NICE — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200707)
제출인: 달랄스트리트엘엘씨

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.1
(주)NICE홀딩스

0000
0000
20200615

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020.06.15

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020.06.15

보고자 :
Dalal Street LLC
대리인 법무법인 리앤킴 변호사 김남성

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)NICE홀딩스
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,914,823
5.05

이번 보고서
2,298,253
6.07

보고사유
1% 이상 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서_영문

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)NICE홀딩스
회사코드
034310

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
37,882,300

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
달랄스트리트 엘엘씨
한자(영문)
Dalal Street, LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
1220 Roosevelt, Suite 200 Irvine, CA 92620 USA
생년월일 또는
사업자등록번호 등
200511610295

직업(사업내용)
투자자문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인 리앤킴
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-695******

성명
김남성
팩스번호
02-695******

이메일 주소
******leenkim.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Limited liability company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(최다출자자)
Mohnish Pabrai
최대주주 지분율(%)
100

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
The Pabrai Investment Fund II, LP
외국법인
운용펀드
C010849
미국
233 S. Wacker Drive, Suite 5900, Chicago, IL 60606 USA
투자펀드
주주

2
Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
외국법인
운용펀드
469042
영국령 버진아일랜드
P.O. Box 3140, Road Town, Tortola, VG1110 , British Virgin Islands
투자펀드
주주

3
The Pabrai Investment Fund IV, LP
외국법인
운용펀드
3697440
미국
251 Little Falls Drive, Wilmington, DE, 19808 USA
투자펀드
주주

4
Dhandho India Zero Fee Fund, LP
외국법인
운용펀드
6414936
미국
251 Little Falls Drive, Wilmington, DE, 19808 USA
투자펀드
주주

5
Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd.
외국법인
운용펀드
1946856
영국령 버진아일랜드
P.O. Box 3140, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands
투자펀드
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1. The Pabrai Investment Fund II, LP

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$164M
부채총액
US$1M

자본총액
US$163M
자본금
US$163M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
Mohnish Pabrai가 지배하는 법인들
최대주주 지분율
21.3%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

2. Pabrai Investment Fund 3, Ltd.

법적성격
BVI Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$131M
부채총액
US$1M

자본총액
US$131M
자본금
US$131M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
BVI Corporation
최대주주 지분율
14.3%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

3. The Pabrai Investment Fund IV, LP

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$286M
부채총액
US$3M

자본총액
US$283M
자본금
US$283M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
Mohnish Pabrai가 지배하는 법인들
최대주주 지분율
16.7%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

4. Dhandho India Zero Fee Fund, LP

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$47M
부채총액
US$2M

자본총액
US$45M
자본금
US$45M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
Private U.S. citizen
최대주주 지분율
4.0%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

5. Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd. (주: 2019년 7월 30일 기준; 단위 미화)

법적성격
BVI Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
35,000,000
부채총액
1,000,000

자본총액
34,000,000
자본금
34,000,000

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(최다출자자)
Bermuda Company
최대주주 지분율(%)
13.2

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020.04.13
Dalal Street, LLC
6
1,914,823
5.05
1,914,823
5.05
37,882,300

이번보고서
2020.06.15
Dalal Street, LLC
6
2,298,253
6.07
2,298,253
6.07
37,882,300

증 감
383,430
1.02
383,430
1.02
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수

변동사유
단순 추가취득

변경사유
-

00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Dalal Street, LLC
200511610295
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
The Pabrai Investment Fund II, LP
C010849
627,998
-
-
-
-
-
-
-
-
627,998
1.66

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
596,015
-
-
-
-
-
-
-
-
596,015
1.57

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
856,402
-
-
-
-
-
-
-
-
856,402
2.26

Dhandho India Zero Fee Fund, LP
6414936
117,131
-
-
-
-
-
-
-
-
117,131
0.31

Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd.
1946856
100,707
-
-
-
-
-
-
-
-
100,707
0.26

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

37,882,300
-
6.07
6.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Dalal Street, LLC
200511610295
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
The Pabrai Investment Fund II, LP
C010849
950
-
-
-
-
-
-
-
-
950
0.00

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
289,270
-
-
-
-
-
-
-
-
289,270
0.76

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
93,210
-
-
-
-
-
-
-
-
93,210
0.25

Dhandho India Zero Fee Fund, LP
6414936
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd.
1946856
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

The Pabrai Investment Fund II, LP
C010849
2020.04.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
627,048
950
627,998
18,881
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.04.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
306,745
5,800
312,545
18,745
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.05.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
312,545
9,170
321,715
19,879
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.05.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
321,715
8,500
330,215
20,619
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.05.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
330,215
1,200
331,415
20,860
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.05.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
331,415
6,600
338,015
20,920
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.05.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
338,015
30,500
368,515
22,125
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
368,515
9,050
377,565
20,292
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
377,565
38,200
415,765
20,047
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
415,765
9,400
425,165
20,064
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
425,165
92,400
517,565
20,028
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
517,565
11,400
528,965
20,557
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
528,965
17,800
546,765
20,790
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
546,765
9,100
555,865
19,980
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2020.06.15
장내매수(+)
의결권있는 주식
555,865
40,150
596,015
19,779
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
763,192
410
763,602
18,924
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
763,602
11,600
775,202
18,799
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
775,202
7,500
782,702
18,997
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.20
장내매수(+)
의결권있는 주식
782,702
4,110
786,812
19,292
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
786,812
5,350
792,162
18,880
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
792,162
28,870
821,032
19,221
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.23
장내매수(+)
의결권있는 주식
821,032
3,730
824,762
19,405
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
824,762
5,100
829,862
19,310
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.27
장내매수(+)
의결권있는 주식
829,862
8,800
838,662
19,546
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
838,662
7,830
846,492
19,577
-

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
2020.04.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
846,492
9,910
856,402
19,928
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미