아스타 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(일반) (20201228)
제출인: 조응준

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)아스타

0010
0010
20201130

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 12월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서(일반)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 12월 17일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

2. 보유주식등에 관한 계약
나. 계약내용
주식 담보계약 갱신
[순번2]
계약체결(변경)일:
 2020.06.28
[순번2]
계약체결(변경)일:
 2020.12.28

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 12월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 12월 17일

보고자 :
조응준

요약정보

발행회사명
(주)아스타
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,553,291
48.36

이번 보고서
5,410,203
47.08

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,540,883
22.13

이번 보고서
1,040,883
9.06

보고사유
- 특별관계자수 변동
- 특별관계자 주식매매
- 기존 주식 담보계약 상환 및 갱신
- 발행주식 총수 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)아스타
회사코드
246720

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
11,492,523

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
조응준
한자(영문)
趙應準(Eung Joon Jo)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 금곡로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
540218

직업(사업내용)
경영
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)아스타
부서
기획관리팀

직위
과장
전화번호
031-62******

성명
이정진
팩스번호
031-62******

이메일 주소
******astams.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김양선
개인(국내)
친인척
580626
대한민국
경기도 성남시 분당구 금곡로
임원
임원(등기)

2
장준호
개인(국내)
임원
571215
대한민국
경기도 성남시 분당구 구미로
임원
임원(등기)

3
(주)인텔렉추얼밸류
국내법인
계열회사
653-86-00225
대한민국
경기도 성남시 분당구 대왕판교로
지식재산관련 컨설팅 및 제반사업
계열회사등

4
인포뱅크(주)
국내법인
계열회사
114-81-66066
대한민국
경기도 성남시 분당구 대왕판교로
제조업, 모바일서비스
계열회사등

5
조응수
개인(국내)
친인척
550905
대한민국
서울특별시 강남구 도곡로
경영
-

6
고충곤
개인(외국)
임원
580201
미국
경기도 성남시 분당구 수내로
임원
임원(등기)

7
박종완
개인(국내)
임원
700206
대한민국
서울특별시 서대문구 북아현로
임원
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(가) 인포뱅크(주)
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
73,205
부채총액
17,403

자본총액
55,802
자본금
4,347

대표자
박태형

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
박태형
최대주주 지분율(%)
18.31

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

상기 재무현황은 2019년 말 연결재무제표 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 04월 22일
조응준
7
5,553,291
48.36
5,553,291
48.36
11,482,523

이번보고서
2020년 12월 17일
조응준
5
5,410,203
47.08
5,410,203
47.08
11,492,523

증 감
-143,088
-1.28
-143,088
-1.28
10,000

4. 보유목적

보고자 본인 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 영향력을 행사하고 있습니다.
회사의 업무집행과 관련하여 아래 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약,그 밖에 이에 준하는
계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
임원퇴임 및 이에 따른 특별관계 해소, 장내매도

변동사유
특별관계자 인원변동, 특별관계자 주식매매

변경사유
기존 주식 담보계약 상환 및 갱신, 발행주식 총수 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조응준
540218
3,033,167
-
-
-
-
-
-
-
-
3,033,167
26.39

특별
관계자
김양선
580626
2,094,937
-
-
-
-
-
-
-
-
2,094,937
18.23

장준호
571215
221,185
-
-
-
-
-
-
-
-
221,185
1.92

(주)인텔렉추얼밸류
653-86-00225
125,345
-
-
-
-
-
-
-
-
125,345
1.09

인포뱅크(주)
114-81-66066
29,852
-
-
-
-
-
-
-
-
29,852
0.26

조응수
550905
7,508
-
-
-
-
-
-
-
-
7,508
0.07

고충곤
580201
3,000
-
-
-
-
-
-
-
-
3,000
0.03

박종완
700206
23,554
-
-
-
-
-
-
-
-
23,554
0.20

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

* 기존 특별관계자인 (주)인텔렉추얼밸류(보유주식수: 125,345주) 및 고충곤(보유주식수: 3,000주)은 등기임원 퇴임의 사유로 특별관계를 해소함. 직전보고일로부터 현 보고일까지 해당 주식수에 변동 없음.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

11,492,523
-
47.08
47.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
* 기존 발행주식 총수(11,482,523주)에서 2020.09.16일 주식매수선택권 10,000주 행사로 발행주식 총수는 11,492,523 주으로 증가됨.

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조응준
540218
3,033,167
-
-
-
-
-
-
3,033,167
26.39

특별
관계자
김양선
580626
2,094,937
-
-
-
-
-
-
2,094,937
18.23

장준호
571215
221,185
-
-
-
-
-
-
221,185
1.92

(주)인텔렉추얼밸류
653-86-00225
125,345
-
-
-
-
-
-
125,345
1.09

인포뱅크(주)
114-81-66066
29,852
-
-
-
-
-
-
29,852
0.26

조응수
550905
7,508
-
-
-
-
-
-
7,508
0.07

고충곤
580201
3,000
-
-
-
-
-
-
3,000
0.03

박종완
700206
23,554
-
-
-
-
-
-
23,554
0.20

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

[정정전]

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
조응준
본인
540218
의결권있는 주식
865,883
키움증권
보유주식등에 관한 담보계약
2020년 05월 08일
1년
7.53
주식담보대출

2
조응준
본인
540218
의결권있는 주식
175,000
키움저축은행
보유주식등에 관한 담보계약*
2020년 06월 28일
6개월
1.52
주식담보대출

3
조응준
본인
540218
의결권있는 주식
0
상상인저축은행
보유주식등에 관한 담보계약**
2020년 04월 17일
1년
0
주식담보대출

합계(주식등의 수)
1,040,883
합계(비율)
9.06
-

* 기존 175,000주(이전 계약체결일: 2019.06.28) 주식담보계약이 갱신되었음.
** 기존 1,500,000주(이전 계약체결일: 2020.04.17) 주식담보계약이 2020.12.15일 전액 상환되었음.

[정정후]

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
조응준
본인
540218
의결권있는 주식
865,883
키움증권
보유주식등에 관한 담보계약
2020년 05월 08일
1년
7.53
주식담보대출

2
조응준
본인
540218
의결권있는 주식
175,000
키움저축은행
보유주식등에 관한 담보계약
2020년 12월 28일*
6개월
1.52
주식담보대출

합계(주식등의 수)
1,040,883
합계(비율)
9.06
-

* 기존 175,000주(이전 계약체결일: 2020.06.28) 주식담보계약이 6개월 갱신되었음.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
865,883
1,600,000,000
본인
4.8
7.53
-

2
175,000
300,000,000
본인
7.5
1.52
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조응준
540218
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
김양선
580626
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

장준호
571215
-10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-10,000
-0.09

(주)인텔렉추얼밸류
653-86-00225
-125,345
-
-
-
-
-
-
-
-
-125,345
-1.09

인포뱅크(주)
114-81-66066
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조응수
550905
-4,743
-
-
-
-
-
-
-
-
-4,743
-0.04

고충곤
580201
-3,000
-
-
-
-
-
-
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-3,000
-0.03

박종완
700206
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2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조응수
550905
2020년 09월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
12,251
-1,229
11,022
6,279
-

조응수
550905
2020년 09월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,022
-1,500
9,522
6,593
-

조응수
550905
2020년 09월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
9,522
-514
9,008
6,691
-

조응수
550905
2020년 09월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
9,008
-500
8,508
6,940
-

조응수
550905
2020년 09월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
8,508
-1,000
7,508
7,815
-

장준호
571215
2020년 11월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
231,185
-8,000
223,185
5,164
-

장준호
571215
2020년 11월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
223,185
-1,000
222,185
5,163
-

장준호
571215
2020년 11월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
222,185
-1,000
221,185
5,233
-

(주)인텔렉추얼밸류
653-86-00225
2020년 11월 30일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
125,345
-125,345
-
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고충곤 임원 퇴임으로 특별관계 해소

고충곤
580201
2020년 11월 30일
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
3,000
-3,000
-
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-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천