동방 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200909)
제출인: 신한투자증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)동방

1101
1101
20200818

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 08월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 08월 18일

보고자 :
신한금융투자(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-14조에 따른 전문투자자

발행회사명
(주)동방
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,951,854
5.51

이번 보고서
1,106,189
3.09

보고사유
전환청구 후 장내매도 및 발행사의 매도청구권 행사

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

동방_경영참가목적확인서_20200818

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)동방
회사코드
004140

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
34,636,700

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
신한금융투자(주)
한자(영문)
Shinhan Investment Corp.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-36684

직업(사업내용)
증권, 금융
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
신한금융투자(주)
부서
AI부

직위
차장
전화번호
02-377******

성명
최금실
팩스번호
02-780*****

이메일 주소
******i@shinhan.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
45,773,197,000,000
부채총액
41,456,325,000,000

자본총액
4,316,872,000,000
자본금
1,786,998,000,000

대표자
대표이사 이영창

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
㈜신한금융지주회사
(국민연금공단)
최대주주 지분율(%)
100

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 01월 15일
신한금융투자(주)
-
1,951,854
5.51
-
-
33,465,588

이번보고서
2020년 08월 18일
신한금융투자(주)
-
1,106,189
3.09
139
-
34,636,700

증 감
-845,665
-2.42
139
-
1,171,112

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환청구 후 장내매도 및 발행사의 매도청구권 행사

변동사유
전환청구 후 장내매도 및 발행사의 매도청구권 행사

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
신한금융투자(주)
116-81-36684
139
-
-
-
1,106,050
-
-
-
-
1,106,189
3.09

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

34,636,700
1,106,050
3.09
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

신한금융투자(주)
본인
1,106,189
3.09
-
-
1,106,189
3.09

합 계
1,106,189
3.09
-
-
1,106,189
3.09

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
신한금융투자(주)
116-81-36684
139
-
-
-
-845,804
-
-
-
-
-845,665
-2.42

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 01월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,854
27
1,951,881
1,507.22

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 01월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,881
4
1,951,885
1,435.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,885
7
1,951,892
1,446.42

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 03일
차입(+)
의결권있는 주식
1,951,892
2,000
1,953,892
-
신한금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 07일
차입(+)
의결권있는 주식
1,953,892
18,000
1,971,892
-
키움

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,971,892
-19,900
1,951,992
1,832.54

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,951,992
-2
1,951,990
1,655.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,951,990
-7
1,951,983
1,750.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 12일
차입(+)
의결권있는 주식
1,951,983
10,000
1,961,983
-
교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,961,983
-1,000
1,960,983
1,795.50

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 13일
차입(+)
의결권있는 주식
1,960,983
5,000
1,965,983
-
교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,965,983
-600
1,965,383
1,717.50

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 14일
차입(+)
의결권있는 주식
1,965,383
11,000
1,976,383
-
키움

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,976,383
-1,500
1,974,883
1,699.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 17일
차입(+)
의결권있는 주식
1,974,883
1,000
1,975,883
-
교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,975,883
-19,337
1,956,546
1,813.60

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 19일
차입(+)
의결권있는 주식
1,956,546
19,000
1,975,546
-
교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,975,546
-1,500
1,974,046
1,738.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,974,046
-16,500
1,957,546
1,844.51

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,957,546
107
1,957,653
1,955.56

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,957,653
-5,650
1,952,003
1,924.80

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 24일
차입(+)
의결권있는 주식
1,952,003
14,000
1,966,003
-
삼성

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,966,003
6,000
1,972,003
2,650.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,972,003
2
1,972,005
2,192.50

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,972,005
-500
1,971,505
2,325.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 26일
차입(+)
의결권있는 주식
1,971,505
2,000
1,973,505
-
키움 2000

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,973,505
500
1,974,005
2,465.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 26일
기타(-)
의결권있는 주식
1,974,005
-6,000
1,968,005
-
차입상환 : 교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 27일
기타(-)
의결권있는 주식
1,968,005
-14,000
1,954,005
-
차입상환 : 삼성,NH

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 02월 28일
기타(-)
의결권있는 주식
1,954,005
-2,000
1,952,005
-
차입상환 : NH

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 02일
차입(+)
의결권있는 주식
1,952,005
1,000
1,953,005
-
교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,953,005
-120
1,952,885
1,995.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,952,885
-240
1,952,645
2,050.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,952,645
-140
1,952,505
2,040.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,952,505
-350
1,952,155
1,955.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 09일
차입(+)
의결권있는 주식
1,952,155
1,000
1,953,155
-
하나금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,953,155
7,500
1,960,655
1,948.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,960,655
-480
1,960,175
2,041.25

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 10일
차입(+)
의결권있는 주식
1,960,175
1,000
1,961,175
-
하나금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 11일
기타(-)
의결권있는 주식
1,961,175
-8,000
1,953,175
-
차입상환 : 교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,953,175
-100
1,953,075
1,810.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 16일
기타(-)
의결권있는 주식
1,953,075
-1,083
1,951,992
-
차입상환 : 하나금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,992
140
1,952,132
1,485.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 19일
차입(+)
전환사채권
1,952,132
3,000
1,955,132
-
신한금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 19일
기타(-)
의결권있는 주식
1,955,132
-3,000
1,952,132
-
차입상환 : 교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 03월 27일
기타(-)
의결권있는 주식
1,952,132
-140
1,951,992
-
차입상환 : 하나금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 04월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,992
49
1,952,041
1,940.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 04월 16일
차입(+)
의결권있는 주식
1,952,041
5,500
1,957,541
-
신한금융투자, NH

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 04월 20일
기타(-)
의결권있는 주식
1,957,541
-5,500
1,952,041
-
차입상환 : 교보

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 05월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,952,041
-3
1,952,038
2,210.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 05월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,952,038
-2
1,952,036
2,185.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 06월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,952,036
-117
1,951,919
2,115.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 06월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,919
72
1,951,991
2,135.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 06월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,951,991
-29
1,951,962
2,045.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 06월 11일
차입(+)
의결권있는 주식
1,951,962
29
1,951,991
-
신한금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 06월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,951,991
-23
1,951,968
2,035.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 06월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,968
6
1,951,974
1,905.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 06월 30일
차입(+)
의결권있는 주식
1,951,974
29
1,952,003
-
삼성자산운용

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 07월 01일
기타(-)
의결권있는 주식
1,952,003
-29
1,951,974
-
차입상환 : 신한금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 07월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,951,974
20
1,951,994
1,860.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 07월 17일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
1,951,994
260,247
2,212,241
1,537.00
행사가격

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 07월 17일
전환등(-)
전환사채권
2,212,241
-260,247
1,951,994

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,951,994
-52,500
1,899,494
1,899.64

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,899,494
-23,500
1,875,994
1,893.25

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 05일
기타(+)
의결권있는 주식
1,875,994
53,777
1,929,771
1,904.42
상계기타차입매수(입고)

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 05일
기타(-)
의결권있는 주식
1,929,771
-53,777
1,875,994
1,537.00
상계기타매도(출고)

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 05일
기타(-)
의결권있는 주식
1,875,994
-6,000
1,869,994
-
내부대여상환 : 
신한금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 05일
기타(-)
의결권있는 주식
1,869,994
-47,777
1,822,217
-
차입상환 : 신한금융투자

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,822,217
-30,470
1,791,747
1,920.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,791,747
-70,550
1,721,197

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,721,197
-210
1,720,987
1,880.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,720,987
-16,234
1,704,753
1,826.23

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,704,753
-1,360
1,703,393
1,818.67

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,703,393
-1
1,703,392
1,755.00

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,703,392
-394
1,702,998
1,765.35

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,702,998
-357
1,702,641
1764.84

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,702,641
-970
1,701,671
1768.09

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,701,671
-2,140
1,699,531
1743.64

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,699,531
-8,142
1,691,389
1683.83

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 18일
기타(-)
전환사채권
1,691,389
-585,556
1,105,833
1,537.00
콜옵션 매도

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 18일
기타(-)
전환사채권
1,105,833
-1
1,105,832
1,537.00
장외매도에 따른 단순주

신한금융투자(주)
116-81-36684
2020년 08월 18일
기타(+)
의결권있는 주식
1,105,832
357
1,106,189
1,760.00
ETF해지-개별종목입고

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미