NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20201123)
제출인: NH투자증권

참고서류
3.4
NH투자증권

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제152조(의결권 대리행사의 권유)1항에 의거하여 참고서류 및 위임장용지를 제출합니다

제 출 일:
2020년 11월 23일

위임권유기간시작일:
2020년 11월 26일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사
주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩
전화번호: 02-768-7105, 02-768-7106 

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권(주)
보통주
683,671
0.24
본인
자기주식 등 의결권 제한 주식

우선주
-
-
본인
-

※ 당사의 우선주식은 의결권이 없습니다. 

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

농협금융지주
최대주주
보통주
138,195,501
49.11
최대주주
-

정영채
대표이사
보통주
16,697
0.00
대표이사
-

한태동
계열회사 임원
보통주
5,700
0.00
계열회사 임원
-

정연태
계열회사 임원
보통주
220
0.00
계열회사 임원
-

허원웅
계열회사 임원
보통주
4,300
0.00
계열회사 임원
-

박성규
계열회사 임원
보통주
1,000
0.00
계열회사 임원
-

임승한
계열회사 임원
보통주
500
0.00
계열회사 임원
-

임성훈
계열회사 임원
보통주
500
0.00
계열회사 임원
-

계
보통주
138,224,418
49.12
-
-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

김동주
-
-
직원
-

박수진
보통주
2,000
직원
-

3. 피권유자의 범위

2020년 11월 13일 현재 주주명부상에 기재되어 있는 주주 전체.

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

2020년 임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보.

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) 2020년 11월 26일, 
 (종료일) 2020년 12월 9일 임시주주총회 개시 전

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

□ √피권유자에게 직접 교부하는 방법
 □ √우편 또는 모사전송에 의한 방법
 □ √전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 □ √주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 □ √인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
한국 예탁결제원 전자투표시스템
- 인터넷 주소 :「https://evote.ksd.or.kr」
- 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회 소집통지 및 공고시에 "전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 주주총회 일시 및 장소 : 
 □ (일시) 2020년 12월 9일 9시 
 □ (장소) 서울 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩 4층 강당 

라. 업무상 연락처 및 담당자 : 
 □(성명) 김동주 (부서 및 직위) 경영지원부 차장 (연락처) 02-768-7105
 □(성명) 박수진 (부서 및 직위) 경영지원부 대리 (연락처) 02-768-7106 

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

서대석
1957-01-06
비상임이사
해당사항 없음
대표이사

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

서대석
농협은행 
자금운용본부
부행장
2009년~2010년
2011년~2011년
2012년~2013년
2014년~2014년
2016년~2017년
2017년~2019년
농협중앙회 여의도대기업RM센터장
농협중앙회 당산지점장
농협중앙회 자금운용부장
농협은행 자금운용본부 부행장
NH개발 전무이사
농협하나로유통 감사실장
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

서대석
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 서대석 후보자
후보자는 농협은행 자금운용본부 부행장 및 NH개발 전무이사 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

후보자_서대석

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 감사위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

박민표
1963-09-27
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

홍은주
1958-12-12
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박민표
現) 박민표 법률사무소 
대표변호사
2009년~2010년
2010년~2011년
2011년~2012년
2012년~2013년
2013년~2013년
2013년~2015년
2015년~2015년
2015년~2017년
2017년~현재
울산지검 차장검사
법무부 인권국장
법무부 법무연수원 연구위원
서울고검 송무부장
대검찰청 형사부장
대전지검 검사장
서울동부지검 검사장
대검찰청 강력부장
박민표 법률사무소 대표변호사

해당사항 없음

홍은주

現) 한양사이버대학교 
경제금융학과 교수

現)
예스24 사외이사

2009년~2010년
2012년~현재
2018년~현재
iMBC 대표이사
한양사이버대학교 경제금융학과 교수
예스24 사외이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박민표
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

홍은주
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획 (사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 박민표 후보자
1. 전문성

본 후보자는 법률분야 전문가로서 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독 활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 홍은주 후보자
1. 전문성

본 후보자는 언론 및 경제분야 전문가로서 iMBC 대표이사 및 한양사이버대학교 경제금융학과 교수 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 박민표 후보자
후보자는 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 법률분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 홍은주 후보자
후보자는 iMBC 대표이사 및 한양사이버대학교 경제금융학과 교수 등을 역임한 언론 및 경제분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

후보자_박민표

후보자_박민표.

후보자_홍은주

후보자_홍은주.