NH투자증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20201209)
제출인: 농협금융지주

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
NH투자증권(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 12월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 12월 09일

보고자 :
농협금융지주주식회사

요약정보

발행회사명
NH투자증권(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
138,233,580
49.12

이번 보고서
138,232,360
49.12

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
단순 추가취득/처분

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
NH투자증권(주)
회사코드
005940

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
281,408,887

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
농협금융지주 주식회사
한자(영문)
農協金融持株 株式會社
(NongHyup Financial Group Inc.)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 새문안로 16
생년월일 또는
사업자등록번호 등
104-86-39683

직업(사업내용)
금융지주회사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
농협금융지주 주식회사
부서
기획조정부

직위
과장
전화번호
02-208******

성명
김관용
팩스번호
02-208******

이메일 주소

bulldog
@nonghyup.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
212,382
부채총액
35,924

자본총액
176,458
자본금
14,141

대표자
김인태(대표이사회장)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(최다출자자)
농업협동조합중앙회
최대주주 지분율(%)
100.00

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

04-보고자의최대주주가법인또는단체인경우

【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

법적성격
농업협동조합법상 특수법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,403,947
부채총액
1,221,369

자본총액
182,578
자본금
88,217

대표자
이성희

의사결정기구
(의사결정권자)
총회를 갈음하는 대의원회

최대주주
(최다출자자)
회원조합
최대주주 지분율(%)
100.00

* 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2019년 12월말 기준임(단위:억원)

* 농업협동조합중앙회의 최대출자자는 회원조합이며, 출자한 회원조합의 수는 2020년 9월 30일 기준 1,118개임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
정영채
개인(국내)
계열회사 임원
640526
대한민국
서울 용산구 이촌로
NH투자증권대표이사
임원(등기)

2
허원웅
개인(국내)
계열회사 임원
600328
대한민국
서울 용산구 원효로
NH농협리츠운용(주)사외이사
계열회사등 임원

3
정연태
개인(국내)
계열회사 임원
600408
대한민국
서울 영등포구 국제금융로
(주)농협유통 대표이사
계열회사등 임원

4
한태동
개인(국내)
계열회사 임원
490105
대한민국
대전 유성구 관들3길
(주)농협대전유통 기타비상무이사
계열회사등 임원

5
임승한
개인(국내)
계열회사 임원
541028
대한민국
서울 영등포구 영신로

NH농협리츠운용(주)
사외이사

계열회사등 임원

6
임성훈
개인(국내)
계열회사 임원
750717
대한민국
경기 용인시 수지구 성복1로
(주)지엔엠퍼포먼스 공동대표이사
계열회사등 임원

7
박성규
개인(국내)
계열회사 임원
561101
대한민국
충남 천안시 서북구 성환읍

(주)엔에이치농협무역
비상임이사

계열회사등 임원

8
정자연
개인(국내)
계열회사 임원
620128
대한민국
서울 중구 소공로
엔에이치헤지자산운용(주) 기타비상무이사
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 11월 17일
농협금융지주 주식회사
8
138,233,580
49.12
138,233,580
49.12
281,408,887

이번보고서
2020년 12월 09일
농협금융지주 주식회사
9
138,232,360
49.12
138,232,360
49.12
281,408,887

증 감
-1,220
0.00
-1,220
0.00
0

4. 보유목적

보고자는 발행회사의 최대주주에 해당하는 법인이며, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호(아래1~10호)에 대한 사항에 대하여 직ㆍ간접적인 영향력을 행사할 수 있습니다. 보고일 현재 아래 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 아래 각호의 사항이 발생한 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의해 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항]
1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매수/매도

변동사유
단순 추가취득/처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
농협금융지주주식회사
104-86-39683
138,195,501
-
-
-
-
-
-
-
-
138,195,501
49.11

특별
관계자
허원웅
600328
4,300
-
-
-
-
-
-
-
-
4,300
0.00

정연태
600408
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

한태동
490105
5,700
-
-
-
-
-
-
-
-
5,700
0.00

정영채
640526
25,859
-
-
-
-
-
-
-
-
25,859
0.01

임승한
541028
500
-
-
-
-
-
-
-
-
500
0.00

임성훈
750717
500
-
-
-
-
-
-
-
-
500
0.00

박성규
561101
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

정자연
620128
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

281,408,887
-
49.12
49.12

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
농협금융지주주식회사
104-86-39683
138,195,501
-
-
-
-
-
-
138,195,501
49.11

특별
관계자
허원웅
600328
4,300
-
-
-
-
-
-
4,300
0.00

정연태
600408
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

한태동
490105
5,700
-
-
-
-
-
-
5,700
0.00

정영채
640526
25,859
-
-
-
-
-
-
25,859
0.01

임승한
541028
500
-
-
-
-
-
-
500
0.00

임성훈
750717
500
-
-
-
-
-
-
500
0.00

박성규
561101
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

정자연
620128
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
농협금융지주주식회사
104-86-39683
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
허원웅
600328
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정연태
600408
-220
-
-
-
-
-
-
-
-
-220
0.00

한태동
490105
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정영채
640526
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

임승한
541028
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

임성훈
750717
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박성규
561101
-1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,000
0.00

정자연
620128
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

정연태
600408
2020년 10월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
220
-220
-
9,490
-

정자연
620128
2020년 11월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
-
1,000
1,000
9,670
-

정자연
620128
2020년 11월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,000
1,000
2,000
9,830
-

정자연
620128
2020년 11월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,000
1,000
3,000
9,850
-

박성규
561101
2020년 11월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,000
-1,000
-
9,840
-

정자연
620128
2020년 11월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,000
500
3,500
10,450
-

정자연
620128
2020년 11월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,500
1,000
4,500
11,100
-

정자연
620128
2020년 12월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,500
-4,500
-
11,300
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

정자연
620128
45,675,000
-
-
45,675,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

정자연
620128
근로소득