영림원소프트랩 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200909)
제출인: KayneAndersonRudnickInvestmentManagement,LLC

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)영림원소프트랩

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 09월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 09월 03일

보고자 :
Kayne Anderson Rudnick
Investment Management, LLC
위 대리인 변호사 윤태한

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)영림원소프트랩
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
524,000
6.44

보고사유
- 단순투자목적으로 장내에서 주식 매수

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

번역본

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)영림원소프트랩
회사코드
060850

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,131,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
케인 앤더슨 러드닉
인베스트먼트 매니지먼트
엘엘씨
한자(영문)
Kayne Anderson Rudnick
Investment Management, LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
1800 Avenue of the Stars,
Second Floor, Los Angeles, California,
90067, United States of America
생년월일 또는
사업자등록번호 등
CRD 104599

직업(사업내용)
집합투자업(투자자문)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김· 장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
윤태한
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******@KimChang.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: USD)

법적성격
유한책임회사(Limited Liability Company)

자산총액
(또는 운용자산총액)
35,511,100,000
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Jeannine Vanian

의사결정기구
(의사결정권자)
Management Committee

최대주주
(최다출자자)
Virtus Partners, Inc.
최대주주 지분율(%)
100

주)
상기 정보는 2020년 5월 31일 기준임.

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1

Virtus KAR
Emerging Markets
Small-Cap Fund

외국법인
운용펀드

37588

미국
Virtus Mutual Funds,
P.O. Box 9874
Providence, RI 02940-8074
뮤추얼
펀드
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: USD)

법적성격
뮤추얼펀드

자산총액
(또는 운용자산총액)
182,591,013
부채총액
7,993,026

자본총액
174,899,844
자본금
2,113,060

대표자
Kevin Carr

의사결정기구
(의사결정권자)
투자자문사인 Kayne Anderson Rudnick
Investment Management, LLC

최대주주
(최다출자자)
National Financial 
Services LLC
최대주주 지분율(%)
28.68

주)
상기 정보는 2020년 6월 30일 기준임.

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 09월 02일
Kayne Anderson
Rudnick
Investment
Management, LLC
2
331,377
4.08
331,377
4.08
8,131,000

이번보고서
2020년 09월 03일
Kayne Anderson
Rudnick
Investment
Management, LLC
2
524,000
6.44
524,000
6.44
8,131,000

증 감
192,623
2.36
192,623
2.36
0

주)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 본 보고서상의 특별관계자를 포함한 펀드, 자선기금,
개인고객 및 기타 계정 등에 의해 각각 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사의 주식 매수

변동사유
- 단순투자목적으로 주식 취득
- 본 보고는 보고자와 특별관계자가 투자자문사 및 운용펀드로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분권한 또는 소유권을 가지고 있으므로 보고자가 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Kayne Anderson
Rudnick
Investment
Management, LLC
CRD
104599

290,000

-
-
-
-
-
-
-
-

290,000

3.56

특별
관계자

Virtus KAR
Emerging Markets
Small-Cap Fund

37588

234,000

-
-
-
-
-
-
-
-

234,000

2.88

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주1)
상기 보고자와 특별관계자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서
운용하는 다양한 뮤추얼펀드 및 투자일임계정에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수
및 비율입니다(소유에 준하는 보유).

주2)
상기 보고자인 Kayne Anderson Rudnick Investment Management, LLC는 투자자문사
로서 본 보고서상 특별관계자인 Virtus KAR Emerging Markets Small-Cap Fund 등 운용펀드들을 대리하여 발행회사의 주식 등을 취득 및 처분할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이러한 주식 보유자의 지위에서 본 보고를 합니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

8,131,000
-
6.44
6.44

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Kayne Anderson
Rudnick
Investment
Management, LLC
CRD
104599

290,000

-
-
-
-
-
-
-
-

290,000

3.56

특별
관계자

Virtus KAR
Emerging Markets
Small-Cap Fund

37588

234,000

-
-
-
-
-
-
-
-

234,000

2.88

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Kayne Anderson
Rudnick
Investment
Management, LLC
CRD
104599
2020.09.02
신규보고(+)
의결권있는 주식

-

183,396

183,396

17,145

5% 미만
/주)

Kayne Anderson
Rudnick
Investment
Management, LLC
CRD
104599
2020.09.03
장내매수(+)
의결권있는 주식

183,396

106,604

290,000

17,227

보고의무
발생

Virtus KAR
Emerging Markets
Small-Cap Fund

37588

2020.09.02
신규보고(+)
의결권있는 주식

-

147,981

147,981

17,145

5% 미만
/주)

Virtus KAR
Emerging Markets
Small-Cap Fund

37588

2020.09.03
신규보고(+)
의결권있는 주식

147,981

86,019

234,000

17,227

보고의무
발생

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미