조이시티 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200911)
제출인: 엔드림

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)조이시티

1101
0100
20200907

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 09월 07일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 09월 10일

보고자 :
(주)엔드림

요약정보

발행회사명
(주)조이시티
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,426,284
36.96

이번 보고서
5,087,754
35.48

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
3,537,666
24.10

이번 보고서
3,537,666
24.64

보고사유
- 콜옵션 양수도계약에 따른 보유주식등의 수 및 보유비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)조이시티
회사코드
067000

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
14,188,833

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)엔드림
한자(영문)
NDREAM Co.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 중대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
547-88-00185

직업(사업내용)
게임소프트웨어 개발 및 공급
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)엔드림
부서
경영지원팀

직위
팀장
전화번호
02-208******

성명
방대현
팩스번호
02-214******

이메일 주소
******@ndream.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
39,960,214,674
부채총액
24,686,183,205

자본총액
15,274,031,469
자본금
9,031,250,000

대표자
조성원, 박영호

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
조성원
최대주주 지분율(%)
25.43

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

* 상기 재무정보는 2019년 말 기준 정보입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조성원
개인(국내)
대표이사
690601
대한민국
경기도 성남시 분당구 하오개로
회사원
임원(등기)

2
김태곤
개인(국내)
임원
720505
대한민국
서울특별시 송파구 올림픽로
회사원
임원(등기)

3
조한서
개인(국내)
임원
740831
대한민국
경기도 성남시 분당구 성남대로
회사원
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

*해당 사항 없습니다.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 07월 10일
(주)엔드림
4
5,426,284
36.96
4,661,807
32.86
14,188,833

이번보고서
2020년 09월 10일
(주)엔드림
4
5,087,754
35.48
4,661,807
32.86
14,188,833

증 감
-338,530
-1.48
0
0.00
0

4. 보유목적

보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항에 대항하는 다음 각호 사항에 대하여, 회사에 영향력을 행사하고자 합니다.

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

보고서 제출일 현재 상기 각 호에 열거된 사항과 관련이 있거나 그러한 결과를 야기할 수 있는 구체적인 계획을 가지고 있지는 않으나, 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각호의 사항이 발생할 경우, 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 콜옵션 양수도

변동사유
발행회사의 전환사채에 대한 콜옵션 양수도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)엔드림
547-88-00185
4,291,807
-
-
-
-
-
-
-
-
4,291,807
29.92

특별
관계자
조성원
690601
170,000
-
-
-
-
-
-
-
200,000
370,000
2.58

김태곤
720505
150,000
-
-
-
-
-
-
-
155,947
305,947
2.14

조한서
740831
50,000
-
-
-
-
-
-
-
70,000
120,000
0.84

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

14,188,833
425,947
35.48
32.86

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)엔드림
547-88-00185
4,291,807
-
-
-
-
-
-
4,291,807
29.92

특별
관계자
조성원
690601
170,000
-
-
-
-
-
200,000
370,000
2.58

김태곤
720505
150,000
-
-
-
-
155,947
-
305,947
2.14

조한서
740831
50,000
-
-
-
-
-
70,000
120,000
0.84

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
(주)엔드림
본인
547-88-00185
의결권있는 주식
713,634
이석호
주식근질권
설정계약
2020년 01월 23일
만기일: 2024년 12월 17일
4.97
주1)

2
(주)엔드림
본인
547-88-00185
의결권있는 주식
713,634
이석호
주식근질권
설정계약
2020년 01월 23일
만기일: 2025년 01월 02일
4.97
주2)

3
(주)엔드림
본인
547-88-00185
의결권있는 주식
713,635
이석호
주식근질권
설정계약
2020년 01월 23일
만기일: 2025년 01월 09일
4.97
주3)

4
(주)엔드림
본인
547-88-00185
의결권있는 주식
713,635
이석호
주식근질권
설정계약
2020년 02월 11일
만기일: 2025년 01월 23일
4.97
주4)

5
(주)엔드림
본인
547-88-00185
의결권있는 주식
662,984
신한금융투자(주)
질권설정계약
2020년 07월 10일
만기일: 2021년 01월 06일
4.62
주5)

6
김태곤
특수관계인
720505
의결권있는 주식
5,438
신한금융투자(주)
담보대출계약
2018년 01월 29일
만기일: 2021년 02월 22일
0.04
주식담보대출

7
김태곤
특수관계인
720505
의결권있는 주식
14,706
신한금융투자(주)
담보대출계약
2019년 06월 18일
만기일: 2020년 11월 24일
0.10
주식담보대출

합계(주식등의 수)
3,537,666
합계(비율)
24.64
-

주1) 주식근질권설정계약의 주요 내용
- 계약당사자: 이석호, (주)엔드림
- 제2회 사모 담보부전환사채 발행으로 인한 근질권설정계약으로 인수자인 이석호가 엔드림이 보유하고 있는 조이시티 발행주식에 대하여 근질권을 설정
- 근질권 설정 대상 주식수는 엔드림이 보유한 조이시티 발행주식수를 전환사채 총 발행금액(300억 원) 중 2회차 발행금액(50억 원)이 차지하는 비율로 안분하여 산정

주2) 주식근질권설정계약의 주요 내용
- 계약당사자: 이석호, (주)엔드림
- 제3회 사모 담보부전환사채 발행으로 인한 근질권설정계약으로 인수자인 이석호가 엔드림이 보유하고 있는 조이시티 발행주식에 대하여 근질권을 설정
- 근질권 설정 대상 주식수는 엔드림이 보유한 조이시티 발행주식수를 전환사채 총 발행금액(300억 원) 중 3회차 발행금액(50억 원)이 차지하는 비율로 안분하여 산정

주3) 주식근질권설정계약의 주요 내용
- 계약당사자: 이석호, (주)엔드림
- 제4회 사모 담보부전환사채 발행으로 인한 근질권설정계약으로 인수자인 이석호가 엔드림이 보유하고 있는 조이시티 발행주식에 대하여 근질권을 설정
- 근질권 설정 대상 주식수는 엔드림이 보유한 조이시티 발행주식수를 전환사채 총발행금액(300억 원) 중 4회차 발행금액(50억 원)이 차지하는 비율로 안분하여 산정

주4) 주식근질권설정계약의 주요 내용
- 계약당사자: 이석호, (주)엔드림
- 제5회 사모 담보부전환사채 발행으로 인한 근질권설정계약으로 인수자인 이석호가 엔드림이 보유하고 있는 조이시티 발행주식에 대하여 근질권을 설정
- 근질권 설정 대상 주식수는 엔드림이 보유한 조이시티 발행주식수를 전환사채 총 발행금액(300억 원) 중 5회차 발행금액(50억 원)이 차지하는 비율로 안분하여 산정

주5) 질권설정계약의 주요 내용
- 계약 당사자: 신한금융투자(주), (주)엔드림
- 증권담보 대출 거래로 인한 질권설정계약으로 채권자 겸 질권자인 신한금융투자가 엔드림이 보유하고 있는 조이시티 발행주식에 대하여 근질권을 설정
- 질권 설정 대상 주식수는 대출금액(60억 원)의 200%상당액(120억 원)을 대출실행일 전일 종가 기준으로 산정

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
713,634
5,000,000,000
본인
0
150
-

2
713,634
5,000,000,000
본인
0
150
-

3
713,635
5,000,000,000
본인
0
150
-

4
713,635
5,000,000,000
본인
0
150
-

5
662,984
6,000,000,000
본인
3.50
170
-

6
5,438
92,989,100
본인
4.00
140
-

7
14,706
100,000,000
본인
4.00
140
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)엔드림
547-88-00185
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
조성원
690601
-
-
-
-
-
-
-
-
-214,273
-214,273
-1.49

김태곤
720505
-
-
-
-
-
-
-
-
-8,879
-8,879
-0.06

조한서
740831
-
-
-
-
-
-
-
-
-115,378
-115,378
-0.80

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조성원
690601
2020년 02월 03일
기타(+)
기타
214,273
2,251
216,524
-
전환사채 전환가액 조정에 따른 콜옵션 수량 변동

조성원
690601
2020년 09월 07일
기타(-)
기타
216,524
-94,220
122,304
8,947
주1)

조성원
690601
2020년 09월 10일
기타(-)
기타
122,304
-122,304
-
8,947
주1)

김태곤
720505
2020년 02월 03일
기타(+)
기타
164,826
1,732
166,558
-
전환사채 전환가액 조정에 따른 콜옵션 수량 변동

김태곤
720505
2020년 09월 10일
기타(-)
기타
166,558
-10,611
155,947
8,947
주1)

조한서
740831
2020년 02월 03일
기타(+)
기타
115,378
1,211
116,589
-
전환사채 전환가액 조정에 따른 콜옵션 수량 변동

조한서
740831
2020년 09월 07일
기타(-)
기타
116,589
-116,589
-
8,947
주1)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주1) 발행회사가 발행한 전환사채 콜옵션(매수청구권)을 양도하는 건으로 양수인이 전환사채의 전환권을 행사하여 주식을 취득하는 경우에도 거래 완결일로부터 3~6개월이 지나는 날까지는 취득한 주식의 전부 또는 일부의 처분이 제한됨

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천