상지건설 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200724)
제출인: 스카디홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.7
(주)상지카일룸

1101
1000
20200717

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020.07.17

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020.07.23

보고자 :
주식회사 스카디홀딩스

요약정보

발행회사명
(주)상지카일룸
발행회사와의 관계
주요주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,848,588
9.01

이번 보고서
9,060,884
15.57

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
4,815,854
8.95

이번 보고서
6,079,542
10.45

보고사유
- 전환사채권 취득
- 주식등매매계약 체결(상대방: Arena Global SK SPV, LLC, 김주욱, 재단법인 국민문화재단, 권기범, (주)유니원커뮤니케이션즈, 조민식, 비티에스(BTS) 투자조합, 신은섭, 김규환)
- 콜옵션계약 체결(상대방: Arena Global SK SPV, LLC, 김주욱, 권기범, (주)유니원커뮤니케이션즈)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)상지카일룸
회사코드
042940

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
52,137,435

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
주식회사 스카디홀딩스
한자(영문)
Skadi Holdings, Inc.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 강남대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
264-81-22698

직업(사업내용)
기업경영컨설팅
발행회사와의 관계
주요주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 스카디홀딩스
부서
재무회계팀

직위
부장
전화번호
02-581*****

성명
이경은
팩스번호
02-581*****

이메일 주소
******agra@naver.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
17,783,003,105
부채총액
14,131,682,514

자본총액
3,651,320,591
자본금
245,000,000

대표자
임지원

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 대표자

최대주주
(최다출자자)
세이첨밸류아시아파트너스 주식회사
최대주주 지분율(%)
100

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)토이랜드
국내법인
계열회사
114-87-22416
대한민국
서울시 서초구 신반포로
경영컨설팅업
주주

2
(주)카일룸파트너스
국내법인
계열회사
880-87-00479
대한민국
서울시 서초구 서초중앙로
경영컨설팅업
-

3
(주)메가바이오랩
국내법인
계열회사
598-88-00053
대한민국
서울시 금천구 가마산로
화장품제조업
-

4
비티에스(BTS) 투자조합
기타단체(국내)
계열회사
818-80-01381
대한민국
서울시 영등포구 여의동로
기타 금융업
-

5
신은섭
개인(국내)
계열회사 임원
870723
대한민국
서울시 용산구 서빙고로
경영컨설팅업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

[주식회사 토이랜드]

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,248,754,744
부채총액
1,635,939,803

자본총액
-387,185,059
자본금
50,000,000

대표자
최기보

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 대표자

최대주주
(최다출자자)
송현주
최대주주 지분율(%)
51%

[주식회사 카일룸파트너스]

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
17,288,047,407
부채총액
12,896,079,980

자본총액
4,391,967,427
자본금
660,000,000

대표자
강민수

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회,대표자

최대주주
(최다출자자)
(주)오아시스홀딩스
최대주주 지분율(%)
100

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

[주식회사 메가바이오랩]

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
7,470,319
부채총액
26,388,115

자본총액
-18,917,796
자본금
50,000,000

대표자
김규환

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(최다출자자)
한종희
최대주주 지분율(%)
55

[비티에스(BTS) 투자조합]

법적성격
기타단체(국내)

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,000,000
부채총액
-

자본총액
1,000,000
자본금
1,000,000

대표자
신은섭

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(최다출자자)
신은섭
최대주주 지분율(%)
80

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020.07.16
주식회사 스카디홀딩스
4
4,848,588
9.01
3,001,211
5.78
51,966,787

이번보고서
2020.07.23
주식회사 스카디홀딩스
6
9,060,884
15.57
3,001,211
5.76
52,137,435

증 감
4,212,296
6.56
0
-0.02
170,648

4. 보유목적

경영참여

5. 변동[변경]사유

변동방법
- CB인수 및 장외매매계약 체결

변동사유
- 전환사채권 취득
- 주식등매매계약 체결(상대방: Arena Global SK SPV, LLC, 김주욱, 재단법인 국민문화재단, 권기범, (주)유니원커뮤니케이션즈, 조민식, 비티에스(BTS) 투자조합, 신은섭, 김규환)
- 콜옵션계약 체결(상대방: Arena Global SK SPV, LLC, 김주욱, 권기범, (주)유니원커뮤니케이션즈)

변경사유
- 콜옵션취득

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
주식회사 스카디홀딩스
264-81-22698
2,675,691
-
-
-
1,263,688
-
-
-
-
3,939,379
6.77

특별
관계자
(주)토이랜드
114-87-22416
325,520
-
-
-
-
-
-
-
-
325,520
0.56

(주)카일룸파트너스
880-87-00479
-
-
-
-
1,494,768
-
-
-
-
1,494,768
2.57

(주)메가바이오랩
598-88-00053
-
-
-
-
3,301,217
-
-
-
-
3,301,217
5.67

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신은섭
870723
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

52,137,435
6,059,673
15.57
5.76

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
주식회사 스카디홀딩스
264-81-22698
2,675,691
-
-
-
-
1,263,688
-
3,939,379
6.77

특별
관계자
(주)토이랜드
114-87-22416
325,520
-
-
-
-
-
-
325,520
0.56

(주)카일룸파트너스
880-87-00479
1,494,768
-
-
-
-
-
-
1,494,768
2.57

(주)메가바이오랩
598-88-00053
352,609
-
-
-
-
2,948,608
-
3,301,217
5.67

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신은섭
870723
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
주식회사 스카디홀딩스
본인
264-81-22698
의결권있는 주식
610,580
(주)상상인저축은행
주식등 담보계약
2020.07.14
2017.07.21~2020.10.13
1.05
담보제공, 만기연장

2
주식회사 스카디홀딩스
본인
264-81-22698
의결권있는 주식
1,845,111
(주)리더스기술투자
주식등 담보계약
2020.06.30
2019.10.25~2020.07.30
3.17
담보제공, 만기연장

3
주식회사 스카디홀딩스
본인
264-81-22698
의결권있는 주식
187,266
케이티비투자증권(주)
주식등 담보계약
2020.05.11
2020.05.11~2020.08.10
0.32
담보제공

4
주식회사 스카디홀딩스
본인
264-81-22698
전환사채권
421,229
(주)유니원커뮤니케이션즈
콜옵션계약
2020.07.17
2020.07.17~2021.08.17
0.72
콜옵션취득

5
주식회사 스카디홀딩스
본인
264-81-22698
전환사채권
842,459
권기범
콜옵션계약
2020.07.17
2020.07.17~2021.08.17
1.45
콜옵션취득

6
(주)카일룸파트너스
특수관계인
880-87-00479
전환사채권
1,494,768
(주)상상인플러스저축은행
주식등 담보계약
2020.06.02
2018.03.14~2020.09.02
2.57
담보제공, 만기연장

7
(주)토이랜드
특수관계인
114-87-22416
의결권있는 주식
325,520
(주)상상인플러스저축은행
주식등 담보계약
2020.06.15
2017.12.28~2020.09.15
0.56
담보제공, 만기연장

8
(주)메가바이오랩
특수관계인
598-88-00053
전환사채권
352,609
(주)상상인플러스저축은행
주식등 담보계약
2020.07.14
2019.09.10~2020.10.12
0.61
담보제공, 만기연장

9
(주)메가바이오랩
특수관계인
598-88-00053
전환사채권
2,611,625
Arena Global SK SPV, LLC
콜옵션계약
2020.07.17
2020.07.17~2020.07.24
4.49
콜옵션취득

10
(주)메가바이오랩
특수관계인
598-88-00053
전환사채권
336,983
김주욱
콜옵션계약
2020.07.17
2020.07.17~2020.07.24
0.58
콜옵션취득

합계(주식등의 수)
6,079,542
합계(비율)
10.45
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
610,580
537,000,000
주식회사 스카디홀딩스
18.00
160
-

2
1,845,111
2,400,000,000
주식회사 스카디홀딩스
18.00
160
-

3
187,266
200,000,000
주식회사 스카디홀딩스
8.50
140
-

4
1,494,768
2,000,000,000
(주)카일룸파트너스
15.00
160
-

5
325,520
420,000,000
(주)토이랜드
16.00
160
-

6
352,609
500,000,000
(주)메가바이오랩
16.00
160
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
주식회사 스카디홀딩스
264-81-22698
-
-
-
-
1,263,688
-
-
-
-
1,263,688
1.80

특별
관계자
(주)토이랜드
114-87-22416
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.04

(주)카일룸파트너스
880-87-00479
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.21

(주)메가바이오랩
598-88-00053
-
-
-
-
2,948,608
-
-
-
-
2,948,608
5.01

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신은섭
870723
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

주식회사 스카디홀딩스
264-81-22698
2020.07.17
기타(+)
전환사채권
0
421,229
421,229
1,187
제17회차 전환사채 권면액 5억원 (상대방: (주)유니원커뮤니케이션즈)

주식회사 스카디홀딩스
264-81-22698
2020.07.17
기타(+)
전환사채권
421,229
842,459
1,263,688
1,187
제17회차 전환사채 권면액 10억원 (상대방: 권기범)

(주)메가바이오랩
598-88-00053
2020.07.17
기타(+)
전환사채권
352,609
2,611,625
2,964,234
1,187
제17회차 전환사채 권면액 31억원 (상대방: Arena Global SK SPV, LLC)

(주)메가바이오랩
598-88-00053
2020.07.17
기타(+)
전환사채권
2,964,234
336,983
3,301,217
1,187
제17회차 전환사채 권면액 4억원 (상대방: 김주욱)

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
2020.07.17
CB인수(+)
전환사채권
0
10,278,011
10,278,011
1,187
-

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
10,278,011
-5,307,497
4,970,514
1,187
제17회차 전환사채 권면액 63억원 (상대방: Arena Global SK SPV, LLC)

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
4,970,514
-589,721
4,380,793
1,187
제17회차 전환사채 권면액 7억원 (상대방: 김주욱)

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
4,380,793
-4,296,545
84,248
1,187
제17회차 전환사채 권면액 51억원 (상대방: 신은섭)

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
84,248
-84,245
3
1,187
제17회차 전환사채 권면액 1억원 (상대방: 김규환)

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
2020.07.17
기타(-)
전환사채권
3
-3
0
-
전환주수 계산 시 라운딩 차이

신은섭
870723
2020.07.17
장외매수(+)
전환사채권
0
4,296,545
4,296,545
1,187
제17회차 전환사채 권면액 51억원 (상대방: 비티에스(BTS) 투자조합)

신은섭
870723
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
4,296,545
-842,459
3,454,086
1,187
제17회차 전환사채 권면액 10억원 (상대방: (주)유니원커뮤니케이션즈)

신은섭
870723
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
3,454,086
-1,684,919
1,769,167
1,187
제17회차 전환사채 권면액 20억원 (상대방: 재단법인 국민문화재단)

신은섭
870723
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
1,769,167
-1,684,919
84,248
1,187
제17회차 전환사채 권면액 20억원 (상대방: 권기범)

신은섭
870723
2020.07.17
장외매도(-)
전환사채권
84,248
-84,245
3
1,187
제17회차 전환사채 권면액 1억원 (상대방: 조민식)

신은섭
870723
2020.07.17
기타(-)
전환사채권
3
-3
0
-
전환주수 계산 시 라운딩 차이

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

주식회사 스카디홀딩스
264-81-22698
-
-
1,500,000,000
1,500,000,000

(주)메가바이오랩
598-88-00053
-
-
3,500,000,000
3,500,000,000

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
-
-
12,200,000,000
12,200,000,000

신은섭
870723
-
-
5,100,000,000
5,100,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

주식회사 스카디홀딩스
264-81-22698
콜옵션계약 체결(취득)

(주)메가바이오랩
598-88-00053
콜옵션계약 체결(취득)

비티에스(BTS) 투자조합
818-80-01381
CB인수일 당일 제3자와의 양수도계약 체결

신은섭
870723
CB인수일 당일 제3자와의 양수도계약 체결