롯데칠성음료 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20201123)
제출인: 브랜디스인베스트먼트파트너스,엘피

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
롯데칠성음료(주)

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 11월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 11월 13일

보고자 :
Brandes Investment Partners, L.P
대리인 법무법인(유) 화우 
변호사 강성운 (인) 
변호사 이현성 (인)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
롯데칠성음료(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
399,995
5.00

이번 보고서
353,557
3.94

보고사유
유상증자 및 단순추가취득/처분

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

brandes(롯데칠성음료)-확인서(경영참가목적없음-2020.11.13.)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데칠성음료(주)
회사코드
005300

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,975,123

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
브랜디스 인베스트먼트 
파트너스, 엘피
한자(영문)
Brandes Investment Partners, L.P

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
11988 El Camino Real, Suite 500, 
San Diego, California, 92130
생년월일 또는
사업자등록번호 등
33-0704072

직업(사업내용)
Investment Advisor
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유한) 화우
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-600******

성명
강성운, 이현성
팩스번호
02-600******

이메일 주소
******yoonyang.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

*보고자는 Limited Partnership 형태의 비공개법인(private company)으로서, 본국인 미합중국 법에 의할 때 자산총액, 부채총액, 자본총액 등 재무 관련 정보 및 최대주주의 지분율 등에 관한 정보를 공개할 의무가 없으며, 회사 방침상 위와 같은 정보를 공개할 수 없도록 되어 있음

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Limited Partnership Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
104,622,000,000

대표자
Brandes Investment Partners, Inc

의사결정기구
(의사결정권자)
Brandes Investment Partners, LP는 주주나 이사회를 두고 있지
않으며, 투자결정은 특정 투자의 성질에 따라 구분된 4개의 투자위원회(investment committee)에서 담당합니다

최대주주
(최다출자자)
Brandes Worldwide Holdings, L.P
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

* 자본금 104,622,000,000원(USD94,000,000×1,113.00원<2020.11.23.기준환율>)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 06월 02일
Brandes Investment Partners, L.P
-
399,995
5.00
399,995
5.00
7,993,460

이번보고서
2020년 11월 13일
Brandes Investment Partners, L.P
-
353,557
3.94
353,557
3.94
8,975,123

증 감
-46,438
-1.06
-46,438
-1.06
981,663

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수/매도 등

변동사유
유상증자 및 단순추가취득/처분

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
353,557
-
-
-
-
-
-
-
-
353,557
3.94

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

8,975,123
-
3.94
3.94

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
353,557
-
-
-
-
-
-
-
-
353,557
3.94

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 06월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
399,995
11,843
411,838
109,150
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 06월 08일
장내매수(+)
의결권있는 주식
411,838
8,000
419,838
110,018
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 06월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
419,838
5,619
425,457
109,666
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 07월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
425,457
700
426,157
102,443
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 07월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
426,157
3,613
429,770
99,448
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 07월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
429,770
7,892
437,662
101,247
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 07월 29일
기타(-)
의결권있는 주식
437,662
-13,208
424,454
100,000
투자일임계약해지

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 07월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
424,454
1,516
425,970
100,715
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 08월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
425,970
2,052
428,022
101,922
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 08월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
428,022
868
428,890
102,972
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 08월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
428,890
-405
428,485
95,100
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
428,485
4,313
432,798
94,977
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 17일
기타(-)
의결권있는 주식
432,798
-1,136
431,662
94,200
투자일임계약해지

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
431,662
2,893
434,555
93,435
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
434,555
4,592
439,147
93,604
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
439,147
4,243
443,390
92,265
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
443,390
-4,000
439,390
90,802
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
439,390
-2,578
436,812
89,206
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
436,812
2,813
439,625
89,115
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
439,625
-5,895
433,730
89,004
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
433,730
-3,280
430,450
89,023
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 09월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
430,450
-5,789
424,661
89,718
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
424,661
-10,850
413,811
90,421
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
413,811
-7,643
406,168
89,472
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
406,168
-1,197
404,971
89,181
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
404,971
-2,892
402,079
88,919
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
402,079
-12,927
389,152
88,908
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
389,152
10,863
400,015
88,878
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
400,015
-290
399,725
88,912
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
399,725
-17
399,708
88,900
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
399,708
-1,180
398,528
88,926
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
398,528
-4,727
393,801
88,953
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
393,801
-3,740
390,061
88,900
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
390,061
-2,414
387,647
87,469
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
387,647
-1,286
386,361
86,776
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 10월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
386,361
-535
385,826
86,227
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 11월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
385,826
820
386,646
87,106
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 11월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
386,646
-2,100
384,546
88,354
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 11월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
384,546
-5,939
378,607
89,039
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
378,607
475
379,082
89,277
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 11월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
379,082
-10,000
369,082
90,358
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 11월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
369,082
-5,525
363,557
91,442
-

Brandes Investment Partners, L.P
33-0704072
2020년 11월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
363,557
-10,000
353,557
89,716
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미