화일약품 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20201119)
제출인: 화일약품

주요사항보고서(유상증자결정)
2.2
화일약품

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 11월 19일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 11월 18일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

19. 기타 투자판단에 참고할 사항
【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】
제3자배정 대상자 변경
주1)
주2)

주1) 정정전

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

오성첨단소재 
주식회사
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
660,377
1년간 
의무보유

(주)블루케이
홀딩스
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
613,207
1년간 
의무보유

화일약품(주)
우리사주조합
해당사항 없음
-
해당사항 없음
283,018
1년간 
의무보유

주2) 정정후

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

오성첨단소재 
주식회사
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
660,377
1년간 
의무보유

에이비프로바이오
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
471,698
1년간 
의무보유

아르고스조합
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
141,509
1년간 
의무보유

화일약품(주)
우리사주조합
해당사항 없음
-
해당사항 없음
283,018
1년간 
의무보유

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2020년 11월 19일

회 사 명 :
화일약품 주식회사

대 표 이 사 :
조중명, 조경숙

본 점 소 재 지 :
경기도 화성시 제약공단3길 57

(전 화)031-628-3521

(홈페이지)http://www.hwail.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)상무
(성 명)박정근

(전 화)031-628-3521

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
1,556,602

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
19,312,049

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
16,499,981,200

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
10,600

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
10% 할인

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
당사 정관 제13조(신주 인수권) 2항

9. 납입일
2020년 12월 15일

10. 신주의 배당기산일
2020년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2020년 12월 29일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
아니오

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2020년 11월 18일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
2

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
면제
(1년간 한국예탁결제원에 의무보유)

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 신주의 발행가액 산정
상기 발행가액은 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 제2항에 의거, 본건 유상증자를 위한 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여, 할인율 10%를 적용한가액입니다.(호가 단위 미만은 절상)
2) 금번 유상증자로 발행 될 주식은 한국예탁결제원에 전량 1년간 의무보유 될 예정입니다.
3) 당사는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제 165조9에 의거, 동 보고서를 납입기일의 1주일 전까지 금융위원회와 거래소에 공시하였으므로 '상법' 제418조 제4항에서 정한 납입기일의 2주 전까지 통지, 공고 의무에서 면제됩니다.
4) 상기 일정은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있습니다.
5) 기타 신주발행에 관한 세부사항은 대표이사에게 위임하였습니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제 13 조 (신주 인수권)

1. 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

2. 위 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 발행 할 수 있다.

① 발행주식의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

② 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

③ 발행하는 주식총수에 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

④ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 주식예탁증서 (DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우

⑤ 당회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우

⑥ 중소기업창업지원법에 의한 중소기업 창업투자회사에게 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 배정하는 경우

⑦ 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 배정하는 경우

⑧ 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

⑨ 주권을 신규상장 하거나 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

⑩ 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

운영자금 및 신약개발 관련 전략적 투자자 확보

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

오성첨단소재 
주식회사
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
660,377
1년간 
의무보유

에이비프로바이오
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
471,698
1년간 
의무보유

아르고스조합
해당사항 없음
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 
신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 
납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 
최종 선정하였음.
해당사항 없음
141,509
1년간 
의무보유

화일약품(주)
우리사주조합
해당사항 없음
-
해당사항 없음
283,018
1년간 
의무보유

※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재
◆복수click가능◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입