NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20201123)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.8
NH투자증권

주주총회소집공고

2020년 11월 23일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)차장,대리
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106

주주총회 소집공고

(2020년 임시)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 2020년 임시주주총회를 다음과 같이 개최합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.감사합니다.

 - 다 음 -

1. 일 시 :

2020년 12월 9일(수) 오전 9시

2. 장 소 :

서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩 4층 강당

3
. 회의의 목적사항

(1) 보고사항

ⓛ 감사보고

(2) 의결사항

① 제1호 의안 : 이사 선임의 건 (비상임이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

1
서대석
1957-01-06
비상임이사
해당사항 없음
대표이사

총 ( 1 ) 명

② 제2호 의안 :
감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (사외이사 2명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

2-1
박민표
1963-09-27
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

2-2
홍은주
1958-12-12
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치

상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항

(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.
(2) 주주총회 참석시 준비물
① 직접행사 : 본인 신분증
② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증,
본인 신분증

7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템 
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2020년 11월 29일 9시 ～ 2020년 12월 8일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)

(3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

(4) 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

2020년 11월 23일
 대표이사 사장 정영채

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
손병환
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(56%)
김선규
(75%)
김일군
(100%)
박철
(100%)

임시1차
2020.01.30
1. 2019년 판매관리비 계획 변경(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 제53기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시2차
2020.02.13
1. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시3차
2020.02.27
1. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

2. 고객정보의 제공 및 이용규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

3. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

4. 자금세탁방지 업무추진현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

5. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

6. 내부통제시스템 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

7. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

8. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

9. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

정기1차
2020.03.05
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건

2-1. 제53기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-2. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-3. 대표이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-4. 감사위원이 되는 사내이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-5. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2020년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 2019년 내부통제체제 및 운영실태 점검결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 2019년 재산상 이익의 제공현황 등 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 내부회계관리제도 관련 보고의 건

6-1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6-2. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 2019년 신용정보관리·보호인 연차보고서 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
김형신
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(56%)
홍석동
(100%)
정태석
(92%)
박철
(100%)

임시4차
2020.04.02
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 파크원 타워2 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 증시안정펀드 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

정기2차
2020.04.23
1. 이사보수 집행(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2020년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 2020년 1분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 채권시장 안정펀드 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 회사채 안정화펀드 투자 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시5차
2020.05.28
1. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 업무집행책임자 승진 인사 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시6차
2020.06.25
1. 이슈 사모펀드 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 해외 이슈자산 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 케이뱅크 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
김형신
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(56%)
홍석동
(100%)
정태석
(92%)

정기3차
2020.07.23
1. 마이데이터 사업 허가 신청의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 케이뱅크 유상증자 참여(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
보류
보류
보류
보류
보류
보류
보류

4. 2020년 2분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2020년 2분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 해외부동산 투자 점검 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시7차
2020.08.13
1. 옵티머스 사모펀드 이슈 관련 경과보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
불참

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

김형신
(100%)
전홍열
(100%)
박상호
(56%)
홍석동
(100%)
정태석
(92%)

임시8차
2020.08.19
1. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
보류
보류
보류
불참
보류
보류

임시9차
2020.08.25
1. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
보류
보류
보류

불참

보류
보류

임시10차
2020.08.27
1. 옵티머스 사모펀드 가입고객에 대한 긴급 유동성 공급을 위한 가지급금 선지원(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

임시11차
2020.09.24
1. 본점 이전 및 임차 추진(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

2. 투자관련 의사결정 프로세스 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

3. 해외부동산 투자 실질 리스크 분석 결과 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

4. 리테일 금융상품 판매정책 개선방안 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

5. 해외대체자산 투자 점검 결과 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

6. 2020년 상반기 금융소비자보호협의회 운영결과 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

정기4차
2020.10.29
1. 2021년도 파생결합증권/사채 발행한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

2. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

3. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

4. 런던 현지법인 설립(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

5. 홍콩 현지법인 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

6. 베트남 현지법인 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성

불참

찬성
찬성

7. 2020년 3분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

8. 2020년 3분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

임시12차
2020.11.09
1. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석

불참

참석
참석

주1) 2020년도 3월 25일에 개최된 제53기 정기주주총회에서 정태석, 홍석동 사외이사가 신규 선임되었습니다.
주2) 2020년도 7월 10일에 박철 사외이사가 중도퇴임을 했고, 2020년 8월 13일에 박상호 사외이사가 중도퇴임을 했고, 2020년 8월 18일에 이정대 비상임이사가 중도퇴임을 했습니다.
주3) 박상호 사외이사는
2020년 8월 13일에
중도퇴임을 하였으나 상법 제386조에 의해 이사로서의 권리의무가 지속되어 활동내역에는 포함하였습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

임원후보
추천위원회
김일군 위원장
이정대 위원
전홍열 위원
박상호 위원
박철 위원
2020.01.30
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 경영승계절차 개시 및 대표이사 후보군 보고의 건
-

2020.02.13
1. 대표이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2020.02.27
1. 대표이사 압축 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2020.03.05
1. 대표이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 후보 추천의 건
가결

3. 감사위원 후보 추천의 건
가결

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

임원후보
추천위원회
홍석동 위원장
전홍열 위원
박상호 위원
(중도퇴임)
2020.11.09
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

주) 박상호 사외이사는
2020년 8월 13일에
중도퇴임을 하였으나 상법 제386조에 의해 이사로서의 권리의무가 지속되어 활동내역에는 포함하였습니다.

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
박상호 위원장
박철 위원
최한묵 위원
2020.02.27
1. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

2. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건
가결

3. 내부회계관리제도 운영실태 점검 보고의 건
-

4. 준법감시인 업무보고의 건
-

5. 감사실 업무보고의 건
-

2020.03.05
1. 2019 회계연도 감사보고서 의결의 건
가결

2. 2019 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 의결의 건
가결

3. 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 의결의 건
가결

4. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서 의결의 건

가결

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
박상호 위원장
박철 위원
임병순 위원
2020.04.23
1. 감사위원회 감사위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2020 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건
가결

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 감사실 업무보고의 건
-

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
박상호 위원장
임병순 위원
2020.07.23
1. 2020 회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건
가결

2. 2020 내부회계관리제도 평가계획 보고의 건
-

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 해외부동산 투자 점검 결과 보고의 건
-

5. 감사실 업무보고의 건
-

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
김선규 위원장
정영채 위원
이정대 위원
전홍열 위원
김일군 위원
2020.01.30
1. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
-

2020.02.27
1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
정태석 위원장
정영채 위원
이정대 위원
전홍열 위원
홍석동 위원
2020.04.23
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2019년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
가결

3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건
가결

2020.05.28
1. 2020년도 경영진 성과평가 및 보상기준(안) 승인의 건
가결

(4) 리스크관리위원회

위원회명

구성원

활 동 내 역

개최일자

의 안 내 용

가결여부

리스크관리
위원회

박철 위원장

전홍열 위원

김선규 위원

정영채 위원

2020.03.05

1. 2019년 4분기 리스크관리현황 보고

-

위원회명

구성원

활 동 내 역

개최일자

의 안 내 용

가결여부

리스크관리
위원회

박철 위원장

전홍열 위원

정태석 위원

정영채 위원

2020.04.23

1. 2020년 1분기 리스크관리현황 보고의 건

-

2. 해외부동산 및 대체투자자산 Credit Review 보고의 건

-

3. 코로나19 관련 익스포저 점검 보고의 건

-

2020.06.25

1. 국내 부동산 Credit Review 보고의 건

-

위원회명

구성원

활 동 내 역

개최일자

의 안 내 용

가결여부

리스크관리
위원회

정태석 위원장
전홍열 위원

정영채 위원

2020.07.23

1. 리스크관리위원회 위원장 선임의 건

가결

2. 케이뱅크 유상증자 참여(안) 심의의 건

-

2020.09.24

1. 2020년 2분기 리스크관리현황 보고

-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

비상임이사
3
4,000
39
39
평균지급액 1인으로 계산

사외이사
7
232
33

주1) 퇴임이사 : 비상임이사 2인, 사외이사 4인 포함.
주2) 선임이사 : 비상임이사 1인, 사외이사 2인 포함.
주3) 1인당 평균보수액 : 보수총액/인원수(비상임이사 2인은 인원수는 포함하였으나 작성기간동안 지급받은 보수가 없어 1인당 평균보수액 산정 시 제외).
주4) 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.
주5) 지급총액 : 기본급, 심의수당, 건강검진지원금을 포함한 금액임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

제조업 위주의 성장모델의 한계와, 인구구조의 변화(고령화) 등의 이유로 금융업의 중요성이 더욱 높아지고 있습니다. 고령화 및 연금자산의 증가로 금융자산은 증가하는 반면, 저성장·저금리 기조의 고착화로 인해, 적절한 투자상품을 제공하고 장기적인 관점에서 고객 자산을 관리하는 서비스에 대한 니즈가 커지고 있어 향후 자산관리 부문의 성장이 기대됩니다.
 최근, 모바일과 IT기술의 발달로 혁신적인 핀테크 기업이 등장하고, 4차 산업혁명이 중요한 화두로 등장하며 금융업에 미치는 파장에 관심이 모아지고 있습니다. 이런 변화는 새로운 기술을 통해 고객 편의성을 획기적으로 높이고, 서비스 사각지대에 있던 고객에게도 양질의 금융서비스를 제공할 수 있는 좋은 기회입니다. 하지만, 새로운 경쟁자(비금융업과 연계한 인터넷은행, 핀테크 기업)의 혁신적인 서비스의 출현은 기존 금융회사에게 위협으로 작용됩니다. 
 한편, 대규모 자본을 바탕으로 모험자본을 공급하는 기업금융 업무와 개인/기관에 대한 자문 서비스 등에서 금융투자업이 성장의 기회를 찾을 것으로 예상됩니다. 그렇기 때문에 당사는 고객 특성별 서비스 모델을 고도화형, 고객의 니즈를 가장 먼저 파악하고, 가장 탁월한 솔루션을 제공함으로써 고객이 가장 먼저 찾는 '고객가치를 최우선으로 하는 자본시장의 대표 Platform Player(고객관점의 완성형 플랫폼 구축)'가 되고자 합니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

총자산은 연결기준으로 58조 9,203억원으로 전년 동기 대비 8.2% 증가하였으며, 자기자본은 5조 7,736억원으로 전년 동기 대비 8.3% 증가하였습니다. 분기순이익은 전년 동기 대비 39.3% 증가한 5,012억원을 시현하였으며, 수익성지표인 ROE는 9.0%로 전년 동기 대비 2.1%p 상승하였습니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

FY2020 3Q

FY2019 3Q

증감

총자산 (억원)

589,203
544,318
8.2%

자기자본 (억원)

57,736
53,302
8.3%

분기순이익 (억원)

5,012
3,599
39.3%

ROE (%)(*)

9.0%
6.9%
2.1%p

(*) ROE = 지배주주지분 분기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

FY2020 3Q

FY2019 3Q

증감

총자산 (억원)

565,444
517,148
9.3%

자기자본 (억원)

55,814
52,094
7.1%

분기순이익 (억원)

4,157
3,180
30.7%

ROE (%)(*)

7.6%
6.2%
1.4%p

(*) ROE = 분기순이익/자기자본의 평균잔액

연결기준 영업이익은 7,037억원으로 전년 동기 대비 38.8% 증가하였고, 영업외손익은 △215억원을 기록하였습니다.

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

FY2020 3Q

FY2019 3Q

증감

영업이익 (억원)

7,037
5,070
38.8%

영업수익 (억원)

105,553
107,237
△1.6%

영업비용 (억원)

98,516
102,167
△3.6%

영업외손익 (억원)

△215
△223
△3.7%

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

6,822
4,847
40.8%

분기순이익 (억원)

5,012
3,599
39.3%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

FY2020 3Q

FY2019 3Q

증감

영업이익 (억원)

6,082
4,554
33.5%

영업수익 (억원)

101,454
104,322
△2.7%

영업비용 (억원)

95,372
99,768
△4.4%

영업외손익 (억원)

△270
△236
14.5%

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

5,812
4,318
34.6%

분기순이익 (억원)

4,157
3,180
30.7%

재무건전성

2020년 9월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 1,487.3%로(별도 기준 1,067.8%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

사업부문별 영업실적

2020년 3분기 당사 누적 순영업수익은 전년 동기 대비 21.2% 증가한 13,422.9억원을 기록했습니다. 동기간 판매관리비는 6,385.6억원으로 전년 동기 대비 6.4% 증가하였습니다. 영업이익은 전년 동기 대비 38.8% 증가하여 2020년 3분기 누적 7,037.3억원을 기록하였고, 세전이익 또한 전년 동기 대비 40.8% 증가하여 6,822.5억원을 기록하였습니다. 지배지분 당기순이익은 전년 동기 대비 39.6% 증가하여 2020년 3분기 누적 5,013.9억원을 달성하였습니다. 

영업부문별로 살펴보면, 2020년 3분기 누적 수수료수지는 7,314.6억원을 기록하며 전년 동기 4,488.0억원 대비 63.0% 증가했습니다. 

Brokerage 수수료는 2020년 3분기 누적 4,391.9억원으로 전년 동기 1,889.3억원 대비 132.5% 증가했습니다. 주식시장으로 자금이동이 지속됨에 따라2020년 3분기 누적 시장 일평균 거래대금*은 21.6조원으로 전년 동기(9.2조원) 대비 134.8% 증가하였고, 동기간 당사의 Brokerage M/S(ELW포함)는 8.71%를 기록하며 전년 동기(7.01%) 대비 1.70%pt 상승하였습니다.
* KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함

금융상품판매수수료는 2020년 3분기 누적 605.0억원으로 전년 동기 617.4억원 대비 2.0% 감소했습니다. 금융상품판매수수료 중 가장 비중이 높은 집합투자증권취급수수료가 291.1억원을 기록하며 전년 동기(333.5억원) 대비 12.7% 감소하였습니다. 증시로 직접투자가 활성화된 것에 비해, 간접투자 상품인 집합투자증권으로의 자금유입은 미미한 모습을 보였기 때문입니다. 반면, 2020년 3분기 누적 자산관리수수료는 130.8억원으로 전년 동기(110.6억원) 대비 18.3% 증가하였고, 신탁보수 또한 동기간 183.1억원 달성하며 전년 동기 대비 5.6% 상승하였습니다. 

IB수수료(인수주선, M&A자문, 채무보증관련)는 2020년 3분기 누적 2,118.8억원으로 전년 동기 1,877.7억원 대비 12.8% 증가했습니다. 코로나19 사태 장기화로 증시 타격이 예상되었으나, 자본시장으로 자금유입이 활발해지며 IPO를 비롯한 발행시장 거래액이 큰폭으로 증가하였기 때문입니다.
당사는 더벨 IB리그테이블 기준 2020년 3분기 누적 ECM 주관부문에서 M/S 1위(19.5%)를 차지하였습니다. 특히, SK바이오팜, 코람코에너지, 와이팜 등 다수의 대형 IPO 딜을 주관하며 IPO 주관 부문 1위(M/S 16.6%)를 달성하였고, 유상증자 부문에서도 대한항공, HDC현대산업개발 등 주요 딜에 참여하며 주관 M/S 18.9%(2위)를 차지하였습니다. 동기간 DCM시장에서는 GS칼텍스, 넥센타이어, 넷마블 등 다수의 회사채 발행 딜에 참여하여 일반회사채(여신전문금융회사채권, 자산유동화증권 제외) 대표주관 M/S 2위(20.4%)를 차지하는 등 IB전부문에서 우수한 성과를 시현하였습니다. 
또한 아부다비석유공사 가스 파이프라인(ADNOC) 인수 및 재매각, 인천오피스텔 개발 PF Deal등을 수행하며 추가적인 채무보증관련 수수료 수익을 올릴 수 있었습니다.

유가증권 대여료, IPO청약수수료 등으로 구성되어 있는 기타수수료는 2020년 3분기 누적 198.9억원으로 전년 103.6억원 대비 92.0% 증가했습니다. 

운용손익 및 관련 이자수지는 6,429.1억원으로 전년 동기 5,886.1억원 대비 9.2% 증가했습니다. 2020년 3월 이후 증시가 빠르게 회복함에 따라 당사 주식 및 주식관련 파생상품 운용 및 평가손익이 회복하였습니다. 또한, 코로나19 팬데믹 선언으로 변동성이 확대되었던 글로벌 금리가 3월 이후 안정되면서 국내외 채권운용에도 우호적인 환경이 조성되었습니다.

2020년 3분기 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 1,204.5억원으로 전년 동기 949.5억원 대비 26.9% 증가했습니다. 증권여신 잔고는 2.8조원으로 전년 동기와 유사한 수준이나, 당사 고객예탁금*은 16.5%증가한 4.7조원대(연평잔)를 유지하고 있습니다. 
* 투자자예탁금(당사分)+당사 장내파생상품거래 예수금

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황> (단위:백만원, %)

금융회사명
FY2020.2Q
FY2019
FY2018

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
271,449
8.77%
266,386
7.73%
363,192
8.05%

삼성증권
304,636
9.84%
278,617
8.08%
363,167
8.05%

한국투자증권
218,612
7.06%
237,368
6.89%
290,766
6.44%

미래에셋대우
333,126
10.76%
343,181
9.96%
460,072
10.19%

케이비증권
266,500
8.61%
270,624
7.85%
388,622
8.61%

전체
3,095,153
100.00%
3,446,332
100.00%
4,512,731
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융 Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다. 최근 금융당국은 증권사의 '투자은행'으로서의 역할을 강화하기 위한 각종 제도 개선을 추진하는 동시에 금융회사의 투명성을 높이고 '금융소비자 보호'를 강화하는 방향으로 정책을 수립/시행하고 있습니다. 

한편, 증권업 M&A와 주요 경쟁사의 자본확충으로 초대형 증권사가 탄생할 기반이 마련되었고 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계도 약화되며, 업권간 경쟁도 확대되고 있습니다. 최근 금융투자업계는 기존 브로커리지 수익에 의존한 수익구조를 IB(투자은행), WM(자산관리), 트레이딩 등으로 수익원천을 다변화하였습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

개인 전문 투자자 인정요건을 완화하는 자본시장법 시행령 개정안이 지난 2019년 8월 통과됨에 따라 당사도 CFD(Contract For Difference) 서비스를 도입 준비중입니다. 
CFD 거래는 전문 투자자 전용상품으로써 개인이 실제 투자상품을 보유하지 않고 진입가격과 청산 가격의 차액을 현금으로 결제하는 장외파생상품입니다. 현물 주식과 달리 레버리지를 활용할 수 있고, 공매도 계약과 매수 계약을 자유롭게 할 수 있어 주가가 하락할 때 매도진입이 가능해 헤지수단으로 활용할 수 있습니다.

(5) 조직도 

<2020.10.31 기준>

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

서대석
1957-01-06
비상임이사
해당사항 없음
대표이사

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

서대석
농협은행 
자금운용본부
부행장
2009년~2010년
2011년~2011년
2012년~2013년
2014년~2014년
2016년~2017년
2017년~2019년
농협중앙회 여의도대기업RM센터장
농협중앙회 당산지점장
농협중앙회 자금운용부장
농협은행 자금운용본부 부행장
NH개발 전무이사
농협하나로유통 감사실장
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

서대석
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 서대석 후보자
후보자는 농협은행 자금운용본부 부행장 및 NH개발 전무이사 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

후보자_서대석

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 감사위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

박민표
1963-09-27
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

홍은주
1958-12-12
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박민표
現) 박민표 법률사무소 
대표변호사
2009년~2010년
2010년~2011년
2011년~2012년
2012년~2013년
2013년~2013년
2013년~2015년
2015년~2015년
2015년~2017년
2017년~현재
울산지검 차장검사
법무부 인권국장
법무부 법무연수원 연구위원
서울고검 송무부장
대검찰청 형사부장
대전지검 검사장
서울동부지검 검사장
대검찰청 강력부장
박민표 법률사무소 대표변호사

해당사항 없음

홍은주

現) 한양사이버대학교 
경제금융학과 교수

現)
예스24 사외이사

2009년~2010년
2012년~현재
2018년~현재
iMBC 대표이사
한양사이버대학교 경제금융학과 교수
예스24 사외이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박민표
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

홍은주
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획 (사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 박민표 후보자
1. 전문성

본 후보자는 법률분야 전문가로서 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독 활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 홍은주 후보자
1. 전문성

본 후보자는 언론 및 경제분야 전문가로서 iMBC 대표이사 및 한양사이버대학교 경제금융학과 교수 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 박민표 후보자
후보자는 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 법률분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 홍은주 후보자
후보자는 iMBC 대표이사 및 한양사이버대학교 경제금융학과 교수 등을 역임한 언론 및 경제분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

후보자_박민표

후보자_박민표.

후보자_홍은주

후보자_홍은주.

※ 참고사항

■ 당사 임시주총 개최일은 주총 집중 기간에 해당되지 않음.

■ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장전 '열 감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드리며, 총회 입장 시 반드시 마스크 착용을 하시길 바랍니다.

■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템 
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2020년 11월 29일 9시 ～ 2020년 12월 8일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)

(3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

(4) 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리