대양금속 — 의결권대리행사권유참고서류 (20201123)
제출인: 대양금속

참고서류
3.4
주식회사 대양금속

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:

2020년 11 월 23 일

위임권유기간시작일:

2020년 11 월 26 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 대양금속
주 소: 충남 예산군 신암면 추사로 046-8
전화번호: 041-404-1000

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

(주)대양금속
보통주식
4,663
0.02%
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

대양홀딩스컴퍼니
최대주주
보통주식
8,119,315
19.19%
최대주주
-

계
-
8,119,315
19.19%
-
-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

장태덕
보통주식
-
임원
-

주영진
보통주식
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

2020년 11월 13일 기준일 현재
10,000주 이상의 의결권 있는 주식을 소유한 주주 전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

임시주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : 
(시작일) -

2020년 11 월 26 일

(종료일) -
2
020년 12 월 08 일 임시주주총회 개시 건

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항
- 해당사항 없음

라. 주주총회 일시 및 장소 : 
(일시) - 2020년 12 월 08 일 9 시 
(장소) - 충남 예산군 신암면 추사로 146-8 (주)대양금속 회의실

마. 업무상 연락처 및 담당자 : 

(성명) - 주영진
(부서 및 직위) - 자금팀장 (연락처) - 041-404-1056

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

김 혁
1969.08
사외이사 후보
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김 혁
(주)Truben 사장
1995.12~1997.12
콜로라도 주립대 MBA
없음

2012.08~2018.12
KTB투자증권 대표이사

2020.01~2020.06
(주)Truben 사장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김 혁
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

본인은 주식회사 대양금속의 사외이사 후보자로써 향후 사외이사 직무수행과 관련하여 아래와 같이 직무수행 계획을 가지고 있습니다.

과거 KTB투자증권 대표이사 및 현재 Truben 사장 등 투자자문 등 폭넓은 경험과 지식을 통해 주식회사 대양금속 이사회의 합리적인 의사결정이 가능하도록 그 역할을 수행하는 한편, 대표이사 및 업무담당이사의 경영활동을 감시, 감독하고 주주 전체의 이익을 보호하는 등 중요한 역할을 수행할 예정입니다. 

또한, 상법상 선량한 관리자의 주의의무, 충실의무, 비밀유지의무, 경영진에 대한 감시의무, 경업금지 의무, 회사 기회유용금지 의무, 자기거래금지 의무, 감사에 대한 보고의무 등 권한과 의무가 있다는 사항도 인지하고 있으며, 이러한 의무를 벗어나지 않도록 최선의 노력을 기울일 예정입니다.

주식회사 대양금속은 이제 막 채권금융기관 공동관리를 벗어나 새로운 지배주주의 관리하에 기업의 가치 극대화를 위하여 정진할 때라고 생각되며, 본인의 폭넓은 경험과 풍부한 지식을 토대로 적극적이고, 양심적인 역량을 발휘하여 사외이사로써의 직무를 수행할 계획이 있습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

채권금융기관 협의회 가결에 따라 2019년 12월31일 채권단 공동관리가 종료되었습니다.
이에따라, 이사회에서는 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자를 사외이사로 선임코자 추천하였습니다.

확인서

확인서(김혁)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

조성대
1962.09
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

조성대
유진저축은행 부사장
2015.03~2017.02
KAIST대학원 경영학과 졸업
없음

1987.07~2016.12
KB증권 전무이사

2017.01~2019.12
유진저축은행 부사장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

조성대
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

채권금융기관 협의회 가결에 따라 2019년 12월31일 채권단 공동관리가 종료되었습니다.
이에따라, 이사회에서는 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자를 감사로 선임코자 추천하였습니다.

확인서

확인서(조성대)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
(명)

※ 기타 참고사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 25 조 [이사 및 감사의 수]

① 본 회사의 이사는 3명 이상 5인 이하로 하고 사외이사는 이사 총수의 4분의 1 이상으로 한다.

② 본 회사의 감사는 1명 이상 2명 이내로 한다.

제 25 조 [이사 및 감사의 수]

① 본 회사의 이사는 3명 이상 7인 이하로 하고 사외이사는 이사 총수의 4분의 1 이상으로 한다.

② 본 회사의 감사는 1명 이상 2명 이내로 한다.

이사의 수 변경

<부칙>

이 정관은 2020년도 제2차 임시주주총 회에서 승인한 2020년 12월 08일부터 시행한다

※ 기타 참고사항