알에프세미 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200810)
제출인: 시너지투자자문

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)알에프세미

1101
1010
20200723

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 07월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 08월 10일

보고자 :
시너지투자자문(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)알에프세미
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
538,237
6.19

이번 보고서
205,043
2.26

보고사유
(주)알에프세미 2회차 전환사채 전환가액 조정, 
주식 전환청구 행사 및 주식매도, 
발행회사의 총 발행 주식수 변동에 따른 
지분율 1%이상 변동 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서_알에프세미

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)알에프세미
회사코드
096610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,857,881

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
시너지투자자문(주)
한자(영문)
Synergy asset investment Co., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의나루로 53-1
생년월일 또는
사업자등록번호 등
117-81-62851

직업(사업내용)
금융업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
시너지투자자문(주)
부서
투자오퍼레이션팀

직위
대리
전화번호
070-88*******

성명
박지은
팩스번호
051-55******

이메일 주소
******nergynet.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
국내법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
12,838
부채총액
6,932

자본총액
5,905
자본금
2,000

대표자
박 미 경

의사결정기구
(의사결정권자)
이 사 회

최대주주
(최다출자자)
시너지파트너스(주)
(구자형)
최대주주 지분율(%)
100

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 03월 18일
시너지투자자문(주)-
-
538,237
6.19
-
-
8,160,266

이번보고서
2020년 08월 10일
시너지투자자문(주)
-
205,043
2.26
30,030
0.34
8,857,881

증 감
-333,194
-3.93
30,030
0.34
697,615

4. 변동[변경]사유

변동방법
알에프세미2CB 전환가액 조정, 주식 전환청구 및 주식 매매

변동사유
알에프세미2CB 전환가액 조정, 주식 전환청구 및 주식 매매, 
발행회사의 총 발행 주식수의 변동

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
시너지투자자문 (주)
117-81-62851
30,030
-
-
-
175,013
-
-
-
-
205,043
2.26

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

8,857,881
175,013
2.26
0.34

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

시너지투자자문(주)
본인
-
-
205,043
2.26
205,043
2.26

합 계
-
-
205,043
2.26
205,043
2.26

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
시너지투자자문(주)
117-81-62851
30,030
-
-
-
175,013
-
-
-
-
205,043
2.26

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 04월 17일
행사가액조정
전환사채권
538,237
35,376
573,613
4,184
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 05월 18일
행사가액조정
전환사채권
573,613
3,032
576,645
4,162
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 06월 17일
행사가액조정
전환사채권
576,645
6,728
583,373
4,114
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 08일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
408,360
408,360
4,114

전환청구 행사

(고객계정)

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 08일
전환등(-)
전환사채권
583,373
-408,360
175,013
4,114
전환청구 행사
(고객계정)

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
408,360
-177,321
231,039
5,205
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
231,039
-158,622
72,417
4,869
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
72,417
-5,372
67,045
4,807
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
67,045
-5,932
61,113
4,983
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
61,113
-6,628
54,485
4,972
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
54,485
-24,455
30,030
4,990
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미