90,700
0.38

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

24,106,342
239,720
13.53
12.54

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김용주
560517
2,479,028
-
-
-
-
-
83,500
2,562,528
10.63

특별
관계자
박세진
620302
461,528
-
-
-
-
-
20,000
481,528
2.00

김용근
570823
30,000
-
-
-
-
-
-
30,000
0.12

김용만
651203
12,000
-
-
-
-
-
-
12,000
0.05

김용운
630107
6,000
-
-
-
-
-
-
6,000
0.02

김태형
710321
9,000
-
-
-
-
-
-
9,000
0.04

김홍규
521221
15,600
-
-
-
-
-
-
15,600
0.06

황태원
580226
2,000
-
-
-
-
-
-
2,000
0.01

조영락
660204
6,860
-
-
-
-
-
45,520
52,380
0.22

이창선
660408
0
-
-
-
-
-
90,700
90,700
0.38

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
김용주
본인
560517
의결권있는 주식
28,736
미래에셋대우(주)
담보계약
2018.03.13
3개월 단위 자동연장
0.12
담보

합계(주식등의 수)
28,736
합계(비율)
0.12
담보

주1)이전보고서 57,472주는 무상증자에 따른 변경이었으나, 실제 추가 담보설정이 발생하지 않아 상기 기존 담보주식수로 변경합니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
28,736
1,000,000,000
김용주
3.8
140
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김용주
560517
-
-
-
-
-
-
-
-
83,500
83,500
0.35

특별
관계자
박세진
620302
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
20,000
0.08

김용근
570823
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김용만
651203
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김용운
630107
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김태형
710321
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김홍규
521221
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

황태원
580226
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조영락
660204
-
-
-
-
-
-
-
-
23,500
23,500
0.10

이창선
660408
-
-
-
-
-
-
-
-
10,700
10,700
0.04

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김용주
560517
2020년 12월 30일
기타(+)
기타
-
83,500
83,500
-
전환우선주에 대한 콜옵션

박세진
620302
2020년 12월 30일
기타(+)
기타
-
20,000
20,000
-
전환우선주에 대한 콜옵션

조영락
660204
2020년 12월 30일
기타(+)
기타
22,020
23,500
45,520
-
전환우선주에 대한 콜옵션

이창선
660408
2020년 12월 30일
기타(+)
기타
80,000
10,700
90,700
-
전환우선주에 대한 콜옵션

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김용주
560517
0
0
1,896,054,240
1,896,054,240

박세진
620302
0
0
454,144,720
454,144,720

조영락
660204
0
0
533,620,050
533,620,050

이창선
660408
0
0
242,967,430
242,967,430

* 실제 자금유출이 없는 콜옵션취득임. 향후 콜옵션행사시 집행될 자금내역임.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김용주
560517
콜옵션 취득으로 자금유출이 없음

박세진
620302
콜옵션 취득으로 자금유출이 없음

조영락
660204
콜옵션 취득으로 자금유출이 없음

이창선
660408
콜옵션 취득으로 자금유출이 없음