아시아나항공 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20210105)
제출인: 한국산업은행

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
아시아나항공(주)

1100
0001

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 12월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 01월 04일

보고자 :
한국산업은행

요약정보

발행회사명
아시아나항공㈜
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서

131,043,001

36.99

이번 보고서

50,849,186

40.59

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서

64,912,514

13.98

이번 보고서

4,285,714

3.42

보고사유
- 전환사채 전환가액 변경 및 기간산업안정기금의 전환사채 600억원 추가 인수에 따른 보유비율 변동

주1) 2020.12.14.자 주주총회 특별결의에서 승인된 무상감자(3:1 비율로 보통주 무상 병합) 반영전 주식수

주2) 2020.12.14.자 주주총회 특별결의에서 승인된 무상감자(3:1 비율로 보통주 무상 병합) 반영후 주식수

※ 보유주식등의 수: 감자전(131,043,001주)→감자후(43,681,000주)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
아시아나항공㈜
회사코드
020560

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
74,411,764

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
한국산업은행
한자(영문)

韓國産業銀行

(The Korea Development Bank)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

서울시 영등포구

은행로 14

생년월일 또는
사업자등록번호 등
101-82-03970

직업(사업내용)
은행업
발행회사와의 관계
주요주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사

한국산업은행

부서

재무기획부

직위

차장

전화번호

02-787-6270

성명

노우제

팩스번호

02-787-6295

이메일 주소
******addy@kdb.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당, 단위:백만원)

법적성격
한국산업은행법에 의해 설립된 법인

자산총액
(또는 운용자산총액)

309,270,022

부채총액

270,095,817

자본총액

39,174,205

자본금

20,765,729

대표자

이 동 걸(회장)

의사결정기구
(의사결정권자)

이사회

최대주주
(최다출자자)
대한민국 정부
최대주주 지분율(%)
100

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

* 2020년 9월말 연결재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1

한국

수출입은행

국내법인
공동보유자

116-82-01988

대한

민국

서울시 영등포구

은행로 38

은행업

기타

2

위기극복과고용을 위한 기간산업안정기금

기타단체(국내)
기타

404-82-81439

대한

민국

서울시 영등포구 은행로 14

금융업

기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

주) 기금은 한국산업은행으로부터 출자금을 받지 않았고, 회계적으로도 절연되어 있으며, 별도의 의사결정체계(기금운용심의회)를 갖추고 있으나, 기금이 한국산업은행 내에 법률(한국산업은행법)로써 설치되어 있고, 한국산업은행이 기금의 관리운영자라는 점을 고려하여 특수관계인으로 공시함

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당, 단위:백만원)
1/ 한국수출입은행

법적성격
한국수출입은행법에 의해 설립된 법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
105,582,475
부채총액
91,600,991

자본총액
13,981,484
자본금
11,871,143

대표자
방문규(은행장)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
대한민국 정부
최대주주 지분율(%)
66.43

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

* 2020.6월말 연결재무제표 기준

2/ 위기극복과고용을위한기간산업안정기금

법적성격
한국산업은행법에 의해 설립된 (법인으로 보는) 단체

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
이동걸(기안기금의 관리·운용주체인 한국산업은행의 대표자)

의사결정기구
(의사결정권자)
기금운용심의회

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

주) 기안기금은 2020년중 설치되어 보고일 현재 감사받은 재무제표 없음

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 07월 03일

한국산업은행

1

131,043,001

36.99

-

-

223,235,294

이번보고서
2021년 01월 04일

한국산업은행

2

50,849,186

40.59

-

-

74,411,764

증 감

-80,193,815

3.6

-
-
-148,823,530

주1) 2020.12.14.자 주주총회 특별결의에서 승인된 무상감자(3:1 비율로 보통주 무상 병합) 반영전 주식수

주2) 2020.12.14.자 주주총회 특별결의에서 승인된 무상감자(3:1 비율로 보통주 무상 병합) 반영후 주식수

주3) 직전보고서 이후 영구전환사채 추가 발행 및 감자에 따른 주식수 변동은 고려하지 않은 단순 비율 차이 

4. 보유목적

아시아나항공(주)의 경영정상화 지원

※ 2020.12.29.자 기안기금 인수 영구전환사채(600억원)에 대해서는 한국산업은행법 제29조의4 제5항에 따라 의결권을 행사하지 아니하며, 법 제29조의5제2항에 따른 자금지원의 조건을 현저하게 위반하여 자금회수에 중대한 지장을 초래할 것으로 예상되는 경우로서 동법 시행령 제28조의4 각호에 해당하는 경우에는 그러하지 아니한다.

5. 변동[변경]사유

변동방법

- 영구전환사채 추가 인수

변동사유

- ’20.12.29자 기안기금의 영구전환사채 추가 인수에 따른 잠재주식수량 증가

변경사유

-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

한국

산업

은행

101-82

-03970

-

-

-

-

33,397,857

-

-

-

-

33,397,857

26.66

특별
관계자

한국

수출입

은행

116-82

-01988

-

-

-

-

13,165,615

-

-

-

-

13,165,615

10.51

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82

-81439

-

-

-

-

4,285,714

-

-

-

-

4,285,714

3.42

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

74,411,764

50,849,186

40.59

-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자

한국

산업은행

101-82

-03970

33,397,857

-

-

-

-

-

-

33,397,857

26.66

특별
관계자

한국

수출입은행

116-82

-01988

13,165,615

-

-

-

-

-

-

13,165,615

10.51

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82

-81439

4,285,714

-

-

-

-

-

-

4,285,714

3.42

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

특수관계인

404-82-81439

전환사채권
4,285,714
아시아나항공
전환사채인수계약서
2020년 12월 29일
-
3.42
전환사채인수

합계(주식등의 수)
4,285,714
합계(비율)
3.42
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한국산업은행

본인

33,397,857

26.66

-

-

33,397,857

26.66

한국수출입은행

공동보유자

13,165,615

10.51

-

-

13,165,615

10.51

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

특수관계인

4,285,714

3.42

-

-

4,285,714

3.42

합 계

50,849,186

40.59

-

-

50,849,186

40.59

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

한국

산업

은행

101-82

-03970

-

-

-

-

-60,593,370

-

-

-

-

-60,593,370

0.13

특별
관계자

한국수출입은행

116-82

-01988

-

-

-

-

-23,886,159

-

-

-

-

-23,886,159

0.05

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82

-81439

-

-

-

-

4,285,714

-

-

-

-

4,285,714

3.42

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한국

산업

은행

101-82-03970

2020년 12월 29일
-
전환사채권

93,991,174

-60,593,370

33,397,804

전환가액 조정

20,119원(92회)/16,097원(93회)/14,656원(97회)

전환가액조정 및 감자(3:1)비율 반영

한국수출입은행

116-82-01988

2020년 12월 29일
-
전환사채권

37,051,827

-23,886,159

13,165,668

전환가액 조정

20,119원(92회)/16,097원(93회)/14,656원(97회)

전환가액조정 및 감자(3:1)비율 반영

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82-81439

2020년 12월 29일
CB인수(+)
전환사채권

-

4,285,714

4,285,714

취득

전환가액 (14,000원)

영구CB

600억원

인수

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주1) 2020.12.14.자 주주총회 특별결의에서 승인된 무상감자(3:1 비율로 보통주 무상 병합) 반영전 주식수

주2) 2020.12.14.자 주주총회 특별결의에서 승인된 무상감자(3:1 비율로 보통주 무상 병합) 반영후 주식수

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82-81439

-

60,000,000,000

-

60,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자

한국산업은행주)

차입처

채권발행

차입금액

60,000,000,000

차입기간

5년

주식등의 담보제공 여부

해당사항없음

담보 내역

-

주) 기간산업안정기금채권 발행을 통해 조달함