다이나믹솔루션 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20201029)
제출인: 반호영

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)네오펙트

1111
1100
20201016

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 10월 22일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 10월 29일

보고자 :
반 호 영

요약정보

발행회사명
(주)네오펙트
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,546,828
28.97

이번 보고서
4,473,230
33.57

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
3,519,328
28.75

이번 보고서
3,522,050
26.43

보고사유
장내매수 및 신주인수권증서 취득, 처분에 따른 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)네오펙트
회사코드
290660

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,406,280

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
반호영
한자(영문)
潘 호 營
(Ban Ho Young)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 기흥구 동백중앙로36번길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
771013

직업(사업내용)
발행회사((주)네오펙트) 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)네오펙트
부서
재무기획팀

직위
대리
전화번호
070-88*******

성명
민 영 기
팩스번호
031-75******

이메일 주소
******neofect.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
최용근
개인(국내)
공동보유자
750602
대한민국
경기도 용인시 기흥구 중동
현) 네오펙트 CTO
임원(등기)

2
김향중
개인(국내)
공동보유자
800612
대한민국
경기도 수원시 영통구 하동
-
-

3
김현규
개인(국내)
친인척
830219
대한민국
서울특별시 강동구 길동
현) 네오펙트 품질관리팀장
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 07월 17일
반호영
3
3,546,828
28.97
3,546,828
28.97
12,242,870

이번보고서
2020년 10월 29일
반호영
3
4,473,230
33.57
3,552,650
28.64
12,406,280

증 감
926,402
4.60
5,822
-0.33
163,410

*) 직전 보고서 이후 발행주식총수 변동 내역
1) 20.07.21 전환사채의 전환권 행사로 인한 70,621주 증가
2) 20.08.03 전환사채의 전환권 행사로 인한 47,080주 증가
3) 20.07.14 전환상환우선주의 보통주 전환으로 인한 45,709주 증가
 (전환행사된 우선주 : 89,745주(발행주식총수 감소), 
 전환된 보통주 : 135,454주(발행주식총수 증가))

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(1~10)의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 1∼10 각호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 업무집행과 관련한 상기의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

-자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호(아래1~10)
1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 
3. 회사의 자본금의 변경 
4. 회사의 배당의 결정 
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병 
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전 
7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도 
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약 
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내 매수
- 신주인수권증서 취득
- 신주인수권증서 매도

변동사유
- 보고자(반호영) 및 특별관계자(김현규)의 장내 매수
- 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득 (보고자 및 특별관계자 전원)
- 신주인수권증서 장내,외매도 (보고자 및 특별관계자 2인)

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
반호영
771013
1,766,690
-
-
487,603
-
-
-
-
-
2,254,293
16.92

특별
관계자
최용근
750602
1,108,854
-
-
417,747
-
-
-
-
-
1,526,601
11.46

김향중
800612
646,506
-
-
-
-
-
-
-
-
646,506
4.85

김현규
830219
30,600
-
-
15,230
-
-
-
-
-
45,830
0.34

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,406,280
920,580
33.57
28.64

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
반호영
771013
2,254,293
-
-
-
-
-
-
2,254,293
16.92

특별
관계자
최용근
750602
1,526,601
-
-
-
-
-
-
1,526,601
11.46

김향중
800612
646,506
-
-
-
-
-
-
646,506
4.85

김현규
830219
45,830
-
-
-
-
-
-
45,830
0.34

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

(1) 공동보유목적확약

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
반호영
본인
771013
의결권있는 주식
1,766,690
최용근, 김향중
공동보유목적확약
2018.07.13
코스닥시장 상장일로부터 3년
13.26
본인

2
최용근
공동보유자
750602
의결권있는 주식
1,108,854
반호영
공동보유목적확약
2018.07.13
코스닥시장 상장일로부터 3년
8.32
임원

3
김향중
공동보유자
800612
의결권있는 주식
646,506
반호영
공동보유목적확약
2018.07.13
코스닥시장 상장일로부터 3년
4.85
특수관계인

합계(주식등의 수)
3,522,050
합계(비율)
26.43
-

주) 당사의 코스닥시장 상장일은 2018년 11월 28일입니다

(2) 주식담보설정계약

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
반호영
본인
771013
의결권있는 주식
300,000
KB손해보험
주식담보대출
2020.07.14
2020.07.14~2021.07.14
2.25
-

2
반호영
본인
771013
의결권있는 주식
300,000
현대해상화재보험
주식담보대출
2020.07.14
2020.07.14~2021.07.14
2.25
-

3
반호영
본인
771013
의결권있는 주식
240,000
KB저축은행
주식담보대출
2020.07.14
-
1.80
-

합계(주식등의 수)
840,000
합계(비율)
6.30
-

주) 공동보유목적확약상의 주식 가운데 일부가 주식담보대출의 담보로 제공되었습니다. 보유주식등에 관한 계약을 모두 누적하여 작성할 경우 본 보고대상자들의 총 보유주식 등을 초과하게 되고, 공동보유목적확약에 포함되는 주식이므로 별도로 기재합니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
300,000
300,000,000
반호영
4.39
200.00
-

2
300,000
300,000,000
반호영
4.30
200.00
-

3
240,000
300,000,000
반호영
4.40
200.00
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
반호영
771013
2,722
-
-
487,603
-
-
-
-
-
490,325
3.68

특별
관계자
최용근
750602
-
-
-
417,747
-
-
-
-
-
417,747
3.13

김향중
800612
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김현규
830219
3,100
-
-
15,230
-
-
-
-
-
18,330
0.14

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김현규
830219
2020년 03월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
27,500
3,100
30,600
3,363
-

김현규
830219
2020년 10월 16일
기타(+)
신주인수권이표시된것
-
15,230
15,230
1,000
주2)

반호영
771013
2020년 03월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,763,968
2,222
1,766,190
3,243
-

반호영
771013
2020년 03월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,766,190
500
1,766,690
2,830
-

반호영
771013
2020년 10월 16일
기타(+)
신주인수권이표시된것
-
879,337
879,337
1,000
주2)

반호영
771013
2020년 10월 22일
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
879,337
-351,734
527,603
646
주3)

반호영
771013
2020년 10월 23일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
527,603
-40,000
487,603
474
-

최용근
750602
2020년 10월 16일
기타(+)
신주인수권이표시된것
-
551,911
551,911
1,000
주2)

최용근
750602
2020년 10월 22일
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
551,911
-110,382
441,529
646
주3)

최용근
750602
2020년 10월 23일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
441,529
-23,782
417,747
481
-

김향중
800612
2020년 10월 16일
기타(+)
신주인수권이표시된것
-
321,786
321,786
1,000
주2)

김향중
800612
2020년 10월 22일
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
321,786
-321,786
-
646
주3)

주1) 상기 신주인수권증서의 취득/처분단가는 취득 기준일인 2020년 10월 16일 종가(3,970원)와 유상증자 1차발행가액(2,970원)의 차액
주2) 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자 관련, 구주주 신주인수권증서 취득분

주3) 매도상대방 : 전량 기관투자자

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

반호영
771013
8,622,170
-
879,337,000
887,959,170

최용근
750602
-
-
551,911,000
551,911,000

김향중
800612
-
-
321,786,000
321,786,000

김현규
830219
10,426,500
-
15,230,000
25,656,500

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없습니다.

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

반호영
771013
근로소득

김현규
830219
근로소득

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

반호영
771013
유상증자 신주인수권증서 취득 관련 차액 단순 기재

최용근
750602
유상증자 신주인수권증서 취득 관련 차액 단순 기재

김향중
800612
유상증자 신주인수권증서 취득 관련 차액 단순 기재

김현규
830219
유상증자 신주인수권증서 취득 관련 차액 단순 기재