KB금융 — 의결권대리행사권유참고서류 (20201030)
제출인: KB금융지주 우리사주조합

참고서류
3.4
주식회사 KB금융지주

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020 년 10 월 30 일

위임권유기간시작일:
2020 년 11 월 5 일

권 유 자:
성 명: KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강
주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 26 국민은행 본점
전화번호: 02)2073-3099

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

KB금융지주
우리사주조합
조합장 류제강
보통주
1,037
0.00024%
우리사주조합
조합장

주) 상기 주식 소유 수량은 우리사주조합 조합원계정 주식수를 포함하여 기재한 것임

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

계

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

류제강
보통주
1,037
우리사주조합
조합장

김창희

3. 피권유자의 범위

2020년 임시주주총회를 위한 주주명부 폐쇄 기준일(2020년 10월 12일) 기준 3,000주
이상 소유한 주주 전체 및 1주 이상 소유한 계열회사 임직원(우리사주조합원) 전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

KB금융지주 우리사주조합은 KB금융그룹 직원들이자 주주로서 전체 주주님들과 고객의 이익을 위하여 성실한 업무수행과 동시에 투자자의 이익을 보호하고 사회적 책임을 다하기 위해 노력하고 있습니다.

우리사주조합은 많은 주주들(총 7,871인, 2,294,280주, 지분율 0.589%)의 동의로 대한민국 최고수준의 ESG전문가 2인을 사외이사로 추천하는 안건을 제안 했습니다.

이에 주주님들께서는 11월 20일(금) 개최되는 임시주주총회에서 다룰 의안들에 대하여 KB금융지주 우리사주조합에 의결권을 위임하여 주시기 바랍니다.

현재 이사회는 이사 전원(9인)으로 ESG위원회를 구성하고 ESG에 기반한 상품, 투자, 대출과 사회적 가치 창출을 선도하려는 노력을 기울이고 있으며, 일부 가시적 성과에도 불구하고 현재 구성원의 면면에서 ESG 전략 및 정책 수립 등 최고의사결정 역할을 수행할 수 있는 역량을 충분히 갖추고 있는가에 대해서는 여전히 의문과 우려가 있습니다.

「2019년 지배구조 및 보수체계 연차보고서」(2020.4.8. 공시) 의 “19년말 사외이사 별 전문분야는 금융경영 2명, 재무 1명, 회계 1명, 법률/규제 1명, 리스크관리 1명, 소비자보호 1명으로 구성”되어 있으며, 소비자보호 전문가 1명조차 생애이력은 검찰 출신의 법률전문가입니다.

주주제안 주주들은 이사회가 ESG위원회를 형식과 실질 양 측면에서 전문적이고 구체적으로 운영하기 위해 ESG 영역에서 널리 인정받은 전문가를 사외이사로 충원할 필요가 있다고 판단하고 있습니다.

제3호 의안 윤순진 사외이사후보는 서울대학교 환경대학원 교수로서 환경, 에너지정책 전문가입니다.(경력사항 등 참조)

제4호 의안 류영재 사외이사후보는 사회책임투자, ESG, 주주권행사 컨설팅 전문기업인 서스틴베스트 대표이사로서 ESG, 지속가능경영 컨설팅 전문가입니다.(경력사항 등 참조)

위 2인의 사외이사 후보는 ESG 영역의 사회적 책임에 대한 전문성 및 풍부한 실무경험을 바탕으로 독립적인 위치에서 사외이사의 취지에 맞는 역할을 수행할 수 있을 것이며, 기업지배구조 개선과 기업가치 향상에 기여할 적임자 입니다.

KB금융지주가 투명한 지배구조, 공정한 조직운영, 사회적 책임 이행 등 정도로 나아갈 수 있도록 우편에 동봉한 위임장의 아래 안건에 대해서는 찬성에 표시하여 11월 19일(목)까지 도착하도록 제게 다시 보내 주시기 바랍니다.

○ 제3호 의안 : 사외이사후보 윤순진 - 찬성 (O)

○ 제4호 의안 : 사외이사후보 류영재 - 찬성 (O)

KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 올림

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020 년 11 월 5 일, (종료일) - 2020 년 11 월 19 일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 □ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소

홈페이지의 관리기관

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020 년 11 월 20 일(금) 오전 10 시
 (장소) - 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26
 국민은행 여의도본점 4층 강당

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 오효진
 (부서 및 직위) - 우리사주조합 사무국장
 (연락처) - 02) 2073-3099

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

구분
후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의
관계
추천인

제1호 의안
윤종규
1955.10.13
해당사항없음
해당사항없음
이사회
(회장후보추천위원회)

제2호 의안
허인
1961.12.19
해당사항없음
해당사항없음
이사회

제3호 의안
윤순진
1967.03.07
사외이사후보
해당사항없음
주주제안
(KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 등)

제4호 의안
류영재
1960.03.05
사외이사후보
해당사항없음
주주제안
(KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 등)

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

구분
후보자
성명
주된직업
세부경력
당해
법인
과의
최근
3년간
 거래
내역

기간
내용

제1호 의안
윤종규
(재선임)
임기 3년
KB금융지주
대표이사 회장
2010.08~2013.07
2013.10~2014.10
2014.11~2017.11
2014.11~현재
KB금융지주 부사장(CFO 및 CRO)
김앤장법률사무소 상임고문
KB국민은행 은행장
KB금융지주 대표이사 회장
해당
사항
없음

제2호 의안
허인
(재선임)
임기 *
KB국민은행
은행장
2008.08~2012.01
2012.01~2013.07
2013.07~2014.12
2015.01~2015.12
2016.01~2017.11
2017.11~현재

KB국민은행 신림남부지점장
KB국민은행 삼성타운기업금융 지점장
KB국민은행 여신심사본부 상무
KB국민은행 경영기획그룹 전무
KB국민은행 영업그룹 부행장
KB국민은행 은행장
KB금융지주 기타비상무이사
해당
사항
없음

제3호 의안
윤순진
(신규선임)
임기 2년
서울대학교
환경대학원 교수
2018.01~2019.12
2012.09~현재
2017.12~현재
2018.06~현재
2019.02~현재
2019.04~현재
한국 환경사회확회 회장
서울대학교 환경대학원 교수
대통령 직속 정책기획위원회 위원
한국에너지정보문화재단 이사장(비상임)
미세먼지특별대책위원회 위원
서울대학교 지속가능발전연구소 소장
해당
사항
없음

제4호 의안
류영재
(신규선임)
임기 2년
(주)서스틴베스트
대표이사
2008.06~2012.12
2011.02~2013.12
2011.03~2016.12
2012.06~2018.06

2013.01~2018.01
2017.11~2018.07
2017.12~2018.12
2018.01~2018.09
2019.08~2020.07
2006.09~현재
2007.04~현재
2015.07~현재
2017.11~현재

2019.04~현재
2020.01~현재
2020.07~현재
사회복지공동모금회(사랑의 열매)모금위원
동반성장위원회 동반성장지수실무위원회 위원
인하대 경영대학원 지속가능 MBA 대우교수
Hermes Investment Management(London)
수석고문
KAIST 경영대학원 대우교수
(재)한국사회투자 이사
KAIST 금융 MBA 대우교수
대통령직속 국민경제자문회의 위원
인하대학교 경영대학원 지속가능겸임교수
(주)서스틴베스트 대표이사
(사)한국사회책임포럼 이사, 동 포럼 연구소 소장
KSD(한국예탁결제원) 나눔재단 이사/운영위원장
금융위원회 산하 금융발전심의위원회 위원
(자본시장분과)
한국투자공사 운영위원회 위원
사단법인 한국기업거버넌스포럼 회장
기획재정부 연기금투자풀 운영위원회 민간위원
해당
사항
없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행계획

윤순진
사외이사로서 이사회를 통해 회사의 업무 집행에 관한 의사결정에 성실히 참여하겠습니다.

특히 환경에너지정책 전문가로서 최근 KB금융지주에서 ESG 경영에 힘쓸 것임을 천명함에 따라 해당 분야 전문가로서 KB금융지주가 ESG 경영을 성실히 수행해 나가는데 미력하나마 최선의 노력을 다하겠습니다.

특히 KB금융이 지난 9월 국내 금융그룹 최초로 탈석탄 금융을 선언하면서 그린 리더십을 발휘하고 있는 상황에서 KB금융의 ESG 경영이 보다 차실하게 이뤄져 사회적 책임을 다하면서도 지속가능한 경영 수익을 낼 수 있는 데 기여하고자 합니다.

류영재
[ESG 요소의 경영 내재화 추진]
진정한 ESG 경영이란, KB금융지주를 둘러싼 환경/사회/지배구조 이슈들을 파악해 각 금융계열사들의 경영전략 및 활동에 내재화 시킴으로써 중장기적 기업가치 제고와 연결시키는 것입니다.

이를 위해 각 금융계열사별로 기업가치 제고와 연관된 'ESG KPI'를 설정하여 이를 주기적으로 모니터링하고, 또한 관련 위험/기회를 선제적으로 관리하겠습니다.

이 현황 및 결과를 주기적으로 공시함으로써 피드백을 받고 이를 지속적으로 KB금융지주의 ESG 경영의 개선에 반영함으로써 ESG 경영의 선순환 구조를 완성하겠습니다.

결과적으로, KB금융지주를 ESG 경영의 모범사례(Best Practice)로 포지셔닝하고 국내는 물론 글로벌 ESG 선도 금융기관으로 만들어 나가겠습니다.

[소수주주들과의 긴밀한 소통 강화]
기업지배구조 및 장기 기업가치 개선을 위해 해외 기관투자자들을 대리하여 주주활동을 해온 다년간의 경험을 바탕으로, 국내외 주요 주주들과의 소통을 강화함으로써 보다 주주친화적인 경영을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

이를 위하여, 정례적인 Shareholder Dialogue를 지속적으로 추진하고 주주들의 요구와 기대를 경영에 합리적으로 반영할 수 있도록 하겠습니다.

[이사회의 견제와 균형(Check & Balance) 및 효과성(Effectiveness) 제고]
이사회의 실질적 역할을 강화하기 위해서는 두 가지 점이 중요합니다.
첫째, 이사회 내 의사결정 과정에서 독립적 견제와 균형 기제가 작동하여 객관적이고 합리적인 최적 안을 도출해 내는 것입니다. 둘째, 이사회 구성원들의 다양한 전문성과 경험이 의사결정 과정에 적절히 반영됨으로써 중장기적 기업가치 제고와 연결될 수 있도록 이사회의 효율성 및 효과성을 제고하는 것입니다.

전통적으로 국내에서는 전자의 견제와 균형 관점에 보다 집중하였다면, 후자의 이사회 효과성 제고를 위해서도 더욱 노력하겠습니다. 이 과정에서 국내외 최고의 모범사례들이 KB금융지주 이사회에 도입될 수 있도록 최선을 다하겠습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

사외이사 후보 해당사항 없음

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항