KB금융 — 의결권대리행사권유참고서류 (20201028)
제출인: KB금융

참고서류
3.4
주식회사 KB금융지주

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020 년 10 월 28 일

위임권유기간시작일:
2020 년 11 월 2 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 KB금융지주
주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26
전화번호: 02) 2073-2824

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

주식회사
KB금융지주
보통주
26,173,585
6.29%
본인
자기주식

주) 상법 제369조 제2항에 의거 자기주식은 의결권이 없음

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항
(기준일: 2020.10.12)

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

윤종규
대표이사
보통주
21,000
0.01%
대표이사

선우석호
사외이사
보통주
1,300
0.00%
사외이사

Stuart B. 
Solomon
사외이사
-
-
-
사외이사

최명희
사외이사
-
-
-
사외이사

정구환
사외이사
-
-
-
사외이사

김경호
사외이사
-
-
-
사외이사

권선주
사외이사
-
-
-
사외이사

오규택
사외이사
-
-
-
사외이사

허 인
기타비상무이사
보통주
13,500
0.00%
기타비상무이사

이창권
부사장
보통주
2,010
0.00%
임원

김기환
부사장
보통주
2,662
0.00%
임원

서남종
부사장
보통주

1,119

0.00%
임원

임필규
부사장
보통주
1,005
0.00%
임원

조경엽
부사장
보통주
1,500
0.00%
임원

조영혁
부사장
보통주
1,961
0.00%
임원

조남훈
전무
보통주

1,000

0.00%
임원

박찬일
상무
보통주
1,371
0.00%
임원

최석문
상무
보통주
775
0.00%
임원

권순범
상무
보통주
1,500
0.00%
임원

박정림
부문장
보통주
3,150
0.00%
임원

김성현
부문장
보통주
15,468
0.00%
임원

양종희
부문장
보통주
914
0.00%
임원

이동철
부문장
보통주
3,325
0.00%
임원

김영길
부문장
보통주

229

0.00%
임원

김운태
부문장
보통주
1,348
0.00%
임원

정문철
총괄
보통주
1,486
0.00%
임원

한동환
총괄
보통주
1,100
0.00%
임원

이우열
총괄
보통주
1,508
0.00%
임원

윤진수
총괄
보통주
100
0.00%
임원

우상현
총괄
보통주
348
0.00%
임원

하정
총괄
-
-
-
임원

성채현
총괄
보통주
7,086
0.00%
임원

송윤상
총괄
-
-
-
임원

최재영
본부장
보통주
665
0.00%
임원

맹진규
실장
보통주
800
0.00%
임원

계
-
88,230
0.02%
-

주1) 권유자의 특별관계자는 공시일 현재(2020.10.28) 기준이며, 주식 소유 수
량은
2
020.10.12
(주주명부 폐쇄일)

기준임

주2)
상기 주식 소유 수량은 우리사주조합 조합원계정 주식수를 포함하여 기재한 것으로 '자본시장과 금융투자 
 업에 관한 법률' 제173조에 의한 임원등의 특정증권 등 소유상황보고서 상 소유 주식수와는 상이할 수 있음
주3) 상기 주식 소유 비율은 자기주식을 제외한 의결권 있는 발행주식총수 대비 비율임

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

성은주(KB금융지주)
보통주
115
직원
-

김민석(KB금융지주)
보통주
396
직원
-

3. 피권유자의 범위

2020년 임시주주총회를 위한 주주명부 폐쇄 기준일(2020년 10월 12일) 기준 전체 주주

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

KB금융지주는 주주총회 결의를 위한 의결정족수 확보를 위해 의결권 대리행사를 권유하오니 
당사에 의결권을 위임하여 주시기 바랍니다.

한편, 이사회는 KB금융지주 우리사주조합장 등 일부 주주가 제안한 사외이사 후보추천 주주제안을 검토하고 이를 본 임시주주총회에 부의한 바, 금번 주주제안이 회사와 주주전체의 이익에
부합하는지에 대해 아래와 같이 의견을 드립니다.

1. 당사의 사외이사후보 추천은 후보군 구성(주주와 Search Firm 추천 후보자 취합), 후보군 평가및 압축(외부 인선자문위원의 전문성 및 역량 평가), 후보군 평판 조회(Search Firm), 최종 후보 선정(사외이사후보추천위원회)의 단계로 체계적이고 엄격하게 진행되고, 각 단계별 의사결정 
주체는 독립성과 공정성이 보장됩니다. 당사 주주라면 누구든 사외이사 예비 후보를 추천할 수 있고 기업구조 모범사례로도 평가받고 있는 이 제도를 통해 추천되어 선임된 다수의 전·현직 사외이사는 모두 당사의 발전과 주주가치 제고에 기여한 바가 큽니다.

이에, 이사회는 주주제안 제도를 통해 제안된 후보의 법적 자격요건 충족 여부와는 별개로 KB의모범적 사외이사 후보군 관리 및 추천 절차를 거치지 않은 후보가 사외이사로 선임되는 것은 
바람직하지 않다고 판단합니다.

2. 제안 주주는 ESG 강화를 위해 환경 및 지배구조 전문가를 시급히 이사로 추천한다고 밝히고 있습니다만, 당사는 2020년 3월 이미 업계 최초로 ESG위원회를 지배구조 전문가를 포함하여 다양한 분야의 식견을 겸비한 이사 전원으로 구성하였고, 이후 탄소배출량 감축, 'KB GREEN 
WAY 2030' 발표 및 금융그룹 최초의 '탈석탄금융' 선언 등 ESG 관련 개선 노력을 지속적으로 추진하였습니다.

그 결과 ESG 분야 최고 권위의 한국기업지배구조원의 2020년 평가에서 환경(E), 사회(S), 지배구조(G)의 각 부문별 등급과 통합등급까지도 금융회사 중 유일하게 모두 A+를 획득했습니다. 
이러한 성과에서 알 수 있듯이 지금은 동 분야의 전문가를 추가로 충원하기보다는 현재의 모든 이사들이 다양한 전문성과 역량을 바탕으로 ESG 활동을 안정적으로 확대해 나가는 것이 우선되어야 한다고 생각합니다.

3. 현재 이사회 규모와 구조는 수년간 주주총회에서 주주들의 승인으로 형성된 것입니다. 기존 이사 퇴임 등 불가피한 사유 없이, 임시주주총회에서 주주제안 후보들이 추가로 선임되면 이사회와 위원회 구성 변경이 불가피하고 이사회 운영에 혼란도 예상됩니다.

이사회는 위와 같은 이유로 본건 주주제안이 회사와 전체 주주의 이익에 바람직하지 않다고 
판단하여 제3호와 제4호 의안에 대해 반대합니다.

5. 기타 사항

가. 위임권
유기간
: (시작일) - 2020년 11 월 2 일, (종료일) - 2020년 11 월 19 일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√
피권유자에게 직접 교부하는 방법

√
우편 또는 모사전송에 의한 방법

√
전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)

√
주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)

√
인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
한국예탁결제원 전자투표 시스템
(인터넷 주소) https://evote.ksd.or.kr 
(모바일 주소) https://evote.ksd.or.kr/m

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회소집통지 및 공고시에 "전자투표에 관한사항"을 안내하였음

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

Morrow Sodali Pty Ltd.
외국인 기관주주 대상 의결권 행사 
권유업무 및 자문
-

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020년 11월 20일(금) 오전 10시 
 (장소) - 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26
 국민은행 여의도본점 4층 강당

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) 김민석 
 (부서 및 직위) IR부 차장 
 (연락처) 02) 2073-2882

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

제1호 의안
윤종규
1955.10.13
해당사항없음
해당사항없음
이사회
(회장후보추천위원회)

제2호 의안
허인
1961.12.19
해당사항없음
해당사항없음
이사회

제3호 의안

윤순진

1967.03.07

사외이사후보

해당사항없음

주주제안

(KB금융지주 우리사주조합
조합장 류제강 등)

제4호 의안
류영재
1960.03.05

사외이사후보

해당사항없음

주주제안

(KB금융지주 우리사주조합
조합장 류제강 등)

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

구분
후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

제1호 의안
윤종규
(재선임)
임기 3년
KB금융지주 
대표이사 회장
2010.08~2013.07
2013.10~2014.10
2014.11~2017.11
2014.11~현재
KB금융지주 부사장(CFO 및 CRO)
김앤장법률사무소 상임고문
KB국민은행 은행장
KB금융지주 대표이사 회장
해당사항없음

제2호 의안
허인
(재선임)
임기*
KB국민은행 
은행장
2008.08~2012.01
2012.01~2013.07
2013.07~2014.12
2015.01~2015.12
2016.01~2017.11
2017.11~현재
2017.11~현재
KB국민은행 신림남부지점장
KB국민은행 삼성타운기업금융 지점장
KB국민은행 여신심사본부 상무
KB국민은행 경영기획그룹 전무
KB국민은행 영업그룹 부행장
KB국민은행 은행장
KB금융지주 기타비상무이사
해당사항없음

제3호 의안
윤순진
(신규선임)
임기 2년
서울대학교 
환경대학원 교수
2018.01~2019.12
2012.09~현재
2017.12~현재
2018.06~현재
2019.02~현재
2019.04~현재
한국 환경사회학회 회장
서울대학교 환경대학원 교수
대통령 직속 정책기획위원회 위원
한국에너지정보문화재단 이사장(비상임)
미세먼지특별대책위원회 위원
서울대학교 지속가능발전연구소 소장
해당사항없음

제4호 의안
류영재
(신규선임)
임기 2년
(주)서스틴베스트 대표이사
2008.06~2012.12
2011.02~2013.12
2011.03~2016.12
2012.06~2018.06
2013.01~2013.12
2013.01~2018.01
2017.11~2018.07
2017.12~2018.12
2018.01~2018.09
2019.08~2020.07
2006.09~현재
2007.04~현재
2015.07~현재
2017.11~현재
2019.04~현재
2020.01~현재
2020.07~현재
사회복지공동모금회(사랑의 열매) 모금위원
동반성장위원회 동반성장지수실무위원회 위원
인하대 경영대학원 지속가능 MBA 대우교수
Hermes Investment Management(London) 수석고문
KAIST 경영대학원 대우교수
(재)한국사회투자 이사
KAIST 금융 MBA 대우교수
대통령직속 국민경제자문회의 위원
보건복지부 국민연금 기금발전위원회 위원
인하대학교 경영대학원 지속가능겸임교수
(주)서스틴베스트 대표이사
(사)한국사회책임포럼 이사 및 동 포럼 연구소 소장
KSD(한국예탁결제원) 나눔재단 이사/운영위원장
금융위원회 산하 금융발전심의위원회 위원(자본시장분과)
한국투자공사 운영위원회 위원
사단법인 한국기업거버넌스포럼 회장
기획재정부 연기금투자풀 운영위원회 민간위원
해당사항없음

* 허인 이사의 임기는 2022년 3월, 제14기 정기주주총회일까지임

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자성명
직무수행계획

윤순진
사외이사로서 이사회를 통해 회사의 업무 집행에 관한 의사결정에 성실히 참여하겠습니다. 

특히 환경에너지정책 전문가로서 최근 KB 금융지주에서 ESG 경영에 힘쓸 것임을 천명함에 따라 해당 분야 전문가로서 KB금융지주가 ESG 경영을 성실히 수행해나가는 데 미력하나마 최선의 노력을 다하겠습니다.

특히 KB금융이 지난 9월 국내 금융그룹 최초로 탈석탄 금융을 선언하면서 그린 리더십을 발휘하고 있는 상황에서 KB 금융의 ESG 경영이 보다 착실하게 이뤄져 사회적 책임을 다하면서도 지속가능한 경영 수익을 낼 수 있는 데 기여하고자 합니다.

류영재

[ESG 요소의 경영 내재화 추진]

진정한 ESG 경영이란, KB금융지주를 둘러싼 환경/사회/지배구조 이슈들을 파악해 각 금융계열사들의 경영전략 및 활동에 내재화시킴으로써 중장기적 기업가치 제고와 연결시키는 것입니다.

이를 위해 각 금융계열사별로 기업가치 제고와 연관된 'ESG KPI'를 설정하여 이를 주기적으로 모니터링하고, 또한 관련 위험/기회를 선제적으로 관리하겠습니다.

이 현황 및 결과를 주기적으로 공시함으로써 피드백을 받고 이를 지속적으로 KB금융지주의 ESG 경영의 개선에 반영함으로써 ESG 경영의 선순환 구조를 완성하겠습니다.

결과적으로, KB금융지주를 ESG 경영의 모범사례(Best Practice)로 포지셔닝하고 국내는 물론 글로벌 ESG 선도 금융기관으로 만들어 나가겠습니다.

[소수주주들과의 긴밀한 소통 강화]

기업지배구조 및 장기 기업가치 개선을 위해 해외 기관투자자들을 대리하여 주주활동을 해온 다년간의 경험을 바탕으로, 국내외 주요 주주들과의 소통을 강화함으로써 보다 주주친화적인 경영을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

이를 위하여, 정례적인 Shareholder Dialogue를 지속적으로 추진하고 주주들의 요구와 기대를 경영에 합리적으로 반영할 수 있도록 하겠습니다.

[이사회의 견제와 균형(Check & Balance) 및 효과성(Effectiveness) 제고]

이사회의 실질적 역할을 강화하기 위해서는 두 가지 점이 중요합니다.
첫째, 이사회 내 의사결정 과정에서 독립적 견제와 균형 기제가 작동하여 객관적이고 합리적인 최적 안을 도출해 내는 것입니다. 둘째, 이사회 구성원들의 다양한 전문성과 경험이 의사결정 과정에 적절히 반영됨으로써 중장기적 기업가치 제고와 연결될 수 있도록 이사회의 효율성 및 효과성을 제고하는 것입니다.

전통적으로 국내에서는 전자의 견제와 균형 관점에 보다 집중하였다면, 후자의 이사회 효과성 제고를 위해서도 더욱 노력하겠습니다. 이 과정에서 국내외 최고의 모범사례들이 KB금융지주 이사회에 도입될 수 있도록 최선을 다하겠습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자성명
추천 사유

윤종규
윤종규 대표이사 회장 후보는 지난 6년간 조직을 안정적으로 운영하면서 KB를 
리딩금융그룹으로 자리 매김시켰습니다.

또한, 비은행과 글로벌 부문에서 성공적인 M&A를 통해 수익 다변화의 기반을 마련하는 등 훌륭한 성과를 보여주었으며, 디지털 금융혁신 등을 통해 그룹의 미래성장기반을 구축했고 ESG에 대해서도 남다른 철학과 소신을 보유하고 있습니다.

윤종규 대표이사 회장 후보는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등 관련 법령에서 정하고 있는 자격요건을 모두 충족하고 있으며, 코로나19와 같이 위기가 일상화된 시대에 KB에 부여된 과제를 극복하고 지속성장을 이끌기 위한 최적임자로 판단되어 대표이사 회장 후보로 추천하였습니다.

허인

허인 기타비상무이사 후보는 지난 3년간 KB금융그룹내 가장 큰 계열사인 KB국민은행 은행장으로서 국내외 영업환경이 어려운 상황 속에서도 실적 개선, 글로벌 네트워크 확장 등 조직을 안정적으로 운영하여 KB국민은행을 리딩뱅크로 이끌었습니다. 

또한, 코로나19 여파, 사모펀드 대란 속에서도 은행권 최고 수준의 건전성을 유지하였으며, 특히 미래 성장 동력 확보를 위해 디지털 금융 혁신을 이끌고 있습니다.

허인 후보는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등 관련 법령에서 정하고있는 자격요건을 모두 충족하고 있으며, 기타비상무이사로서 포스트 코로나19 시대에 KB가 직면하고 있는 다양한 도전과 과제에 대해 전문적인 의견을 제시함으로써 이사회가 합리적인 판단을 하는 데 크게 기여할 수 있는 적임자로 판단되어 기타비상무이사 후보로 추천하였습니다.

윤순진
- 주주제안에 의해 추천된 후보자임.

류영재
- 주주제안에 의해 추천된 후보자임.

※ 기타 참고사항

당사 「지배구조 내부규범」
제37조에 따라 회장후보추천위원회 추천에 따른 대표이사 회장 후보 추천 내역을,
제3조에 따라 주주제안에 따른 사외이사 후보 주주총회 부의 내역을 당사 및 전국은행연합회의 홈페이지에 공시하였으니 참고하시기 바랍니다.

확인서

【
확 인 서】

대표이사 회장 확인서.jpg
사내이사후보 윤종규 확인서

주) 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-15조 제3항 제3호 중 마목은 사외이사의 경우에 한하는 
 항목으로 사내이사 후보는 해당사항 없음

기타비상무이사 후보 허인.jpg
기타비상무이사후보 허인 확인서

주) 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-15조 제3항 제3호 중 마목은 사외이사의 경우에 한하는 
 항목으로 기타비상무이사 후보는 해당사항 없음

주주제안 사외이사 후보 윤순진 확인서.jpg
사외이사후보 윤순진 확인서

사외이사 후보 류영재 확인서.jpg
사외이사후보 류영재 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.