윈하이텍 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200915)
제출인: 키움증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)윈하이텍

1111
1100
20181117

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 08월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 09월 14일

보고자 :
키움증권(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)윈하이텍
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
913,575
8.48

이번 보고서
0
0

보고사유
전환사채 전부 상환으로 인한 보고의무 발생

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자목적확인서_윈하이텍

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)윈하이텍
회사코드
192390

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
10,656,896

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
키움증권(주)
한자(영문)
키움證券(株)
Kiwoom securities co., ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-81-76756

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
키움증권(주)
부서
경영기획팀

직위
대리
전화번호
02-378******

성명
박준우
팩스번호
02-378******

이메일 주소
******woom.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: 억원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
270,552
부채총액
249,068

자본총액
21,484
자본금
1,270

대표자
이 현

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)다우기술
최대주주 지분율(%)
48.83

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

주1) 상기 재무상태는 2020년 6월말 별도 재무제표 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
글로벌강소기업키움엠앤에이창업벤처전문사모투자합자회사
투자회사등
운용펀드
819-88-00800
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길
사모투자전문업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 
사모집합투자기구

자산총액
(또는 운용자산총액)
57,667
부채총액
1,188

자본총액
56,479
자본금
63,791

대표자
키움증권(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회(업무집행사원)

최대주주
(최다출자자)
성장금융 성장사다리(정책금융) 전문투자형 사모 투자신탁
최대주주 지분율(%)
37.33

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

주1) 상기 재무상태는 2020년 6월말 별도 재무제표 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
글로벌강소기업키움엠앤에이창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
경영참여형
사모집합투자기구
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

(단위: 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형사모집합투자기구

자본금
63,791
운용자산총액
57,667

대표자
키움증권(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회(업무집행사원)

최대주주
(법인 대표자)
성장금융 성장사다리(정책금융) 전문투자형 사모 투자신탁
최대주주 지분율
37.33

주1) 상기 재무상태는 2020년 6월말 별도 재무제표 기준임.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 05월 18일
키움증권(주)
2
913,575
8.48
-
-
9,863,089

이번보고서
2020년 09월 14일
키움증권(주)
2
0
0
-
-
10,656,896

증 감
-913,575
-8.48
-
-
793,807

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채권 조기상환청구권 행사

변동사유
전환사채권 전부 상환

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

05-보유목적의 경우

5. 보유목적

단순 투자

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
글로벌강소기업키움엠앤에이창업
벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

10,656,896
-
-
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권(주)
본인
0
0
0
0
0
0

글로벌강소기업키움엠앤에이창업
벤처전문사모투자합자회사
특수관계인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
0
0
0
0

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
글로벌강소기업키움엠앤에이창업
벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
-
-
-
-
-913,575
-
-
-
-
-913,575
-8.48

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

글로벌강소기업키움엠앤에이창업
벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2018년 08월 17일
행사가액조정
전환사채권
913,575
42,265
955,840
5,231
전환가액조정

글로벌강소기업키움엠앤에이창업
벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2018년 11월 17일
행사가액조정
전환사채권
955,840
223,127
1,178,967
4,241
전환가액조정

글로벌강소기업키움엠앤에이창업
벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2019년 08월 17일
행사가액조정
전환사채권
1,178,967
125,834
1,304,801
3,832
전환가액조정

글로벌강소기업키움엠앤에이창업
벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2020년 08월 18일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
의결권있는 주식
1,304,801
-1,304,801
-
-
윈하이텍 제2회 전환사채권

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미